特殊過程：電鍍流程評估（一般設施概況）,,,,,,,

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,,,,評價,,,

問題編號,問題,要求與標準,客觀證據,無,理想,不理想,需要立即改進

第一部分--管理責任與質量策劃,,,,,,,

1.1,現場是否有專門的，具有相關資格的電鍍人員？,為了確保能夠隨時得到專業指導，必須有專門的，具有相關資格的電鍍人員在場。此人必須是全職員工，其職務必須在企業組織結構中有所反應，職責描述中必須包括確認該職位所需資歷，包括化學和電鍍知識。職業資格應該包括具有電鍍和表面處理五年以上工作經驗，或化學/化工工程專業教育與電鍍工作相加，五年以上工作經驗,,N/A,,,

1.2,電鍍廠是否進行先期質量策劃？,企業必須形成一項正式的先期質量計劃程序。必須進行可行性的研究，并且在每個零部件上達成一致意見。相同的部件可以組成一個系列，由企業來界定。在零部件批準過程被客戶認可后，除非經客戶批準，不然則不得擅自改動流程。電鍍廠必須與客戶聯系，對流程的改變進行說明，流程改變的說明必須記錄在案,,N/A,,,

1.3,電鍍廠是否更新FMEA失效模式與后果分析，使其能反映現有流程？,企業必須使用正規的失效模式和后果分析（FMEA）程序，并確保FMEAs能夠反映最新的零件質量情況。必須對每個零部件或系列都編寫FMEA，如果有具體的流程，則每一步都要編寫。任何情況下，都必須處理從零部件接收到裝運的每一步和企業所界定的所有關鍵電鍍參數，必須組成一個綜合職能團隊來開發FMEA。所有企業定義或者客戶規定的特性必須在FMEA中進行確認，定義和處理,,N/A,,,

1.4,完成流程控制計劃是否為最新，并能反映現有流程,企業必須使用正規的控制計劃程序，確保其被更新，能夠反映現行的控制。必須為每個零部件或系列制定控制計劃，如果有具體流程，則對每一步具體流程都制定控制計劃。在任何情況下，企業必須處理所有流程步驟。從零部件接受到裝運，確認企業自己對所有使用的設備和所有關鍵電鍍流程參數進行定義，必須組成一個綜合職能團隊，包括一名生產操作員，來開發控制計劃，該控制計劃必須符合所有相關文件，比如工作說明，車間導示和FMEA，所有由企業客戶定義的特性，必須在控制計劃中進行確定、定義和處理。評估過程和產品特性的取樣數量及頻率也必須至少按流程來處理,,N/A,,,

1.5,"是否所有與電鍍相關的參數都是最新的，并且可以獲得？比如SAE,AIAG,ASTM,通用,福特和克萊斯勒","為了保證所有客戶要求都能被完全理解并得到滿足，企業必須將所有相關的電鍍和客戶參考標準與具體要求聯系起來使用，并確保這些信息是最新的。這些標準和要求中包括由SAE,AIAG,ASTM,通用,福特,克萊斯勒發行的文件，但并不局限于以上這些機構，企業必須制定流程，定期評審，分發和執行所有客戶/行業標準和規范，以及基于客戶要求的變更，該流程必須立即執行，不得超過2周，企業必須記錄檢查和執行過程并且必須落實如何獲取客戶和行業文件，如何在企業中保持，如何建立現狀，以及如何將這些信息在2周內傳達到車間等問題，企業還必須確定有誰來負責這些工作。",,N/A,,,

1.6,所有現行的工序是否都有書面工序規范？,電鍍廠必須有針對所有現行工序具體的書面規范，并明確所有工序的步驟包括相關操作參數如溫度，周期，負荷率，整流器設置，等。這些參數必須不僅只是被定義，而且必須由企業規定允許操作范圍，以保持對該工作的控制，所有的現行工序必須由書面的供需規范，這些規范應該來自于操作指導，工作說明，電腦程序或其他相似的文件。,,N/A,,,

1.7,是否在工序變更之前和之后，進行有效的產品性能分析？,為了證明每個工序都能生產出符合要求的產品，企業必須對每個工序進行初始產品性能分析，在設備調整之后，或主要設施重建之后檢查每一個流程，企業必須對主要重建的構成做出定義，每一條生產線的所有工序都必須能按照工序要求和客戶的要求進行初始產品性能分析。性能分析技術必須是用于電鍍產品的屬性，如：電鍍厚度，防腐度，等。產品性能必須符合客戶的特定要求，如果沒有客戶要求，企業必須建立可行的性能檢測范圍。在性能指標超出客戶要求或建立的范圍時必須制定改進措施并跟進處理。,,N/A,,,

1.8,"電鍍廠是否長期保持對數據的收集和分析，并且根據數據進行調整

",對產品和工序進行持續分析，為故障預防提供重要信息，企業必須由相應的系統，持續不斷的采集、分析、并對產品和流程數據做出反應，分析方法必須包括對特殊產品或流程參數運行趨勢或歷史數據的分析，企業必須決定對應那些參數進行這類分析。,,N/A,,,

1.9,管理部門是否需要每24小時進行氫脆環節的零部件的鍋爐使用記錄進行檢查,管理部門必須不時的檢查鍋爐監控記錄，而不要超過24小時或在零部件發運之前，對于不符合工序要求的部件，電鍍產必須有相應的反應計劃，至少包括隔離材料，并通知客戶。,,N/A,,,

1.10,內部評估是否根據AIAG的PSA每年進行一次？,企業必須根據AIAG的PSA每年進行一次內部評估，對發現的問題應及時進行處理,,N/A,,,

1.11,是否有合適的系統批準再進行加工，并對其進行記錄？,質量管理系統必須包括一個正規的再加工流程，該流程必須經指定人員認可，再加工流程必須對再加工流程允許的或不允許的產品屬性進行描述，所有再加工處理必須要求一份新的流程控制表，該表是由具有資質的技術人員選擇的必要電鍍修整，再加工記錄必須標明材料在何時，使用何種方式進行再加工。質量經理或指定的人員必須批準對再加工產品的發放。,,N/A,,,

1.12,質量部門是否檢查，處理和記錄客戶意見和內部意見？,質量管理系統必須包括一個正規化流程，檢查流程和處理客戶機其他內部意見的流程，必須使用幾率嚴明的解決問題方法,,N/A,,,

1.13,每個評估范圍內的確定流程是否有特殊可行的改進計劃,電鍍工必須確定一個對每個在PSA范圍內的電鍍流程進行持續改善的流程，該流程必須能夠在質量和產量上起到完善的作用，必須明確各項措施的先后次序，必須包括時間限制，（估計完成的日期）企業必須證明其計劃的有效性。,,N/A,,,

1.14,質量經理或專員是否批準對隔離狀態材料的處理。,質量經理或指定人員負責授權和使用證明由某個合適的人員來處理被隔離的材料。,,N/A,,,

1.15,電鍍工是否可以獲得詳細說明電鍍流程的操作指南？,電鍍人員必須得到包含電鍍流程的工作程序和具體說明，這些流程或說明必須包括對潛在緊急情況，（比如停電）的處理方法，設備啟動，設備關閉和產品隔離（見2.7），產品檢查和一般操作流程，這些流程或說明必須易于車間人員理解。,,N/A,,,

1.16,管理人員是否提供有關電鍍方面的員工培訓？,企業必須為員工提供所有電鍍作業的培訓，所有的員工，包括后備和零時工，都必須接受培訓，必須保留員工培訓的相關證明，這些證明必須包括一份培訓效果評估，管理部門必須對每個崗位的資質要求進行界定，同時落實在正在運行的或將要進行的培訓。,,N/A,,,

1.17,是否編制了責任矩陣確保所有關鍵管理職能和監督職能由具有相關資質的人員行使,企業必須有責任矩陣，來確定所有關鍵管理和監管職能，并且制定由誰來行使這些職能。必須明確首要的和后備的人員行使關鍵職能（由企業界定），該矩陣必須隨時供管理部門使用。,,N/A,,,

1.18,"

是否有預防維護計劃？維護數據是否被用來形成定期的維護計劃？",企業必須對重要的工序設備（有企業界定）制定正規的定期維護計劃，該計劃必須是一個雙向的流程，從提出請求到評估完畢，通過不斷努力評估其有效性。設備操作人員必須有機會反映問題。對所反應的問題必須做出回應。公司數據，例如：停機時間，質量退回，一次通過率，反復維護工作要求，以及操作人員報告問題，必須用以完善定期維護計劃，維護數據必須被收集和分析，作為定期維護計劃的一部分。,,N/A,,,

1.19,電鍍廠是否已經開發了主要備件單，以便生產中斷情況減至最少？,電鍍廠必須制定和保持對重要備件列表的記錄，并且必須確保這些零部件的可用性。是生產中斷情況減至最少。,,N/A,,,

第二部分-工廠與物料處理責任,,,,,,,

2.1,工廠是否保證輸入到接收系統的數據能夠與客戶裝運信息所匹配？,必須有正規的流程和證明，如：車間導示，工作規章，等。工廠必須有適當的詳細流程來解決接收的差異。,,N/A,,,

2.2,產品是否在電鍍過程中被明確說明并做好準備工作？,零部件和裝運容器的識別程序，可以幫助避免不正確的流程或貨物批次混淆。適當的位置和配置設施確保訂單在所有要求的操作完成后進行發貨。客戶的產品必須在電鍍過程中進行明確區分和配置，未電鍍的，在制品和成品必須適當分離和識別，所有材料必須分配到專門的，明確分隔的區域。,,N/A,,,

2.3,一批產品是否在所有流程中都可保持可追溯性和完整性,發出的貨物必須能追溯到進場的貨物，及時識別貨物，并且聯系所有相關貨物信息的規定，增強了進行根源問題分析和持續改進的能力。,,N/A,,,

2.4,是否有足夠的措施防止不合格產品進入生產系統？,對可疑產品或不合格產品的控制使必須的，以防止裝運時的疏忽，或對其他貨物的污染，必須有啥當的流程防止不合格品流入生產系統。必須存在相應的流程進行適當處理，產品識別和物流出入裝運區域的跟蹤，不合格品處理區域必須明確標示，保持對這種材料的隔離,,N/A,,,

2.5,是否具有能夠在整個電鍍過程中識別漏洞的系統，以減少零部件混雜的風險，不適當的，未完成的，或未正確電鍍的零部件？,電鍍廠必須有正確的流程來識別和監測每個工序設備的漏洞，必須在每個部件轉換時對潛在漏洞進行監測。,,N/A,,,

2.6,包裝容器中是否存在不適當物料？,用裝載容器包裝客戶產品時必須避免使用不適當的材料，在將包裝容器騰空到再次使用之間，包裝容器必須接受檢查，確保所有零部件和不適當的材料都被移除。不適當的材料必須加以識別和處理。這樣可以確保沒有不合格零部件不明材料污染完成品貨物。,,N/A,,,

2.7,零部件裝運是否有明確的要求，記錄，并且被很好的控制？,裝運參數必須被詳列，證明和控制，樣品包括每個架子上的零部件和裝運規格。,,N/A,,,

2.8,操作人員是否進行過物料處理，封鎖行動和產品隔離的培訓，以在設備出現緊急情況是（包括停電）做出反應,不在計劃中或緊急的停機很大程度上提高了不適當流程的風險，操作人員必須接受物料裝運，封鎖行動和產品隔離的培訓，以防設備發生緊急情況，包括停電，解決設備潛在故障和緊急情況的工作說明細則必須易于設備操作人員理解和接受。這些指南必須落實所有流程要素相關的封鎖/放映計劃，必須證明對受到停機影響的產品進行處理和追溯,,N/A,,,

2.9,是否有適當的處理，儲存，和包裝過程來保持產品質量？,電鍍廠在流程處理和裝運過程的裝/卸系統，必須接受零部件損壞或其他質量問題的風險評估。,,N/A,,,

2.10,廠區清潔，日常維護和工作環境是否有益于控制和改善質量,對廠房清潔，維護，環境和工作條件比尋進行控制和改善，電鍍工必須在質量上對這些條件和其影響進行評估，工廠必須接受下列項目的檢查，車間散件，水槽溢水，所有廠房照明，氣體等。,,N/A,,,

2.11,在流程表中是否有對工序控制參數的頻率進行了特定的說明？,在流程表中英對應工序控制參數的頻率進行特定的說明。電腦監控設備機警報裝置，警報記錄符合嚴正要求，車間流程數據必須有指定人員通過簽署記錄或數據入職來檢查。,,N/A,,,

2.12,不受控/超出標準的數據是否受到審核，并做出反應？,對于不受控和超差的參數是否有書面的應對計劃？是否有書面的證明標明這些應對計劃被實施？,,N/A,,,

2.13,在線/最終測試的頻率是否在流