證券從業資格資格考試證券交易沖刺階段同步檢測

卷（含答案）

一、單項選擇題（共60題，每題1分）。

1、在上海證券交易所進行債券回購交易集中競價時計價單位為

（）O

A、每百元資金到期收益

B、每百元資金到期年收益

C、每千元資金到期年收益

D、每萬元資金到期年收益

【參考答案】：B

【解析】考點：掌握證券交易所債券質押式回購交易的基本規則。

見教材第九章第一節，P267O

2、維持擔保比例是指客戶擔保物價值與其融資融券債務之間的比

例，計算公式為（）O

A、維持擔保比例=（現金+信用證券賬戶內證券市值總和）/（融資買

人金額+融券賣出證券數量X買入價格+利息及費用總和）

B、維持擔保比例=（現金+信用證券賬戶內證券市值總和）/（融資買

入金額+融券賣出證券數量X市價）

C、維持擔保比例=（現金+信用證券賬戶內證券市值總和）/（融券賣

出金額+融券買人證券數量X市價+利息及費用總和）

D、維持擔保比例=（現金+信用證券賬戶內證券市值總和）/（融資買

入金額+融券賣出證券數量X市價+利息及費用總和）

【參考答案】：D

【解析】熟悉有價證券充抵保證金的計算、融資融券保證金比例及

計算、保證金可用余額及計算、客戶擔保物的監控。見教材第八章第二

節，P246o

3、自營業務必須以(),通過專用自營席位進行。

A、證券公司自身名義

B、他人名義

C、交易指令

D、公司名義

【參考答案】：A

【解析】掌握證券自營業務管理的基本要求。見教材第六章第二節,

P185O

4、我國證券交易所設總經理，負責日常事務，由()任免。

A、證券交易所

B、中國證券業協會

C、國務院證券監督管理機構

D、證券公司

【參考答案】：C

【解析】我國的上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，

設會員大會、理事會和專門委員會。理事會是證券交易所的決策機構，

證券交易所設總經理，負責日常事務。總經理由國務院證券監督管理機

構任免。故C選項正確。

5、證券服務部籌建期為()個月。

A、3

B、5

C、6

D、9

【參考答案】：A

6、在證券交易中，漲跌幅的計算公式是()o

A、漲跌幅價格=當日開盤價X(l+—漲跌幅比例)

B、漲跌幅價格=前日收盤價X(l+—漲跌幅比例)

C、漲跌幅價格=前日開盤價又(1+—漲跌幅比例)

D、漲跌幅價格=前日平均價X(l+—漲跌幅比例)

【參考答案】：B

7、提高市場透明度是加強證券市場()的重要措施。

A、有效性

B、穩定性

C、安全性

D、流動性

【參考答案】：B

【解析】提高市場透明度是加強證券市場穩定性的重要措施。

8、證券公司對客戶融資融券的期限不得超過()o

A、1個月

B、2個月

C、6個月

D、1年

【參考答案】：C

9、證券交易所可以對涉嫌違法違規交易的證券實施()并予以公

告，相關當事人應按照證券交易所的要求提交書面報告。

A、掛牌

B、摘牌

C、停牌

D、特別停牌

【參考答案】：D

【解析】證券交易所可以對涉嫌違法違規交易的證券實施特別停牌

并予以公告，相關當事人應按照證券交易所的要求提交書面報告。

10、股份掛牌前，非上市公司至少應當披露()O

A、股份報價轉讓說明書

B、臨時報告

C、年度報告

D、半年度報告

【參考答案】：A

【解析】考點：熟悉非上市股份有限公司股份報價轉讓的一般內容。

見教材第五章第四節，P178o

11、()是證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的二級證券賬戶。

A、客戶信用資金賬戶

B、客戶信用證券賬戶

C、客戶信用交易擔保資金賬戶

D、客戶信用交易擔保證券賬戶

【參考答案】：B

【解析】考點：掌握融資融券業務的賬戶體系。見教材第八章第二

節，P234o

12、()不是證券經營機構的監督檢查機構。

A、證券經營機構自身

B、投資者

C、證券交易所

D、證券管理部門

【參考答案】：B

13、在我國，以5元作為傭金的收取起點不適用于()o

A、上證A股

B、深證A股

C、基金

D、B股

【參考答案】：D

【解析】B股交易傭金不足1美元或者5港元，按照1美元或者5

港元計算。A股基金或者權證交易不足5元，按照5元收取傭金。

14、()是指買賣債券時，以含有應計利息的價格申報并成交的交

易。

A、全價交易

B、凈價交易

C、差價交易

D、市場價交易

【參考答案】：A

【解析】本題主要考查全價交易的定義。

15、標的證券除息的，行權價格公式為()o

A、新行權價格=原行權價格X標的證券除息日參考價+除息前一日

標的證券開盤價

B、新行權價格=行權價格X標的證券除息日參考價?除息前一日標

的證券收盤價

c、新行權價格=原行權價格X標的征券除權日參考價+除權前一日

標的證券收盤價

D、新行權價格=原行權價格X標的證券除息日參考價?除息前一日

標的證券收盤價

【參考答案】：D

【解析】考點：掌握證券除權(息)的處理辦法和除權(息)價的計算

方法。見教材第三章第一節，P59o

16、結算參與人與其客戶的證券劃付，應當()o

A、結算參與人自己辦理

B、委托證券交易所代為辦理

C、委托證券登記結算機構代為辦理

D、委托證券咨詢機構辦理

【參考答案】：C

【解析】考點：掌握證券交易結算流程及各主要環節的基本內容。

見教材第十章第二節，P291O

17、證券營業部的業務差錯，按業務性質可分為()

A、出納差錯、交易差錯

B、出納差錯、事故性差錯

C、事故性差錯、非事故性差錯

D、事故性差錯、責任性差錯

【參考答案】：A

18、回購期滿時，如以券融資方未按規定將資金劃撥到位，其抵押

的()將用于平倉交割。

A、債券

B、標準券

C、股票

D、所有有價證券

【參考答案】：B

【解析】常考題型，要牢記。

19、證券登記結算機構應當按照規定以()為投資者開立證券賬戶。

A、投資者本人的名義

B、代理機構的名義

C、證券登記結算機構的名義

D、證券公司的名義

【參考答案】：A

【解析】考點：掌握開立證券賬戶的基本原則和要求。見教材第二

章第二節，P24O

20、在債券回購業務結算中，結算參與人因故導致質押券欠庫的，

融資方結算參與人在次一交易日未補充提交或補充申報提交質押后相關

證券賬戶仍發生質押欠庫的，從該交易日起(含節假日)向該融資方結算

參與人收取違約金。違約金的計算公式為()O

A、違約金=質押券欠庫量XI%。

B、違約金=質押券欠庫量X違約天數

C、違約金=質押券欠庫量等額金額XI%。

D、違約金=質押券欠庫量等額金額X違約天數X違約金比例

【參考答案】：D

【解析】違約金二質押券欠庫量等額金額X違約天數X違約金比例

21、證券交易的原則不包括()o

A、公開原則

B、公平原則

C、及時原則

D、公正原則

【參考答案】：C

22、開立證券賬戶應堅持（）原則。

A、合法性和真實性

B、合法性和同一性

C、同一性和真實性

D、合法性和有效性

【參考答案】：A

23、證券公司應當在定向資產管理合同失效、被撤銷、解除或者終

止后（）日內，向證券登記結算機構代為申請注銷專用證券賬戶。

A、5

B、10

C、15

D、30

【參考答案】：C

【解析】證券公司應當在定向資產管理合同失效、被撤銷、解除或

者終止后15日內，向證券登記結算機構代為申請注銷專用證券賬戶。

24、《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》和《滬市股票上

網發行資金申購實施辦法》從規定的內容看，主要是采用了（）制度。

A、客戶交易結算資金第三方存管

B、會員分級結算

C、新股發行現金申購

D、客戶交易結算資金獨立存管

【參考答案】：C

【解析】考點：掌握股票網上發行的含義、類型。見教材第五章第

一節，P147O

25、上海證券交易所規定證券投資基金傭金不超過成交金額的()，

起點5元。

A、0.1%

B、0.3%

C、0.5%

D、1%

【參考答案】：B

【解析】考點：掌握各類交易費用的含義和收費標準。見教材第二

章第四節，P43O

26、境內投資者開立證券賬戶的要求

按照我國現行制度規定，法人開立證券賬戶不需要提交的資料有

()O

A、法定代表人授權書

B、營業執照及復印件

C、法定代表人身份證及復印件

D、法定代表人工作證

【參考答案】：D

27、未經()批準，任何證券公司不得向客戶融資融券。

A、證券交易所

B、證券登記結算機構

C、證監會

D、證券業協會

【參考答案】：C

【解析】法律規定，重點記憶。

28、證券經紀商向客戶收取的傭金（包括代收的證券交易監管費和

證券交易所手續費等）不得高于證券交易金額的OO

A、3%o

B、5%o

C、7%。

D、10%0

【參考答案】：A

【解析】考點：掌握各類交易費用的含義和收費標準。見教材第二

章第四節。P43O

29、一個集合資產管理計劃投資于一家公司發行的證券不得超過該

計劃資產凈值的（）。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

【參考答案】：B

【解析】熟悉客戶資產管理業務管理的基本原則和一般規定。見教

材第七章第二節，P201o

30、根據相關規定，證券公司經營證券自營業務的，自營股票規模

不得超過凈資本的（）O

A、百分之五十

B、百分之百

C、百分之三百

D、百分之五百

【參考答案】：B

31、賬戶存續期間，證券公司營業部應每()一次對自然人客戶信

息進行全面核查。

A、半年

B、一年

C、二年

D、三年

【參考答案】：D

【解析】考點：熟悉證券經紀業務賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規范。見教材第四章第二節，P82O

32、可轉換債券具有()的雙重特性。

A、債權和期權

B、債權和股權

C、債權和權證

D、股權和期權

【參考答案】：A

【解析】可轉換債券是一種可以在特定時間、按特定條件轉換為普

通股票的特殊企業債券。可轉換債券具有債權和期權的雙重特性。

33、()明確了證券經紀商作為受托人的義務和證券交易代理人的

法律身份。

A、委托單

B、風險揭示書

C、客戶須知

D、客戶交易結算資金存管合同

【參考答案】：A

【解析】考點：熟悉證券交易委托人和證券經紀商的概念、權利和

義務。見教材第四章第一節，P77O

34、證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理業務

之一的，其注冊資本不得低于人民幣()億元。

A、1

B、2

C、3

D、5

【參考答案】：A

【解析】考點：掌握證券公司設立的條件和可以開展的業務。見教

材第一章第一節，P8o

35、證券登記的定義

關于證券登記，下列說法不正確的是()O

A、證券登記是指證券公司接受證券發行人的委托，將其證券持有

人的證券進行注冊登記

B、證券登記是確定具體證券持有人及其權利的法律行為

C、證券登記是保障投資者合法權益的重要環節

D、證券登記是規定證券發行和證券過戶的關鍵所在

【參考答案】：A

36、()是指債券交易參與者為達成交易而直接向交易對手方作出

的、對手方確認即可成交的報價。

A、雙邊報價

B、公開報價

C、對話報價

D、格式化詢價

【參考答案】：C

【解析】對話報價是指債券交易參與者為達成交易而直接向交易對

手方作出的、對手方確認即可成交的報價。

37、證券發行采取市值配售發行方式的，客戶信用證券賬戶的明細

數據納入其對應的()計算。

A、發行價格

B、凈值

C、市值

D、面值

【參考答案】：C

【解析】熟悉融資融券期間證券權益的處理；融資融券業務信息披

露與報告。見教材第八章第二節，P248O

38、根據現行證券公司代辦股份轉讓的規則，股份轉讓的轉讓日為

每周()。

A、星期一、星期三、星期五

B、星期五

C、星期二、星期四

D、星期一至星期五

【參考答案】：A

39、證券經紀商采用無形席位進行交易，委托指令一般不經過()o

A、證券經紀商電腦系統

B、交易所電腦系統

C、證券經紀商終端處理機

D、場內交易員

【參考答案】：D

【解析】考點：掌握委托執行的申報原則和申報方式。見教材第二

章第三節，P35O

40、境內法人申請開立證券賬戶時，客戶需填寫()o

A、自然人證券賬戶注冊申請表

B、合伙企業等非法人組織證券賬戶注冊申請表

C、機構證券賬戶注冊申請表

D、證券賬戶注冊資料查詢申請表

【參考答案】：C

【解析】考點：熟悉證券經紀業務賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規范。見教材第四章第二節，P82o

41、以下項目中，不屬于資產管理業務的是()。

A、為單一客戶辦理定向資產管理業務

B、為單一客戶辦理大宗交易業務

C、為客戶辦理專項資產管理業務

D、為多個客戶辦理集合資產管理業務

【參考答案】：B

【解析】為客戶辦理大宗交易業務不屬于資產管理業務。

42、單只標的證券的融資余額降低至()以下時，交易所可以在次

一交易日恢復其融資買入，并向市場公布。

A、10%

B、15%

C、20%

D、30%

【參考答案】：C

43、關于上海證券交易所推出的大宗交易系統專場業務，以下說法

錯誤的是（）。

A、2008年5月推出

B、只能由股份持有者發起出售需求

C、由證券交易所組織專場

D、由中國證券登記結算有限責任公司完成結算

【參考答案】：B

44、因出現股權分布發生變化導致連續（）個交易日不具備上市條

件的情形，公司在規定期限內提出股權分布問題解決方案，經證券交易

所同意其實施的，由證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。

A、5

B、10

C、20

D、30

【參考答案】：C

【解析】考點：熟悉回轉交易制度。見教材第三章第一節，P55o

45、在開設資金賬戶準備進行股票交易時，（）必須留存其身份證、

證券賬戶卡復印件和其他有關資料。

A、證券從業人員

B、投資者

C、證券經紀商的代表

D、證券交易所工作人員

【參考答案】：B

46、信用交易是投資者通過交付()取得經紀商信用而進行的交易。

A、押金

B、保證金

C、資金

D、金融工具

【參考答案】：B

【解析】考點：熟悉證券交易的方式。見教材第一章第一節，P6o

47、關于股份轉讓公司委托代辦轉讓應具備的條件，下列說法錯誤

的是()0

A、股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉讓

B、代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的

流通股份

C、退市公司要終止股份轉讓代辦服務的，應當由股東依照《中華

人民共和國證券法》規定的程序作出決定

D、在《關于做好股份公司終止上市后續工作的指導意見》施行前

已退市的公司，在《指導意見》施行后15個工作E1內未確定代辦機構

的，由證券交易所指定臨時代辦機構

【參考答案】：C

【解析】退市公司要終止股份轉讓代辦服務的，應當由股東依照

《公司法》和公司章程規定的程序作出決定。故C選項說法錯誤。其他

選項內容均符合股份轉讓公司委托代辦轉讓應具備的條件。

48、B股最先在（）交易所上市。

A、上海

B、深圳

C、香港

D、紐約

【參考答案】：A

【解析】1992年初，人民幣特種股票（B股）在上海證券交易所上

市。

49、深圳證券交易所綜合協議交易平臺業務中，權益類證券大宗交

易、債券大宗交易（除公司債券外），協議平臺的成交確認時間為每個交

易日（）。

A、9：10~11：30

B、9：15?11：30

C、13：00~15：30

D、15：00?15：30

【參考答案】：D

【解析】深圳證券交易所綜合協議交易平臺業務中，權益類證券大

宗交易、債券大宗交易（除公司債券外），協議平臺的成交確認時間為每

個交易日15:00—15:30o

50、根據相關規定，上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交

價格按（）來確定。

A、5元

B、當日市場價格

C、當日基金份額凈值

D、當日市場平均價格

【參考答案】：C

51、下列不屬于全國銀行間市場會員的是()o

A、商業銀行

B、證券公司

C、保險公司

D、證券投資基金

【參考答案】：B

【解析】全國銀行問同業拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債

券的回購業務，參與主體是銀行間市場會員，主要是商業銀行、保險公

司、財務公司、證券投資基金等金融機構。

52、對于()方來說，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位

為賣出()。

A、以券融資

B、以資融券

C、以券融券

D、以資融資

【參考答案】：B

53、下列關于連續交易的說法，不正確的是()o

A、在營業時間里訂單匹配可以連續不斷地進行

B、交易過程中可以提供更多的市場價格信息

C、交易一定是連續的

D、兩個投資者下達的買賣指令，只要符合成交條件就可以立即成

交

【參考答案】：C

【解析】連續交易系統中，并非意味著交易一定是連續的，而是指

在營業時間里訂單匹配可以連續不斷地進行。所以C說法有誤。

54、每一機構投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數量累計不

得超過該券種發行量的()O

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

【參考答案】：D

【解析】機構投資者進行買斷式回購交易必須擁有足額的資金或相

應的國債。每一機構投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數量累計

不得超過該券種發行量的20%。累計達到20%的投資者，在相應倉位減

少前不得繼續進行該券種的買斷式回購業務。

55、證券公司申請成為證券交易所會員時，最終要由()審核批準。

A、交易所總經理

B、交易所理事會

C、交易所會員大會

D、交易所會員管理部門

【參考答案】：B

【解析】證券公司要成為證券交易所的會員，首先要將一系列相關

材料報送證券交易所的會員管理部門；經會員管理部門對上述材料進行

初審后，將合格者上報證券交易所理事會，由理事會審核批準。

56、清算、交收與財產實際轉移之間的關系是()。

A、清算發生財產實際轉移

B、交收發生財產實際轉移

C、清算、交收均不發生財產實際轉移

D、清算、交收均發生財產實際轉移

【參考答案】：B

【解析】清算是交收的基礎和保證，交收是清算的后續與完成，清

算是對應收、應付證券及價款的計算，其結果是確定應收、應付數量或

金額，并不發生財產實際轉移；交收則是根據清算結果辦理證券和價款

的收付，發生財產實際轉移（雖然有時不是實物形式）。本題的最佳答案

是B選項。

57、因擔心價格調整，吳先生急于賣掉手里2000股C股票，并希

望馬上成交，他迅速地賣掉了股票，但發現成交價格出乎意料的不理想,

吳先生最可能使用的是OO

A、限價指令

B、止損指令

C、市價指令

D、限購指令

【參考答案】：C

【解析】市價指令是指按當前價格執行的指令，其特點是成交效率

高，但投資人不能控制成交價格。由此可知，吳先生最可能使用的是該

指令，故選C。

58、在特殊情況下，由于技術故障或其他原因暫時無法使用PROP

劃款時，結算參與人經中國結算上海分公司同意也可以使用（）作為應

急措施劃撥資金。

A、網絡劃款憑證

B、傳真劃款憑證

C、書面劃款憑證

D、電話劃款憑證

【參考答案】：B

【解析】結算參與人在中國結算上海分公司的劃款主要是通過

PROP券商端進行。在特殊情況下，由于技術故障或其他原因暫時無法

使用PROP劃款時，結算參與人經中國結算上海分公司同意也可以使傳

真劃款憑證作為應急措施劃撥資金。故B選項正確。

59、單個集合資產管理計劃投資于資產托管機構發行的證券的資金,

不得超過該集合資產管理計劃資產凈值的OO

A、3%

B、5%

C、10%

D、30%

【參考答案】：A

【解析】單個集合資產管理計劃投資于資產托管機構發行的證券的

資金，不得超過該集合資產管理汁劃資產凈值的3%。

60、根據中國證監會的有關規定，證券公司從事自營業務，持有一

種非國債類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產的（）%o

A、10

B、20

C、30

D、40

【參考答案】：B

【解析】《證券經營機構證券自營業務管理辦法》第二十一條規定:

“證券經營機構從事證券自營業務，持有一種非國債類證券按成本價計

算的總金額不得超過凈資產或證券營運資金的20%。”

二、多項選擇題（共20題，每題1分）。

1、標的證券除權、除息的，權證的行權價格、行權比例公式分別

為（）。

A、標的證券除權，新行權價格=原行權價格X（標的證券除權E1參

考價/除權前一日標的證券收盤價）

B、標的證券除權，新行權比例=原行權比例義（除權前一日標的證

券收盤價/標的證券除權日參考價）

C、標的證券除息，新行權價格=原行權價格X（標的證券除息日參

考價/除息前一日標的證券收盤價）

D、標的證券除息，新行權比例=原行權比例X（除息前一日標的證

券收盤價/標的證券除息日參考價）

【參考答案】:A,B,C

2、自助委托可以通過（）方式實現。

A、電話委托

B、柜臺委托

C、自助終端委托

D、網上委托

【參考答案】：A,C,D

3、上市公司向所上市的證券交易所、登記結算機構報送的用以確

定配股運作辦法的材料中必須包括的是（）。

A、股東大會同意本次配股的決議

B、法律意見書

C、中國證監會同意配股的函

D、配股說明書

E、配股承銷協議書

【參考答案】:A,B,C,D,E

4、證券營業部的客戶服務主要包括()。

A、客戶需求調查

B、對客戶的一般化服務

C、對客戶的個性化服務

D、客戶服務的創新

【參考答案】：B,C,D

5、投資者作為證券經紀業務中的委托人，必須履行的義務包括

()O

A、如實填寫開戶申請書和委托單，并接受經紀商的審核

B、按規定繳存交易結算資金

C、正確選擇委托買賣價格，保證委托能夠成交

D、接受交易結果，并履行交割清算義務

【參考答案】：A,B,D

【解析】C選項，委托買賣的價格由投資者決定，委托價格應為有

效申報價格，委托不需要保證成交。

6、投資咨詢服務中需要防止的行為有()o

A、誘使客戶進行不必要的證券買賣

B、介紹技術分析軟件使用方法

C、調解投資者在交易過程中發生的糾紛

D、對證券市場走勢發表肯定性意見

【參考答案】：A,D

【解析】B、C選項為投資咨詢服務的服務內容。

7、證券上市后的存管業務包括()o

A、交易過戶

B、發放現金紅利

C、非交易過戶

D、證券賬戶掛失

【參考答案】：A,B,C,D

8、對于制造并提供虛假資料和交易信息債券的回購業務參與者,

中國人民銀行可采取的措施有OO

A、警告

B、3萬元人民幣以下的罰款

C、暫停其債券交易業務資格

D、取消其債券交易業務資格

【參考答案】：A,B,C,D

9、以下關于證券交易所的說法，正確的有Oo

A、不以營利為目的

B、實行自律性管理的法人

C、本身不持有證券

D、不進行證券的買賣

【參考答案】:A,B,C,D

10、證券營業部的會計核算與財務管理主要依據()O

A、《證券公司會計制度》

B、《公司會計制度與財務制度》

C、《證券公司財務制度》

D、《企業會計制度與財務制度》

【參考答案】：A,C

11、約定到期合同終止的各種具體情形包括但不限于()0

A、甲方死亡或喪失民事行為能力

B、乙方被人民法院宣告進入破產程序

C、甲方被人民法院宣告進入破產程序或解散

D、乙方被證券監管機關取消業務資格

E、其他法定的情形

【參考答案】：A,B,C,D,E

12、上市公司應將年度報告備置于()o

A、證券交易所

B、公司所在地

C、有關證券經營機構營業網點

D、以上皆是

【參考答案】：A,B,C,D

13、新股網上定價發行的具體程序有()o

A、投資者在申購委托前把申購款全額存入與辦理該次發行的證券

交易所聯網的證券營業部指定的賬戶

B、申購當日，投資者申購，并由證券交易所反饋受理

C、申購日后第一天，由證券交易所的登記結算機構將申購資金凍

結在申購專戶中

D、申購日后第二天，證券交易所的登記結算機構配合主承銷商和

會計師事務所對申購資金進行驗資

E、申購日后第三天，由主承銷商負責組織搖號抽簽

【參考答案】：A,B,C,D,E

14、關于配股登記，下列說法正確的有()o

A、配股股份登記是在配股登記日閉市后向證券公司傳遞投資者配

股明細的數據庫

B、投資者可在公告的配股期限內，委托其指定交易所屬證券營業

部或原股份托管的證券營業部，在交易時間通過證券交易所電腦交易系

統賣出配股權

C、認購繳款結束后，登記結算公司主動為認購繳款的股東在相應

的股票賬戶中增加相應的股數

D、未被認購并且承銷商未予包銷的股份，根據有關規定應及時予

以登記

【參考答案】：A,B,C

【解析】配股是指股份公司股東所持有的股份數為認購權，按一定

比例向股東配售該公司新發行的股票。對配股的股份登記，是在配股登

記日閉市后向證券公司傳遞投資者配股明細的數據庫。故A選項正確。

投資者可在公告的配股期限內，委托其指定交易所屬證券營業部或原股

份托管的證券營業部，在交易時間通過證券交易所電腦交易系統賣出配

股權。故B選項正確。認購繳款結束后，由登記結算公司主動為認購繳

款的股東在相應的股票賬戶中增加相應的股數。故C選項正確。未被認

購并且承銷商未予包銷的股份，根據中國證監會的有關規定即時在可配

股份總數中予以扣除，不予登記。故D選項說法錯誤。本題正確答案為

ABCo

15、投資者作為委托人，必須履行的義務包括()o

A、認真閱讀證券經紀商提供的《風險揭示書》和《證券交易委托

代理協議》，了解從事證券投資存在的風險，按要求簽署有關協議和文

件，并嚴格遵守協議約定

B、按要求如實提供證件，填寫開戶書，并接受證券經紀商的審核

C、履行交割清算義務，委托人在受托人按其委托要求成交后，必

須如期履行交割手續，否則即為違約

D、委托指令一旦發出，在有效期限內，不管市場行情如何變化，

只要受托人是按委托內容代理買賣的，都必須無條件接受交易結果，并

履行交割清算義務

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】除ABCD四項外，投資者作為委托人，必須履行的義務還

包括：①按規定繳存交易結算資金；②采用正確委托手段；③了解交易

風險，明確買賣方式。

16、從基金的基本類型看，基金一般可分為()。

A、交易型開放式指數基金

B、封閉式基金

C、上市開放式基金

D、開放式基金

【參考答案】：B,D

【解析】BD

【解析】從基金的基本類型看，一般可分為封閉式與開放式兩種。

17、標準品種是()o

A、不分回購期限，只分券種

B、不分券種，只分回購期限

C、按面值計算持券量

D、按市值計算持券量

【參考答案】：B,C

【解析】所謂標準品種是指不分券種，只分回購期限，按統一面值

計算持券量的標準化債券回購交易品種。

18、證券公司建立獨立的實時監控系統時.發現業務運作或風險監

控指標值存在風險隱患或不合規時，要立即向()報告并提出處理建議。

A、股東大會

B、董事會

C、監事會

D、投資決策機構

【參考答案】：B,D

19、根據相關規定，開立證券賬戶應當遵循的原則是()o

A、合法性

B、同一性

C、真實性

D、有效性

E、單一性

【參考答案】：A,C

20、關于上市開放式基金在交易所的交易規則，下列說法正確的是

()O

A、交易規則與封閉式基金基本相同

B、買入申報數量為100份或其整數倍

C、申報價格最小變動單位為0.005元人民幣

D、上市次日起實行漲跌幅10%限制

【參考答案】：A,B

【解析】上市開放式基金在交易所的交易規則與封閉式基金基本相

同，具體內容有：買入上市開放式基金申報數量應當為100份或其整數

倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。深圳證券交易所對上

市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%,自上市首

日起執行。故CD項表述錯誤。

三、不定項選擇題(共20題，每題1分)。

1、在集合資產管理計劃中，客戶主要享有的權利有（）O

A、除合同另有規定外，按投入資金占集合資產計劃資產凈值的比

例分享投資收益

B、根據集合資產管理合同的約定，參與和退出集合資產管理計劃

C、知情的權利

D、匯集他人資金參與集合資產管理計劃的權利

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點：熟悉集合資產管理業務中證券公司與客戶的權利與

義務。見教材第七章第四節，P221O

2、證券公司從事融資融券業務時嚴格控制業務集中度的有關規定

有（）。

A、對單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的5%

B、對單一客戶融券業務規模不得超過凈資本的5%

C、接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的10%

D、接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%

【參考答案】：A,B,D

【解析】考點：熟悉證券公司融資融券業務的風險種類及其控制。

見教材第八章第三節，P253O

3、境內合伙企業、創業投資企業申請開立證券賬戶需提交的文件

和資料有OO

A、工商管理部門頒發的營業執照

B、組織機構代碼證及復印件

C、執行事務合伙人或負責人證明書（須加蓋企業公章）

D、加蓋企業公章的執行事務合伙人或負責人對經辦人的授權委托

書

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉證券經紀業務賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規范。見教材第四章第二節，P83o

4、證券交易所競價交易的證券買賣申報數量為100股(份)或其整

數倍的有()O

A、頭入股票

B、買入基金

C、買人權證

D、買入債券

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點：掌握委托指令的內容。見教材第二章第三節，P30o

5、集合資產管理計劃說明書應該清晰說明()o

A、投資理念與投資策略

B、投資決策依據、投資程序與風險控制

C、投資規模與投資方

D、投資限制

【參考答案】：A,B,D

【解析】考點：熟悉集合資產管理計劃說明書的基本內容。見教材

第七章第四節，P217o

6、上海證券交易所目前系列指數包括()o

A、成分指數

B、綜合指數

C、行業指數

D、策略指數

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉證券交易所交易信息發布及管理規則。見教材

第三章第二節。P63o

7、合規風險的防范措施有()o

A、建立經紀業務檢查稽核制度

B、建立健全各項規章制度

C、對客戶交易結算資金實行第三方存管

D、強化崗位制約和監督

【參考答案】：B,C,D

【解析】A是管理風險。

8、上證系列指數中的重點指數包括()o

A、上證指數

B、基金指數

C、國債指數

D、企債指數

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉證券交易所交易信息發布及管理規則。見教材

第三章第二節，P63o

9、融資融券標的證券為交易所交易型開放式指數基金(ETF)的，應

當符合下列條件()O

A、上市交易超過3個月

B、近3個月內的日平均資產規模不低于20億元

C、基金持有戶數不少于1000戶

D、基金持有戶數不少于4000戶

【參考答案】：A,B,D

【解析】考點：掌握標的證券的范圍。見教材第八章第二節，P243O

10、證券賬戶管理包括()O

A、證券賬戶的開立、掛失補辦

B、證券賬戶注冊資料查詢與變更

C、證券賬戶合并與注銷

D、非交易過戶

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉證券經紀業務賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規范。見教材第四章第二節，P82o

口、債券買斷式回購的特性對完善市場功能具有重要意義，主要表

現在()O

A、有利于提高回購的收益性

B、有利于降低利率風險

C、合理確定債券和資金的價格

D、有利于金融市場的流動性管理

【參考答案】：B,C,D

【解析】BCDo買斷式回購的特性對完善市場功能具有重要意義，

主要表現在：①有利于降低利率風險，合理確定債券和資金的價格；②

有利于金融市場的流動性管理，可以使大量回購債券不被凍結，提高了

債券的利用效率；③有利于債券交易方式的創新。

12、證券經紀業務的非柜臺委托包括()o

A、人工電話

B、傳真委托

C、自助和電話自動委托

D、網上委托

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉證券經紀業務賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規范。見教材第四章第二節，P102o

13、證券交易禁止()o

A、假借他人名義自營業務

B、將自營賬戶借給他人使用

C、自營業務與代理業務混合操作

D、委托他人代為買賣證券

【參考答案】：A,B,C

【解析】熟悉證券自營業務禁止行為的內容。見教材第六章第三節,

P191o

14、投資者申請將基金份額轉入上海證券交易所場內系統的，T日

日終，中國證券登記結算有限責任公司TA系統處理轉托管申報。對于

合格轉托管申報數據()0

A、記增投資者上海開放式基金賬戶基金份額

B、記減投資者上海開放式基金賬戶基金份額

C、記減投資者上海證券賬戶基金份額

D、記增投資者上海證券賬戶基盒份額

【參考答案】：B,D

【解析】考點：熟悉上市開放式基金業務的有關規定。見教材第五

章第三節，P160o

15、深圳證券交易所可以接受市價申報類型有()o

A、全額成交或撤銷申報

B、最優5檔即時成交剩余轉限價申報

C、最優5檔即時成交剩余撤銷申報

D、即時成交剩余撤銷申報

【參考答案】:A,C,D

【解析】考點：掌握委托指令的內容。見教材第二章第三節，P32O

16、證券公司申請會員資格時需提交()o

A、申請書

B、設立的批準文件

C、章程及主要業務規章制度

D、董事、監事高級管理人員的個人資料

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】證券公司申請會員資格，應當提交下列文件：

1.申請書；

2.設立的批準文件；

3.經營證券業務許可證；

4.企業法人營業執照；

5.章程及主要業務規章制度；

6.董事、監事、高級管理人員的個人資料；

7.持有百分之五以上股權的股東、實際控制人的名稱、出資額、

持股比例、業務范圍、注冊資本、注冊地址、法定代表人等信息；

8.境內外控股子公司。

17、深圳證券交易所可以接受的市價申報有()o

A、對手方最優價格申報

B、本方最優價格申報

C、即時成交剩余撤銷申報

D、全額成交或撤銷申報

【參考答案】:A,B,C,D

【解析】考點：掌握委托指令的內容。見教材第二章第三節，P32O

18、按照引發變更登記需求的不同，可以將證券過戶登記劃分為

()O

A、證券交易所集中交易過戶登記

B、證券交易所非集中交易過戶登記

C、證券過戶登記

D、其他變更登記

【參考答案】：A,B

【解析】考點：熟悉證券登記的概念、種類及其主要內容，見教材

第十章第一節，P288o

19、目前證券交易通道包括()o

A、證券營業網點柜臺服務

B、網上交易通道

C、電話委托自助式交易通道服務

D、自助終端交易通道

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點：熟悉證券經紀業務營銷的主要內容和實務。見教材

第四章第三節，P126o

20、客戶融券賣出后，可以選擇()的方式，償還向證券公司融入

的證券。

A、以借還借

B、現金抵券

C、買券還券

D、直接還券

【參考答案】：C,D

【解析】考點：掌握融資融券交易的一般規則。見教材第八章第二

節,P242o

四、判斷題（共40題，每題1分）。

1、《刑法》規定，證券交易內幕信息的知情人員或者非法獲得證

券交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價

格有重大影響的信息尚未公開前，買入或賣出該證券，情節嚴重的，將

給予警告或沒收非法所得的處罰。（）

【參考答案】：錯誤

【解析】《證券法》第一百八十條規定，證券交易內幕信息的知情

人員或者非法獲得證券交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行、交易

或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前買入或賣出該證券,

或者泄露該信息，情節嚴重的，將追究刑事責任。

2、結算備付金利息每月結息一次，結息日為每季度第三個月的20

日.應計利息記入結算參與人資金交收賬戶并滾入本金。（）

【參考答案】：錯誤

3、投資者通過上海證券交易所交易系統投票的要點之一是，就買

賣方向而言投資者通過交易系統進行投票均選擇買入。（）

【參考答案】：正確

【解析】【考點】熟悉股東大會網絡投票的操作規定。見教材第五

章第二節，P155O

4、根據上海證券交易所可轉換公司債券上市交易規則，轉股申請

可以撤單。（）

【參考答案】：錯誤

【解析】根據上海證券交易所可轉換公司債券上市交易規則，轉股

申請是不可以撤單的。

5、在代理買賣業務中，證券買賣的時機、價格、數量由證券委托

人決定，但風險由證券公司承擔。()

【參考答案】：錯誤

【解析】【解析】在代理買賣業務中，證券公司僅充當代理人的角

色，證券買賣的時機、價格、數量都由證券委托人決定，由此而產生的

收益和損失也由委托人承擔。

6、認沽權證是指發行人發行的，約定持有人在規定期間內或特定

到期日，有權按約定價格向發行人購買標的證券的有價證券。()

【參考答案】：錯誤

7、一個集合資產管理計劃投資于一家公司發行的證券不得超過該

計劃資產凈值的10%。()

【參考答案】：正確

8、證券交易所作為進行證券交易的場所，本身不持有證券，不進

行證券的買賣，但要決定證券交易的價格。()

【參考答案】：錯誤

9、證券公司從事客戶資產管理業務時，一個集合資產管理計劃投

資于一家公司發行的證券不得超過該計劃資產初始募集資金額的10%o

()

【參考答案】：錯誤

【解析】證券公司從事客戶資產管理業務時，一個集合資產管理計

劃投資于一家公司發行的證券不得超過該計劃資產凈值的10%o

10、在深圳證券交易所，B股的交易過戶費為成交金額的0.35%。

【參考答案】：錯誤

【解析】在深圳證券交易所，B股的交易過戶費為成交金額的的

0.05%

11、證券交易程序，是指投資者在二級市場上買進或賣出已上市證

券所應遵循的規定過程。()

A、正確

B、錯誤

【參考答案】：正確

【解析】A

【解析】證券交易程序，是指投資者在二級市場上買進或賣出已上

市證券所應遵循的規定過程。

12、證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載人中國證監會

規定的必備條款的融資融券業務合同。()

【參考答案】：錯誤

【解析】證券公司在向客戶融資、融券前，應當與其簽訂載入中國

證券業協會規定的必備條款的融資融券業務合同。

13、在定向資產管理業務中，客戶將委托證券從原有證券賬戶劃轉

至專用證券賬戶，屬于所有權轉移過戶行為，因此需繳納過戶費。()

【參考答案】：錯誤

14、可流通股份所派生的紅股可上市交易，非流通股份所派生的紅

股隨原股鎖定不流通。()

【參考答案】：正確

【解析】可流通股份所派生的紅股可上市交易，非流通股份所派生

的紅股隨原股鎖定不流通。

15、中國證監會自收到證券公司集合資產管理計劃的申報材料后，

對申報材料的真實性進行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請。

()

【參考答案】：錯誤

【解析】Bo中國證監會自收到證券公司集合資產管理計劃的申報

材料后，對申報材料的齊備性進行審查，并書面通知證券公司是否受理

其申請。

16、在證券交易所的交易中，投資者都要通過委托經紀商代理才能

買賣證券。（）

【參考答案】：錯誤

【解析】除了按規定允許的證券商自營買賣外，投資者在證券交易

所的交易中都要通過委托經紀商代理才能買賣證券。

17、證券公司用于自營業務的資金必須是自有資金或依法籌集的資

金。（）

【參考答案】：正確

18、擁有股票配股權證的投資者，在其繳納認購款項或確認其資金

賬戶中有足夠的存款余額后，可委托買入不超過上市公司可配總股數的

股票。（）

【參考答案】：錯誤

【參考答案】x

【解析】擁有某種股票配股權證的投資者，憑本人身份證和股票賬

戶，在其繳納認購款項或確認其資金賬戶中有足夠的存款余額后，可委

托買入不超過可配股數的股票，具體方式為向場內申報賣出配股權證

（其實質是買入股票）。本題的表述錯誤。

19、新股定價發行按價格優先、同等價位時間優先原則確定認購成

功者。（）

【參考答案】：錯誤

【解析】新股競價發行按價格優先、同等價位時間優先原則確定認

購成功者。

20、商業銀行間的債券回購業務既可通過全國統一同業拆借市場進

行，也可在場外進行。（）

【參考答案】：錯誤

21、集合資產管理計劃資產中的債券，不得用于回購。()

【參考答案】：正確

【解析】Ao