一、公共產品概念公共產品的存在，是市場失效的首要原因，也是人們最初分析的市場失效狀態。“公共產品”一詞，英語為publicgoods，也譯為“公共物品”、“公共財富”、“公共貨物”、“公共商品”、“公共品”、“共用品”等，在港臺地區則多譯為“公共財”。第三章公共產品與財政職能

第一節公共產品1所謂“公共產品”，是“私人產品”（privategoods）的對立物，指的是具有共同消費性質的產品和服務。與私人產品的私人的、單個的消費性質不同，公共產品具有聯合的、共同的消費性質質。公共產品在人們日常生活中普遍廣泛存在，諸如國防、社會治安、政府管理、路燈、垃圾清理、防洪堤、道路、橋梁、下水道……都是公共產品的具體存在形態。這些現象和活動盡管千差萬別、千姿百態，但它們都有一個共同點，這就是具有共同消費性。2二、公共產品的特性共同消費性是決定是否公共產品的根本特征，它具體表現以下為兩個特性：1、消費時的非排他性（non－excludability）。即只要有人提供了公共產品，不管該提供者是否愿意讓他人消費該產品，在產品效應覆蓋的范圍和區域內，任何人都能夠“消費”該產品，都能夠享受該服務。這時產品的提供者要想不讓某人消費該產品，或者是技術上做不到，或者是阻止他人消費該產品的成本費用過于昂貴也實際上不可能。3這點，與私人產品所具有的消費時的排他性，即產品只能由提供者或購買者自己個人消費，而可以不讓他人也參與該產品的消費，是形成鮮明的對比的。

2、消費時的非對抗性（non－rivalness）。只要有人提供了公共產品，則該產品效應覆蓋范圍和區域內的消費者人數多寡，與該產品的數量和成本變化無關。換言之，新增消費者引起該產品的邊際成本為零。原有消費者在既定公共產品數量下所享用的消4

費量和效用程度，不會由于新消費者的加入而有所減少和損失。這點，與私人產品具有的消費時的對抗性，即某一消費者對于某一產品的消費，其他人是不能同時消費該產品，或者說新增消費者必須增加該產品的供應量，否則就得減少原有消費者的消費量的特點，也是形成鮮明對比的。

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一、免費搭車共同消費性使得人們具有了不付費就消費公共產品的可能性。如果這類服務由市場提供，追求自身利益最大化的理性消費者在自利動機的誘惑下，將不會自愿支付市場價格。于是，公共產品提供者付出的幾乎是全部的成本，而獲得的僅是總效用中極少的一部分。這種嚴重的成本收益失衡狀態。產生了“免費搭車”與“囚犯困境”等問題，決定了公共產品大體上是無法由市場提供的。第二節市場失效6相反，私人產品由于消費時的排他性和對抗性，只要確定了所有權，人們要想消費該產品，就必須通過市場并付出相應的價格，才能獲得并消費該產品，市場價格就充份正常地發揮了作用。這是私人產品能夠，并且也必須由市場提供的根本原因所在。市場價格是市場機制發揮作用，引導社會資源達到最佳配置的基本信號。否定了市場收費，就意味市場難以將資源有效地配置于公共產品存在的領域，從而出現市場失效狀態。

7二、市場勢力1、壟斷

2、自然壟斷三、市場殘缺

1、公共產品

2、外部性

3、信息不對稱在交易中的一方擁有另一方得不到的信息的情形。8市場充分競爭的實現，是以擁有充分的信息為前提的。但在現實的市場活動中，人們要擁有完全的信息是極為困難的，這就難以保證絕對的充分競爭。從這個意義看，任何市場總是或多或少地處于失效狀態之中，人們所說的“充分競爭”只是相對的。當不確定性程度較大時，市場失效狀態就出現了。信息不對稱所可能帶來的問題主要有：（1）逆向選擇（adverseselection）問題9

它是因為信息的事前不對稱引起的問題即在簽訂合同或從事交易之前，就存在著信息不對稱，使得事物或活動的某些特征被隱藏，誤導了相關經濟主體，作出與交易另一方的期望截然相反的選擇。

（2）道德風險（moralhazard）問題 它是在合同簽訂之后才發生的問題。這一問題對所應的是隱藏行為，即簽訂合同之后的不可觀察的行為。這些行為，同樣是合同另一方所不愿意看到的并且本來是可以避免的行為。10諸如保險市場，人們的財產一旦買了保險，可能就不會那么小心保管和使用，該財產的丟失與損壞的可能性就大大增加。這種行為就是道德風險問題。四、市場功能缺失1、經濟波動（經濟危機）經濟不景氣企業破產等（1）失業2005年末城鎮登記失業率4.2%

《中華人民共和國2005年國民經濟和社會發展統計公報》

2006年末城鎮登記失業率4.1%

《中華人民共和國2006年國民經濟和社會發展統計公報》

112007年年末城鎮登記失業率4.0%國家統計局2008年1月24日發布

（2）通貨膨脹2007年居民消費價格總水平漲幅控制在3%以內。而實際上半年通貨膨脹城市5.3%農村6.3%2007年通貨膨脹4.8%

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4、分配不公人們出生時就在社會地位、自然稟賦存在差異，人們后天的環境條件、教育程度、勞動技能、勞動能力等的不同，決定了人們進入市場的不平等，其可能會帶來不公平的收入分配。5、宏觀經濟失衡總供給與總需求長期大幅度失衡，導致各個商品市場、要素市場的供求失衡、時市場競爭的各方力量對比失衡，社會資源配置的無效率，同時破壞了價格機制最終導致高通漲、高失業的經濟危機。131980—2007年我國通貨膨脹率

中國產業研究報告網年份通脹率%19806.019812.419821.919831.519842.819859.319866.519877.3198818.8198918.01419903.119913.419926.4199314.7199424.1199517.119968.319972.81998-0.81999-1.41520000.420010.72002-0.820031.220043.920051.820061.520074.816第三節政府失靈

一、政府失靈的表現1、政府失靈的概念指政府的活動或干預措施缺乏效率公共產品2、政府失靈或政府干預的缺陷短缺或過剩：如提供廉價住房、農產品保護政策、信息不足、官僚主義。17缺乏市場激勵：如福利依賴政策多變二、政府失靈的原因1、政府決策的無效率

哈爾濱水事件.jpg

哈爾濱水危機暴露出來的社會問題.doc投票規則（1）一致同意規則一項政策或議案要經全體投票人一致贊同才能通過的一種投票規則；（2）多數票規則18一項政策或議案要經半數以上的投票人贊同才能通過的一種投票規則。常用的投票規則是多數票規則，又分為簡單多數票規則和比例多數票規則。（1）政治市場上行為主體動機（2）利益集團的存在大氣污染.jpg2、政府機構運轉的無效率（1）缺乏競爭（2）缺乏降低成本的激勵3、政府干預的無效率（1）政府干預形式(許可證、配額等)可能為尋租行為創造條件。19

（2）尋租：通過游說，政府和院外活動獲得某些壟斷權或特許權，以賺取超常利潤(租金)的行為。近年我國耕地面積的減少：2004年1718.8萬畝2005年542.4萬畝2006年460萬畝2007年61.01萬畝20

年份全國糧食總產量（單位：萬噸）2000年462182001年452642002年457062003年430702004年469472005年484022006年490002007年50150來源：農業部網站21三、矯正政府1、引入競爭機制（1）減少政府的行政干預（2）減少政府對信息以及詳細的、經常出錯誤的成本—效益分析的需要，而這錯誤會誤導政府的干預活動，也會作出錯誤的決策。（3）促進政府改革如環境、交通、住房等2、改革公共決策制度22政府失靈是公共決策制度的缺陷造成的。布坎南（美國著名經濟學家，公共選擇學說的創始人）提出：（1）立憲改革（2）完善表達民主的方式（3）約束政府開支23第四節公共財政

公共財政是國家以公共權力行使者的身份為時常提供公共服務的收支活動或分配行為。 在市場經濟條件下，主要為滿足社會公共需要而進行的政府收支活動模式或財政運行機制模式，是國家以社會和經濟管理者的身份參與社會分配，并將收入用于政府的公共活動支出，為社會提供公共產品和公共服務，以充分24

保證國家機器正常運轉，保障國家安全，維護社會秩序，實現經濟社會的協調發展。公共財產的基本功能是滿足社會公共需要、法制規范和宏觀調控。其基本特征和內涵：1、公共財政是彌補市場失靈的財政2、公共財政是為市場活動提供一致的財政公路、環保、環境衛生、社會保障、教育、稅收負擔等。

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3、公共財政是非盈利性的財政社會利益為目的財政補貼4、公共財政是法制化的財政社會公眾通過議會和相應的法律程序，決定、約束、規范、監督財政的行為，體現出社會公眾的公共財政。公債、國家預算、稅收、財政補貼等。26

第五節財政職能

一、財政職能指財政所固有的功能二、財政職能的基本內容（一）資源配置職能通過提供公共物品，實現資源的合理配置1、國防支出空軍.jpg

“深圳”號導彈驅逐艦.jpg

2、維護社會經濟的正常秩序公安、消防消防.jpg

海上消防.jpg

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3、建造公共工程道路、橋梁、水庫、防洪、文化設置

北京立交橋.jpg城市建設.jpg

杭州灣跨海大橋36公里.jpg

港珠澳大橋.jpg

東方明珠.bmp4、干預外部效應負外部效應正外部效應5、介入自然壟斷行業供電、供水、供氣、通訊、交通等6、干預其他市場失效的問題市場經濟條件下資源配置效率性28（二）分配職能1、實現對收入分配主要稅收2、支出分配狀況的調整轉移支付、社會保障制度（三）穩定經濟職能1、調整國家財政政策2、改變政府購買數量3、改變政府轉移支付數量4、新增或取消某稅種5、調整稅率29畝產放衛星3031畝產萬斤糧32黨報《人民日報》是主要的放衛星鼓手之一，在不到一年的時間內，在沒有任何科技突破的情況下，由幾乎為文盲的農民，硬是把糧食畝產量從兩三百斤“搞到”了幾千斤、幾萬斤。33大

煉

鋼

鐵3435363738加強政府建設推進管理創新

社會管理和公共服務職能要創新經濟管理制度和方式，更多地運用經濟手段和法律手段調節經濟活動。強化市場監管，加強對涉及人民生命財產安全領域的監管，深入整頓規范市場秩序，反對不正當競爭，嚴厲打擊侵犯知識產權、制假售假等擾亂市場秩序的違法行為。

3940思考題一、名詞解釋公共產品公共財政市場失靈政府失靈免費搭車投票規則外部效應尋租行為資源配置職能二、簡答題1、公共財政有哪些特征？2、簡述財政職能的基本內容。3、簡述社會公共需要的基本特征。4、簡述財政收入分配職能。419、春去春又回，新桃換舊符。在那桃花盛開的地方，在這醉人芬芳的季節，愿你生活像春天一樣陽光，心情像桃花一樣美麗，日子像桃子一樣甜蜜。2月-252月-25Wednesday,February12,202510、人的志向通常和他們的能力成正比例。13:14:0713:14:0713:142/12/20251:14:07PM11、夫學須志也，才須學也，非學無以廣才，非志無以成學。2月-2513:14:0713:14Feb-25