流域工程管理系統全業務過程精準實時監督功能介紹xx上游水電開發限公司xx高科信息技術有限責任公司xxxx年▲

根據集團公司建設具有全球競爭力的世界一流能源企業要求，按照“制度+科技”的廉潔防控工作思路，為實現從“人防”到“技防”的轉變，變事后監督為實時監督，增強制度執行剛性。▲

在流域工程管理系統現有功能基礎上，建設監督管理模塊，應用數字化技術提高“科技防腐”水平，完善智能化監督體系，強化“三級監督”機制，使各級監督管理人員“深度參與”業務合規性管理，防范廉潔風險。項目背景

通過信息化系統將人防、技防相互融合，充分利用信息化手段，把對風險點的監督有效嵌入到現有業務管理流程中，從根本上堵塞漏洞、防范風險。

通過對信息系統數據分析，提升日常監督水平，推動從事后查處、整治真正向事前事中監督、管理延伸，在日常監督、長期監督上下功夫，牢牢抓住“一把手”等關鍵少數全面履行“兩個責任”，關注并全面實現業務工作人員在監督下開展工作，實現監督工作常態化、日常化，科學完善“三不腐”體系，助推金上“廉潔工程”全面落實落地。建設目標目標及原則目標及原則項目背景不額外增加業務部門和職能部門工作負擔、依托現有公司流域工程管理信息系統數據庫、突出5個重點：突出對“一把手”和領導班子的監督、加強對關鍵崗位人員的監督。突出強化業務監督和職能監督作用發揮。突出推動紀檢“監督的再監督”作用發揮。突出對重點廉潔風險點的防控。突出廉潔風險防控精準化、常態化，把對風險點的監督有效嵌入到現有業務管理流程中。建設原則規范業務操作01防范廉潔風險02加強過程管控03系統建設目的2-風險生成1-風險點預設根據各個模塊涉及流程預設12個風險點，生成風險后下一節點處理人收到彈窗提醒。根據設置的風險點判斷是否存在風險，存在風險后自動生成風險信息。根據風險等級判斷，不同級別風險不同級別人員處理。6-統計分析監督報表實現對重大風險點防控全覆蓋，監督人員可適時獲取風險防控狀態和相關報表，便于統計分析。5-短信提醒當系統中產生風險信息后，短信提醒至下一節點處理人具體風險內容。系統基本功能4-分級處置彈窗內容顯示溫馨提示部分和觸發風險部分。3-彈窗提醒序號風險名稱所屬模塊風險等級備注1未上傳變更立項依據變更立項流程A2執行金額超過設計概算金額概算投資A3合同金額已完全結算，且6個月內未完成合同閉合流程合同B4變更費用流程上傳的資料不完整或未上傳合同B5變更流程發起后3個月內未完成變更時變更B6未查看經辦人上傳的附件資料合同，變更，物資，計量，結算C7中間計量流程的支撐材料未上傳計量C1-風險點預設風險點預設投資、合同、物資、計量、結算、變更等5個主要模塊，12個風險點。（其中A級風險點2個，B級風險點3個，C級風險點7個。）序號風險名稱所屬模塊風險等級備注8合同金額已完全結算，且6個月內未完成履約報告流程合同C9合同金額已完全結算，且6個月內未完成合同歸檔流程合同C10物資計劃流程庫存量大于需求計劃量物資C11物資計劃申報審批未上傳物資計劃-計劃明細物資C12合同結算金額超過合同簽訂金額合同C1-風險點預設續上表當前處理人根據各個業務模塊設置的風險點進行判斷，是否存在風險。下一節點處理人風險發生后監督頁面及待辦事項自動生成風險信息，提醒相關責任人進行風險處理。風險生成2-風險生成溫馨提醒風險警示展示各項業務中可能產生的廉潔風險，以彈窗形式提醒處理人可能涉及的風險。通過彈窗提示產生的風險內容、風險等級，以紅、黃、藍三色彈窗警示不同等級。3-彈窗提醒4-風險處理ABC由分公司業務部門提出處理意見、監督部門提出審核意見，金上公司監督部復核同意后予以放行；情節嚴重的由紀委介入調查。嚴重違紀違規由分公司流程下一業務經辦人介入監督，分公司監督部審核，經核實未發現違規違紀后予以放行。一般違規由分公司流程下一業務經辦人介入監督，核實處理。存在異動分級處置觸發風險風險處置短信提醒觸發風險后短信提醒處理人所涉及的風險內容，并提醒處理人核實情況，進行風險處置。及時提醒處理人進行風險處置，避免風險擴大。5-短信提醒風險處置完成后提醒處理人風險狀態已解除，可進入下一流程。對關鍵崗位進行風險統計，便于查看各個層級人員風險發生頻次。崗位風險月度匯總表以部門月度風險統計為維度，推送至部門分管領導，便于分管領導及時掌握部門人員工作中經常出現的風險，強化過程監督。部門風險月度匯總表以單位和月份為維度，自動生成各單位所有風險信息，形成月度統計報表，并自動發送至各單位黨委書記和紀委書記，強化“兩個”責任。公司風險月度匯總表直觀展示各公司風險信息數據、生成報警數據概覽頁面。由該頁面可點擊了解各項詳細信息。統計分析匯總6-統計分析崗位風險月度匯總表根據用戶崗位進行統計，本公司只能統計本公司數據，統計維度主要由關鍵用戶、獲取其單位、崗位、審核節點、瀏覽項目數量、觸發風險數量、處理風險數量，點擊相關數據可穿透到詳細業務信息。處理風險數量觸發風險數量瀏覽項目數量崗位6-統計分析報表姓名部門公司風險詳情風險內容部門風險月度匯總表

根據部門月度風險統計為維度，統計本部門所有人員業務審批中存在的風險信息，推送至部門分管領導進行查閱，便于了解部門人員工作中經常出現的風險，點擊相關數據可穿透到詳細業務信息，同時進行短信提醒功能。6-統計分析報表根據單位和月份為維度，統計各單位生成的所有風險信息，每月1日將上一個月所有生成的風險信息進行匯總，生成風險月度統計表，統計表將自動發送至分公司書記，點擊相關數據可穿透到詳細業務信息，并同時發送短信進行提醒。所屬節點風險處理狀態姓名風險報警信息公司風險月度匯總表6-統計分析報表根據報警類別進行統計，分別統計本年，本月，本周3個維度，點擊相關數據可穿透到詳細業務信息。報警類別根據報警總數進行統計，分別統計A級，B級，C級風險類型占比，點擊相關數據可穿透到詳細業務信息。報警總數根據各個分公司報警總數進行統計，同時統計A級，B級，C級風險類型占比，點擊相關數據可穿透到詳細業務信息。分公司報警匯總根據各個分公司報警總數及已處理風險數量進行統計，點擊相關數據可穿透到詳細業務信息。報警處置情況報警數據概覽填寫申請填報需要修改的數據相關信息，包括：合同名稱、流