內幕交易及利益沖突防控制度?一、引言內幕交易和利益沖突嚴重損害了市場的公平性、透明度和投資者的利益，破壞了證券市場的健康生態。為有效防范內幕交易及利益沖突行為，維護公司合規運營和市場秩序，特制定本制度。

二、適用范圍本制度適用于公司全體員工，包括董事、監事、高級管理人員、各部門工作人員以及因工作關系接觸到公司內幕信息的其他人員。

三、內幕交易防控內幕信息的定義和范圍1.內幕信息是指涉及公司的經營、財務或者對公司證券市場價格有重大影響的尚未公開的信息。包括但不限于：公司的重大決策，如重大投資、并購重組、資產處置等；公司的財務狀況和經營成果，如年度報告、中期報告、利潤分配方案等；公司的重大合同簽訂、履行情況；公司的股權結構變動；公司的董監高變動；其他可能影響公司股價的重要信息。2.內幕信息的敏感期是指內幕信息自形成至公開的期間。

內幕信息知情人登記管理1.建立內幕信息知情人檔案，對內幕信息知情人的姓名、職務、身份證號碼、工作單位、知悉內幕信息的時間、內容、登記時間等信息進行詳細記錄。2.內幕信息知情人包括但不限于：公司董事、監事、高級管理人員；公司各部門負責人；因履行工作職責知悉內幕信息的工作人員；參與公司重大事項籌劃、論證、決策等環節的相關人員；持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員；公司的保薦人、承銷商、會計師事務所、律師事務所等中介機構及其相關人員。3.在內幕信息公開前，內幕信息知情人應妥善保管相關文件資料，不得私自復印、拷貝、傳播。

內幕信息知情人的保密義務1.內幕信息知情人應對內幕信息嚴格保密，不得泄露、不得利用內幕信息為自己或他人謀取利益。2.在內幕信息公開前，內幕信息知情人不得將內幕信息告知配偶、父母、子女等近親屬，不得與他人談論內幕信息。3.內幕信息知情人離職時，應將涉及內幕信息的文件資料等交回公司，并辦理交接手續，同時承諾對所知悉的內幕信息繼續履行保密義務。

禁止內幕交易行為1.嚴禁內幕信息知情人利用內幕信息買賣公司證券，或者建議他人買賣公司證券。2.嚴禁內幕信息知情人向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易。3.嚴禁內幕信息知情人通過其他途徑利用內幕信息為自己或他人謀取利益。

內幕交易的監督與檢查1.公司董事會負責對內幕交易防控工作進行監督，定期檢查內幕信息知情人登記情況、保密制度執行情況等。2.公司合規部門負責對內幕交易防控工作進行日常檢查，發現問題及時督促整改。3.公司證券事務部門負責對公司證券交易情況進行實時監測，發現異常交易及時報告并進行調查核實。

內幕交易的責任追究1.對于違反本制度進行內幕交易的人員，公司將視情節輕重給予警告、罰款、降職、撤職、解除勞動合同等處分。2.給公司或投資者造成損失的，應依法承擔賠償責任。3.構成犯罪的，將依法移送司法機關追究刑事責任。

四、利益沖突防控利益沖突的定義利益沖突是指公司員工在履行職責過程中，個人利益與公司利益、客戶利益之間發生的沖突，或者員工個人利益之間發生的沖突，可能影響其公正履行職責的情況。

常見利益沖突情形1.員工個人投資與公司業務存在競爭關系。2.員工在為公司客戶提供服務的同時，自身或其近親屬與客戶存在潛在利益沖突。3.員工在參與公司項目時，收受項目相關方的不正當利益，影響項目公正推進。4.員工在公司內部不同部門之間存在利益關聯，可能導致決策偏向。

利益沖突的識別與披露1.員工應主動識別可能存在的利益沖突情形，并及時向公司報告。2.在涉及重大決策、項目參與、業務往來等可能產生利益沖突的事項前，員工應填寫利益沖突披露表，詳細說明利益沖突的情況。3.公司人力資源部門、合規部門等應定期對員工利益沖突披露情況進行匯總分析，評估潛在影響。

利益沖突的防范措施1.建立回避制度，對于存在利益沖突的員工，應回避參與相關決策、項目或業務活動。2.加強對員工的培訓教育，提高員工對利益沖突的認識和防范意識。3.完善公司內部治理結構，加強對權力運行的監督制約，減少利益沖突發生的可能性。4.對于涉及利益沖突的業務活動，建立獨立的審核機制，確保決策公正。

利益沖突的監督與處理1.公司設立利益沖突管理小組，負責對利益沖突事項進行審查和處理。2.根據員工披露的利益沖突情況，管理小組應及時進行調查核實，評估影響程度，并提出處理建議。3.對于違反利益沖突防控規定的員工，公司將按照相關規定進行嚴肅處理，包括但不限于警告、罰款、調整崗位、解除勞動合同等。

五、培訓與宣傳培訓計劃1.制定年度內幕交易及利益沖突防控培訓計劃，明確培訓對象、培訓內容、培訓時間和培訓方式等。2.培訓內容包括法律法規、公司制度、案例分析等，提高員工對內幕交易和利益沖突的認識和防范能力。

培訓實施1.定期組織內部培訓，邀請監管機構專家、法律專業人士等進行授課。2.開展線上培訓課程，方便員工隨時學習。3.針對新入職員工，在入職培訓中增加內幕交易及利益沖突防控相關內容。

宣傳教育1.通過公司內部刊物、宣傳欄、電子郵件等形式，宣傳內幕交易及利益沖突防控知識。2.發布典型案例，警示員工遵守制度規定。

六、制度更新與完善1.定期對本制度進行評估，根據法律法規的