轉(zhuǎn)瞬即逝的考點(diǎn)：2024年證券從業(yè)資格考試試題及答案姓名：____________________

一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共20分）

1.證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列哪項(xiàng)不屬于其業(yè)務(wù)范圍？

A.證券買(mǎi)賣(mài)

B.證券承銷(xiāo)

C.證券投資咨詢

D.證券托管

2.以下哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)的參與者？

A.證券公司

B.證券交易所

C.證券投資者

D.中央銀行

3.以下哪個(gè)不是證券公司的主要業(yè)務(wù)？

A.證券經(jīng)紀(jì)

B.證券自營(yíng)

C.證券投資

D.證券評(píng)級(jí)

4.以下哪個(gè)不是證券交易的基本原則？

A.公平原則

B.公開(kāi)原則

C.公正原則

D.誠(chéng)信原則

5.以下哪個(gè)不是證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)？

A.操作風(fēng)險(xiǎn)

B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.法律風(fēng)險(xiǎn)

6.以下哪個(gè)不是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)？

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.資金風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.管理風(fēng)險(xiǎn)

7.以下哪個(gè)不是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)？

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.資金風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

8.以下哪個(gè)不是證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)？

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.資金風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.法律風(fēng)險(xiǎn)

9.以下哪個(gè)不是證券公司研究部門(mén)的主要職責(zé)？

A.提供市場(chǎng)分析

B.提供投資建議

C.提供證券評(píng)級(jí)

D.提供風(fēng)險(xiǎn)管理

10.以下哪個(gè)不是證券公司合規(guī)部門(mén)的主要職責(zé)？

A.制定合規(guī)政策

B.監(jiān)督業(yè)務(wù)合規(guī)

C.提供合規(guī)培訓(xùn)

D.提供財(cái)務(wù)報(bào)告

11.以下哪個(gè)不是證券公司信息技術(shù)部門(mén)的主要職責(zé)？

A.維護(hù)信息系統(tǒng)

B.開(kāi)發(fā)新系統(tǒng)

C.提供技術(shù)支持

D.管理網(wǎng)絡(luò)設(shè)備

12.以下哪個(gè)不是證券公司人力資源部門(mén)的主要職責(zé)？

A.招聘員工

B.培訓(xùn)員工

C.管理員工關(guān)系

D.提供財(cái)務(wù)報(bào)告

13.以下哪個(gè)不是證券公司財(cái)務(wù)部門(mén)的主要職責(zé)？

A.編制財(cái)務(wù)報(bào)表

B.管理公司財(cái)務(wù)

C.提供財(cái)務(wù)分析

D.管理員工關(guān)系

14.以下哪個(gè)不是證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的主要方法？

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

15.以下哪個(gè)不是證券公司內(nèi)部控制的主要目標(biāo)？

A.確保業(yè)務(wù)合規(guī)

B.確保財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)

C.確保客戶資產(chǎn)安全

D.確保員工福利

16.以下哪個(gè)不是證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)？

A.法律風(fēng)險(xiǎn)

B.違規(guī)操作風(fēng)險(xiǎn)

C.信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

17.以下哪個(gè)不是證券公司市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)？

A.利率風(fēng)險(xiǎn)

B.匯率風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

18.以下哪個(gè)不是證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)？

A.債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

19.以下哪個(gè)不是證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)？

A.資金風(fēng)險(xiǎn)

B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

20.以下哪個(gè)不是證券公司操作風(fēng)險(xiǎn)？

A.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

B.內(nèi)部欺詐風(fēng)險(xiǎn)

C.外部欺詐風(fēng)險(xiǎn)

D.運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共15分）

1.證券市場(chǎng)的參與者包括：

A.證券公司

B.證券交易所

C.證券投資者

D.中央銀行

2.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括：

A.操作風(fēng)險(xiǎn)

B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.法律風(fēng)險(xiǎn)

3.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括：

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.資金風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.管理風(fēng)險(xiǎn)

4.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括：

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.資金風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

5.證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括：

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.資金風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.法律風(fēng)險(xiǎn)

三、判斷題（每題2分，共10分）

1.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)。（）

2.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)。（）

3.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶管理資產(chǎn)的業(yè)務(wù)。（）

4.證券公司投資銀行業(yè)務(wù)是指證券公司為企業(yè)提供融資服務(wù)的業(yè)務(wù)。（）

5.證券公司研究部門(mén)的主要職責(zé)是提供市場(chǎng)分析、投資建議和證券評(píng)級(jí)。（）

6.證券公司合規(guī)部門(mén)的主要職責(zé)是制定合規(guī)政策、監(jiān)督業(yè)務(wù)合規(guī)和提供合規(guī)培訓(xùn)。（）

7.證券公司信息技術(shù)部門(mén)的主要職責(zé)是維護(hù)信息系統(tǒng)、開(kāi)發(fā)新系統(tǒng)和提供技術(shù)支持。（）

8.證券公司人力資源部門(mén)的主要職責(zé)是招聘員工、培訓(xùn)員工和管理員工關(guān)系。（）

9.證券公司財(cái)務(wù)部門(mén)的主要職責(zé)是編制財(cái)務(wù)報(bào)表、管理公司財(cái)務(wù)和提供財(cái)務(wù)分析。（）

10.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的主要方法是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。（）

四、簡(jiǎn)答題（每題10分，共25分）

1.簡(jiǎn)述證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程。

答案：證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程主要包括以下幾個(gè)步驟：首先，投資者開(kāi)立證券賬戶和資金賬戶；其次，投資者向證券公司下達(dá)買(mǎi)賣(mài)指令；然后，證券公司根據(jù)投資者指令進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)操作；接著，證券公司將成交結(jié)果反饋給投資者；最后，投資者按照規(guī)定辦理資金結(jié)算和交收。

2.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要區(qū)別是什么？

答案：證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要區(qū)別在于：

（1）業(yè)務(wù)主體不同：自營(yíng)業(yè)務(wù)是以證券公司自身名義進(jìn)行交易，而經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是以客戶名義進(jìn)行交易；

（2）風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)不同：自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)由證券公司承擔(dān)，而經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)；

（3）收益分配不同：自營(yíng)業(yè)務(wù)的收益歸證券公司所有，而經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的收益歸客戶所有；

（4）業(yè)務(wù)性質(zhì)不同：自營(yíng)業(yè)務(wù)屬于投資業(yè)務(wù)，而經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)屬于代理業(yè)務(wù)。

3.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類型有哪些？

答案：證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類型包括：

（1）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃：由多個(gè)投資者共同出資，由證券公司統(tǒng)一管理；

（2）定向資產(chǎn)管理計(jì)劃：由單個(gè)投資者出資，由證券公司根據(jù)投資者需求進(jìn)行管理；

（3）專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃：針對(duì)特定投資領(lǐng)域或項(xiàng)目，由證券公司設(shè)立專門(mén)的投資管理計(jì)劃。

4.證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的主要服務(wù)內(nèi)容有哪些？

答案：證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的主要服務(wù)內(nèi)容包括：

（1）企業(yè)融資：為企業(yè)提供股票、債券等融資服務(wù)；

（2）并購(gòu)重組：為企業(yè)的并購(gòu)、重組提供專業(yè)咨詢和方案設(shè)計(jì)；

（3）股權(quán)激勵(lì)：為企業(yè)提供股權(quán)激勵(lì)方案設(shè)計(jì)和實(shí)施；

（4）財(cái)務(wù)顧問(wèn)：為企業(yè)提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)，包括財(cái)務(wù)規(guī)劃、投資建議等。

五、論述題

題目：論述證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性及其應(yīng)對(duì)策略。

答案：

證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1.保障公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理有助于證券公司遵守相關(guān)法律法規(guī)，避免因違規(guī)操作而遭受處罰，從而維護(hù)公司聲譽(yù)和持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。

2.防范法律風(fēng)險(xiǎn)：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理有助于識(shí)別和評(píng)估公司業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險(xiǎn)，采取有效措施加以控制，降低法律訴訟和罰款等風(fēng)險(xiǎn)。

3.提高客戶滿意度：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理有助于確保公司業(yè)務(wù)合規(guī)，為客戶提供安全、可靠的金融服務(wù)，提升客戶滿意度和忠誠(chéng)度。

4.促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展：證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理有助于維護(hù)證券市場(chǎng)的公平、公正和透明，促進(jìn)證券行業(yè)的健康發(fā)展。

5.降低經(jīng)營(yíng)成本：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理有助于預(yù)防違規(guī)操作帶來(lái)的損失，降低經(jīng)營(yíng)成本，提高公司盈利能力。

針對(duì)證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，以下是一些應(yīng)對(duì)策略：

1.建立健全合規(guī)管理體系：證券公司應(yīng)建立健全合規(guī)管理制度，明確合規(guī)管理職責(zé)，確保合規(guī)管理工作的有效實(shí)施。

2.加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)與宣傳：通過(guò)定期舉辦合規(guī)培訓(xùn)，提高員工合規(guī)意識(shí)，確保員工熟悉相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度。

3.定期開(kāi)展合規(guī)檢查：對(duì)業(yè)務(wù)流程、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面進(jìn)行定期檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為。

4.強(qiáng)化合規(guī)監(jiān)督：設(shè)立合規(guī)監(jiān)督部門(mén)，對(duì)合規(guī)管理體系的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，確保合規(guī)管理的有效性。

5.建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制：對(duì)市場(chǎng)變化、政策調(diào)整、業(yè)務(wù)創(chuàng)新等因素進(jìn)行持續(xù)關(guān)注，及時(shí)發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提前采取措施。

6.加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)：倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，營(yíng)造良好的合規(guī)文化氛圍，提高員工的合規(guī)意識(shí)。

7.強(qiáng)化合規(guī)責(zé)任追究：對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理，追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任，形成有力的合規(guī)約束。

試卷答案如下：

一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共20分）

1.D

解析思路：證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不包括證券承銷(xiāo)，承銷(xiāo)屬于證券公司的投資銀行業(yè)務(wù)。

2.D

解析思路：證券市場(chǎng)的參與者包括證券公司、證券交易所、證券投資者等，中央銀行不屬于證券市場(chǎng)參與者。

3.C

解析思路：證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、證券自營(yíng)、證券投資咨詢等，證券評(píng)級(jí)不屬于主要業(yè)務(wù)。

4.C

解析思路：證券交易的基本原則包括公平原則、公開(kāi)原則、公正原則和誠(chéng)信原則，公正原則不屬于基本交易原則。

5.D

解析思路：證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括操作風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)，法律風(fēng)險(xiǎn)不屬于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

6.D

解析思路：證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)，管理風(fēng)險(xiǎn)不屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

7.D

解析思路：證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

8.D

解析思路：證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)，法律風(fēng)險(xiǎn)不屬于投資銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

9.D

解析思路：證券公司研究部門(mén)的主要職責(zé)是提供市場(chǎng)分析、投資建議和證券評(píng)級(jí)，提供風(fēng)險(xiǎn)管理不屬于主要職責(zé)。

10.D

解析思路：證券公司合規(guī)部門(mén)的主要職責(zé)是制定合規(guī)政策、監(jiān)督業(yè)務(wù)合規(guī)和提供合規(guī)培訓(xùn)，提供財(cái)務(wù)報(bào)告不屬于主要職責(zé)。

11.D

解析思路：證券公司信息技術(shù)部門(mén)的主要職責(zé)是維護(hù)信息系統(tǒng)、開(kāi)發(fā)新系統(tǒng)和提供技術(shù)支持，管理網(wǎng)絡(luò)設(shè)備不屬于主要職責(zé)。

12.D

解析思路：證券公司人力資源部門(mén)的主要職責(zé)是招聘員工、培訓(xùn)員工和管理員工關(guān)系，提供財(cái)務(wù)報(bào)告不屬于主要職責(zé)。

13.D

解析思路：證券公司財(cái)務(wù)部門(mén)的主要職責(zé)是編制財(cái)務(wù)報(bào)表、管理公司財(cái)務(wù)和提供財(cái)務(wù)分析，管理員工關(guān)系不屬于主要職責(zé)。

14.D

解析思路：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的主要方法包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移不屬于主要方法。

15.D

解析思路：證券公司內(nèi)部控制的主要目標(biāo)包括確保業(yè)務(wù)合規(guī)、確保財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、確保客戶資產(chǎn)安全和確保員工福利，確保員工福利不屬于主要目標(biāo)。

16.D

解析思路：證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)包括法律風(fēng)險(xiǎn)、違規(guī)操作風(fēng)險(xiǎn)、信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)，信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

17.D

解析思路：證券公司市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)包括利率風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)不屬于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

18.D

解析思路：證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)包括債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，操作風(fēng)險(xiǎn)不屬于信用風(fēng)險(xiǎn)。

19.D

解析思路：證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)包括資金風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)不屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

20.D

解析思路：證券公司操作風(fēng)險(xiǎn)包括系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部欺詐風(fēng)險(xiǎn)、外部欺詐風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)不屬于操作風(fēng)險(xiǎn)。

二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共15分）

1.ABCD

解析思路：證券市場(chǎng)的參與者包括證券公司、證券交易所、證券投資者和中央銀行。

2.ABCD

解析思路：證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括操作風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)。

3.ABCD

解析思路：證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)。

4.ABCD

解析思路：證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。

5.ABCD

解析思路：證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)。

三、判斷題（每題2分，共10分）

1.×

解析思路：證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)，而非投資者直接買(mǎi)賣(mài)。

2.×

解析思路：證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)，而非代理客戶。

3.×

解析思路：證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶管理資產(chǎn)的業(yè)務(wù)，而非公司自身管理。

4.×

解析思路：證券公司投資銀行業(yè)務(wù)是指證券公司為企業(yè)提供融資服務(wù)的業(yè)務(wù)，而非為個(gè)人服務(wù)。

5.×

解析思路：證券公司研究部門(mén)的主要職責(zé)是提供市場(chǎng)分析、投資建議和證券評(píng)級(jí)，而非風(fēng)險(xiǎn)管理。

6.×

解