如何做好第三方檢查資料維度迎檢根據“孔雀城有限公司2015年工程第三方檢查評估方案”附表九：監理項目部工作評估檢查表編制。監理項目部工作評估檢查表監理規劃與細則編制及審批監理規劃主要內容：監理規劃主要內容：1.目錄、2.工程概況、3.監理工作的范圍、內容、目標、4.監理工作依據、5.監理組織形式、人員配備及進場計劃、監理人員崗位職責、6.工程質量控制、7.工程造價控制、8.工程進度控制、9.合同與信息管理、10.組織協調、11.安全生產管理職責、12.監理工作制度、13.監理工作設施。對比：GB/T50319-2013建設工程監理規范中監理規劃包括主要內容：1、工程概況

2、監理工作的范圍、內容、目標3、監理工作依據4、監理組織形式、人員配備及進退場計劃、監理人員崗位職責5、監理工作制度6、工作質量控制7、工作造價控制8、工程進度控制9、安全生產管理的監理工作10、合同與信息管理11、組織協調12、監理工作設施監理項目部工作評估檢查表監理實施細則主要內容：1.目錄2.編制依據3.專業工程特點4.監理工作流程5.監理工作要點6.監理工作方法及措施對比：GB/T50319-2013建設工程監理規范中監理實施細則包括主要內容：1.專業工程特點2.監理工作流程3.監理工作要點4.監理工作方法及措施。監理資料編制需注意的問題一、監理規劃的編制與審批：

1、監理規劃的封面必須蓋公章，編制人為備案總監，審批人為公司技術負責人。（監理規劃可在簽訂建設監理合同及收到工程設計文件后由總監理工程師組織編制，并應在召開第一次工地會議前報送建設單位）2、總監理工程師組織專業監理工程師編制

總監理工程師簽字后由工程監理單位技術負責人審批3、目錄的頁數必須與正文頁數一致。4、在實施建設工程監理過程中，實際情況或條件發生變化而需要調整監理規劃時，應由總監理工程師組織專業監理工程師修改，并應經工程監理單位技術負責人批準后報建設單位。5、監理規劃應結合工程實際情況，明確項目監理機構的工作目標，確定具體的監理工作制度、內容、程序、方法和措施。監理資料編制需注意的問題二、監理細則的的編制與審批：1、監理細則的封面必須蓋公章，編制人為各專業備案專監，審批人為總監理工程師。2、目錄的頁數及內容必須與正文相符。3、專業工程特點要結合圖紙設計總說明和結構總說明有關要求進行編制，要有針對性，必須與設計要求相符。4、對專業性較強、危險性較大的分部分項工程，項目監理機構應編制監理實施細則。5、監理實施細則應在相應工程施工開始前由專業監理工程師編制，并應報總監理工程師審批。6、在實施建設工程監理過程中，監理實施細則可根據實際情況進行補充、修改，并應經總監理工程師批準后實施。7、監理實施細則應符合監理規劃要求，并應具有可操作性。監理資料編制需注意的問題第三方檢查要點：（監理規劃、細則）1、監理規劃、監理實施細則編制內容是否齊全。首先要保證所編監理規劃內容要對應，其次是各單項所編內容是否直接套用，是否具有針對性，是否存在明顯錯誤。（必查項）2、監理工作依據、編制依據中所依據規范、標準圖號是否為最新版，比如建筑工程施工質量驗收統一標準GB50300-2001，最新版應為GB50300-2013等等。（必查項）3、監理工作設施中所列設備設施要與監理合同中一致，現場備好有效期內的年檢報告（此項選擇性抽查，檢查概率不大，其中深圳瑞捷檢查過一次，北京賽瑞斯未檢查過）監理項目部工作評估檢查表監理月報編制的具體內容：一、本月工程實施概況：1.工程進展情況、實際進度與計劃進度的比較、施工單位人、機、料進場及使用情況、本期在施部位的工程照片；2.工程質量情況、分項分部工程驗收情況、材料、構配件、設備進場檢驗情況、主要施工試驗情況、本期工程質量分析；3.施工單位安全生產管理工作評述；4.已完工程量與已付工程款的統計及說明。二、本月監理工作情況：1.工程進度控制方面的工作情況；2.工程質量控制方面的工作情況；3.安全生產管理方面的工作情況；4.工程計量與工程款支付方面的工作情況；5.合同其他事項的管理工作情況；6.監理工作統計及工作照片。三、本月工程實施的主要問題分析及處理情況：1.工程進度控制方面的主要問題分析及處理情況；2.工程質量控制方面的主要問題分析及處理情況；3.施工單位安全生產管理方面的主要問題分析及處理情況；4.工程計量與工程款支付方面的主要問題分析及處理情況；5.合同其他事項管理方面的主要問題分析及處理情況；四、下月監理工作重點：1.在工程管理方面的監理工作重點；2.在項目監理機構內部管理方面的工作重點。扣分標準：以上為監理月報應編制的四大項、17小項內容，其中大項未編制扣5分；小項未編制扣3分；小項內容編制不全面扣2分；無目錄扣1分；監理月報未經監理工程師審核并簽字確認的扣1分；監理月報編制與實際情況不符扣5分。監理項目部工作評估檢查表對比：GB/T50319-2013建設工程監理規范中監理月報應包括主要內容：1、本月工程實施情況2、本月監理工作情況3、本月施工中存在問題及處理情況4、下月監理工作重點第三方評估方案中對大項進行細化到17小項，建議按照第三方評估方案中所列4大項17小項進行編制目錄，填充內容，避免造成缺項漏項。監理資料編制需注意的問題三、監理月報的編制與審批1、監理月報的封面要蓋項目監理部章，并要由甲方審閱簽字。2、編制人姓名可機打，審核人要有備案總監親筆簽名，如無現場負責人（一般指總代）可把現場負責人簽字一欄去掉，只需總監簽名。3、目錄要有頁數，并要與正文相符。4、監理工作照片必須有監理人員在場，主要附上本月各部位監理驗收的照片即可。5、下月監理工作重點包含安全及揚塵方面的內容。6、工程進展情況、實際進度與計劃進度的比較，最好按照月計劃寫，確保與月計劃進度相符，無滯后。監理資料編制需注意的問題第三方檢查要點：（監理月報）監理月報每次第三方檢查都屬于必檢項，因為檢查項多，編制過程中可能存在問題也較多，屬于扣分大項1、工程實際完成情況與總計劃比較項不能體現滯后，最好不要體現具體滯后天數，如果進度滯后，檢查人員會與進度維度檢查相關聯，并要求提供相關管控文件，如無管控文件，進度項相應扣分。2、材料進場統計項中必須完整統計本月現場所進場全部報驗材料，本項檢查會與施工資料材料報驗進行核對，包括進場時間、進場材料名稱、數量，尤其是主材，包括鋼筋、防水卷材等甲供材或甲指乙供材料。（必查項）3、材料使用情況應包括材料名稱、數量、進場數量、本月庫存量、本月消耗量、擬用于部位等內容，檢查現場相應庫存量是否與月報中內容相符，至少誤差量不能太大。（2015年10月份第三方模擬檢查提出）4、在施工程照片與監理工作照片不能選用明顯違規、有明顯錯誤的照片。5、質量、安全情況中要涵蓋本月現場所包含的質量安全隱患、問題，檢查中會與現場實際存在問題進行比較，建議此項在檢查前新增現場實際未整改問題。監理資料編制需注意的問題6、主要施工試驗情況項要包括本月所有試驗情況，編制時需要跟資料認真核對，確保無誤。（必查項）7、監理工作統計項中需包括監理例會、審批施工組織設計及專項施工方案、審核施工進度計劃、監理通知、工作聯系單、審定分包單位、分項工程驗評情況、分部工程驗評情況、監理見證取樣、工程暫停通知、安全聯檢、旁站監理記錄等內容，其中標黃色部分為必查項。檢查中會核對以上項次數、數量，扣分點一般為審批施工組織設計及專項施工方案、監理通知、工作聯系單、審定分包單位、安全聯檢數量與實際數量不符。（必查項）8、下月監理工作重點項檢查方向為本月存在質量安全問題是否做為下月工作重點，并且下月進度計劃新增分部分項工程也應為下月工作重點，所以，此項會關聯進度維度，此項編制要注意包含內容要全面。（必查項）監理項目部工作評估檢查表監理日志主要內容：一、天氣和施工環境情況；二、施工進展情況；三、監理工作情況（包括旁站、巡視、見證取樣、平行檢驗等情況）；四、存在的問題及協調解決情況；五、其他有關事項：1.人員動態（主要針對特殊工種人員檢查情況）、2.工程主要材料進場驗收情況（應注明：批號、數量、生產廠家、規格型號、進場驗收情況及以后補上的送檢后檢測結果）3.施工機械運轉使用情況；3.記錄工程中存在的工程質量、安全、進度等各類問題及解決情況；4.監理例會、安全檢查情況。扣分標準：以上為監理日志應記錄內容；無監理日志扣15分；記錄與事實不符扣5分；監理工作內容記錄不全扣3分；記錄不真實、記錄問題無跟蹤、落實扣2分；字跡模糊不便查閱的扣1分；監理日志無總監查閱扣1分。監理項目部工作評估檢查表對比：GB/T50319-2013建設工程監理規范中監理日志應包括主要內容：1、天氣和施工環境情況2、當日施工進展情況3、當日監理工作情況，包括旁站、巡視、見證取樣、平行檢驗的情況4、當日存在的問題及處理情況5、其他有關事項第三方評估方案中對其他有關事項進行細化、擴充，因第三方檢查允許使用電子版總日志，建議按照方案中所述內容進行分項編寫，杜絕缺項、漏項。監理資料編制需注意的問題四、監理日志的填寫1、監理日志的內容可以機打，記錄人必須由備案專監親筆簽名，如果是總日志必須由備案總監親筆簽名。2、“天氣和施工環境情況”要寫明天氣、風力、溫度。3、施工進展情況除了要寫當天施工的部位、人數，還要記錄當天的形象進度完成量百分比。4、監理工作情況包括以下幾個方面：（1）當天驗收的部位、存在的問題及解決情況，最好是當天整改完成，并寫明整改結果是否符合設計和規范要求，是否同意下道工序施工。（2）沒有驗收的部位要寫巡視檢查，并寫明檢查部位的施工情況是否符合要求。（3）見證取樣要按委托日期寫，要寫明樣品的名稱、規格型號、使用部位、代表批量、生產廠家、爐批號等。（4）實驗報告按報告日期寫，需寫明樣品的名稱、規格型號、使用部位、代表批量、生產廠家、爐批號、報告日期及檢測結果等，這樣才能與見證取樣交圈。（5）總進度計劃、月進度計劃、施工方案審查情況，要寫明審查結果是否合理可行、是否同意按此計劃或方案組織實施。監理資料編制需注意的問題四、監理日志的填寫（6）監理通知、工作聯系單下發情況及回復情況，要寫明文件編號、在回復日期那天記錄整改完成情況是否符合規范要求。（7）收到甲方或政府部門下發的各類文件以及相關政府監督部門檢查整改情況。（8）施工單位主要管理人員及特種作業人員到崗情況，特種作業要寫明當天有哪些特種作業人員，是否持證上崗、人證相符。（9）關鍵部位、關鍵工序旁站情況，最好是按照施工單位上報的驗收資料填寫，這樣資料與日志的時間及內容就一致了。（10）監理例會、安全聯檢記錄檢查情況及回復情況，要寫明文件編號、在回復日期那天記錄整改完成情況是否符合規范要求。監理資料編制需注意的問題第三方檢查要點：（監理日志）監理日志作為現場所有施工整合體，集中體現每天施工情況，為每次第三方檢查必查項，并以此為依據擴展拓寬檢查其他方面，一定要做好總日志的編制和個人日志的記錄工作。1、一般監理日志會與施工日志一起檢查，抽查兩本日志相同一天的施工進展情況、見證取樣和施工試驗情況、旁站、材料進場等，要求必須一一對應，容易出差錯的地方就是質量安全問題，監理巡查發現問題與總包每天質量安全隱患問題統計一致。發現問題要有整改措施，整改完成，閉合交圈。2、見證取樣、施工試驗統計要與已報審批材料報審一致，抽查材料報審情況，主要檢查甲供材和甲指乙供材料。3、巡視、安全聯檢發現問題應在記錄明確，前后一致，比如今天安全聯檢，下發整改通知單，記錄工程中存在安全問題及解決情況中習慣性編寫無安全隱患、無安全事故發生、施工機械正常運轉等情況，造成上下矛盾，屬于記錄不真實。4、檢查監理日志只要是檢查監理資料與施工資料是否交圈，是否真實反映現場情況。監理項目部工作評估檢查表工程管控項：監理指令：現場存在較突出的質量、安全、進度問題，未及時下發監理指令扣3分；監理指令已下發但未按要求整改扣1分；應為質量、安全突出的隱患問題，如：滲漏、開裂、空鼓、違章操作等下發兩次及以上指令并未及時通知甲方項目部此項扣2分；監理指令資料不交圈扣2分；監理指令未編號扣2分；監理指令編號不統一扣1分。監理資料編制需注意的問題第三方檢查要點：（監理指令）1、監理指令包括監理通知、工作聯系單、工程暫停通知等。2、監理通知編號要連續，安全通知、質量通知編號建議分開編。3、因第三方評估方案中關于下發兩次及以上指令并未及時通知甲方項目部扣分，監理指令下發時要明確部位，不要泛泛指某一類問題。如果指令下發施工單位確未整改的，及時向甲方發工作聯系單，做到監理資料閉合。4、監理指令下發最好有問題照片，通知回復照片要與問題照片相對應，并且要求必須同部位。（必查項）5、監理指令下發必須限期整改，整改期限內要有回復單，回復單內容要與通知單問題相對應。（必查項）6、檢查前現場存在未整改問題項建議下發監理指令，限期整改時間可適當延長。監理項目部工作評估檢查表旁站記錄旁站記錄具體內容：一、基本情況：1.時間、2.天氣、3.施工部位、4.施工開始及結束時間；二、施工準備情況：1.相關施工人員到崗情況、2.使用的機具設備檢查情況、3.安全檢查情況；三、隱蔽部位相關的設計數值數據；四、施工試驗：使用材料數量及相關的試驗情況；五、監理情況：應對各工序施工方法及施工過程詳細進行記錄發生的質量、安全問題處理及解決結果。扣分標準：以上為旁站記錄具體內容，旁站記錄中記錄缺項扣3分；未及時記錄（檢查前一天）扣5分；記錄不真實扣3分；單項內容記錄不全面扣2分。監理資料編制需注意的問題旁站記錄具體內容：一、基本情況：1.時間、2.天氣、3.施工部位、4.施工開始及結束時間；二、施工準備情況：1.相關施工人員到崗情況、2.使用的機具設備檢查情況、3.安全檢查情況；三、隱蔽部位相關的設計數值數據；四、施工試驗：使用材料數量及相關的試驗情況；五、監理情況：應對各工序施工方法及施工過程詳細進行記錄發生的質量、安全問題處理及解決結果。需要注意的問題：（1）旁站記錄要按照施工資料填寫，確保日志、資料和旁站記錄內容一致。（2）旁站記錄不能沒有問題，也不能每次都有問題，質量或安全都可以寫，但不能寫難以整改的問題，對當天發現的問題要當天整改完成，并寫明整改結果符合規范要求。（3）旁站記錄人要親筆簽名，日期按旁站結束日期寫。監理資料編制需注意的問題第三方檢查要點：（旁站記錄）1、旁站記錄時間要與施工資料報驗、施工進展統計一致。一般檢查都是跟監理日志跟施工日志對應，檢查當天日志中是否記錄旁站情況。2、增加夜間施工照明設施情況。3、混凝土旁站記錄混凝土試塊留置組數要明確標養跟同條件分別留置組數。4、混凝土塌落度抽檢頻率要符合規范要求，比如少于10立方混凝土，塌落度抽檢三次或更多，屬于記錄不真實。監理項目部工作評估檢查表安全聯檢：安全聯檢每周一次，缺一次扣10分；安全聯檢所提問題未復查或復查不符合要求簽署合格意見的扣3分；資料不交圈或簽字手續不齊全的扣2分；安全聯檢必須添加安全問題照片（整改前及整改后照片，同時照片需自帶日期），無照片扣2分，整改照片不是同一部位扣1分。監理資料編制需注意的問題安全聯檢1、安全聯檢每周一次；2、安全聯檢所提問題必須要復查，回復單上要簽署復查意見；

3、安全聯檢整改通知單必須附上安全問題照片；

4、每次安全聯檢要有回復單，要限期整改。監理資料編制需注意的問題第三方檢查要點：（安全聯檢）1、安全聯檢要求必須每周一次，無故缺期，扣10分。2、安全聯檢必須限期整改回復。3、安全聯檢整改通知單必須添加安全問題照片，照片數量要與問題數量一致，同時需要自帶日期。4、整改回復日期要在限期整改期限之內，回復需逐條逐問題進行回復，整改照片需與問題照片相對應、同部位，并需自帶日期。（必查項）監理項目部工作評估檢查表進度執行管理：監理對施工方進度計劃或相關進度糾偏措施審批不嚴扣2分；無甲方項目經理指令，現場形象進度提前內控計劃15天及以上，無管控動作扣3分；施工進度滯后計劃，監理無相關進度管控文件扣3分；進度滯后糾偏措施未嚴格執行的扣1分；總包未按照計劃時間向甲指分包提供作業面且監理未組織協調扣1分。監理資料編制需注意的問題第三方檢查要點：（進度執行管理）1、第三方檢查前，務必做到認真核對總包單位上報總進度計劃與月進度計劃，月進度計劃不能滯后總進度計劃，總進度計劃不能滯后發展計劃。如有甲分包進場，甲分包進度計劃不能滯后總包計劃。2、如果存在滯后現象，監理單位需下發相應管控文件，總包單位做好進度計劃糾偏措施，做到交圈閉合。3、因進度計劃工作量大，工序繁雜，難免出現滯后現象，監理承擔連帶責任，扣分項一般為監理對施工方進度計劃或相關進度糾偏措施審批不嚴，扣2分。監理項目部工作評估檢查表監理對甲分包及甲供材管理:監理對分包單位資格審核的基本內容：1.營業執照、企業資質等級證書；2.安全生產許可文件；3.類似工程業績；4.專職管理人員和特種作業人員的資格證書。扣分標準：甲分包資質未審核已開始施工的扣5分；甲分包資質中，以上文件不全扣3分；年檢過期、使用期限過期或專職管理人員、特種作業人員的資格證書不符合要求，扣2分。方案審批實施:方案未編制先行施工扣5分；施工方案需要專家論證的，未組織專家論證的扣5分；方案未經審批或審批未通過已開始施工的扣3分；施工方案編制缺項、漏項、內容不符合設計、規范要求的扣2分/項；現場未嚴格按已審批的方案組織實施扣1分；方案審批手續不齊全（無審批會簽表、意見、未蓋審批單位章）扣1分。驗收資料管理：驗收資料提前工程實際施工進度或施工質量達不到驗收標準，資料顯示合格扣5分。驗收資料滯后工程實際進度扣N-1分；驗收記錄內容填寫不完整扣2分；簽字手續不全的扣1分。資質審核：材料廠家資質應包括：營業執照、組織機構代碼、稅務登記證、生產許可證。每種材料廠家資質證明文件不全扣3分；不符合要求扣2分；每種材料質量證明資料（合格證、出廠檢測報告等）不齊全扣3分；不符合要求2分。監理項目部工作評估檢查表管理行為：總包管理：各分部、分項開始施工前未完成施工方案審批的扣3分；現場未按照方案要求施工扣2分。驗收資料提前工程實際施工進度或施工質量達不到驗收標準，資料顯示合格扣2分；驗收記錄內容填寫不完整扣1分；簽字手續不全的扣1分；驗收資料滯后工程實際進度扣N（滯后天數）-1分(最多扣20分)。儀器設備檢測：主要儀器設備未按照監理合同及監理規劃要求進場扣2分；主要儀器設備未年檢或年檢過期扣1分/臺設備。管理臺賬：未建立見證取樣臺賬扣2分；記錄混亂扣1分，缺記、漏記扣1分；未建立隱蔽及檢驗批臺賬扣2分；記錄混亂扣1分，少記、漏記扣1分。監理資料編制需注意的問題監理對甲分包資質的審核

監理對分包單位資格審核的基本內容：1.營業執照、企業資質等級證書；2.安全生產許可文件；3.類似工程業績；4.專職管理人員和特種作業人員的資格證書。（年檢過期、使用期限過期或專職管理人員、特種作業人員的資格證書不符合要求的要及時要求施工單位更換）；以上資料如果是復印件應加蓋項目章，并注明原件存放處和經手人。監理對甲供材的管理1、材料廠家資質應包括：營業執照、組織機構代碼、稅務登記證、生產許可證。2、質量證明文件包括：每種材料質量證明資料（合格證、出廠檢測報告等）。3、以上資料如果是復印件應加蓋項目章，并注明原件存放處和經手人。監理資料編制需注意的問題監理臺賬1、要建立見證取樣臺賬，日期按見證取樣時間先后順序填寫。2、要建立隱蔽及檢驗批臺賬，土建與水電分開，每個樓一本，日期按驗收日期先后順序填寫。3、要建立混凝土旁站臺賬。4、其他臺賬按照公司指定的表格填寫即可。收發文登記表

收文與發文分開寫，監理、施工、甲方三方的收發文日期要一致，日期按先后順序填寫。收文主要包括：（1）甲方下發的工作聯系函、圖紙、勘察報告、地下管線移交、設計變更等；（2）施工單位上報的總進度計劃、月進度計劃、施工組織設計及各專項施工方案。發文主要包括：監理通知單、監理工作聯系單、監理例會會議紀要、安全聯檢記錄。10月份第三方檢查注意事項第一方面為風險方面1、集團公司要求再次強調廉潔制度，評估檢查時項目只需提供飲用水，水果、香煙一切禁止，出現各方塞紅包按重大風險扣分、通報分公司、項目公司工程負責人。2、項目提供的基本資料相關信息一定要準確無誤，施工進展情況不得出現瞞報與謊報情況，否則報重大風險扣分、甲方或總包項目經理對項目情況在評估前會議上確認。3、回填土未按照要求進行施工按照風險項進行扣分，檢查范圍（包括不限于）肥槽回填、室內房心回填、市政管線回填及景觀園林回填等；回填土完成的重點檢查回填土相關過程資料（包括不限于）：施工方案、土技術（安全）交底資料，隱檢資料、監理旁站資料及實驗報告等；

4、工程所用材料必須滿足設計、合同、規范等相關要求，否則按照風險項進行扣分，例如配電箱能夠滿足設計和規范要求，但是不符合集團品牌庫要求。5、項目有加快或放緩節奏要求應根據當前節奏及時調整管控計劃，要以目前簽批的計劃執行，若滯后需有相關支持手續函件，該階段所涉及的關鍵、一級節點有無延誤、是否存在風險，如存在風險則按照風險項進行扣分。6、凡是本年度內未扣分的風險項，若本期檢查發現按照風險項進行扣分（也就是說風險項不局限于檢查周期）10月份第三方檢查注意事項第二方面為加分項與整改到扣分1、加分項施工已隱蔽的，證明資料不充分的不加分（外窗口防水）。2、整改完成情況：對安全維度相同問題仍在本期出現、風險維度相同風險仍在本期出現、及質量通病問題上期檢查出現本期檢查出現頻率為“部分”的按整改未完成扣分。個別（1-3處）、部分（4-9處）、多處（50%-80%）、普遍（80%以上）；10月份第三方檢查注意事項第三方面為本次檢查關注重點1、冬施方案：擬進行冬施的項目冬施方案審批（方案應完整,,應包括冬施內容及控制要點、冬施準備、整體部署、冬施內容的舉措、保證措施、成品保護等）。2、基坑開挖及邊坡支護必須按照設計、規范及方案要求進行施工，當應該做支護的工程甲方要求不做的情況，項目必須要有具備足夠說服力的證明材料（評估人員拍照留存）。3、集團公司對于單體樓棟外立面裝飾效果、公區及室外總體質量的檢查高度關注，評估組重點檢查。10月份第三方檢查注意事