廉政風(fēng)險(xiǎn)防控監(jiān)督檢查制度?一、總則（一）目的為加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控，規(guī)范監(jiān)督檢查工作，確保權(quán)力正確行使，預(yù)防腐敗行為發(fā)生，保障單位各項(xiàng)工作健康有序開展，特制定本制度。

（二）適用范圍本制度適用于單位內(nèi)部各部門及其工作人員。

（三）基本原則1.全面覆蓋原則：對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行全面監(jiān)督檢查，確保無死角。2.預(yù)防為主原則：注重事前預(yù)防和事中監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)。3.客觀公正原則：監(jiān)督檢查過程中要實(shí)事求是，客觀公正地反映問題，不偏袒、不隱瞞。4.責(zé)任追究原則：對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)行為，嚴(yán)格按照規(guī)定追究相關(guān)人員責(zé)任。

二、監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)與職責(zé)（一）監(jiān)督檢查領(lǐng)導(dǎo)小組成立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控監(jiān)督檢查領(lǐng)導(dǎo)小組，由單位主要領(lǐng)導(dǎo)任組長，其他領(lǐng)導(dǎo)班子成員任副組長，各部門負(fù)責(zé)人為成員。主要職責(zé)包括：1.領(lǐng)導(dǎo)和組織廉政風(fēng)險(xiǎn)防控監(jiān)督檢查工作。2.研究解決監(jiān)督檢查工作中的重大問題。3.對(duì)監(jiān)督檢查結(jié)果進(jìn)行審定，作出處理決定。

（二）監(jiān)督檢查工作小組監(jiān)督檢查工作小組設(shè)在紀(jì)檢監(jiān)察部門，負(fù)責(zé)具體實(shí)施監(jiān)督檢查工作。其職責(zé)如下：1.制定監(jiān)督檢查計(jì)劃和方案。2.組織開展監(jiān)督檢查活動(dòng)，收集、整理相關(guān)資料。3.對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，提出處理建議。4.定期向上級(jí)匯報(bào)監(jiān)督檢查工作情況。

三、監(jiān)督檢查內(nèi)容（一）廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)情況1.廉政風(fēng)險(xiǎn)排查是否全面、準(zhǔn)確，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定是否合理。2.防控措施是否科學(xué)有效，是否針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定相應(yīng)防控辦法。3.廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作是否納入部門和個(gè)人績效考核。

（二）權(quán)力運(yùn)行情況1.各項(xiàng)權(quán)力是否按照規(guī)定的程序和流程行使，有無越權(quán)、濫用職權(quán)現(xiàn)象。2.權(quán)力運(yùn)行過程中是否公開透明，是否接受群眾監(jiān)督。3.涉及重大事項(xiàng)決策、重要干部任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用（簡稱"三重一大"）等是否嚴(yán)格執(zhí)行集體決策制度。

（三）制度執(zhí)行情況1.各項(xiàng)廉政制度是否健全完善，是否符合實(shí)際工作需要。2.工作人員是否嚴(yán)格遵守各項(xiàng)廉政制度，有無違反制度規(guī)定的行為。3.對(duì)違反制度的行為是否及時(shí)進(jìn)行糾正和處理，是否建立長效防范機(jī)制。

（四）廉政教育情況1.廉政教育計(jì)劃是否制定并有效實(shí)施，教育內(nèi)容是否豐富多樣。2.廉政教育是否覆蓋全體工作人員，是否注重針對(duì)性和實(shí)效性。3.工作人員對(duì)廉政知識(shí)的掌握程度和廉潔自律意識(shí)是否提高。

（五）監(jiān)督舉報(bào)處理情況1.是否暢通監(jiān)督舉報(bào)渠道，設(shè)立專門的舉報(bào)電話、郵箱等。2.對(duì)群眾舉報(bào)的問題是否及時(shí)受理、認(rèn)真調(diào)查核實(shí)，處理結(jié)果是否及時(shí)反饋。3.對(duì)打擊報(bào)復(fù)舉報(bào)人等行為是否嚴(yán)肅查處。

四、監(jiān)督檢查方式與頻率（一）日常監(jiān)督1.通過內(nèi)部審計(jì)、財(cái)務(wù)檢查、工作流程跟蹤等方式，對(duì)各部門日常工作中的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控情況進(jìn)行不定期檢查。2.工作人員相互監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)報(bào)告。

（二）專項(xiàng)檢查1.根據(jù)工作需要，針對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)開展專項(xiàng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控監(jiān)督檢查。2.專項(xiàng)檢查每年至少進(jìn)行[X]次。

（三）定期考核1.每年對(duì)各部門廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行一次全面考核，考核結(jié)果與部門和個(gè)人評(píng)先評(píng)優(yōu)掛鉤。2.考核內(nèi)容包括廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)、權(quán)力運(yùn)行、制度執(zhí)行、廉政教育等方面。

五、監(jiān)督檢查程序（一）準(zhǔn)備階段1.制定監(jiān)督檢查計(jì)劃，明確檢查目的、范圍、內(nèi)容、方法和時(shí)間安排。2.組建監(jiān)督檢查工作小組，培訓(xùn)檢查人員，明確分工。3.收集與監(jiān)督檢查相關(guān)的文件、資料、制度等，了解被檢查部門基本情況。

（二）實(shí)施階段1.召開進(jìn)點(diǎn)會(huì)，向被檢查部門說明監(jiān)督檢查的目的、內(nèi)容、程序和要求，聽取工作匯報(bào)。2.通過查閱文件資料、賬目憑證、會(huì)議記錄，實(shí)地查看工作現(xiàn)場，個(gè)別談話，問卷調(diào)查，受理舉報(bào)等方式，廣泛收集信息，深入查找問題。3.對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行詳細(xì)記錄，可制作工作底稿，并要求被檢查部門相關(guān)人員簽字確認(rèn)。

（三）報(bào)告階段1.監(jiān)督檢查工作結(jié)束后，工作小組撰寫監(jiān)督檢查報(bào)告，報(bào)告應(yīng)包括檢查基本情況、發(fā)現(xiàn)的問題、原因分析、處理建議等內(nèi)容。2.將監(jiān)督檢查報(bào)告提交給監(jiān)督檢查領(lǐng)導(dǎo)小組審議。

（四）處理階段1.監(jiān)督檢查領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)審議結(jié)果，作出處理決定。2.對(duì)發(fā)現(xiàn)的一般性問題，責(zé)令被檢查部門限期整改，并提交整改報(bào)告。3.對(duì)違規(guī)違紀(jì)行為，按照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅追究相關(guān)人員責(zé)任；涉嫌違法犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。4.及時(shí)將監(jiān)督檢查結(jié)果和處理情況在單位內(nèi)部進(jìn)行通報(bào)，接受群眾監(jiān)督。

六、整改落實(shí)（一）整改責(zé)任被檢查部門對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題負(fù)整改主體責(zé)任，部門負(fù)責(zé)人為第一責(zé)任人。要制定切實(shí)可行的整改方案，明確整改措施、整改期限和責(zé)任人。

（二）整改措施1.針對(duì)存在的問題，深入分析原因，制定具體的整改措施，確保整改工作有的放矢。2.能夠立即整改的問題，要馬上整改到位；需要一定時(shí)間整改的問題，要明確階段性目標(biāo)，穩(wěn)步推進(jìn)整改工作。3.建立整改臺(tái)賬，對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤記錄，做到整改一個(gè)銷號(hào)一個(gè)。

（三）整改監(jiān)督1.監(jiān)督檢查工作小組負(fù)責(zé)對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)督，定期檢查整改措施落實(shí)情況。2.對(duì)整改不力、未按時(shí)完成整改任務(wù)的部門和個(gè)人，要進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，并責(zé)令繼續(xù)整改。

七、結(jié)果運(yùn)用（一）與績效考核掛鉤將廉政風(fēng)險(xiǎn)防控監(jiān)督檢查結(jié)果納入部門和個(gè)人績效考核體系，作為評(píng)先評(píng)優(yōu)、獎(jiǎng)勵(lì)懲處、選拔任用的重要依據(jù)。對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作成效顯著的部門和個(gè)人，給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)存在問題較多、整改不力的部門和個(gè)人，取消當(dāng)年評(píng)先評(píng)優(yōu)資格，并視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的紀(jì)律處分。

（二）完善制度機(jī)制根據(jù)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控相關(guān)制度進(jìn)行修訂和完善，堵塞制度漏洞，不斷健全廉政風(fēng)險(xiǎn)防控長效機(jī)制。

（三）警示教育通過對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的典型案例進(jìn)行剖析，開展警示教育活動(dòng)，提高全體工作人員的廉潔自律意識(shí)，增強(qiáng)拒腐防變能力。

八、信息公開（一）公開內(nèi)容1.廉政風(fēng)險(xiǎn)防控監(jiān)督檢查計(jì)劃、方案。2.監(jiān)督檢查結(jié)果及處理情況。3.整改情況及整改結(jié)果。

（二）公開方式1.在單位內(nèi)部公告欄、網(wǎng)站等顯著位置進(jìn)行公開，方便全體工作人員查閱。2.對(duì)涉及群眾切身利益的重要信息，通過適當(dāng)方式向社會(huì)公開，接受社會(huì)監(jiān)督。

九、責(zé)任追究（一）責(zé)任界定1.因工作失誤、履職不到位等導(dǎo)致廉政風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的，相關(guān)責(zé)任人要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。2.對(duì)違反廉政制度規(guī)定，故意實(shí)施違規(guī)違紀(jì)行為的，要依法依規(guī)追究直接責(zé)任人和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

（二）責(zé)任追究方式1.批評(píng)教育、誡勉談話。2.責(zé)令作出書面檢查、通報(bào)批評(píng)。3.扣發(fā)績效獎(jiǎng)金、取消評(píng)先評(píng)優(yōu)資格。4.給予黨紀(jì)政紀(jì)處分；涉嫌違法犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。

十、附則（一）本制度由單位紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)解釋。（二）本制度自發(fā)