證券從業(yè)資格考試（基本法律法規(guī)）及

（基礎(chǔ)知識）考試題庫

1.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國證券投資基金行業(yè)的（）。

A.審批組織

B.登記備案組織

C.自律性組織

D.監(jiān)管組織

【答案】C

2.證券登記結(jié)算公司的職能不包括（）。

A.證券的存管和過戶

B.為投資者開立資金結(jié)算賬戶

C.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益

D.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立

【答案】B

3.下列關(guān)于股票網(wǎng)下發(fā)行的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.首次公開發(fā)行股票，網(wǎng)下投資者須具備豐富的投資經(jīng)驗(yàn)和良

好的定價(jià)能力，應(yīng)當(dāng)接受中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理，遵守中國證券

業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則

B.網(wǎng)下投資者參與報(bào)價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)持有一定金額的非限售股份

C.網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、誠信的原則合理報(bào)價(jià)，不

得隱藏原價(jià)或者故意壓低，抬高份額

D.網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)包含每股價(jià)格和該價(jià)格對應(yīng)的可購股數(shù),

每位投資者能提供兩個(gè)報(bào)價(jià)

【答案】D

4.根據(jù)（）,委托指令分為買進(jìn)委托和賣出委托。

A.委托買賣證券的方向

B.委托價(jià)格限制

C.委托訂單的數(shù)量

D.委托時(shí)效限制

【答案】A

5.對于個(gè)人投資者從基金分配中取得的收入，（）個(gè)人所得稅。

A.征收

B.暫不征收

C.扣除免征額后征收

D.由基金代扣代繳

【答案】B

6.洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本原則中，（）是指證券公司應(yīng)賦予同

一客戶在本金融機(jī)構(gòu)唯一的風(fēng)險(xiǎn)等級。

A.風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)原則

B.同一性原則

C.自主管理原則

D.保密原則

【答案】B

7.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股

票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量（）的，為發(fā)行失敗。

A.45%

B.70%

C.75%

D.80%

【答案】B

8.凈資本是證券公司在（）的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有

關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。

A.資產(chǎn)收益率

B.凈資產(chǎn)

C.總資產(chǎn)

D.凈利潤

【答案】B

9.在科創(chuàng)板創(chuàng)新交易機(jī)制中，下列關(guān)于科創(chuàng)板股票漲跌幅限制

的說法，正確的是（）0

A.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為20%,新股上市后的前5個(gè)交易

日不設(shè)漲跌幅限制

B.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為20%,新股上市首日不設(shè)漲跌幅

限制

C.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為10%,新股上市首日不設(shè)漲跌幅

限制

D.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為10%,新股上市后的前5個(gè)交易

日不設(shè)漲跌幅限制

【答案】A

10.證券公司內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上時(shí)，獨(dú)立董事人

數(shù)不得少于董事人數(shù)的（）。

A.1/5

B.1/4

C.1/2

D.1/3

【答案】B

11.董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或

者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，公司連續(xù)一百八十日以上單

獨(dú)或者合計(jì)持有公司（）以上股份的股東，有權(quán)書面請求監(jiān)事會向

人民法院提起訴訟。

A.十分之一

B.百分之三

C.百分之一

D.十分之三

【答案】C

12.按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》設(shè)立的期貨公司，可以依法

從事（）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。從事金融期貨經(jīng)紀(jì)，境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資

咨詢的，應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。

A.商品期貨

B.股指期貨

C.國債期貨

D.期權(quán)業(yè)務(wù)

【答案】A

13.根據(jù)《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，從

業(yè)人員受到刑事處罰、被證券市場禁入或受到協(xié)會“終止執(zhí)業(yè)”紀(jì)律

處分的，協(xié)會予以（）。

A.中止登記

B.注銷登記

C.聯(lián)合懲戒

D.變更登記

【答案】B

14.股東大會是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由（）組成。

A.全體員工

B.公司高級管理人員

C.全體股東

D.持股5%以上的股東

【答案】C

15.證券公司違反法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會其他規(guī)定的，下

列不屬于中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取的行政監(jiān)管措施的

是（）。

A.撤銷行政許可

B.暫不受理與行政許可有關(guān)的文件

C.責(zé)令改正

D.出具警示函

【答案】A

16.中國證券登記結(jié)算公司僅為（）開立結(jié)算賬戶，專用于證

券交易成交后的清算交收，具有結(jié)算履約擔(dān)保作用。

A.基金公司

B.合格機(jī)構(gòu)投資者

C.證券交易所

D.證券公司

【答案】D

17.上海證券交易所在《上海證券交易所和創(chuàng)板企業(yè)上市推薦指

引》中指出，根據(jù)科創(chuàng)板定位，保薦機(jī)構(gòu)優(yōu)先推薦的高端裝備領(lǐng)域中

的企業(yè)不包括從事（）的科技創(chuàng)新企業(yè)。

A.先進(jìn)軌道交通

B.大型風(fēng)電

C.智能制造

D.航空航天

【答案】B

18.西方某些國家中央銀行發(fā)行股票，其股東并不享有決定中央

銀行政策的權(quán)利，只能按期收取固定的紅利，其股票類似于（）。

A.短期債券

B.中央銀行票據(jù)

C.長期債券

D.優(yōu)先股

【答案】D

19.合約買方向賣方支付一定費(fèi)用，在約定日期內(nèi)，享有按事先

規(guī)定的價(jià)格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約，稱之為

（）。

A.金融互換

B.金融期權(quán)

C.金融遠(yuǎn)期合同

D.金融期貨

【答案】B

20.可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度的一項(xiàng)

證券結(jié)算基本原則是（）。

A.貨銀對付交收制度

B.證券實(shí)名制

C.分級結(jié)算制度

D.凈額結(jié)算制度

【答案】A

21.證券公司向其客戶公布的可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)

的證券名單，不得超出（）規(guī)定的范圍。

A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證券交易所

【答案】D

22.證券公司凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生（）以上不利變化的,

證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向全體董事、股東報(bào)告。

A.20%

B.10%

C.30%

D.50%

【答案】A

23.當(dāng)可鋌交易明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的，證券公

司應(yīng)當(dāng)在向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報(bào)告的同時(shí):以電

子形式或書面形式向（）或者其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告，并配合反洗錢調(diào)查。

A.所在地中國證監(jiān)會

B.所在地中國人民銀行

C.注冊地中國證監(jiān)會

D.注冊地中國人民銀行

【答案】B

24.根據(jù)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》，下列關(guān)于另類

投資子公司設(shè)立條件的說法正確的是（）o

A.具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)，完善有效的內(nèi)部控制機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)

管理制度和合規(guī)管理制度，防范與另類子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利

益沖突

B.具備中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

C.最近六個(gè)月內(nèi)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會的相關(guān)要求,

且設(shè)立另類子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定

D.以自有資金全資設(shè)立另類子公司，可以采用股份代持等其他

方式變相與其他投資者共同出資設(shè)立另類子公司

【答案】A

25.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中

國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后（）

內(nèi)向協(xié)會報(bào)告。

A.5日

B.10日

C.15日

D.30日

【答案】B

26.關(guān)于上市公司收購的方式，下列說法錯(cuò)誤的是（）o[2015

年9月真題]

A.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司

B.投資者可以采取其他合法方式收購上市公司

C.投資者可以采取協(xié)議收購的方式收購上市公司

D.投資者持有一個(gè)上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的30%

時(shí)，繼續(xù)增持股份的，可以采取要約收購或協(xié)議收購

【答案】D

【考點(diǎn)】

上市公司收購的程序和規(guī)則；

27.下列關(guān)于上市公司收購的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按

照國務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)

B.收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在十五日內(nèi)將收購情況報(bào)告國

務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告

C.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票,

在收購行為完成后的十二個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

D.收購要約約定的收購期限，應(yīng)當(dāng)在30至60日期間

【答案】C

【考點(diǎn)】

收購行為完成后的事項(xiàng)；

28.關(guān)于上市公司信息披露描述，錯(cuò)誤的是（）。［2015年9月

真題］

A.上市公司董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司定期報(bào)告簽署書面

確認(rèn)意見

B.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證上市公司所披

露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

C.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司定期報(bào)告簽

署書面確認(rèn)意見

D.上市公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對董事會編制的公司定期報(bào)告提出書面

審核意見

【答案】C

【考點(diǎn)】

定期報(bào)告；

29.在可轉(zhuǎn)換公司債券上市期間，發(fā)行人不需向證券交易所提交

臨時(shí)報(bào)告的情形是（）。［2017年4月真題］

A.公司發(fā)生合并事項(xiàng)

B.公司發(fā)生重大虧損

C.公司可能涉及重大訴訟

D.公司發(fā)生未能清償?shù)狡谝话阈詡鶆?wù)的違約情況

【答案】D

【考點(diǎn)】

臨時(shí)報(bào)告；

下列有關(guān)證券賬戶的表述，正確的是（）［年月真

30,020172

題］

A.證券公司無需審核投資者與身份證明文件的人證一致性

B.證券公司只能在經(jīng)營場所內(nèi)為投資者現(xiàn)場辦理證券賬戶業(yè)務(wù)

C.投資者可將本人證券賬戶借給好友使用

D.投資者開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請

【答案】D

【考點(diǎn)】

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則；

31.在（）,與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸，從事或明示、

暗示他人從事與該內(nèi)幕信息相關(guān)的證券交易，交易行為異常且無正當(dāng)

理由或者正當(dāng)信息來源的人員，屬于非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信

息的人員。

A.內(nèi)幕信息在證監(jiān)會指定報(bào)刊披露后

B.內(nèi)幕信息在證監(jiān)會指定網(wǎng)站披露后

C.內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)

D.內(nèi)幕信息尚未形成時(shí)

【答案】C

32.對于采取（）方式銷售的公司債券，其銷售期最長不得超

過90日。

A.轉(zhuǎn)銷

B.包銷

C.直銷

D.助銷

【答案】B

33.公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí),應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法

定公積金;公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊資本的（）以上的，可

以不再提取。

A.80%

B.50%

C.100%

D.10%

【答案】B

34.下列關(guān)于公司對外投資規(guī)定的表述，錯(cuò)誤的是（）o

A.公司可以向其他企業(yè)投資

B.除法律另有規(guī)定外，公司不得成為對所投資企業(yè)債務(wù)承擔(dān)連

帶責(zé)任的出資人

C.公司章程對投資總額及單項(xiàng)投資的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得

超過規(guī)定的限額

D.公司向其他企業(yè)投資，依照公司章程的規(guī)定，由董事長決定

【答案】D

35.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，未按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l

例》有關(guān)規(guī)定將證券自營賬戶報(bào)（）備案的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警

告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍到5倍罰款。

A.證監(jiān)會

B.證券業(yè)協(xié)會

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.證券交易所

【答案】D

36.以募集方式設(shè)立股份有限公司的，公司章程須經(jīng)（）通過。

A.出席創(chuàng)立大會的認(rèn)股人所持表決權(quán)過半數(shù)

B.全體認(rèn)股人所持表決權(quán)過半數(shù)

C.出席創(chuàng)立大會的認(rèn)股人所持表決權(quán)2/3以上

D.全體發(fā)起人、認(rèn)股人所持表決權(quán)2/3以上

【答案】A

37.根據(jù)《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，甲證券公司證券分析師

李某不符合執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的行為是（）。

A.李某的配偶擔(dān)任其所研究的上市公司的董事，李某在證券研

究報(bào)告中對上述事實(shí)進(jìn)行披露

B.李某拒絕了丙上市公司聘其為獨(dú)立董事的請求

C.李某擔(dān)任乙證券投資咨詢公司的證券研究員

D.李某在執(zhí)業(yè)過程中，發(fā)生了自身的利益與客戶利益發(fā)生沖突

的情形，李某主動向公司報(bào)告該事項(xiàng)

【答案】C

38.獲得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)（）不在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

A.1年

B.半年

C.2年

D.3年

【答案】D

39.根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》,

證券公司開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）。

A.控制風(fēng)險(xiǎn)、保障經(jīng)營，堅(jiān)持公司利益至上原則

B.穩(wěn)健經(jīng)營、控制規(guī)模,堅(jiān)持股東利益至上原則

C.合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責(zé),堅(jiān)持客戶利益至上原則

D.規(guī)范管理、執(zhí)行到位，堅(jiān)持各方利益均衡發(fā)展原則

【答案】C

40.根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職

調(diào)查工作指引》，下列關(guān)于盡職調(diào)查報(bào)告的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.盡職調(diào)查報(bào)告應(yīng)加蓋管理人公司公章和注明報(bào)告日期

B.盡職調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)對資產(chǎn)證券化項(xiàng)目是否符合相關(guān)法律法規(guī)、

部門規(guī)章以及規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定發(fā)表明確意見

C.盡職調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)說明調(diào)查的基準(zhǔn)日、調(diào)查內(nèi)容、調(diào)查程序

等事項(xiàng)

D.公司分管高級管理人員及盡職調(diào)查工作組全體成員應(yīng)當(dāng)在盡

職調(diào)查報(bào)告上簽字

【答案】D

41.下列關(guān)于中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會職責(zé)的論述不正確

的是（）。

A.圍繞國家金融工作的指導(dǎo)方針和任務(wù)，進(jìn)一步明確職能定位，

強(qiáng)化監(jiān)管職責(zé)

B.加強(qiáng)微觀審慎監(jiān)管、行為監(jiān)管與金融消費(fèi)者保護(hù)，守住不發(fā)

生非系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的底線

C.按照簡政放權(quán)要求，逐步減少并依法規(guī)范事前審批，加強(qiáng)事

中事后監(jiān)管，優(yōu)化金融服務(wù)

D.向派出機(jī)構(gòu)適當(dāng)轉(zhuǎn)移監(jiān)管和服務(wù)職能，推動銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)

機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)和服務(wù)下沉，更好地發(fā)揮金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)功能

【答案】B

【考點(diǎn)】

我國金融市場的監(jiān)管體制；

42.Ms=mXB中，m是貨幣乘數(shù)，B是基礎(chǔ)貨幣，Ms是（）。

[2015年11月真題]

A.貨幣供給

B,貨幣需求

C.虛擬貨幣

D.名義貨幣

【答案】A

【考點(diǎn)】

存款準(zhǔn)備金制度與貨幣乘數(shù)；

43.如果中央銀行降低再貼現(xiàn)率，則股價(jià)一般會（）o[2018年

3月真題]

A.上升

B.無變化

C.不能確定

D.下跌

【答案】A

【考點(diǎn)】

貨幣政策；

44.下列關(guān)于失業(yè)率的說法，不正確的是（）。［2014年9月真

題］

A.失業(yè)率是指勞動力人口中失業(yè)人數(shù)所占的百分比

B.通常所說的充分就業(yè)是指失業(yè)率為零的狀態(tài)

C.目前我國統(tǒng)計(jì)部門公布的失業(yè)率為城鎮(zhèn)登記失業(yè)率

D.當(dāng)失業(yè)率很高時(shí)，資源被浪費(fèi)，人們收入減少

【答案】B

【考點(diǎn)】

貨幣政策；

45.中央銀行根據(jù)市場資金供求狀況調(diào)整（），能夠影響商業(yè)

銀行資金借入的成本。

A.回購利率

B.再貼現(xiàn)率

C.貼現(xiàn)利率

D.同業(yè)拆借利率

【答案】B

【考點(diǎn)】

貨幣政策；

31.證券公司通過基于互聯(lián)網(wǎng)或移動通訊網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易

系統(tǒng)，向客戶提供用于下達(dá)證券交易指令，獲取成交結(jié)果的服務(wù)方式

是（）。

A.自助終端委托

B.人工電話委托

C.傳真委托

D.網(wǎng)上委托

【答案】D

32.“風(fēng)險(xiǎn)是最終收益對期望值的偏離”，在這個(gè)描述中，強(qiáng)調(diào)

的風(fēng)險(xiǎn)特性是（）o

A.危險(xiǎn)性

B.損失性

C.不可控性

D.波動性

【答案】D

33.眾多的證券市場投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性，是

推動證券市場價(jià)格形成和（）的根本保證。

A.流動性

B.安全性

C.參與性

D.收益性

【答案】A

34.上市公司最近（）月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)的，不

得發(fā)行證券。

A.12

B.48

C.36

D.24

【答案】A

35.股指期貨競價(jià)交易中采用最大成交量原則確定成交價(jià)格的

制度是（）o

A.連續(xù)競價(jià)

B.集合競價(jià)

C.拍賣競價(jià)

D.委托競價(jià)

【答案】B

51.除了證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系中主要的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)之

外，證券公司經(jīng)營、為客戶提供的，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)

會對該項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。（）

A.證券自營業(yè)務(wù);融資或融券服務(wù)

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);融資或融券服務(wù)

C.證券自營業(yè)務(wù);資產(chǎn)管理服務(wù)

D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);資產(chǎn)管理服務(wù)

【答案】A

【考點(diǎn)】

證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理基本規(guī)定；

52.證券公司必須持續(xù)符合的下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯(cuò)誤的是

（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%

B.資本杠桿率不得低于10%

C.流動性覆蓋率不得低于100%

D.凈穩(wěn)定資金率不得低于100%

【答案】B

【考點(diǎn)】

證券公司應(yīng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；

53.證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)（）簽署確認(rèn)后，向公司仝體

股東報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況，并

至少獲得主要股東的簽收確認(rèn)證明文件。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.股東（大）會

D.高級管理人員

【答案】A

【考點(diǎn)】

風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告相關(guān)要求；

54.證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不

符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起個(gè)、

個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說明基本情況、問題

成因以及解決問題的具體措施和期限。()

A.3;1

B.5;1

C.5;3

D.7;5

【答案】A

【考點(diǎn)】

風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告相關(guān)要求；

55.證券公司未按照監(jiān)管部門要求報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表，

或者風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表存在重大錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)以及虛假報(bào)送情況，

()及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況采取出示警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管

談話、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。

A.自律組織

B,中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國人民銀行

D.中國證監(jiān)會

【答案】D

【考點(diǎn)】

監(jiān)管措施；

56.企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價(jià)值計(jì)算應(yīng)

當(dāng)符合：投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品以及股票基金、混合基金、投資連結(jié)

保險(xiǎn)產(chǎn)品（股票