耿業(yè)健康安全環(huán)境管理手冊

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主題：4.4.2能力、培訓(xùn)和意識頁次第1頁共2頁

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1.總則

確保所有為公司或代表公司從事公司確定的可能具有重大安全環(huán)境影響的

工作的人員，都具備相應(yīng)的能力。確定管理體系有關(guān)的培訓(xùn)需求并提供培訓(xùn)I,或

采取其它措施來滿足這些需求，并保存相關(guān)的記錄。

2.職責(zé)

2.1.質(zhì)量安全部與后勤管理部負(fù)責(zé)確定全公司安全環(huán)境體系中各層次的培訓(xùn)需

求，制定公司年度培訓(xùn)計(jì)劃。

2.2.人力資源部負(fù)責(zé)公司培訓(xùn)計(jì)劃的執(zhí)行，并保存培訓(xùn)記錄。

2.3.質(zhì)量安全部與后勤管理部根據(jù)重大危險因素和重要環(huán)境因素確定公司的重

要安全環(huán)境崗位，交人力資源部管理，由人力資源部對重要安全環(huán)境崗位

和特殊工種的員工組織實(shí)施相應(yīng)的培訓(xùn)。

2.4.管理者代表負(fù)責(zé)審核公司年度培訓(xùn)計(jì)劃，由總經(jīng)理批準(zhǔn)。

2.5.各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本部門的員工培訓(xùn)工作，配合人力資源部舉行的各種培

訓(xùn)。

3.控制要求

3.1.確保在公司控制下完成對安全、環(huán)境有影響的任何人員都具有相應(yīng)的能力，

該能力基于適當(dāng)?shù)慕逃⑴嘤?xùn)和經(jīng)歷。

3.2.應(yīng)針對每個有關(guān)職能和層次的人員確定培訓(xùn)需要，應(yīng)提供培訓(xùn)或采取其他

措施來滿足這些需求。明確需要培訓(xùn)的崗位工種，人員及培訓(xùn)的主要內(nèi)容

（包括職業(yè)健康安全和環(huán)境法律法規(guī)、職業(yè)健康安全環(huán)境方針、重大危險

因素、重要環(huán)境因素、職業(yè)健康安全利環(huán)境目標(biāo)和方案、職業(yè)健康安全和

環(huán)境職責(zé)責(zé)任等）

3.3.根據(jù)培訓(xùn)要求制定培訓(xùn)計(jì)劃，應(yīng)明確培訓(xùn)對象、內(nèi)容、方式、時間、地點(diǎn)、

培訓(xùn)的師資和預(yù)期目的。

3.4.建立、實(shí)施并保持程序，使公司或代表公司工作的人員都意識到：

A、他們的工作和活動中和行為實(shí)際或潛在的聯(lián)業(yè)健康安全后果和環(huán)境

影響，以及個人工作的改進(jìn)將帶來的職'業(yè)健康安全環(huán)境績效。

職業(yè)健康安全環(huán)境管理手冊

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主題：4.4.2能力、培訓(xùn)和意識頁次第2頁共2頁

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B、在職業(yè)健康安全環(huán)境管理體系中的作用和職責(zé)，在執(zhí)行職業(yè)健康安

全環(huán)境方針和程序，實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全環(huán)境管理體系要求，包括應(yīng)

急準(zhǔn)備和相應(yīng)要求方面的重要件。

C、偏離規(guī)定的運(yùn)行程序的潛在后果。

4.培訓(xùn)總體要求

2.1培訓(xùn)應(yīng)當(dāng)考慮不同層次的：

A.職責(zé)、能力、語言技能和文化程度

B.風(fēng)險

2.2對全體員工都應(yīng)提高職業(yè)健康安全意識和環(huán)境保護(hù)意識，了解公司職業(yè)健

康安全環(huán)境方針及相關(guān)危險因素和環(huán)境因素。

2.3對重要安全環(huán)境崗位的人員（包括特種作業(yè)人員）應(yīng)通過培訓(xùn)，使其具備

相應(yīng)的能力，勝任其所擔(dān)任的工作，并使其明確個人工作職責(zé)的職業(yè)健康

安全環(huán)境要求和重要性，工作質(zhì)量帶來的效益和給職業(yè)健康安全和環(huán)境造

成的影響。

2.4對各管理層：提高管理能力，掌握相關(guān)程序文件內(nèi)容及重大危險因素、重

要環(huán)境因素。

2.5對最高管理層和管理者代表：提高對職業(yè)健康安全和環(huán)境管理戰(zhàn)略重要性

的認(rèn)識，學(xué)習(xí)職業(yè)健康安全環(huán)境管理手冊內(nèi)容，了解主要法律法規(guī)。

2.6培訓(xùn)應(yīng)做好記錄并按規(guī)定保存記錄。

5.相關(guān)文件

《培訓(xùn)管理程序》

耿業(yè)健康安全環(huán)境管理手冊

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主題：4.4.3、溝通、參與、協(xié)商與信息交流頁次第1頁共3頁

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1.總則

建立和保持公司溝通、參與、協(xié)商與信息交流管理程序，促進(jìn)公司與進(jìn)入工

作場所工作的承包方和其它訪問者進(jìn)行溝通、接受、記錄利回應(yīng)外部相關(guān)方得溝

通和協(xié)商，公司內(nèi)各層次和職能之間的信息交流，使得各類職業(yè)健康安全和環(huán)境

信息得到及時溝通和有效的處理，確保職業(yè)健康安全和環(huán)境管理體系有效運(yùn)行。

2.職責(zé)

2.1辦公室作為全公司內(nèi)外部溝通、參與、協(xié)商與信息交流的歸口管理部門，

負(fù)責(zé)接受、記錄、回應(yīng)來自外部相關(guān)方的相關(guān)溝通。

2.2質(zhì)量安全部和后勤管理部負(fù)責(zé)安全環(huán)境管理體系的內(nèi)外信息交流，就重大

職業(yè)健康安全和環(huán)境信息及時與管理者代表溝通，由管理者代表負(fù)責(zé)向公

司總經(jīng)理匯報。

2.3各部門負(fù)責(zé)相關(guān)職業(yè)健康安全和環(huán)境信息的傳送、接收記錄、回應(yīng)處理等

工作。

3.控制要求

3.1溝通：針對公司耿業(yè)健康安全危險源和職業(yè)健康安全環(huán)境管理體系建立、

實(shí)施并保持程序，用于：

a）在組織內(nèi)部的不同層次和職能間進(jìn)行內(nèi)部溝通：

b）與進(jìn)入工作場所的承包方和其他訪問者進(jìn)行溝通；

c）接受、記錄和回應(yīng)來自外部相關(guān)方的相關(guān)溝通。

3.2參與和協(xié)商

a）員工通過以下方式進(jìn)行參與：

?適當(dāng)?shù)膮⑴c與危險源辨識、風(fēng)險評價、環(huán)境因素識別評價和確定控

制措施；

?適當(dāng)參與事件調(diào)查；

?參與職業(yè)健康安全環(huán)境方針和目標(biāo)的制定和評審；

?對影響他們職業(yè)健康安全和環(huán)境的任何變更進(jìn)行協(xié)商;

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主題：4.4.3、溝通、參與、協(xié)商與信息交流頁次第2頁共3頁

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?對職業(yè)健康安全環(huán)境事務(wù)發(fā)表意見。

應(yīng)告知員工關(guān)于他們的安排，包括誰是職業(yè)健康安全環(huán)境事務(wù)的管理者

代表C

b）與承包方就影響他們的職業(yè)健康安全環(huán)保的變更進(jìn)行協(xié)商，適當(dāng)時，應(yīng)

確保與相關(guān)的外部相關(guān)方協(xié)商有關(guān)的職業(yè)健康安全環(huán)境事務(wù)。

3.3溝通、參與、協(xié)商與信息交流的種類

a）內(nèi)部信息交流：指職業(yè)健康安全環(huán)境管理體系運(yùn)行過程中各層次與部門

之間的溝通、參與、協(xié)商與信息交流；

b）外部信息交流：指與各相關(guān)方的溝通、參與、辦商與交流的信息。

3.4溝通、參與、協(xié)商與信息交流的方式

a）內(nèi)部信息交流的方式有：文件資料的傳遞、電話通信、例行的工作會議、

通訊簡報、公告板、內(nèi)聯(lián)網(wǎng)等等；

b）外部信息交流的方式有：文件資料的傳遞、電話通信、傳真、在報刊雜

志上發(fā)布信息、年度報告、通訊簡報、網(wǎng)站和上級政府部門及社區(qū)會議

等。

3.5溝通、參與、協(xié)商與信息交流的內(nèi)容

a）內(nèi)部：職業(yè)健康安全環(huán)境方針的傳達(dá)、重大危險源、重要環(huán)境因素的識別

評價和控制狀況、法律法規(guī)傳達(dá)執(zhí)行情況、安全環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)方案的落實(shí)情況、

培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施情況、應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)情況、監(jiān)測和測量情況、事件、不符合項(xiàng)的

糾正和預(yù)防情況、內(nèi)審和管理評審情況等；

b）外部：法律法規(guī)的信息、相關(guān)方抱怨的接受、處理和答復(fù)、來自社區(qū)的投

訴和職業(yè)健康安全和環(huán)境機(jī)構(gòu)的信息，執(zhí)法部門的要求、供方和承包方調(diào)查情況、

方針的對外宣傳情況等還包含就應(yīng)急計(jì)劃和其他問題與有關(guān)公共機(jī)構(gòu)的聯(lián)系事

宜。

3.6信息的接受、傳遞、處置

a）內(nèi)部信息：根據(jù)信息的狀況，對必須制定整改要求的職業(yè)健康安全和環(huán)

職業(yè)健康安全環(huán)境管理手冊

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主題：443、溝通、參與、協(xié)商與信息交流頁次第3頁共3頁

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境信息，應(yīng)制定相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施、組織實(shí)施、檢查和監(jiān)控。

b）外部信息：各有關(guān)部門接受到外部信息后，應(yīng)及時將外部信息分別傳遞

到辦公室、質(zhì)量安全部、后勤管理部，形成文件并作出相應(yīng)處置。所有

涉及重大危險源和重要環(huán)境因素的外部信息，應(yīng)做到有序的、文件化接

受、處理和答復(fù)并匯報給管理者代表。如決定進(jìn)行外部交流，則應(yīng)規(guī)定

交流的方式并予以實(shí)施。

3.7內(nèi)外部信息交流均應(yīng)記錄、傳達(dá)、處理、反饋并存檔。

4.相關(guān)文件

《溝通、參與、協(xié)商與信息交流管理程序》

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1.總則

公司應(yīng)以書面或電子形式建立并保持文件化的職業(yè)健康安全環(huán)境管理體系，

對體系文件的結(jié)構(gòu)、內(nèi)容、要求、各核心要素及其相互作用進(jìn)行描述，明確查詢

相關(guān)文件的途徑。

2.職責(zé)

2.1質(zhì)量安全部負(fù)責(zé)組織職業(yè)健康安全環(huán)境管理手冊的編制，管理者代表負(fù)責(zé)

審核，報總經(jīng)理批準(zhǔn)。

2.2程序文件和作業(yè)文件由質(zhì)量安全部和后勤管理部組織相關(guān)部門的人員編

寫，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人審核，管理者代表批準(zhǔn)。

2.3質(zhì)量安全部和后勤管理部負(fù)責(zé)安全環(huán)境表格的設(shè)計(jì)和統(tǒng)一編碼，質(zhì)量管理

部和后勤管理部負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

3.控制要求

3.1職'亞健康安全和環(huán)境管理體系文件應(yīng)包括：

a）職業(yè)健康安全環(huán)境方針和目標(biāo)。

b）體系覆蓋范圍的描述。

c）體系的主要要素和相互作用的描述及相關(guān)文件的查詢途徑。

d）文件包括記錄。

e）公司為確保對涉及職業(yè)健康安全風(fēng)險管理、環(huán)境風(fēng)險管理過程進(jìn)行有效

策劃、運(yùn)行和控制所需的文件和記錄。

3.2根據(jù)公司的實(shí)際情況，為使體系有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)，公司應(yīng)以書面或電

子形式建立并保持以下四個層次的體系文件。

3.2.1職業(yè)健康安全環(huán)境管理手冊：是闡述職業(yè)健康安全環(huán)境方針、描述職業(yè)健

康安全環(huán)境方針、目標(biāo)體系覆蓋范圍，明確各部門的主要職責(zé)，對職業(yè)健

康安全環(huán)境管理體系主要要素及其相互作用進(jìn)行描述的綱領(lǐng)性文件，它是

公司職業(yè)健康安全刖環(huán)境管理的總框架，并給出查詢下一級文件的途徑。

手冊應(yīng)符合標(biāo)準(zhǔn)及體現(xiàn)公司的特點(diǎn)。

3.2.2程序文件：是對職業(yè)健康安全環(huán)境管理手冊中各項(xiàng)要素的擴(kuò)展和細(xì)化，描

述職業(yè)健康安全環(huán)境管理體系部分規(guī)定要素和每一項(xiàng)職業(yè)健康安全環(huán)境

保護(hù)工作管理辦法及運(yùn)行控制的步驟方法，是職業(yè)健康安全環(huán)境管理手冊

的支持性文件。程序文件應(yīng)包括活動的目的、范圍；做什么和誰來做；何

時、何地以及如何做，如何對活動進(jìn)行控制和記錄。

3.2.3作業(yè)文件：是描述英一工作崗位的具體操作方法和步驟，是程序文件的支

持性文件，根據(jù)相關(guān)程序文件的要求和崗位工作要求進(jìn)行編制。

3.2.4記錄：是一種特殊的文件，是管理體系運(yùn)行中產(chǎn)生的，是體系運(yùn)行的過程

信息和結(jié)論，是見證性資料，為評價管理體系提供了必要的依據(jù)和信息資

料，具有可追溯性,

3.3各層次文件應(yīng)給出查詢下級文件的途徑。

3.4管理體系文件的要求

3.4.1系統(tǒng)性：文件與文件之間，文件各層次之間要層次消楚、接口明確。

3.4.2符合性:要符合GB/T28001-20G和IS014001：2004標(biāo)準(zhǔn),充分做到“標(biāo)

準(zhǔn)要求的有寫到，寫到的要做到，做到的要有效”。

3.4.3適宜性和有效性：要適合本公司的性質(zhì)與規(guī)模、危險因素和環(huán)境因素、技

術(shù)水平、人員素質(zhì)、資源和財(cái)源情況，同時必須注意跟蹤法律法規(guī)及其它要求的

更新和本公司發(fā)展的新變化，尤其應(yīng)注意體系運(yùn)行的效果。

3.4.4權(quán)威性：體系文件一經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)布，就成為必須執(zhí)行的內(nèi)部規(guī)范，是指導(dǎo)本

公司一切職業(yè)健康安全環(huán)境管理活動的行為準(zhǔn)則，也是職業(yè)健康安全和環(huán)境管理

體系審核的依據(jù)之一。

3.4.5適應(yīng)性：管理體系文件應(yīng)便于員工理解和執(zhí)行，應(yīng)具有易理解、可操作性

和可檢查性。

職業(yè)健康安全環(huán)境管理手冊

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主題：4.4.4文件頁次第3頁共3頁

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3.5職業(yè)健康安全和環(huán)境管理體系文件結(jié)構(gòu):

四級文件

4.相關(guān)文件

《文件控制程序》

《記錄控制程序》

職業(yè)健康安全環(huán)境管理手冊

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主題：4.4.5文件控制頁次第1頁共1頁

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1.總則

確保與管理體系有關(guān)的所有文件得到有效控制，以保證文件的有效性、適用

性、確保對管理體系運(yùn)行的各有關(guān)場所和具有關(guān)鍵作用的崗位都能得到現(xiàn)行文件

的有效版本。

2.職責(zé)

2.1質(zhì)量安全部負(fù)責(zé)職業(yè)健康安全環(huán)境管理體系文件（包括管理手冊、程序文

件、作業(yè)文件）的歸口管理、編制、更改、修訂和審批等。

2.2辦公室負(fù)責(zé)文件的統(tǒng)一發(fā)放/同收管理。

2.3各部門負(fù)責(zé)本部門相關(guān)文件的管理。

3.控制要求

公司應(yīng)建立《文件控制程序》以便：

a）在文件發(fā)布前進(jìn)行審批，以確保其充分性和適宜性；

b）必要時對文件進(jìn)行評審和更新，并重新審批；

c）確保對文件的修改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)做出標(biāo)識；

d）確保在使用處能得到適用文件的有效版本；

e）確保文件字跡清楚，易于識別；

f）確保對策劃和運(yùn)行管理體系所需的外來文件做出標(biāo)識，并對其發(fā)放予

以控制；

g）防止對過期文件的非預(yù)期使用，若須保留，則應(yīng)做出適當(dāng)?shù)臉?biāo)識。

4.相關(guān)文件

《文件控制程序》

職業(yè)健康安全環(huán)境管理手冊

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主題：4.4.6運(yùn)行控制頁次第1頁共2頁

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1.總則

通過對運(yùn)行中與重大危險源、重要環(huán)境因素有關(guān)的活動、產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行控

制，建立并保持運(yùn)行控制程序，規(guī)范管理，職業(yè)健康安全風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險(包括

變更管理)，實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全環(huán)境績效的持續(xù)改進(jìn)。

2.職責(zé)

2.1質(zhì)量安全部和后勤管理部負(fù)責(zé)各運(yùn)行環(huán)節(jié)的控制，對重大危險源、重要環(huán)

境因素的運(yùn)行與活動進(jìn)行策劃、管理；

2.2各相關(guān)部門確定哪些與己識別的危險源和環(huán)境因素相關(guān)聯(lián)的運(yùn)行和活動，

為管理職業(yè)健康安全風(fēng)險因素和環(huán)境因素，應(yīng)對其實(shí)施必要的控制，這應(yīng)

包括變更管理。

3.控制要求

3.1明確與重大危險因素和重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行與活動，建立實(shí)施并保持

多個程序以控制，確保它們在程序規(guī)定的條件下進(jìn)行。

3.2運(yùn)行控制的基本要求：

A、要實(shí)行全過程控制，適合公司及具活動的運(yùn)行控制措施應(yīng)納入到總體

的管理體系；

B、要結(jié)合公司實(shí)際情況，與采購的貨物、設(shè)備和服務(wù)相關(guān)的控制措施；

C、與進(jìn)入工作場所的承包方和訪問者相關(guān)的控制措施，并將有關(guān)的程序

和要求通報供方、承包方和訪問者；

D、形成文件的程序，以避免因其缺乏而可能偏離方針和目標(biāo)；

E、規(guī)定運(yùn)行準(zhǔn)則，以避免因其缺乏而可能偏離方針和目標(biāo)。

F、運(yùn)行控制文件應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和其他相應(yīng)的要求。

3.3針對以下運(yùn)行活動建立并保持成文的程序，在程序中規(guī)定運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)：

(1)廢水的管理

(2)廢氣的管理

(3)資源、能源的管理

職業(yè)健康安全環(huán)境管理手冊

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主題：4.4.6運(yùn)行控制頁次第2頁共2頁

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(4)固體廢物的管理

(5)化學(xué)品的管理

(6)相關(guān)方的管理

(7)噪聲防治

(8)建設(shè)項(xiàng)目管理

(9)產(chǎn)品設(shè)計(jì)、開發(fā)管理

(10)職業(yè)健康檢查管理

(11)特種設(shè)備管理

(12)用電安全管理

(13)變更管理

(14)施工過程管理

4.相關(guān)文件

《廢水污染防治管理程序》

《廢氣污染防治管理程序》

《資源能源利用管理程序》

《固體廢物管埋程序》

《化學(xué)品管理程序》

《相關(guān)方管理程序》

《噪聲污染防治管理程序》

《建設(shè)項(xiàng)目管理程序》

《產(chǎn)品設(shè)計(jì)、開發(fā)、管理程序》

《職業(yè)健康檢查管理程序》

《特種設(shè)備管理程序》

《用電安全管理程序》

《變更管理程序》

職業(yè)健康安全環(huán)境管理手冊

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主題：4.4.7應(yīng)急淮備和響應(yīng)頁次第1頁共2頁

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1.總則

公司針對可能對職業(yè)健康安全和環(huán)境造成影響的直大潛在的安全環(huán)境事件

或緊急情況作出判斷處置、預(yù)防和減少職業(yè)健康安全環(huán)境風(fēng)險事件和伴隨的

職業(yè)健康安全環(huán)境管理手冊

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主題:4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)頁次第2頁共2頁

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影響，采取預(yù)防措施和應(yīng)急響應(yīng)。

2.職責(zé)

2.1質(zhì)量安全部負(fù)責(zé)確定可能對職業(yè)健康安全和環(huán)境造成影響的潛在的緊急情

況和事件，并規(guī)定響應(yīng)措施。負(fù)責(zé)防火知識和技能的培訓(xùn)，組織職工進(jìn)行

演習(xí)，負(fù)責(zé)對消防設(shè)施的配備充分、完好、有效和定期檢查，制定應(yīng)急準(zhǔn)

備和響應(yīng)控制程序。

2.2各部門負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)可能發(fā)生緊急情況崗位的管理，明確本部門應(yīng)急準(zhǔn)

備和響應(yīng)的職責(zé)。

2.3各部門負(fù)責(zé)對職責(zé)范圍內(nèi)潛在事件或緊急情況進(jìn)行預(yù)防控制和應(yīng)急響應(yīng)。

2.4總經(jīng)理負(fù)責(zé)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)中必須的資源配置。

3.控制要求

3.1識別潛在的緊急情況，根據(jù)緊急情況發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性，確定各種專

項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案及相應(yīng)的響應(yīng)級別，明確本公司潛在事件或緊急情況，主要包

括火災(zāi)、壓力容器超壓、爆炸、用電安全、危險化學(xué)品泄露職業(yè)中毒、環(huán)

保設(shè)施異常等。

3.2對緊急情況作出響應(yīng)，各有關(guān)部門針對上述情況制定預(yù)防、應(yīng)急措施，配

置應(yīng)急物資，并做好人員應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的培訓(xùn)工作，防止和減少相關(guān)的

職業(yè)健康安全和環(huán)境污染的不良后果。

3.3當(dāng)緊急情況發(fā)生時，應(yīng)能快速反應(yīng)，果斷處理，責(zé)任部門應(yīng)對緊急情況發(fā)

生時的信息傳遞及內(nèi)外聯(lián)系方式，采取的措施等作出明確規(guī)定，在策劃應(yīng)

急響應(yīng)時，應(yīng)考慮有關(guān)相關(guān)方的要求，如應(yīng)急服務(wù)機(jī)構(gòu)、相鄰組織或居民。

3.4質(zhì)量安全部負(fù)責(zé)對公司進(jìn)行安全檢查和突發(fā)事件的應(yīng)急演習(xí)。

3.5公司應(yīng)定期測試和定期評審應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序，可行時，可讓有關(guān)相關(guān)

方適當(dāng)?shù)貐⑴c其中，必要時對其進(jìn)行修訂，特別是在定期測試和緊急情況

發(fā)生后。

4.相關(guān)文件

《應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序》

職業(yè)健康安全環(huán)境管理手冊

編碼CARI-EHS-A-2013

主題：4.5.1績效測量和監(jiān)視頁次第1頁共1頁

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1.總則

公司建立、實(shí)施并保持程序，對職業(yè)健康安全績效和環(huán)境績效進(jìn)行例行監(jiān)視

和測量，以確保職業(yè)健康安全環(huán)境管理體系按規(guī)定實(shí)施和運(yùn)行。

2.職責(zé)

2.1質(zhì)量安全部與后勤管理部負(fù)責(zé)組織對職業(yè)健康安全和環(huán)保法律、法規(guī)符合

情況，目標(biāo)、方案的完成情況、安全環(huán)境績效和污染物排放情況進(jìn)行監(jiān)控

和評價。

2.2質(zhì)量安全部與后勤管理部負(fù)責(zé)對運(yùn)行控制程序?qū)嵤┣闆r進(jìn)行檢查和監(jiān)督。

2.3產(chǎn)業(yè)中心負(fù)責(zé)對安全、勞動、衛(wèi)生、環(huán)境設(shè)備和計(jì)量器具的校正、檢定，

檢測、測量設(shè)備的校準(zhǔn)、維護(hù)。

2.4各有關(guān)部門負(fù)責(zé)自己使用安全衛(wèi)生環(huán)境檢測設(shè)備的維護(hù)。

3.控制要求

3.1質(zhì)量安全部和后勤管理部根據(jù)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其它要求，結(jié)合本公司

的實(shí)際情況設(shè)置監(jiān)測項(xiàng)目和檢測參數(shù)，適合公司對職業(yè)健康安全和環(huán)境的

關(guān)鍵特性和績效進(jìn)行定性和定量測量。

3.2對公司的職業(yè)健康安全和環(huán)境目標(biāo)滿足程度的監(jiān)視。

3.3控制措施的有效性（既針對職業(yè)健康安全，也針對環(huán)境）的監(jiān)視。

3.4主動性績效測量，即監(jiān)視是否符合職業(yè)健康安全和環(huán)境方案、控制措施和

運(yùn)行準(zhǔn)則。

3.5被動性績效測量，即監(jiān)視健康損害、事件（包括事故、未遂事故等）和其

他不良職業(yè)健康安全績效和環(huán)境績效的歷史證據(jù)。

3.6記錄充分的監(jiān)視和測量的數(shù)據(jù)和結(jié)果，以便于后續(xù)的糾正措施和預(yù)防措施

的分析，如果測量或監(jiān)視績效需要設(shè)備，適當(dāng)時，應(yīng)對此類設(shè)備進(jìn)行校準(zhǔn)

和維護(hù)，應(yīng)保存校準(zhǔn)和維護(hù)活動及其結(jié)果的記錄。

4.相關(guān)文件

《績效測量與監(jiān)視控制程序》

職業(yè)健康安全環(huán)境管理手冊

編碼CARI-EHS-A-2013

主題：4.5.2合規(guī)性評價頁次第1頁共1頁

修改狀態(tài)A版/0次

1.總則

為履行遵守法律法規(guī)要求的承諾，以定期評價對適用法規(guī)的遵守情況，建立

并保持合規(guī)性評價程序，確保組織的職業(yè)健康安全環(huán)境行為符合法律、法規(guī)及其

他要求。

2.職責(zé)

2.1質(zhì)量安全部和后勤管理部負(fù)責(zé)組織對遵循法律、法規(guī)及其他要求符合性進(jìn)

行定期或不定期的合規(guī)性評價。

2.2各有關(guān)部門及內(nèi)審員配合進(jìn)行合規(guī)性評價。

3.控制要求

3.1建立并實(shí)施，遵循法律、法規(guī)及其他要求合規(guī)性評價的管理程序。

3.2在程序中對遵守法律法規(guī)和其它要求（包括有關(guān)許可證和執(zhí)照的要求）進(jìn)

行評價。

3.3合規(guī)性評價頻次每年不少于1次，每次間隔時間不超過12個月。

3.4對評價人員資質(zhì)作出要求。

3.5合規(guī)性評價應(yīng)做好相關(guān)記錄，應(yīng)保存上述定期評價結(jié)果的記錄。

4.相關(guān)文件

《法律、法規(guī)與其他要求獲取、更新程序》

《合規(guī)性評價程序》

5.相關(guān)記錄

《適用法律法規(guī)清單》

《合規(guī)性評價表》

《合規(guī)性評價報告》

職業(yè)健康安全環(huán)境管理手冊

編碼CARIEHSA2013

主題：4.5.3事件調(diào)查、不符合、糾正措施和

頁次第1頁共2頁

預(yù)防措施

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1.總則

公司應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，記錄、調(diào)查和分析事件，用來處理實(shí)際或潛

在的不符合，采取糾正措施和預(yù)防措施，以保持管理體系的持續(xù)改進(jìn)。

2.職責(zé)

2.1各部門負(fù)責(zé)對本部門的事件調(diào)查、不符合或潛在不符合，進(jìn)行分析原因，

采取糾正和預(yù)防措施并予驗(yàn)證效果，減少由此產(chǎn)生的職業(yè)安全危害和環(huán)境

影響。

2.2質(zhì)量安全部和后勤管理部對事件調(diào)查、不符合、糾正措施和預(yù)防措施總體

負(fù)責(zé)，對事件按“四不放過”的原則進(jìn)行調(diào)查，并對糾正措施、預(yù)防措施進(jìn)行

效果驗(yàn)證。

3.控制要求

3.1事件調(diào)查，公司建立、實(shí)施和保持程序，記錄、調(diào)查和分析事件，以便：

?確定根本的、可能導(dǎo)致或促使事件發(fā)牛.的職業(yè)健康安全缺陷、環(huán)境缺陷和

其他因素；

?識別對采取糾正措施的需求；

?識別采取預(yù)防措施的可能性；

?識別持續(xù)改進(jìn)的可能性；

?溝通調(diào)查結(jié)果。調(diào)宜應(yīng)及時開展，對任何已識別的糾正措施的需求和預(yù)防

措施的機(jī)會應(yīng)依據(jù)相關(guān)要求進(jìn)行處理。事件調(diào)查的結(jié)果應(yīng)形成文件并予以

保存。

3.2不符合，糾正措施和預(yù)防措施。公司建立、實(shí)施并保持程序，以處理實(shí)際

和潛在的不符合，并采取糾正措施和預(yù)防措施，應(yīng)明確下述要求：

?識別和糾正不符合，采取措施減輕其職業(yè)健康安全后果和環(huán)境影響；

?調(diào)查不符合，確定其原因，并采取措施以避免再度發(fā)生；

?評價預(yù)防不符合的措施需求，并采取適當(dāng)措施，以避免不符合的發(fā)生；

職業(yè)健康安全環(huán)境管理手冊

編碼CARI-EHS-A-2013

主題：4.5.3事件調(diào)查、不符合、糾正措施

頁次第2頁共2頁

和預(yù)防措施

修改狀態(tài)A版/0次

?記錄和溝通所采取的糾正措施和預(yù)防措施的結(jié)果；

?評審所采取的糾正措施和預(yù)防措施的有效性。

3.3對于糾正措施或預(yù)防措施中識別出新的或變化的危險源，或者對新的或變

化的控制措施的需求的情況，應(yīng)要求對擬定的措施在實(shí)施之前須經(jīng)過風(fēng)險

評價。

3.4對潛在不符合進(jìn)行調(diào)查分析，制定預(yù)防措施，防止?jié)撛诓环系陌l(fā)生；

3.5為消除實(shí)際或潛在不符合的原因而采取的任何糾正或預(yù)防措施，應(yīng)與問題

的嚴(yán)重性相適應(yīng)，并與面臨的職業(yè)健康安全風(fēng)險和環(huán)境風(fēng)險相匹配。

3.6對因糾正和預(yù)防措施而引起的任何必要變化，應(yīng)確保體現(xiàn)在體系文件中。

涉及到文件的更改，應(yīng)執(zhí)行《文件控制程序》。

4.相關(guān)文件

《事件調(diào)查、不符合、糾正措施與預(yù)防措施程序》

《文件控制程序》

職業(yè)健康安全環(huán)境管理手冊

編碼CARI-EHS-A-2013

主題：4.5.4記錄控制頁次第1頁共1頁

修改狀態(tài)A版/0次

1.總則

應(yīng)建立、并保持必要的記錄，用于證實(shí)符合職'也健康安全環(huán)境管理體系的要

求和標(biāo)準(zhǔn)要求，以及所實(shí)現(xiàn)的結(jié)果。

2.職責(zé)

2.1質(zhì)量安全部負(fù)責(zé)職業(yè)健康安全記錄的歸口營銷。

2.2后勤管理部負(fù)責(zé)環(huán)境記錄的歸口管理。

2.3各部門負(fù)責(zé)本部門相關(guān)記錄的管理。

2.4體系文件規(guī)定使用的記錄表或因管理需要設(shè)置的表式，由編寫責(zé)任部門編

制，由質(zhì)量安全部與后勤管理部登記編號，統(tǒng)一標(biāo)識；

2.5外來記錄（上級安全部門、環(huán)保部門）按原規(guī)定的記錄表式和編號填寫，

不得隨意更改。

3.控制要求

?建立、實(shí)施并保持記錄控制程序，用于記錄的標(biāo)識、貯存、保護(hù)、檢索、

保留和處置；

?記錄要填寫正確、完整、字跡清晰，標(biāo)識明確，并可追溯，填寫人必須簽

名；

?記錄應(yīng)保存于適宜的環(huán)境，便于存取和查閱，避免損壞、變質(zhì)和遺失；

?記錄應(yīng)規(guī)定保存期限，并按規(guī)定妥善保管，超過架存期限的記錄應(yīng)進(jìn)行處

置；

?記錄應(yīng)真實(shí)可靠，明確標(biāo)識，具備對相關(guān)活動、產(chǎn)品和服務(wù)的可追溯性。

?記錄可以采用文字、電子媒體等形式。

4.相關(guān)文件

《記錄控制程序》

職業(yè)健康安全環(huán)境管理手冊

編碼XD/EHS-A-2011

主題：4.5.5內(nèi)部審核頁次第1頁共2頁

修改狀態(tài)A版/0次

1.總則

為確保職業(yè)健康安全和環(huán)境管理體系持續(xù)有效地運(yùn)行，必須對公司內(nèi)部的管

理體系按照計(jì)劃的時間間隔進(jìn)行內(nèi)部審核，并作為管理評審依據(jù)。

2.職責(zé)

2.1管理者代表直接領(lǐng)導(dǎo)和負(fù)責(zé)內(nèi)部審核的組織和實(shí)施，對審核的有效性負(fù)責(zé),

批準(zhǔn)授權(quán)內(nèi)審組K。

2.2質(zhì)量安全部和后勤管理部以及內(nèi)審員負(fù)責(zé)協(xié)助管理者代表開展工作。

2.3各部門應(yīng)積極配合內(nèi)審工作的開展。

3.控制要求

3.1公司建立、實(shí)施、保持《內(nèi)部審核程序》以確定：

a）關(guān)于策劃和實(shí)施審核、報告審核結(jié)果和保存相關(guān)記錄的職責(zé)?、能力和要求;

b）審核準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法的確定。

3.2內(nèi)審的目的是：

a）確定職業(yè)健康安全環(huán)境管理體系是否：

1）符合GB/T28001-2011和IS014001-2004標(biāo)準(zhǔn)要求；

2）得到了正確的實(shí)施和保持；

3）有效滿足公司的方針和目標(biāo)；

b）向管理者報告審核結(jié)果的信息。

3.3審核依據(jù)及要求：

職業(yè)健康安全環(huán)境管理體系審核依據(jù)GB/T28001-2011標(biāo)準(zhǔn)和

ISO14001-2004標(biāo)準(zhǔn)、適用法律、法規(guī)和其他要求、職業(yè)健康安全環(huán)境

管理體系文件規(guī)定的要求進(jìn)行，受審部門和要素是按照公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的

《內(nèi)審計(jì)劃》安排進(jìn)行；

3.4管理者代表應(yīng)提前公布內(nèi)審員名單，并任命內(nèi)審組長，成立審核組，協(xié)調(diào)

和解決審核中出現(xiàn)的問題，審批有關(guān)審核文件。

3.5內(nèi)審員應(yīng)進(jìn)行培訓(xùn)，獲取資格。內(nèi)審員分工要適當(dāng)，審核員的選擇和審核

職業(yè)健康安全環(huán)境管理手冊

編碼CARI-EHS-A-2013

.主題：4.5.5內(nèi)部審核頁次第2頁共2頁

修改狀態(tài)A版/0次

的實(shí)施應(yīng)確保審核過程的客觀性和公正性。并與被審核領(lǐng)域無直接責(zé)任。

3.6內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)不符合，為審員應(yīng)填寫“不符合報告”，經(jīng)審核組長確認(rèn)后發(fā)至被

審核部門。

3.7審核工作結(jié)束后，由審核組長主持起草一份“內(nèi)審報告”，向管理者報告審核

結(jié)果的信息。

3.0對審核中發(fā)現(xiàn)的問題，責(zé)任部門應(yīng)及時落實(shí)糾正預(yù)防措施并接受驗(yàn)證。

3.9對糾正預(yù)防措施的跟蹤驗(yàn)證，執(zhí)行不符合、糾正和預(yù)防措施管理程序。

3.10內(nèi)審頻次為每年一次，下列情況可追加內(nèi)審：

?發(fā)生了嚴(yán)重的事件、職業(yè)危害、環(huán)境問題或相關(guān)方有嚴(yán)重的投訴；

?職業(yè)健康安全環(huán)境法律法規(guī)及其他要求有重大更改時；

?公司內(nèi)的組織機(jī)構(gòu)、方針、目標(biāo)、重大危險源、重要環(huán)境因素等有重大

改變時；

?第二方審核、第三方認(rèn)證或監(jiān)督審核前或公司認(rèn)為需要時；

4.相關(guān)文件

《內(nèi)部審核程序》

職業(yè)健康安全環(huán)境管理手冊

編碼CARI-EHS-A-2013

主題：4.6管理評審頁次第1頁共3頁

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1.總則

管理評審是對公司的職業(yè)健康安全環(huán)境管理體系進(jìn)行的評審活動，目的是確

保職業(yè)健康安全環(huán)境管理體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性，從而實(shí)現(xiàn)公

司對持續(xù)改進(jìn)的承諾。

2.職責(zé)

2.1總經(jīng)理負(fù)責(zé)主持管理評審，管理者代表和部門負(fù)責(zé)人參加。

2.2管理者代表負(fù)責(zé)協(xié)助總經(jīng)理籌備組織評審會議。

2.3質(zhì)量管理部和后勤管理部負(fù)責(zé)籌備評審會議，并根據(jù)評審結(jié)果寫出評審報

告，形成文件。

2.4各部門負(fù)責(zé)與本部門有關(guān)的評審文件資料，并保證不符合項(xiàng)的糾正和預(yù)防

措施的實(shí)施。

3.控制要求

3.1管理評審時間

管理評審常規(guī)每年進(jìn)行一次，且時間間隔不超過12個月，以會議形式進(jìn)

行一般在內(nèi)審后進(jìn)行，由總經(jīng)理親自主持。下列情況可追加評審：

?公司組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大變化時。

?發(fā)生重大環(huán)境事故或相關(guān)方有嚴(yán)重投訴時。

?法律法規(guī)及其他要求有重大變化時。

?內(nèi)審發(fā)現(xiàn)