2025年基金從業(yè)資格考試試題1.下列行為中，構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的是（）.1.基金管理人A為了銷售基金，邀請(qǐng)基金銷售機(jī)構(gòu)工作人員赴國(guó)外旅游并承擔(dān)其費(fèi)用Ⅱ.基金管理人B在基金募集推介材料中加入“歷史收益率最高”的表述Ⅲ.基金管理人C為慶祝公司成立十周年，邀請(qǐng)部分投資者參加紀(jì)念活動(dòng)并贈(zèng)送印有公司標(biāo)的小額紀(jì)念品IV.基金管理人D為了打擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，捏造散布對(duì)方核心投資管理人員被公安機(jī)關(guān)調(diào)查的消息A.Ⅱ.IVB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅳ正確答案:D解析：【I、Ⅱ、Ⅳ】

2.具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的甲商業(yè)銀行對(duì)乙基金管理公司進(jìn)行審慎調(diào)查時(shí)，以下做法正確的是（）1.優(yōu)先根據(jù)乙公司公開披露的信息進(jìn)行審慎調(diào)查Ⅱ.優(yōu)先根據(jù)第三方提供的信息進(jìn)行審慎調(diào)查Ⅲ.乙公司提供非公開信息時(shí)，甲銀行對(duì)信息的適當(dāng)性實(shí)施盡職甄別Ⅳ.不接受且不使用乙公司提供的非公開信息A.I、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ正確答案:A解析：【IⅢ】

3.關(guān)于私募基金產(chǎn)品備案，以下表述正確的是().A.在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的產(chǎn)品，基金資產(chǎn)較為安全B.契約型基金應(yīng)當(dāng)在開始募集前及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案C.契約型基金必須備案，公司型基金由公司章程約定是否備案D.私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)正確答案:D解析：【私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)】

4.以下屬于操縱市場(chǎng)違法行為的是（).I.基金經(jīng)理甲參加電視股評(píng)節(jié)目鄭重推薦一只創(chuàng)業(yè)板上市公司股票A，隨后發(fā)現(xiàn)A股價(jià)上漲后，將自己管理產(chǎn)品的已有股票A的持倉(cāng)賣出Ⅱ.基金經(jīng)理乙應(yīng)好友邀請(qǐng)，幫助其維護(hù)上市公司D股價(jià)，使其價(jià)格維持在10-12元之詞，以幫助其好友的收購(gòu)項(xiàng)目順利完成Ⅲ.基金經(jīng)理丙在上午11點(diǎn)20分左右，看到海外媒體突發(fā)報(bào)道，隨即以跌停板價(jià)格大幅掛單賣出其認(rèn)為存在利空的上市公司G股票A.IⅡB.ⅢcⅡ、ⅢDI、Ⅱ、ⅢC.D.I、Ⅱ、Ⅲ正確答案:A解析：【IⅡ】

5.基金管理人應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，向投資人履行告知義務(wù)，基金管理人告知的內(nèi)容不包括().A.投資者適當(dāng)性匹配意見B.揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等投資風(fēng)險(xiǎn)C.告知可能影響投資人利益的重要情況D.因基金經(jīng)理的投資管理能力對(duì)基金業(yè)績(jī)影響重大，告知對(duì)相關(guān)基金經(jīng)理的考核政策正確答案:D解析：【因基金經(jīng)理的投資管理能力對(duì)基金業(yè)績(jī)影響重大，告知對(duì)相關(guān)基金經(jīng)理的考核政策】

6.宋先生贖回B基金10000份基金單位，贖回當(dāng)日基金份額凈值為1.350元，贖回費(fèi)率為0.5%，宋先生贖回時(shí)總計(jì)付出贖回費(fèi)（）元。A.6715B.50C.675D.6425正確答案:C解析：【675】

7.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中接觸到的以下信息中，不屬于保密信息的是（）。A.公司產(chǎn)品開發(fā)計(jì)劃B.公司投資標(biāo)的備選庫(kù)C.擬投資上市公司已公布的年報(bào)D.公司客戶申贖記錄正確答案:C解析：【擬投資上市公司已公布的年報(bào)】

8.關(guān)于財(cái)務(wù)報(bào)表，以下表述錯(cuò)誤的是()·A.利潤(rùn)表反映特定時(shí)點(diǎn)企業(yè)的總體經(jīng)營(yíng)成果，揭示企業(yè)獲取利潤(rùn)的能力和經(jīng)營(yíng)趨勢(shì)B.資產(chǎn)負(fù)債表記錄企業(yè)某一時(shí)點(diǎn)的資產(chǎn)、負(fù)債和所有者權(quán)益的狀況C.財(cái)務(wù)報(bào)表按照財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則定期編制，用以顯示企業(yè)實(shí)際的則務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)優(yōu)劣D.所有者權(quán)益主要由股本、資本公積、盈余公積和未分配利潤(rùn)等科目構(gòu)成正確答案:A解析：【利潤(rùn)表反映特定時(shí)點(diǎn)企業(yè)的總體經(jīng)營(yíng)成果，揭示企業(yè)獲取利潤(rùn)的能力和經(jīng)營(yíng)趨勢(shì)】

9.以下不符合專業(yè)審慎基金職業(yè)道德規(guī)范要求的是().A.基金從業(yè)人員應(yīng)區(qū)分投資分析中的事實(shí)和假設(shè)B.基金從業(yè)人在向顧客預(yù)測(cè)所推介產(chǎn)品的未來(lái)收益時(shí)，應(yīng)分析該產(chǎn)品全部歷史業(yè)績(jī)C.基金從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析時(shí)，應(yīng)保持獨(dú)立性與客觀性D.基金從業(yè)人員應(yīng)牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)正確答案:B解析：【基金從業(yè)人是間害戶預(yù)測(cè)所推介產(chǎn)品的未來(lái)收益時(shí)，應(yīng)分析該產(chǎn)品全部歷史業(yè)績(jī)】

10.關(guān)于提高基金職業(yè)道德素養(yǎng)的途徑，以下表述正確的是（）.I.在就業(yè)上崗前，認(rèn)真接受基金職業(yè)道德教育Ⅱ.基金職業(yè)道德素養(yǎng)的提高完全依賴于從業(yè)人員的自律Ⅲ.社會(huì)各界的輿論監(jiān)督會(huì)使從業(yè)人員受挫，不利于提高基金職業(yè)道德素養(yǎng)IV在工作實(shí)踐中，應(yīng)虛心向先進(jìn)人物學(xué)習(xí)A.I、ⅣB.I、Ⅲ、ⅣC.IⅡ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅳ正確答案:A解析：【I、Ⅳ】

11.以下基金從業(yè)人員的行為，不符合忠誠(chéng)盡責(zé)職業(yè)道德規(guī)范要求的是(）A.不侵占或者挪用基金財(cái)產(chǎn)或者機(jī)構(gòu)固有財(cái)產(chǎn)B.不從事可能導(dǎo)教投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)C.服從所在基金管理機(jī)構(gòu)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的各項(xiàng)要求D.不接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行商業(yè)賄賂正確答案:C解析：【服從所在基金管理機(jī)構(gòu)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的各項(xiàng)要求】

12.貨幣市場(chǎng)工具一般是指（）A.短期的、具有高流動(dòng)性的低風(fēng)險(xiǎn)證券B.長(zhǎng)期的、具有低流動(dòng)性的低風(fēng)險(xiǎn)證券C.長(zhǎng)期的、具有高流動(dòng)性的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券D.短期的、具有低流動(dòng)性的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券正確答案:A解析：【短期的、具有高流動(dòng)性的低風(fēng)險(xiǎn)證券】

13.關(guān)于公開募集基金管理公司的股東，以下表述正確的是（）A.主要股東為機(jī)構(gòu)的，在境內(nèi)外從事資產(chǎn)管理行業(yè)的經(jīng)驗(yàn)不得少于10年B.股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不得低于300萬(wàn)元C.控股股東不得為自然人D.主要股東是指持有基金管理公司25%以上股權(quán)的股東，如任股東持股均未達(dá)25%的，則主要股東為持有5%以上股權(quán)的第一大股東正確答案:D解析：【主要股東是指持有基金管理公司25%以上股權(quán)的股東，如任股東持股均未達(dá)25%的，則主要股東為持有5%以上股權(quán)的第一大股東】

14.基金從業(yè)人員開展基金募集業(yè)務(wù)的以下做法，不符合法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定的是(）1.為客戶填寫基金申購(gòu)表單Ⅱ與公司戰(zhàn)略合作方共享客戶基本信息Ⅲ.向公司VIP客戶銷售某年化收益20%的保收益產(chǎn)品IV.安排個(gè)人客戶拼單購(gòu)買某私募基金A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.I、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.IⅡⅢIV正確答案:D解析：【IⅡⅢIV】

15.下列行為中，不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中誠(chéng)實(shí)守信要求的是(）1.在銷售基金產(chǎn)品時(shí)，為了讓客戶更深入地了解產(chǎn)品，對(duì)產(chǎn)品的未來(lái)收益進(jìn)行預(yù)測(cè)Ⅱ.某只基金產(chǎn)品近期投資業(yè)績(jī)良好，從業(yè)人員截取了這段時(shí)間的收益表現(xiàn)數(shù)據(jù)向客戶宣傳推介Ⅲ.基金銷售人員分發(fā)的基金宣傳推介材料應(yīng)全面、準(zhǔn)確，可根據(jù)不同類型的客戶自行制作或修改Ⅳ.為了更好地服務(wù)客戶，將公募基金的持倉(cāng)明細(xì)信息告知客戶A.I、Ⅱ、ⅣB.I、Ⅱ、ⅢC.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案:B解析：I、Ⅱ、Ⅲ

16.2017年10月16日（周一），某開放式基金估值表中的明細(xì)項(xiàng)目如下：銀行存款10,000萬(wàn)元，股票市值150,000萬(wàn)元，應(yīng)收股利1,000萬(wàn)元，預(yù)提審計(jì)費(fèi)用200萬(wàn)元，應(yīng)付交易費(fèi)用400萬(wàn)元，應(yīng)付證券清算款2,400萬(wàn)元，基金份額為100,000萬(wàn)份，當(dāng)日該基金資產(chǎn)份額爭(zhēng)值是（）元A.158B.16C.162D.155正確答案:A解析：【158】

17.銀行間債券市場(chǎng)做市商，需要承擔(dān)的職責(zé)有（).A.僅向投資者賣出債券B.受中國(guó)人民銀行委托，代中國(guó)人民銀行與投資者進(jìn)行交易C.隨機(jī)向投資者進(jìn)行報(bào)價(jià)D.以自有資金和債券與投資者進(jìn)行交易正確答案:D解析：銀行間債券市場(chǎng)做市商的主要職責(zé)是提供一個(gè)連續(xù)的雙邊報(bào)價(jià)，即同時(shí)報(bào)出買入和賣出的價(jià)格，并以其自身的資金和債券與投資者進(jìn)行交易。做市商并不是僅向投資者賣出債券，也不是代中國(guó)人民銀行進(jìn)行交易或隨機(jī)報(bào)價(jià)。因此，選項(xiàng)D是正確的，表示了做市商的主要職責(zé)。

18.某基金在2015年1月1日單位凈值為1.1元，2015年12月31日單位凈值為1.02元，其中在2015年8月30日該基金每份額派發(fā)紅利0.2元。該基金在2015年8月29日（除息前一天）的單位凈值為1.21元，則該基金在2015年全年的加權(quán)收益率為（).A.-727%B.211%C.111%D.=-11%正確答案:C解析：【111%】

19.關(guān)于非公開募集基金的募集，以下表述正確的是（).A.基金管理人可采取線下投者見面會(huì)的方式向非特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品B.基金管理人可以知名財(cái)經(jīng)網(wǎng)站的實(shí)名論壇上向非特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品C.基金管理火可采取在地方媒體（電視或電臺(tái)等方式）推介基金產(chǎn)品，但不可在國(guó)家級(jí)媒體推介D.基金管理人可通過設(shè)置特定對(duì)象確定程序的渠道進(jìn)行基金的非公開推介正確答案:D解析：暫無(wú)解析

20.某基金管理公司對(duì)其投資管理活動(dòng)進(jìn)行自查，以下哪些行為違反了客戶利益優(yōu)先的要求（）I.基金經(jīng)理甲在管理公募基金期間為其親戚朋友提供非上市股權(quán)的投資建議Ⅱ投資經(jīng)理乙受朋友之托。以真管理的專戶資金購(gòu)買朋友所在公司發(fā)行的公司債券Ⅲ.基金經(jīng)理丙告知好友李四基金分紅信息，因此李四所在公司在基金分紅前申購(gòu)該基金Ⅳ.張三向朋友投資經(jīng)理丁打聽其管理的專戶產(chǎn)品買入個(gè)股的計(jì)劃，丁拒絕告知相關(guān)信息A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.IⅡ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ正確答案:C解析：【IⅡ、Ⅲ】

21..公募證券投資基金”利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”，是指（）A.一般來(lái)說(shuō)，每一基金份都享有同樣的權(quán)益，承擔(dān)相同的風(fēng)險(xiǎn)B.基金管理人、基金托管人和基金投資者一起共同享受收益，共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)C.基金管理人和基金投資者共同享受收益，共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)D.基金投資收益在扣除基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余由基金投資者和金管理人一起分享正確答案:A解析：【一般來(lái)說(shuō)，每一基金份都享有同樣的權(quán)益，承擔(dān)相同的風(fēng)險(xiǎn)】

22.關(guān)于股票基金在投資組合中的作用，以下表述錯(cuò)誤的是（).A.股票基金可滿足投資者現(xiàn)金管理的需要B.與其他類型基金比，股票基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，預(yù)明收益也較高C.股票基金以追求長(zhǎng)期的資本增值為目標(biāo)D.基金是應(yīng)對(duì)通貨膨脹的有效手段正確答案:A解析：【股票基金可滿足投資者現(xiàn)金管理的需要】

23.基金從業(yè)人員應(yīng)廉潔自律，不得從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)，以下合規(guī)的做法是（）A.為保持和合作機(jī)構(gòu)的良好關(guān)系，可以與利益相關(guān)方互贈(zèng)5000元人民幣以下的等價(jià)值禮物B.為促進(jìn)基金的產(chǎn)品銷售，與代銷機(jī)構(gòu)約定在支付銷售費(fèi)用之外，另外支付一定金額的補(bǔ)償費(fèi)用C.為保持積合作機(jī)構(gòu)的良好關(guān)系，接受利益相關(guān)方的禮物，禮尚往來(lái)同時(shí)也贈(zèng)送禮物D.基金管理公司可以依據(jù)基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量，向基金銷售機(jī)構(gòu)支付一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)，用于客戶服務(wù)及銷售活動(dòng)中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用正確答案:D解析：【基金管理公司可以依據(jù)基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量，向基金銷售機(jī)構(gòu)支付一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)，用于客戶服務(wù)及銷售活動(dòng)中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用】

24.因基金管理人和基金托管人行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金投資者造成損害的，以下關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的說(shuō)法中，不正確的是（）。A.基金管理人和托管人在履行各自職責(zé)的過程中給基金財(cái)產(chǎn)或者基金投資者造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任B.基金管理人和托管人應(yīng)協(xié)商承擔(dān)賠償責(zé)任的比例C.基金管理人和托管人依據(jù)法律規(guī)定和合同約定承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任D.基金管理人和托管人因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金投資者造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任正確答案:B解析：【基金管理人和托管人應(yīng)協(xié)商承擔(dān)賠償責(zé)任的比例】

25.關(guān)于基金的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，以下表述錯(cuò)誤的是（).A.大盤風(fēng)格股票基金和小盤家格股票基金，基金業(yè)績(jī)不具備可比性B.場(chǎng)外貨幣市場(chǎng)基和場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)貨幣基金，基金業(yè)績(jī)不具備可比性C.黃金主基金和軍工主題基金，基金業(yè)績(jī)不具備可比性D.偏股型混合基金和偏債型混合基金，基金業(yè)績(jī)不具備可比性正確答案:B解析：【場(chǎng)外貨幣市場(chǎng)基和場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)貨幣基金，基金業(yè)績(jī)不具備可比性】

26.基金從業(yè)人員甲的下列行為中，不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范要求的是（）。I.甲是公募基金管理公司從事基金核算的從業(yè)人員，其配偶在進(jìn)行證券投資，但甲并未向公司申報(bào)Ⅱ.甲在工作中了解到一些基金投資的未公開信息，再結(jié)合自己的判斷，買賣股票進(jìn)行投資Ⅲ.甲發(fā)現(xiàn)自己所在的公募基金管理公司有兩名基金經(jīng)理利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，甲立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告A.I、ⅡB.I、Ⅱ、ⅢC.I、ⅢD.ⅡⅢ正確答案:A解析：【I、Ⅱ】

27.基金從業(yè)人員應(yīng)廉潔自律，不得從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)，以下合規(guī)的做法是()A.為保持和合作機(jī)構(gòu)的良好關(guān)系，聘請(qǐng)合作機(jī)構(gòu)某高級(jí)管理人員家屬實(shí)際控制的服務(wù)機(jī)構(gòu)為基金提供專業(yè)服務(wù)B.為完成基金募集，向某潛在投資者承諾會(huì)將基金的部分資金投資于該投資者實(shí)際控制的企業(yè)C.為保持和合作機(jī)構(gòu)的良好關(guān)系S接受利益相關(guān)方的禮物，禮尚往來(lái)同時(shí)也贈(zèng)送禮物D.邀請(qǐng)基金主要投資者參加基金管理人年會(huì)，并贈(zèng)送帶有基金管理人機(jī)構(gòu)標(biāo)識(shí)的低價(jià)值紀(jì)念品正確答案:D解析：【邀請(qǐng)基金主要投資者參加基金管理人年會(huì)，并贈(zèng)送帶有基金管理人機(jī)構(gòu)標(biāo)識(shí)的低價(jià)值紀(jì)念品】

28.估值調(diào)整條款潛在觸發(fā)條件一般不包括().A.企業(yè)原大股東失去控股地位B.企業(yè)在根據(jù)估值條款約定的業(yè)績(jī)考核截止日歸母凈利潤(rùn)達(dá)到了業(yè)績(jī)承諾，但拒絕對(duì)未來(lái)三年的業(yè)績(jī)進(jìn)行新的業(yè)績(jī)承諾C.企業(yè)未能在約定時(shí)間前實(shí)現(xiàn)IPO上市D.企業(yè)高管發(fā)生嚴(yán)重違反約定的事件正確答案:B解析：【企業(yè)在根據(jù)估值條款約定的業(yè)績(jī)考核截止日歸母凈利潤(rùn)達(dá)到了業(yè)績(jī)承諾，但拒絕對(duì)未來(lái)三年的業(yè)績(jī)進(jìn)行新的業(yè)績(jī)承諾】

29.某私募基金管理人作為A資管計(jì)劃的投資顧問,控制A資管計(jì)劃與其作為基金管理人管理的私募基金相互成交,通過大宗交易將A資管計(jì)劃持有的股票低價(jià)轉(zhuǎn)讓給B私募基金，該行為屬于()A.從事內(nèi)幕交易操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)B.侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)C.基金管理人將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)D.利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送正確答案:D解析：【利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送】

30.在股權(quán)投資基金的一般投資流程中，以下協(xié)議簽署順序合理的是().I.投資框架協(xié)議II.投資交割協(xié)議III.投資協(xié)議IV.保密協(xié)議A.IV、I、II、IIIB.IV、I、III、IIC.I、III、IVIID.I、IV、III、II正確答案:B解析：【IV、I、III、II】

31.關(guān)于私募基金的信息披露和報(bào)送S以下表述錯(cuò)誤的是()A.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi),報(bào)送經(jīng)審計(jì)的其管理人年度財(cái)務(wù)報(bào)告B.私募基金管理人相關(guān)披露信息發(fā)生重大變化事項(xiàng)的,在其年報(bào)中予以披露即可C.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息D.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)報(bào)送其管理的基金的投資情況和杠桿運(yùn)作情況正確答案:B解析：【私募基金管理人相關(guān)披露信息發(fā)生重大變化事項(xiàng)的,在其年報(bào)中予以披露即可】

32.根據(jù)有關(guān)政策，對(duì)有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式直接投資于初創(chuàng)科技型企業(yè)滿2年的，適用的稅收優(yōu)惠措施包括().I.法人合伙人可以按照投資額的70%抵扣其從合伙創(chuàng)投企業(yè)分得的所得II.法人合伙人可以按照投資額的80%抵扣其從合伙創(chuàng)投企業(yè)分得的所得III.個(gè)人合伙人可以按照投資額的70%抵扣其從合伙創(chuàng)投企業(yè)分得的所得IV.個(gè)人合伙人可以按照投資額的80%抵扣其從合伙創(chuàng)投企業(yè)分得的所得A.II、ⅢB.I、Ⅲ、C.I、IVD.II、IV正確答案:B解析：I、Ⅲ】

33.基金從業(yè)人員在開展基金募集業(yè)務(wù)過程中的做法，不符合法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定的是().I.就客戶需要填寫的基金申購(gòu)表單進(jìn)行解釋和說(shuō)明II.與公司戰(zhàn)略合作方共享客戶基本信息III.向公司VIP客戶承諾基金年化收益20%IV.安排個(gè)人客戶拼單購(gòu)買某股權(quán)投資基金A.II、III、IVB.I、III、IVC.II、IIID.I、II、III、IV正確答案:A解析：【II、III、IV】

34.關(guān)于提高基金職業(yè)道德素養(yǎng)的途徑，以下表述正確的是()I.在就業(yè)上崗前，認(rèn)真接受基金職業(yè)道德教育II.基金職業(yè)道德素養(yǎng)的提高完全依賴于從業(yè)人員的自律III.社會(huì)各界的輿論監(jiān)督會(huì)使從業(yè)人員受挫,不利于提高基金職業(yè)道德素養(yǎng)IV.在工作實(shí)踐中，應(yīng)虛心向先進(jìn)人物學(xué)習(xí)A.I、IVB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.IIIIV正確答案:A解析：【I、IV】

35.某私募基金管理人為了基金募集，聘請(qǐng)300名人員在街頭派發(fā)宣傳單，向前來(lái)咨詢的人員承諾投資本金跟存銀行一樣安全,并且以推介1人給予10%的返點(diǎn)鼓勵(lì)投資者對(duì)外進(jìn)行廣泛宣傳、該機(jī)構(gòu)的上述行為中不屬于認(rèn)定非法吸收公眾存款罪條件的是()A.承諾本金跟存在銀行一樣安全B.在街頭派發(fā)宣傳單C.聘請(qǐng)300名人員D.以返點(diǎn)的手段鼓勵(lì)投資者對(duì)外進(jìn)行宣傳正確答案:C解析：【聘請(qǐng)300名人員】

36.因基金管理人和基金托管人行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金投資者造成損害的，以下關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的說(shuō)法中，不正確的是().A.基金管理人和托管人在履行各自職責(zé)的過程中給基金財(cái)產(chǎn)或者基金投資者造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任B.基金管理人和托管人應(yīng)協(xié)商承擔(dān)賠償責(zé)任的比例C.基金管理人和托管人依據(jù)法律規(guī)定和合同約定承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任D.基金管理人和托管人因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金投資者造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任正確答案:B解析：【基金管理人和托管人應(yīng)協(xié)商承擔(dān)賠償責(zé)任的比例】

37.私募基金募集完畢,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，以下不屬于辦理基金備案手續(xù)應(yīng)當(dāng)提交的信息或材料的是()A.私募基金的發(fā)售公告B.私募基金的類別C.私募基金的主要投資方向D.私募基金的基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議正確答案:A解析：【私募基金的發(fā)售公告】

38.關(guān)于有限合伙型股權(quán)投資基金的入伙，以下表述錯(cuò)誤的是()A.有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資;未按期足額繳納的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)繳義務(wù)，并對(duì)其他合伙人承擔(dān)違約責(zé)任B.入伙的新合伙人與原合伙人享有同等權(quán)利，承擔(dān)同等責(zé)任、入伙協(xié)議另有約定的，從其約定C.新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意，并依法訂立書面入伙協(xié)議D.新入伙的有限合伙人對(duì)入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)不承擔(dān)責(zé)任正確答案:D解析：【新入伙的有限合伙人對(duì)入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)不承擔(dān)責(zé)任】

39.基金從業(yè)人員甲的下列行為中S不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范要求的是().I.甲是基金管理人負(fù)責(zé)投后管理的從業(yè)人員，其配偶在二級(jí)市場(chǎng)投資了甲負(fù)責(zé)管理的基金投資的某已上市公司股票，但甲并未向公司申報(bào)II.甲在工作中了解到一些基金投資的未公開信息，再結(jié)合自己的判斷，買賣股票進(jìn)行投資III.甲發(fā)現(xiàn)同事利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，甲立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告A.I、IIB.I、II、IIIC.I、IIID.II、III正確答案:A解析：【I、II】

40.被投資企業(yè)境內(nèi)IPO市場(chǎng)不包括()A.科創(chuàng)板B.創(chuàng)業(yè)板C.主板D.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)正確答案:D解析：【全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)】

41.關(guān)于股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)的投后管理，以下不屬于投后管理行為的是().A.項(xiàng)目估值B.對(duì)被投資企業(yè)提供增值服務(wù)C.定期參加董事會(huì)會(huì)議D.與被投資企業(yè)主要管理人員進(jìn)行溝通接觸正確答案:A解析：【項(xiàng)目估值】

42.關(guān)于股權(quán)投資基金監(jiān)管,以下表述錯(cuò)誤的是().A.股權(quán)投資基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管對(duì)象包括股權(quán)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)B.保護(hù)基金投資者合法權(quán)益是股權(quán)投資基金監(jiān)管的首要目標(biāo)C.維護(hù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的權(quán)威性是股權(quán)投資基金監(jiān)管的首要目標(biāo)，也是實(shí)現(xiàn)依法監(jiān)管和高效監(jiān)管的基礎(chǔ)D.從適度監(jiān)管原則的角度，政府監(jiān)管不應(yīng)直接于預(yù)基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部的經(jīng)營(yíng)管理正確答案:C解析：【維護(hù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的權(quán)威性是股權(quán)投資基金監(jiān)管的首要目標(biāo)，也是實(shí)現(xiàn)依法監(jiān)管和高效監(jiān)管的基礎(chǔ)】

43.關(guān)于公司型基金的特點(diǎn)S以下表述正確的是().I.實(shí)際控制人承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任II.公司主體只能自行管理基金III.投資者可以通過股東(大)會(huì)和董事會(huì)監(jiān)督基金管理人IV.可以通過借款來(lái)籌集資金A.I、IIIB.III、IVC.II、VD.II、III正確答案:B解析：【III、IV】

44.關(guān)于股權(quán)投資基金當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)，以下表述錯(cuò)誤的是().A.基金托管人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督B.基金管理人須報(bào)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)行政審批C.基金投資者可以對(duì)基金投資者會(huì)議事項(xiàng)行使表決權(quán)D.基金托管人對(duì)同一基金管理人所托管的不同基金的資金應(yīng)分別設(shè)立賬戶正確答案:B解析：【基金管理人須報(bào)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)行政審批】

45.關(guān)于私募基金合同，以下表述錯(cuò)誤的是().A.基金合同條款不包括信息披露制度B.基金合同可參考中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)合同指引制定C.基金合同中應(yīng)以加粗字體列明私募基金管理人保證在募集資金前已在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募基金管理人，并列明管理人登記編碼D.基金管理人應(yīng)在簽訂基金合同前，就已向投資者揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，且已經(jīng)了解基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力正確答案:A解析：【基金合同條款不包括信息披露制度】

46.關(guān)于清算退出，以下表述錯(cuò)誤的是()A.公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決時(shí)，持有公司全部股東表決權(quán)百分之十以上的股東請(qǐng)求法院解散公司并獲法院支持的S應(yīng)當(dāng)進(jìn)行解散清算B.有限責(zé)任公司的清算組由董事會(huì)或股東大會(huì)確定的人員組成C.清算退出包括解散清算和破產(chǎn)清算D.破產(chǎn)清算是指公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力時(shí)，公司被法院宣告破產(chǎn),并由法院組織對(duì)公司進(jìn)行的清算正確答案:B解析：【有限責(zé)任公司的清算組由董事會(huì)或股東大會(huì)確定的人員組成】

47.關(guān)于股權(quán)投資基金的投資范圍，以下表述錯(cuò)誤的是()A.非上市公司可交易的普通股屬于股權(quán)投資基金的投資范圍B.上市公司公開發(fā)行的債券屬于股權(quán)投資基金的投資范圍C.上市公司非公開發(fā)行的普通股屬于股權(quán)投資基金的投資范圍D.非上市公司的典當(dāng)資產(chǎn)不屬于股權(quán)投資基金的投資范圍正確答案:B解析：【上市公司公開發(fā)行的債券屬于股權(quán)投資基金的投資范圍】

48.關(guān)于股權(quán)投資基金募集過程中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以下表述正確的是()A.股權(quán)投資基金委托銷售的，可以不對(duì)基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)B.投資者簽署基金合同就代表投資者具備承擔(dān)基金風(fēng)險(xiǎn)的能力C.應(yīng)要求投資者填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力問卷D.募集機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果有效期不得超過5年正確答案:C解析：【應(yīng)要求投資者填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力問卷】

49.股權(quán)投資基金在募集過程中的投資冷靜期()A.最少72個(gè)小時(shí)B.最多24個(gè)小時(shí)C.最多72個(gè)小時(shí)D.最少24個(gè)小時(shí)正確答案:D解析：【最少24個(gè)小時(shí)】

50.關(guān)于基金職業(yè)道德特征S以下表述錯(cuò)誤的是()A.基金職業(yè)道德承擔(dān)著基金職業(yè)特定的義務(wù)和責(zé)任，作為行為規(guī)范具有具體性B.基金職業(yè)道德相對(duì)于一般社會(huì)道德具有更強(qiáng)的規(guī)范性,違反基金職業(yè)道德往往會(huì)受到懲戒C.基金職業(yè)道德相對(duì)于一般社會(huì)道德具有特殊性,但相對(duì)于其他職業(yè)道德則不具有特殊性D.基金職業(yè)道德是在長(zhǎng)期的基金職業(yè)實(shí)踐中所形成的職業(yè)行為規(guī)范，具有繼承性正確答案:C解析：【基金職業(yè)道德相對(duì)于一般社會(huì)道德具有特殊性,但相對(duì)于其他職業(yè)道德則不具有特殊性】

51.股權(quán)投資基金投資階段的一般程序包括()I.盡職調(diào)查II.跟蹤與監(jiān)控III.立項(xiàng)IV.投資交割A(yù).II、III、IVB.I、IIIIIC.I、II、IVD.IIII、IV正確答案:D解析：【IIII、IV】

52.基金管理人應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，向投資人履行告知義務(wù),基金管理人告知的內(nèi)容不包括()A.投資者適當(dāng)性匹配意見B.揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等投資風(fēng)險(xiǎn)C.告知可能影響投資人利益的重要情況D.因基金經(jīng)理的投資管理能力對(duì)基金業(yè)績(jī)影響重大，告知對(duì)相關(guān)基金經(jīng)理的考核政策正確答案:D解析：【因基金經(jīng)理的投資管理能力對(duì)基金業(yè)績(jī)影響重大，告知對(duì)相關(guān)基金經(jīng)理的考核政策】

53.假設(shè)股權(quán)投資基金按照12%的折現(xiàn)率計(jì)算，基金凈現(xiàn)值為2億元;按照15%的折現(xiàn)率計(jì)算S基金凈現(xiàn)值為1億元;按照18%的折現(xiàn)率計(jì)算，基金凈現(xiàn)值為-0.5億元，則基金當(dāng)前內(nèi)部收益率更接近().A.16%B.13%C.10%D.19%正確答案:A解析：【16%】

54.下列行為中,不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中誠(chéng)實(shí)守信要求的是().I.在基金募集過程中，為了讓客戶更深入地了解基金產(chǎn)品，對(duì)基金產(chǎn)品的未來(lái)收益進(jìn)行預(yù)測(cè)II.某只基金產(chǎn)品近期投資業(yè)績(jī)良好，從業(yè)人員截取了這段時(shí)間的收益表現(xiàn)數(shù)據(jù)向客戶宣傳推介III.為了維護(hù)基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)S在基金估值報(bào)告中將某已經(jīng)實(shí)際停止經(jīng)營(yíng)且處于失聯(lián)狀態(tài)的被投資企業(yè)的估值記為基金對(duì)該企業(yè)的投資成本IV.為了更好地服務(wù)基金投資者,將某投資者并未投資的另外一只基金的潛在投資標(biāo)的公司信息告知該投資者A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV正確答案:C解析：I、II、III、IV】

55.股權(quán)投資基金Z擬投資公司A，預(yù)計(jì)公司A在接下來(lái)五年內(nèi)每年分配現(xiàn)金紅利，并按10%速度增長(zhǎng)，第一年分配給基金Z的現(xiàn)金紅利為100萬(wàn)元。基金Z預(yù)計(jì)在第五年底按2000萬(wàn)元賣出持有公司A的全部股權(quán)，股權(quán)要求收益率為10%，基金Z按紅利折現(xiàn)模型對(duì)公司A的擬投股權(quán)估值為().A.183333萬(wàn)元B.124184萬(wàn)元C.169639萬(wàn)元D.178788萬(wàn)元正確答案:C解析：【169639萬(wàn)元】

56.關(guān)于未上市企業(yè)股權(quán)的非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓,以下表述正確的是()A.員工收購(gòu)(EB.O)是回購(gòu)?fù)顺龅囊环N方式正確答案:A解析：【員工收購(gòu)(EBO)是回購(gòu)?fù)顺龅囊环N方式】

57.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中接觸到的以下信息中，不屬于保密信息的是()A.基金投資標(biāo)的備選庫(kù)B.被投資企業(yè)上市計(jì)劃C.被投資企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)計(jì)劃D.某券商研究所發(fā)布的對(duì)基金投資的某已上市公司的研究報(bào)告正確答案:D解析：【某券商研究所發(fā)布的對(duì)基金投資的某已上市公司的研究報(bào)告】

58.私募基金募集機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行回訪，其中內(nèi)容應(yīng)包括()I.確認(rèn)受訪人是否為投資者本人或者機(jī)構(gòu)II.確認(rèn)投資者是否已經(jīng)閱讀并理解基金合同的內(nèi)容III.確認(rèn)投資者是否知悉未來(lái)可能承擔(dān)投資損失IV.確認(rèn)投資者是否知悉糾紛解決安排A.II、III、IVB.I、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV正確答案:D解析：I、II、III、IV】

59.根據(jù)相關(guān)法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)則的要求,以下關(guān)于私募基金管理業(yè)務(wù)的表述S正確的是().A.從事私募股權(quán)投資的基金管理人可選擇是否向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記B.以基金名義開展證券投資活動(dòng)的機(jī)構(gòu)，無(wú)需向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記C.私募基金管理人從事公募基金管理業(yè)務(wù),需向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)D.私募基金管理人辦結(jié)產(chǎn)品備案手續(xù)后，還需要向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)定期報(bào)送相關(guān)信息正確答案:D解析：【私募基金管理人辦結(jié)產(chǎn)品備案手續(xù)后，還需要向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)定期報(bào)送相關(guān)信息】

60.為保障財(cái)務(wù)杠桿的實(shí)施，杠桿收購(gòu)基金的投資對(duì)象通常具有一-系列特點(diǎn),具體包括()1.處于成熟行業(yè)II.資本性支出較高III.穩(wěn)定、可預(yù)測(cè)的現(xiàn)金流IV.資產(chǎn)負(fù)債率較高A.I、IIIB.II、IIIC.I、IID.III、IV正確答案:A解析：【I、III】

61.在基金退出其持有的已上市公司股票的過程中,以下屬于操縱市場(chǎng)違法行為的是().I.投資經(jīng)理甲參加電視節(jié)目，鄭重推薦一只創(chuàng)業(yè)板上市公司股票A,隨后發(fā)現(xiàn)A股價(jià)上漲后，將自己管理的基金持有的股票A賣出II.投資經(jīng)理乙邀請(qǐng)好友幫助其維護(hù)基金所持有的上市公司D股價(jià),使其價(jià)格維持在10-12元之間S以幫助其在該價(jià)格區(qū)間完成減持III.投資經(jīng)理丙在上午11點(diǎn)20分左右，看到海外媒體突發(fā)報(bào)道，隨即以跌停板價(jià)格大幅掛單賣出其認(rèn)為存在利空的上市公司G股票A.I、IIB.IIIC.II、IIID.I、II、III正確答案:A解析：【I、II】

62.股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的核心內(nèi)容為()A.法律盡調(diào)B.財(cái)務(wù)盡調(diào)C.業(yè)務(wù)盡調(diào)D.風(fēng)險(xiǎn)控制正確答案:C解析：【業(yè)務(wù)盡調(diào)】

63.股權(quán)投資基金募集過程中合規(guī)的行為包括()I.登載部分過往優(yōu)秀業(yè)績(jī)II.向特定對(duì)象推介III.披露基金收益分配、費(fèi)用安排IV.標(biāo)明預(yù)期收益率A.II、IIIB.III、IVC.I、II、IIID.I、II、IV正確答案:A解析：【II、III】

64.王先生計(jì)劃投資私募基金，其全部資產(chǎn)包括價(jià)值300萬(wàn)元的寫字樓。公募基金30萬(wàn)元.銀行存款50萬(wàn)元。信托計(jì)劃200萬(wàn)元。下列表述正確的包括().I.王先生資產(chǎn)超過500萬(wàn)元，可以認(rèn)定為合格投資人II.若王先生為私募基金從業(yè)人員，可以投資任何私募基金III.若王先生為私募基金從業(yè)人員，可以投資其所任職的私募基金公司擔(dān)任管理人的私募基金IV.王先生金融資產(chǎn)280萬(wàn)元，不能認(rèn)定為私募基金的合格投資人A.III、IVB.I、II、IIIC.I、IID.II、III、IV正確答案:A解析：【III、IV】

65.某股權(quán)投資基金已投資A.B.C三個(gè)項(xiàng)目，A項(xiàng)目當(dāng)前價(jià)值為3億元，B項(xiàng)目當(dāng)前價(jià)值為2億元，C項(xiàng)目當(dāng)前價(jià)值為1億元。此外，基金資產(chǎn)還包括5,000萬(wàn)元銀行存款，已產(chǎn)生的應(yīng)付未付管理費(fèi)用。托管費(fèi)用等負(fù)債合計(jì)1,000萬(wàn)元，則當(dāng)前基金的凈值為()億元A.60B.64C.65D.59正確答案:B解析：【64】

66.以下基金從業(yè)人員的行為,不屬于忠誠(chéng)盡責(zé)職業(yè)道德規(guī)范要求的是()A.不侵占或者挪用基金財(cái)產(chǎn)或者機(jī)構(gòu)固有財(cái)產(chǎn)B.不從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)C.服從所在基金管理機(jī)構(gòu)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的各項(xiàng)要求D.不接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行商業(yè)賄賂正確答案:C解析：【服從所在基金管理機(jī)構(gòu)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的各項(xiàng)要求】

67.關(guān)于投資后的項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控的常用指標(biāo)，以下表述錯(cuò)誤的是()。A.主要財(cái)務(wù)指標(biāo)包括關(guān)鍵比率分析。財(cái)務(wù)虧損情況等,投資機(jī)構(gòu)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)性B.主要管理指標(biāo)包括公司戰(zhàn)路與業(yè)務(wù)定位_x005f公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制。公司治理情況等C.主要經(jīng)營(yíng)指標(biāo)包括收入、凈利潤(rùn)、增長(zhǎng)率等,公司企業(yè)價(jià)值與這些指標(biāo)高度負(fù)相關(guān)D.投資機(jī)構(gòu)應(yīng)從經(jīng)營(yíng)、管理、財(cái)務(wù)等方面跟蹤及監(jiān)控企業(yè)的發(fā)展正確答案:C解析：【主要經(jīng)營(yíng)指標(biāo)包括收入、凈利潤(rùn)、增長(zhǎng)率等,公司企業(yè)價(jià)值與這些指標(biāo)高度負(fù)相關(guān)】

68.在股權(quán)投資基金的各組織形式中，相比較而言,基金管理人擁有較高程度決策權(quán)的是()，收益分配順序的靈活性較低的是()。I.公司型II.合伙型III.信托(契約)型A.III、IIB.II、IC.III、ID.II、III正確答案:C解析：【III、I】

69.關(guān)于私募基金與公募基金在募集銷售方面的區(qū)別，主要體現(xiàn)在()。I.募集對(duì)象不同II.宣傳推介方式不同III.認(rèn)購(gòu)成功的確認(rèn)流程不同IV.監(jiān)管要求不同A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、IV正確答案:D解析：I、II、IV】

70.非公開募集基金的托管人主要起到以下哪些作用?()I.規(guī)范基金運(yùn)作II.保護(hù)基金投資者利益III.承擔(dān)基金估值的主要責(zé)任IV.安全保管基金財(cái)產(chǎn)A.I、III、IVB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、IV正確答案:D解析：【I、II、IV】

71.關(guān)于基金清算，以下表述錯(cuò)誤的是()A.清理基金財(cái)產(chǎn)時(shí),清算主體應(yīng)當(dāng)編制基金資產(chǎn)負(fù)債表等財(cái)務(wù)報(bào)表,然后制定分配方案B.公司制股權(quán)投資基金的清算由清算組負(fù)責(zé)，合伙制股權(quán)投資基金和信托(契約)型股權(quán)投資基金的清算由清算人負(fù)責(zé)C.若合伙制股權(quán)投資基金存續(xù)期屆滿，尚有投資項(xiàng)目未退出，可由合伙人大會(huì)決定基金是否進(jìn)入清算D.清算主體應(yīng)該編制清算報(bào)告,并履行相關(guān)通知和報(bào)備工作正確答案:B解析：【公司制股權(quán)投資基金的清算由清算組負(fù)責(zé)，合伙制股權(quán)投資基金和信托(契約)型股權(quán)投資基金的清算由清算人負(fù)責(zé)】

72.合伙型股權(quán)投資基金募集完成后的基金財(cái)產(chǎn)，管理使用的主體是()A.基金的執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表B.基金的執(zhí)行事務(wù)合伙人C.基金的有限合伙人D.基金的托管人正確答案:B解析：【基金的執(zhí)行事務(wù)合伙人】

73.下列行為中,涉嫌內(nèi)幕交易的是().I.基金管理人員工在對(duì)某被投已上市公司A進(jìn)行投后管理過程中，了解到該公司要并購(gòu)重組，隨即買入了A公司的股票II.基金管理人員工在聚會(huì)時(shí)聽B上市公司董秘說(shuō)B公司要重組，隨即買入了B公司的股票III.基金管理人員工在對(duì)某被投已上市公司C進(jìn)行投后管理過程中，聽說(shuō)C公司的一件重大訴訟案將會(huì)敗訴，隨即全部賣出其管理的基金持有的C公司股票IV.基金管理人員工經(jīng)分析某被投已上市公司D公布的財(cái)務(wù)報(bào)告，得出D公司近期可能出現(xiàn)虧損的結(jié)論，于是建議公司全部賣出所持有的D公司股票A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.II、III正確答案:B解析：【I、II、III】

74.基金管理公司的投研人員在進(jìn)行投資分析。提供投資建議_x005f采取投資行動(dòng)時(shí)，正確的做法是()A.研究人員根據(jù)獲得的未公開信息編寫專業(yè)的研究報(bào)告B.基金經(jīng)理需及時(shí)根據(jù)投資總監(jiān)的要求調(diào)整投資指令C.基金經(jīng)理在投資授權(quán)范圍內(nèi)自主決策，授權(quán)范圍內(nèi)自主決策不受外界各種因素干擾D.研究人員可根據(jù)基金經(jīng)理的投資需求調(diào)整投資分析和建議結(jié)論正確答案:C解析：【基金經(jīng)理在投資授權(quán)范圍內(nèi)自主決策，授權(quán)范圍內(nèi)自主決策不受外界各種因素干擾】

75..下列行為中，涉嫌內(nèi)幕交易的是()I.某股民在證券營(yíng)業(yè)廳偶然聽見別的股民說(shuō)A上市公司要并購(gòu)重組，該股民趕緊買入了A公司的股票II.某股民在聚會(huì)時(shí)聽B上市公司董秘說(shuō)B公司要重組S該股民趕緊買入了B公司的股票III.某基金經(jīng)理在調(diào)研時(shí)聽上市公司C的高管說(shuō)C公司的一件重大訴訟案將會(huì)敗訴，隨即全部賣出其管理的基金持有的C公司股票IV.某研究員經(jīng)分析上市公司D公布的財(cái)務(wù)報(bào)告，得出D公司近期可能出現(xiàn)虧損，于是建議公司的基金經(jīng)理全部賣出基金持有的D公司股票A.I、II、III、IVB.II、IIIC.I、IID.I、II、IIIA.A.I、II、III、IVB.B.II、IIIC.C.I、IID.D.I、II、III正確答案:B解析：II、III】

76.下列行為中,構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的是().I.基金管理人為了銷售基金，邀請(qǐng)基金銷售機(jī)構(gòu)工作人員赴國(guó)外旅游并承擔(dān)其費(fèi)用II.基金管理人B在基金募集推介材料中加入歷史收益率最高的表述III.基金管理人C為慶祝公司成立十周年，邀請(qǐng)部分投資者參加紀(jì)念活動(dòng)并贈(zèng)送印有公司商標(biāo)的小額紀(jì)念品IV.基金管理人D為了打擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，捏造、散布對(duì)方核心投資管理人員被公安機(jī)關(guān)調(diào)查的消息A.I、IIIII、IVB.I、II、IVC.II、IVD.II、III、IV正確答案:B解析：【I、II、IV】

77.基金銷售機(jī)構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度,應(yīng)當(dāng)至少包括()I.對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法II.對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置，對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式或方法III.對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法IV.對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法A.I、II、IIIB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.II、III、IV正確答案:C解析：【I、II、III、IV】

78.基金從業(yè)人員開展基金募集業(yè)務(wù)的以下做法，不符合法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定的是()I.為客戶填寫基金申購(gòu)表單II.與公司戰(zhàn)略合作方共享客戶基本信息III.向公司VIP客戶銷售某年化收益20%的保收益產(chǎn)品IV.安排個(gè)人客戶拼單購(gòu)買某私募基金A.II、IIIB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III、IV正確答案:B解析：【I、II、III、IV】

79.關(guān)于金融資產(chǎn)S以下描述錯(cuò)誤的是()A.資金的供給者通過投資金融工具獲得各類金融資產(chǎn)B.金融資產(chǎn)是代表未來(lái)收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證C.金融資產(chǎn)一般分為債權(quán)類金融資產(chǎn)和股權(quán)類金融資產(chǎn)D.金融資產(chǎn)具有穩(wěn)定的升值空間正確答案:D解析：【金融資產(chǎn)具有穩(wěn)定的升值空間】

80.關(guān)于提高基金職業(yè)道德素養(yǎng)的途徑，以下表述正確的是()I.在就業(yè)上崗前，認(rèn)真接受基金職業(yè)道德教育II.基金職業(yè)道德素養(yǎng)的提高完全依賴于從業(yè)人員的自律III.社會(huì)各界的輿論監(jiān)督會(huì)使從業(yè)人員受挫，不利于提高基金職業(yè)道德素養(yǎng)IV.在工作實(shí)踐中，應(yīng)虛心向先進(jìn)人物學(xué)習(xí)A.I、II、III、IVB.B.【I、II、IV】C.I、IVD.I、III、IV正確答案:C解析：I、IV】

81.張先生擬用退休金購(gòu)買基金，對(duì)基金選擇，親友們的建議有以下4點(diǎn)，請(qǐng)你從專業(yè)角度幫助張先生做出分析，合理的是()。I.選擇年初以來(lái)收益率高的II.選擇基金經(jīng)理從業(yè)年限長(zhǎng)的III.選擇風(fēng)險(xiǎn)調(diào)警后超額收益高的IV.想清楚自己的投資目標(biāo)A.I、II、IVB.II、IVC.II、IIID.III、IV正確答案:D解析：【III、IV】

82.公募基金的管理人需要在每年結(jié)束之日起()內(nèi)，披露基金年度報(bào)告A.一個(gè)月B.四個(gè)月C.三個(gè)月D.兩個(gè)月正確答案:C解析：【三個(gè)月】

83.關(guān)于財(cái)務(wù)報(bào)表，以下表述錯(cuò)誤的是()A.財(cái)務(wù)報(bào)表按照財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則定期編制，用以顯示企業(yè)實(shí)際的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)優(yōu)劣B.所有者權(quán)益主要由股本、資本公積、盈余公積和未分配利潤(rùn)等科目構(gòu)成C.利潤(rùn)表反映特定時(shí)點(diǎn)企業(yè)的總體經(jīng)營(yíng)成果，揭示企業(yè)獲取利潤(rùn)的能力和經(jīng)營(yíng)趨勢(shì)D.資產(chǎn)負(fù)債表記錄企業(yè)某一時(shí)點(diǎn)的資產(chǎn)_x005f負(fù)債和所有者權(quán)益的狀況正確答案:C解析：利潤(rùn)表反映特定時(shí)點(diǎn)企業(yè)的總體經(jīng)營(yíng)成果，揭示企業(yè)獲取利潤(rùn)的能力和經(jīng)營(yíng)趨勢(shì)】

84.某私募基金銀行存款100萬(wàn)元，股票投資20萬(wàn)元，基金投資40萬(wàn)元，已計(jì)提管理費(fèi)2,3萬(wàn)元、托管費(fèi)0.8萬(wàn)元、業(yè)績(jī)報(bào)酬5萬(wàn)元，假設(shè)該基金資產(chǎn)不包含其他項(xiàng)目，該基金當(dāng)日總資產(chǎn)與總負(fù)債分別為()A.60萬(wàn)元，81萬(wàn)元B.60萬(wàn)元，31萬(wàn)元C.160萬(wàn)元，81萬(wàn)元D.160萬(wàn)元，31萬(wàn)元正確答案:C解析：【160萬(wàn)元，81萬(wàn)元】

85.下列屬于股票型、債券型開放式基金申購(gòu)贖回原則的是()I.未知價(jià)原則II.已知價(jià)原則III.份額申購(gòu)、份額贖回原則IV.金額申購(gòu)、份額贖回原則A.I、IIIB.II、IVC.II、IIID.I、IV正確答案:D解析：【I、IV】

86..關(guān)于ETF份額的場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回，以下表述正確的是()I.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回ETF采用份額申購(gòu)、份額贖回的方式II.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回ETF采用金額申購(gòu)、份額贖回的方式III.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回ETF采用份額申購(gòu)、金額贖回的方式IV.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回ETF的對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代等A.I、IVB.III、IVC.II、IIID.II、IV正確答案:A解析：【I、IV】

87.基金管理人的從業(yè)人員在債券市場(chǎng)中通過代持養(yǎng)券進(jìn)行利益輸送,屬于(),A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.道德風(fēng)險(xiǎn)C.信用風(fēng)險(xiǎn)D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)正確答案:B解析：【道德風(fēng)險(xiǎn)】

88.關(guān)于公募證券投資基金的特點(diǎn)，以下表述正確的包括()I.將資金交給基金管理人管理，使中小投資者能夠享受到專業(yè)化的投資管理服務(wù)II.證券投資基金實(shí)行基金投資人和基金管理人利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則III.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)是基金的特色I(xiàn)V.嚴(yán)格監(jiān)管與信息透明是公募基金的顯著特點(diǎn)A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、III、IV正確答案:D解析：【I、III、IV】

89.關(guān)于基金職業(yè)道德規(guī)范，下列表述錯(cuò)誤的是()A.基金職業(yè)道德規(guī)范包含守法合規(guī)、誠(chéng)實(shí)守信、專業(yè)審慎、客戶至上、忠誠(chéng)盡責(zé)和保守秘密等方面的內(nèi)容B.加強(qiáng)職業(yè)道德建設(shè)有利于基金從業(yè)人員提升職業(yè)素質(zhì)C.基金職業(yè)道德規(guī)范通常規(guī)定了違反規(guī)范的處罰措施，具備了近似于法律的規(guī)范結(jié)構(gòu)D.基金職業(yè)道德規(guī)范和法律規(guī)范一樣，具有完整的規(guī)范結(jié)構(gòu)和有保證的約束力正確答案:D解析：基金職業(yè)道德規(guī)范和法律規(guī)范一樣，具有完整的規(guī)范結(jié)構(gòu)和有保證的約束力

90.機(jī)構(gòu)投資人將另類投資產(chǎn)品納入其傳統(tǒng)投資組合的主要原因是()A.另類投資產(chǎn)品收益的標(biāo)準(zhǔn)差較小，能分散投資組合的風(fēng)險(xiǎn)B.納入另類投資產(chǎn)品可以很大程度上降低投資組合的夏普比率C.另類投資產(chǎn)品具有強(qiáng)監(jiān)管，信息透明度高的特性，從而較為安全D.納入另類投資產(chǎn)品可以提高投資回報(bào)和分散投資風(fēng)險(xiǎn)正確答案:D解析：【納入另類投資產(chǎn)品可以提高投資回報(bào)和分散投資風(fēng)險(xiǎn)】

91.關(guān)于公募基金的基金管理人職責(zé)終止的事由，以下表述錯(cuò)誤的是()A.被依法取消基金管理資格B.基金管理人連續(xù)三年虧損C.被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)D.被基金份額持有人大會(huì)解任正確答案:B解析：【基金管理人連續(xù)三年虧損】

92.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中接觸到的以下信息中，不屬于保密信息的是()A.公司產(chǎn)品開發(fā)計(jì)劃B.擬投資上市公司已公布的年報(bào)C.公司投資標(biāo)的備選庫(kù)D.公司客戶申贖記錄正確答案:B解析：【擬投資上市公司已公布的年報(bào)】

93.某基金公司對(duì)所管理的基金進(jìn)行持續(xù)營(yíng)銷,在其微信公眾號(hào)發(fā)布了題為今年以來(lái)收益率超20%的營(yíng)銷文案且未載明歷史業(yè)績(jī)_x005f該表述存在()A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)B.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)D.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)正確答案:C解析：【信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)】

94.關(guān)于交易成本，以下表述錯(cuò)誤的是()A.顯性成本可以事先確定，包含傭金、稅費(fèi)、交易所規(guī)費(fèi)三部分B.沖擊成本是購(gòu)買流動(dòng)性的成本，可以精確計(jì)量C.隱性成本包含買賣價(jià)差、沖擊成本、機(jī)會(huì)成本、對(duì)沖費(fèi)用等D.證券交易過程中的經(jīng)手費(fèi)、監(jiān)管費(fèi)、印花稅等是顯性成本正確答案:B解析：【沖擊成本是購(gòu)買流動(dòng)性的成本，可以精確計(jì)量】

95.關(guān)于非公開募集基金的募集，以下表述正確的是()A.基金管理人可采取在地方媒體(電視或電臺(tái)等方式)推介基金產(chǎn)品，但不可在國(guó)家級(jí)媒體推介B.基金管理人可通過設(shè)置特定對(duì)象確定程序的渠道進(jìn)行基金的非公開推介C.基金管理人可采取線下投資者見面會(huì)的方式向非特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品D.基金管理人可以在知名財(cái)經(jīng)網(wǎng)站的實(shí)名論壇上向非特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品正確答案:B解析：【基金管理人可通過設(shè)置特定對(duì)象確定程序的渠道進(jìn)行基金的非公開推介】

96.以下屬于債券投資系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是().A.信用債交易流動(dòng)性不足B.通貨膨脹C.債券信用評(píng)級(jí)被下調(diào)D.發(fā)行方宣布回購(gòu)債券正確答案:B解析：【通貨膨脹】

97.基金管理人應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，向投資人履行告知義務(wù)，基金管理人告知的內(nèi)容不包括()A.告知可能影響投資人利益的重要情況B.因基金經(jīng)理的投資管理能力對(duì)基金業(yè)績(jī)影響重大，告知對(duì)相關(guān)基金經(jīng)理的考核政策C.投資者適當(dāng)性匹配意見D.揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等投資風(fēng)險(xiǎn)正確答案:B解析：【因基金經(jīng)理的投資管理能力對(duì)基金業(yè)績(jī)影響重大，告知對(duì)相關(guān)基金經(jīng)理的考核政策】

98.關(guān)于混合型基金,以下表述錯(cuò)誤的是()A.混合型基金的風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益低于股票型基金，高于債券型基金B(yǎng).混合型基金根據(jù)投資比例,可以劃分為偏股型基金、偏債型基金、平衡型基金等C.偏債型混合基金需要重點(diǎn)對(duì)期限結(jié)構(gòu)、杠桿率、流動(dòng)性等指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)控D.偏股型混合基金需要重點(diǎn)對(duì)組合久期、信用評(píng)級(jí)等指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)控正確答案:D解析：【偏股型混合基金需要重點(diǎn)對(duì)組合久期、信用評(píng)級(jí)等指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)控】

99.張三是某私募基金管理人的基金經(jīng)理，管理著三只私募基金,以下行為不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中客戶至上要求的是().A.張三在個(gè)人賬戶證券交易前進(jìn)行合規(guī)申報(bào),并依照相關(guān)合規(guī)指示開展交易B.張三的哥哥是A上市公司董秘，A公司已披露年報(bào),利潤(rùn)大幅增加_x005f超市場(chǎng)預(yù)期，張三在年報(bào)披露后大量買入A公司股票C.張三在買入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否屬于關(guān)聯(lián)交易征詢合規(guī)部門意見D.張三按照三只私募基金的成立時(shí)間先后順序依次下達(dá)買入某一股票的指令正確答案:D解析：【張三按照三只私募基金的成立時(shí)間先后順序依次下達(dá)買入某一股票的指令】

100.基金從業(yè)人員應(yīng)廉潔自律，不得從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng),以下合規(guī)的做法是()A.為保持和合作機(jī)構(gòu)的良好關(guān)系，接受利益相關(guān)方的禮物，禮尚往來(lái)同時(shí)也贈(zèng)送禮物B.基金管理公司可以依據(jù)基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量，向基金銷售機(jī)構(gòu)支付一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)，用于客戶服務(wù)及銷售活動(dòng)中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用C.為保持和合作機(jī)構(gòu)的良好關(guān)系，可以與利益相關(guān)方互贈(zèng)5000元人民幣以下的等價(jià)值禮物D.為促進(jìn)基金的產(chǎn)品銷售，與代銷機(jī)構(gòu)約定在支付銷售費(fèi)用之外,另外支付一定金額的補(bǔ)償費(fèi)用正確答案:B解析：【基金管理公司可以依據(jù)基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量，向基金銷售機(jī)構(gòu)支付一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)，用于客戶服務(wù)及銷售活動(dòng)中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用】

101.因基金管理人和基金托管人行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金投資者造成損害的，以下關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的說(shuō)法中，不正確的是()A.基金管理人和托管人依據(jù)法律規(guī)定和合同約定承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任B.基金管理人和托管人因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金投資者造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任C.基金管理人和托管人在履行各自職責(zé)的過程中給基金財(cái)產(chǎn)或者基金投資者造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任D.基金管理人和托管人應(yīng)協(xié)商承擔(dān)賠償責(zé)任的比例正確答案:D解析：【基金管理人和托管人應(yīng)協(xié)商承擔(dān)賠償責(zé)任的比例】

102.貨幣市場(chǎng)工具一般是指()A.長(zhǎng)期的、具有高流動(dòng)性的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券入B.短期的、具有低流動(dòng)性的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券C.短期的、具有高流動(dòng)性的低風(fēng)險(xiǎn)證券D.長(zhǎng)期的、具有低流動(dòng)性的低風(fēng)險(xiǎn)證券正確答案:C解析：【短期的、具有高流動(dòng)性的低風(fēng)險(xiǎn)證券】

103.以下屬于操縱市場(chǎng)違法行為的是()I.基金經(jīng)理甲參加電視股評(píng)節(jié)目,鄭重推薦一只創(chuàng)業(yè)板上市公司股票,隨后發(fā)現(xiàn)股價(jià)上漲后，將自己管理產(chǎn)品的已有股票的持倉(cāng)賣出II.基金經(jīng)理乙應(yīng)好友邀請(qǐng)，幫助其維護(hù)上市公司D股價(jià)，使其價(jià)格維持在10-12元之間，以幫助其好友的收購(gòu)項(xiàng)目順利完成III.基金經(jīng)理丙在上午11點(diǎn)20分左右S看到海外媒體突發(fā)報(bào)道，隨即以跌停板價(jià)格大幅掛單賣出其認(rèn)為存在利空的上市公司G股票A.II、IIIB.I、II、IIIC.I、IID.III正確答案:C解析：【I、II】

104..基金會(huì)計(jì)的核算主體為(）A.企業(yè)B.基金管理人C.證券投資基金D.基金托管人正確答案:C解析：【證券投資基金】

105.以下屬于基金經(jīng)理職責(zé)的是().A.審定公司投資管理制度和業(yè)務(wù)流程B.審核并執(zhí)行投資組合交易指令C.決定投資策略D.確定不同管理級(jí)別的操作權(quán)限正確答案:C解析：【決定投資策略】

106.關(guān)于股票基金在投資組合中的作用，以下表述錯(cuò)誤的是()A.股票基金以追求長(zhǎng)期的資本增值為目標(biāo)B.股票基金是應(yīng)對(duì)通貨膨脹的有效手段C.股票基金可滿足投資者現(xiàn)金管理的需要D.與其他類型基金相比,股票基金的風(fēng)險(xiǎn)較高,預(yù)期收益也較高正確答案:C解析：【股票基金可滿足投資者現(xiàn)金管理的需要】

107.關(guān)于場(chǎng)內(nèi)證券交易場(chǎng)所S以下表述錯(cuò)誤的是()A.我國(guó)的證券交易所既有會(huì)員制也有公司制B.上交所和深交所都設(shè)有會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和專門委員會(huì)C.證券交易所的設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院決定D.證券交易所可以決定證券交易的價(jià)格正確答案:D解析：【證券交易所可以決定證券交易的價(jià)格】

108.基金份額的發(fā)售由()負(fù)責(zé)辦理A.基金管理人B.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)C.基金托管人D.基金銷售機(jī)構(gòu)正確答案:A解析：【基金管理人】

109.關(guān)于ETF,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是().A.申購(gòu)ETF需要用現(xiàn)金向基金公司購(gòu)買入B.ETF本質(zhì)上是一種指數(shù)基金C.中小投資者-般不參與ETF的一級(jí)市場(chǎng)交易D.ETF贖回時(shí)得到的是一籃子股票正確答案:A解析：【申購(gòu)ETF需要用現(xiàn)金向基金公司購(gòu)買入】

110..以下債券中，不含嵌入條款的是()A.零息債券B.結(jié)構(gòu)化債券C.通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券D.可贖回債券正確答案:A解析：【零息債券】

111..以下不屬于基金宣傳推介材