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RoHS供應商環境稽核檢查表,,,,,,,,,

供應商名稱：地址：電話：傳真：,,,,,,,,,

產品名稱：廠商負責人員：審核人員：日期：,,,,,,,,,

稽核成績總分：判定結果：□合格（≥72分)□不合格（＜72分),,,,,,,,,

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項目,稽核項目,滿分,評分細則,,,得分,稽核記錄/缺點說明,廠商預計完成時間,追蹤結果

,,,優秀,良好,差,,,,

一、環保體系(共17分）,,,,,,,,,

1,公司內部是否有制定環境管理體系?,5,5,4,2-0,,,,

2,是否有任命環境管理體系的專案負責人?,2,2,1,0,,,,

3,"是否有明確定義環境管理的職責,權限,工作?",2,2,1,0,,,,

4,是否有內部環境稽核的計劃與執行?對核查結果是否有糾正措施，效果是否被確認?,3,3,2,1-0,,,,

5,是否有內部的追溯流程圖?,1,1,0.5,0,,,,

6,內員是否有教育訓練與資格認定?,1,1,0.5,0,,,,

7,是否有內部的控制標準?,3,3,2,1-0,,,,

二、材料承認（共6分）,,,,,,,,,

1,"零件承認時,是否有要求廠商提供材料化學物質調查表,第三方檢測機構的《檢測報告》,《材料成分組成(材質分解表)》MSDS報告等?",5,5,4,2-0,,,,

2,"樣品承認書中是否明確備注不使用有關環境禁用物質(禁止物質,全廢物質)?",1,1,0.5,0,,,,

三、采購系統（共10分）,,,,,,,,,

1,是否有制定RoHS合格供應商名冊?,3,3,2,1~0,,,,

2,是否按合格供應商清單下單?,1,1,0.5,0,,,,

3,是否建立供應商環境物質稽核檢查表?,3,3,2,1~0,,,,

4,"當材質變更時是否有通知到工程,品質等相關單位,并得到相關人員批準?",2,2,1,0,,,,

5,是否有過對廠商進行綠色伙伴的相關倡導與輔導?,1,1,0.5,0,,,,

四、供應商管理（共4分）,,,,,,,,,

1,是否有對上游廠商作環境管理物質不使用宣告?,1,1,,0,,,,

2,是否讓供應商提供檢測報告，并定期提供相關檢測報告?,3,3,2,1~0,,,,

五、進料品質管制（共9分）,,,,,,,,,

1,廠商首批/次批是否有提供檢測報告?,2,2,1,0,,,,

2,進料包裝上是否有環保材料標識?,1,1,0,0,,,,

3,是否對原材料及輔料區分檢測?,2,2,1,0,,,,

4,購買原材料是否可追溯性，具有唯一性標識?,3,3,2,1~0,,,,

5,是否查詢供應商提供的檢測報告的真偽?,1,1,0,0,,,,

六、倉庫管理（共9分）,,,,,,,,,

1,"物料,半成品及成品是否有完全隔離不同區域存放?",3,3,2,1~0,,,,

2,"當有化學物質及其它可燃性物品時,是否有張貼MSDS表于現場?",2,2,1,0,,,,

3,帳卡是否有分開作賬管理?,1,1,0,0,,,,

4,成品是否有完全隔離不同區域存放并不會被錯誤的出廠?,3,3,2,1~0,,,,

七、制程管制（共13分）,,,,,,,,,

1,是否全廠導入環保生產及專用的環保生產線?,3,3,2,1~0,,,,

2,生產RoHS產品是否有嚴格的進出料管理規范?,3,3,2,1~0,,,,

3,生產RoHS產品轉產是否有查檢表?,1,1,0,0,,,,

4,"生產機臺、治具,檢具等是否RoHS專用及RoHS標識?",3,3,2,1~0,,,,

5,產品從原材料進料到成品交貨是否有記錄可供追溯?,3,3,2,1~0,,,,

八、最終成品管制（共9分）,,,,,,,,,

1,是否有制定環保產品的檢驗規范?,2,2,1,0,,,,

2,出貨前是否進行最終確認?,2,2,1,0,,,,

3,成品的外包裝箱上是否有RoHS小圓標簽?,1,1,0.5,0,,,,

4,RoHS物料是否具有唯一性標識？（備注：本廠生產相同規格和其它廠生產的產品本身是否有區別）,4,4,2,1~0,,,,

九、測試管理（共10分）,,,,,,,,,

1,是否購買環境物質測試設備？,3,3,,0,,,,

2,是否對環境管理物質定期測試？,2,2,1,0,,,,

3,是否有專業的測試人員，并能熟練操作測試？,2,2,1,0,,,,

4,測試記錄內容是否完整，保存是否完好？,3,3,2,1~0,,,,

十、培訓（共6分）,,,,,,,,,

1,是否有對員工進行環境管理物質管制之培訓?,3,3,2,1~0,,,,

2,相關培訓資料是否有保存完整?,3,3,2,1~0,,,,

十一、異常處理（共17分）,,,,,,,,,

1,是否有完善的異常處理流程?,3,3,2,1~0,,,,

2,發生不合格品時，是否對已經出貨、在廠庫存、產線生產的進行系統處理?,4,4,2,1,,,,

3,發生不合格品時，是否及時向環境負責人報告?,1,1,0.5,0,,,,

4,不合格品與合格品是否明確區分，標識，記錄?,2,2,1,0,,,,

5,是否追查原因并采取措施防止再發生?,2,2,1,0,,,,

6,上述對策是否向類似品橫向展開?,2,2,1,0,,,,

7,發生供應商廠家、原材料、供應商生產工藝或自己廠內生產工藝出現變更時，是否有記錄可供追溯，是否對此監控?,3,3,2,0,,,,

十二、文件及記錄管理（共10分）,,,,,,,,,

1,"RoHS相關所有文件是否有按程序修訂.廢止,保存等?",3,3,2,0,,,,

2,環境禁止或禁用物質相關文件是否有發行到相關單位?,2,2,1,0,,,,

3,相關文件記錄是否規定保存期限?是否有保管3年以上?,2,2,1,0,,,,

4,現場所用的環保相關文件是否為最新有效版本?,3,3,2,0,,,,

存在的主要問題點：,,,,,,,,,

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建議事項：,,,,,,,,,

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