《企業安全風險分級管控和隱患排查治理

雙重預防機制建設通則》（送審稿）

編制說明

一、項目背景

《企業安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機

制建設通則》（以下簡稱《通則》）（DB4403/T5—2019）于

2019年1月14日發布，從2019年2月1日開始實施。標準

共包括5個部分：范圍、規范性引用文件、術語和定義、原

則、核心要求，規定了深圳市范圍內企業安全風險分級管控

和隱患排查治理雙重預防機制建立、保持的原則，以及目標

和程序、機構和職責、制度化管理、教育培訓、風險分級管

控、隱患排查治理、持續改進、體系融合等內容，其發布和

實施有效指導企業安全風險分級管控和隱患排查治理雙重

預防機制建設的地方標準，為我市相關行業領域企業開展安

全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制建設提供了

依據，較好地指導全市范圍企業開展相關工作，具有重要指

導意義。該標準實施多年以來，隨著新《安全生產法》《廣

東省安全生產條例》《深圳經濟特區安全生產監督管理條例》

等法律的修訂和發布、以及風險評估方法的逐漸升級優化，

風險評估流程及要求發生了重大變化；《廣東省安全風險分

級管控辦法》《深圳市安全風險管控暫行辦法》等辦法的出

臺，也對風險管控工作提出了越來越高的要求。

安全風險分級管控和隱患排查治理不是兩個平行的體

系，更不是互相割裂，二者必須實現有效融合，形成常態化

1

運行機制。為此，本次標準修訂中，新增隱患排查方式及內

容，明確隱患排查應以各類風險點為基本單元，針對確定的

危險源的關鍵管控措施（安全風險分級管控清單）開展排查，

有效推動安全風險分級管控和隱患排查治理的有機結合。本

次修訂工作融入全市風險評估最新方法——極端風險評估

與關鍵措施層次控制法，結合近年來風險評估實踐經驗，基

于全面的文獻研究，對《通則》的現有內容進行全面修訂，

提高標準的適用性和準確性，以更好服務于我市范圍內企業

安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制創建工作。

二、工作簡況

（一）任務來源

根據《深圳市地方標準計劃項目任務》，2021年申請《通

則》修訂工作并列入修訂計劃，2022年正式開展《通則》修

訂工作。由深圳市應急管理局、深圳市城市公共安全技術研

究院有限公司負責起草。

（二）主要編制過程

1.項目啟動

2021年初，成立標準編制組，建立工作聯絡機制，開展

籌劃立項。

2.標準立項

2021年3月，標準編制組填寫了《深圳市地方標準制修

訂計劃項目建議書》，提交至深圳市市場監督管理局，并于

2021年5月在《深圳市市場監督管理局關于下達2021年第

一批深圳市地方標準計劃項目任務的通知》中正式立項。

3.標準預研

2

2022年1月至6月，標準編制組廣泛收集梳理相關法規

法規、標準規范，了解目前國內外安全風險分級管控和隱患

排查治理雙重預防機制創建情況。針對風險評估現狀、《通

則》使用過程中存在的問題等，以研討會、實地調研的方式，

開展多輪調研。

4.標準起草

2022年7月至2023年7月，標準編制組在文獻研究、

實地調研的基礎上，結合專家研討會的形式，探討《通則》

修訂的目的和方向。同時，標準編制組多次召開內部討論會，

就標準的基本框架，關鍵指標和技術要求等標準內容進行了

論證，形成標準征求意見稿。

5.標準征求意見

2023年9月，標準編制組通過發公函等方式公開征求各

區政府、市有關單位意見，共收到23條反饋意見（其中，

采納1條，不采納1條，21條無意見），標準編制組根據反

饋意見，對標準征求意見稿進一步修改完善。

6.標準組織送審

2023年10月，標準編制組組織相關專家對征求意見情

況進行匯總和集中修改，完善形成標準送審稿。

三、編制原則及技術依據

（一）編制原則

為做好本次標準編制工作，項目組遵循以下原則：

1.科學性原則。本標準的主要指標是根據前期摸底調研

情況，并結合國家標準確定的，其主要內容及要求符合我市

風險分級管控和隱患排查治理實際，整體條件設置科學合

3

理，具備可行性。

2.規范性原則。保證標準格式統一、規范，符合國家標

準《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草

規則》（GB/T1.1—2020）的有關規定。

3.一致性原則。保持標準與國家法律法規標準的一致

性，與《中華人民共和國安全生產法》（2021年修正）《廣東

省安全生產條例》（2023年第二次修訂）《深圳經濟特區安

全生產監督管理條例》等法律法規保持一致。

4.可操作性原則。標準編制過程中，廣泛深入調研深圳

市風險分級管控和隱患排查治理現狀，廣泛聽取有關單位和

市場主體等各方意見，充分考慮我市風險分級管控和隱患排

查治理實際現狀和亟需解決問題，保證標準的適用性和可操

作性。

（二）編制依據

本標準主要是依據國家、廣東省、深圳市的相關法律法

規，在參考了相關國家標準的基礎上，結合深圳市風險分級

管控和隱患排查治理實際情況編制完成。文件涉及的相關指

標主要來源于相關國家標準、政策法規以及相關我市實際管

理經驗、行業翹楚業內專家的指導意見。

（三）與國內領先、國際先進標準的對標情況

本標準主要是依據國家、廣東省、深圳市的相關法律法

規，結合深圳市風險分級管控和隱患排查治理實際情況編制

完成，相關指標對比其他標準要素更科學、可操作性更強，

屬于具備風險分級管控和隱患排查治理“深圳特色”的地方

標準。

4

1.GB6441企業職工傷亡事故分類標準

2.GB/T13861生產過程危險和有害因素分類與代碼

3.GB/T33000—2016企業安全生產標準化基本規范

4.GB/T23694—2013風險管理術語

5.GB/T27921—2011風險管理風險評估技術

6.GB/T24353—2022風險管理指南

7.GB/T42768—2023公共安全城市安全風險評估

四、本標準主要內容說明

根據標準編制的一般慣例和基本要求，本文件堅持科學

性、規范性、一致性、可操作性的原則進行編制，主要包括

5個章節和6個附錄。以下對標準的主要條款進行簡要說明。

（一）主要條款

1.范圍。本章節界定了標準的內容和適用范圍，規定了

深圳市范圍內企業風險分級管控和隱患排查治理雙重預防

機制建立、保持的原則，以及目標和程序、機構和職責、制

度化管理、教育培訓、風險分級管控、隱患排查治理、持續

改進、體系融合八個要素的核心要求。

2.規范性引用文件。標準編制過程中，引用了GB6441

《企業職工傷亡事故分類標準》、GB/T13861《生產過程

危險和有害因素分類與代碼》、GB18218《危險化學品重

大危險源辨識》等國家標準，其中，注日期的引用文件，僅

該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其

最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

3.術語和定義。主要是根據文件的標準化對象，采用內

涵定義的形式，使用陳述性條款給出。明確了本文件涉及的

5

風險分級管控和隱患排查治理相關的術語與定義，便于對標

準的理解和實施。

4.原則。本章節明確了實施風險分級管控和隱患排查治

理的原則。

5.核心要求。本章節主要從目標和程序、機構和職責、

制度化管理、教育培訓、風險分級管控、隱患排查治理、持

續改進、體系融合八個要素，明確了風險分級管控和隱患排

查治理的基本流程和要求。

6.附錄。本標準共6個資料性附錄（附錄A、B、C、D、

E、F）。

附錄A部分為雙重預防機制建設工作程序。

附錄B部分為風險評估方法介紹，主要包括工作危害分

析法（JHA）、安全檢查表分析法（SCL）、作業條件風險程

度評價（LEC）及風險矩陣法（L·S）等。

附錄C部分為安全風險分級管控清單示例表單。

附錄D部分為風險公告示例，包括安全風險四色分布圖、

作業安全風險比較圖、重大（較大）安全風險公告欄、崗位

安全風險告知卡的編制目的、要點及具體示例。

附錄E部分為不同等級風險的隱患排查責任主體及頻次

示例表單。

附錄F部分為基于風險分級管控清單的隱患排查表示例

表單。

（二）亮點特色

本文件結合我市風險分級管控和隱患排查治理實際編

制而成的，能有效指導深圳市范圍內企業開展安全風險分級

6

管控和隱患排查治理雙重預防機制建設工作，其先進性和特

色性主要表現在：

1.創新評估理論、方法。首次提出極端風險評估與關鍵

措施層次控制法，每個風險點危險源均評價極端風險和現實

風險2種風險等級，根據關鍵技術與工程措施、關鍵人員素

養與系統管理措施、關鍵個體防護與應急管理措施等3層次

管控措施落實情況，判定現實風險等級。

2.實現安全風險分級管控和隱患排查治理互聯互通。新

增隱患排查方式及內容，明確隱患排查應以各類風險點為基

本單元，針對確定的危險源的關鍵管控措施（安全風險分級

管控清單）開展排查，有效推動安全風險分級管控和隱患排

查治理的有機融合。

3.細化風險辨識流程。核心要求中細化“風險辨識”邏

輯，明確按照“單位-評估單元-風險點-危險源”的邏輯逐

步展開，有效規范風險辨識工作，為企業開展風險辨識提供

明晰指導。

4.強調風險動態管控。強調當極端風險等級確定后，

無論現實風險等級評估結果如何，風險等級都應在一段時間

后自動還原為極端風險等級，重新審視和判斷3層次關鍵管

控措施的落實情況，重新明確現實風險等級，以實現動態風

險管控。。

5.細化配套文件示例。文件附錄配套編制了安全風險分

級管控和隱患排查治理雙重預防機制建設中的涉及的示例

表格或可視化文件，使企業在雙重預防機制建設過程中有抓

手，有范例，雙重預防機制建設更加標準化。

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五、是否涉及專利等知識產權問題

不涉及。

六、重大意見分歧的處理依據和結果

本文件編制過程中無重大意見分歧。

七、實施標準的措施建議

本文件一經批準發布，編制單位應組織我市范圍內相關

企業和人員開展標準宣貫培訓，使標準得到有效運用。并跟

蹤調查該地方標準的執行情況，及時發現和收集執行中的問

題清單，不斷修改完善，進一步提高本標準的科學性、適用

性。

八、其他需要說明事項

暫無。

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《企業安全風險分級管控和隱患排查治理

雙重預防機制建設通則》（送審稿）

編制說明

一、項目背景

《企業安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機

制建設通則》（以下簡稱《通則》）（DB4403/T5—2019）于

2019年1月14日發布，從2019年2月1日開始實施。標準

共包括5個部分：范圍、規范性引用文件、術語和定義、原

則、核心要求，規定了深圳市范圍內企業安全風險分級管控

和隱患排查治理雙重預防機制建立、保持的原則，以及目標

和程序、機構和職責、制度化管理、教育培訓、風險分級管

控、隱患排查治理、持續改進、體系融合等內容，其發布和

實施有效指導企業安全風險分級管控和隱患排查治理雙重

預防機制建設的地方標準，為我市相關行業領域企業開展安

全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制建設提供了

依據，較好地指導全市范圍企業開展相關工作，具有重要指

導意義。該標準實施多年以來，隨著新《安全生產法》《廣

東省安全生產條例》《深圳經濟特區安全生產監督管理條例》

等法律的修訂和發布、以及風險評估方法的逐漸升級優化，

風險評估流程及要求發生了重大變化；《廣東省安全風險分

級管控辦法》《深圳市安全風險管控暫行辦法》等辦法的出

臺，也對風險管控工作提出了越來越高的要求。

安全風險分級管控和隱患排查治理不是兩個平行的體

系，更不是互相割裂，二者必須實現有效融合，形成常態化

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運行機制。為此，本次標準修