2025年證券投資托管操作協議示范文本甲方（委托方）：____乙方（托管方）：____鑒于甲方為合法設立并有效存續的企業法人，具備從事證券投資業務的資格和條件；鑒于乙方為合法設立并有效存續的金融機構，具備從事證券投資托管業務的資格和條件；雙方為明確雙方在證券投資托管業務中的權利義務，經友好協商，特訂立本協議。第一條定義1.1“本協議”是指本《____年證券投資托管操作協議示范文本》。1.2“甲方”是指委托乙方進行證券投資托管業務的合法設立并有效存續的企業法人。1.3“乙方”是指接受甲方委托，為甲方提供證券投資托管服務的合法設立并有效存續的金融機構。1.4“證券投資”是指甲方委托乙方管理的資金，用于購買、持有、交易各類證券產品，以獲取投資收益的行為。1.5“托管”是指乙方根據本協議約定，對甲方證券投資資金及證券資產進行管理和監督的行為。第二條托管資金及證券資產2.1甲方應在本協議簽訂后三個工作日內，將托管資金劃入乙方指定的銀行賬戶。2.2甲方應在本協議簽訂后五個工作日內，將甲方持有的證券資產轉移至乙方指定的證券賬戶。2.3乙方應對甲方劃入的托管資金及轉移的證券資產進行妥善保管，確保資金及證券資產的安全、完整。第三條托管服務內容3.1乙方應根據本協議約定，為甲方提供以下托管服務：3.1.1甲方證券投資資金的接收、劃付、清算及結算；3.1.2甲方證券資產的交易、結算、保管及監管；3.1.3甲方投資收益的分配及支付；3.1.4對甲方投資行為進行合規監督，確保甲方投資行為符合法律法規及本協議約定；3.1.5提供與托管服務相關的其他服務。3.2乙方應按照甲方的要求，及時提供相關托管服務，確保甲方投資業務的順利進行。第四條托管費用4.1甲方應按以下標準向乙方支付托管費用：4.1.1托管費率為年托管資產總額的0.____%，按季度支付；4.1.2乙方為甲方提供額外服務的，雙方可根據實際服務內容協商確定額外服務費用。4.2甲方應在托管費用支付期限內，將托管費用支付至乙方指定的銀行賬戶。第五條權利與義務5.1甲方權利與義務：5.1.1甲方有權要求乙方提供符合本協議約定的托管服務；5.1.2甲方應按照本協議約定，及時支付托管費用；5.1.3甲方應保證其投資行為符合法律法規及本協議約定，不得從事違法、違規的投資活動；5.1.4甲方應妥善保管與托管服務相關的文件、資料，確保乙方在提供托管服務過程中，能夠及時獲取相關信息。5.2乙方權利與義務：5.2.1乙方有權按照本協議約定，收取托管費用；5.2.2乙方應按照本協議約定，提供符合甲方要求的托管服務；5.2.3乙方應對甲方投資行為進行合規監督，發現甲方存在違法、違規行為的，有權立即報告甲方并采取相應措施；5.2.4乙方應妥善保管與托管服務相關的文件、資料，確保甲方在投資過程中，能夠及時獲取相關信息。第六條違約責任6.1任何一方違反本協議的約定，導致本協議無法履行或造成對方損失的，應承擔違約責任，向對方支付違約金，并賠償對方因此遭受的損失。6.2若因不可抗力等因素導致本協議無法履行，雙方互不承擔違約責任。第七條爭議解決7.1本協議項下發生的任何爭議，雙方應首先通過友好協商解決；協商不成的，任何一方均有權向本協議簽訂地的人民法院提起訴訟。第八條協議的生效、變更和終止8.1本協議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為三年。協議到期后，如雙方同意續約，應簽訂書面續約協議。8.2本協議的任何修改、補充，均須雙方協商一致，并以書面形式作出。8.3在本協議有效期內，如一方發生合并、分立、轉讓等重大事項，應及時通知對方，并協商處理本協議項下的權利義務。8.4在本協議有效期內，如法律法規發生變化，導致本協議部分或全部條款失效，雙方應按照新的法律法規重新協商，對本協議進行修改。第九條其他約定9.1本協議一式兩份，雙方各執一份。9.2本協議未