655檔案學概論-馮惠玲-筆記一檔案1檔案概念與檔案現象1.1檔案的定義及其分析檔案定義的類型1.直觀描述型2.抽象揭示型檔案的形成轉化過程&檔案的實體存在形態優點：直觀、易理解缺點：沒有從檔案在社會生活中的根本作用，價值等角度去揭示檔案的本質所在檔案對人類社會的根本性作用&價值優點：理論抽象度較高，有利于人們對檔案本質的深入認識與揭示缺點：抽象度較高，所以理解難度大、確指性差，易產生學術紛爭檔案的本質及其定義社會生活的原始記錄/原始記錄性檔案是社會組織或個人在以往的社會實踐活動中直接形成的，具有清晰明確的原始記錄作用的固化信息檔案定義理解/檔案特征社會性檔案是人們在社會活動中直接形成的，其內容是對社會活動的內容、過程及結論的原始記錄，而非自然界的產物歷史性從時態上講，檔案是已經形成的而不是正在形成或尚未形成的東西確定性檔案信息內容具有清晰性和確定性原始記錄性檔案是人們在社會活動中直接形成的原始性信息記錄，對以往社會活動具有直接的原始記錄作用檔案的實存形態及其形成過程實存形態檔案在現實中的具體存在形式，也就是在各種各樣的具體事物中，究竟什么東西具有檔案的屬性，是檔案；什么東西不具有檔案的屬性，不是檔案形成過程各種形態的文件，從被制作出來到被作為檔案正式保存并發揮檔案作用的過程有意識無意識檔案的真實可靠性檔案是社會生活中最真實可靠的原始記錄對待處理態度涵義檔案的內容若沒有失實歪曲，作偽之處的情況下是最真實，最可靠的原始記錄；檔案有失實歪曲，作偽乃至偽造之處的這種情況下仍有另一種意義上的真實性與可靠性1.2檔案與相關事物的關系檔案與信息檔案（主要是檔案的內容）是一種信息資源檔案信息和信息是概念與屬概念關系檔案信息是一種存在形式，檔案是人類社會的一種重要信息資源檔案是一種最真實、最可靠、最具權威性與憑證性的原生信息資源檔案與文獻文獻一般是指前人留下來的歷史文化價值較高，內容較系統完整的信息記錄，其實存形態有文書、文章、著作（圖書）、日記、信函、筆記、照片、音像制品等等區別：1.本質即核心涵義不同：檔案是社會實踐的原始記錄，是第一手的原始信息；文獻則不論起是否為原始記錄，非原始記錄性的信息記錄也可成為文獻（根本區別）2.文獻注重歷史文化價值，檔案則既注重歷史文化價值，又注重現實性的查考、實用價值3.文獻內容一般較系統、完整，而檔案則包括大量的片段性零星記錄在內。檔案與文書聯系：實存形態上的直接轉化關系/文書尤其是其定稿具有較強的原始記錄性，所以可直接轉化為檔案，成為檔案的實存形態之一，且在檔案大家族中占據主導地位。區別：1.檔案的實存形態不僅僅是過去的文書，還包括大量非文書類的原始性記錄物。（只有原始記錄性強，查考價值高且文書處理程序完畢的一部分文書才能轉化為檔案，大量的文書并不轉化為檔案）2.兩者的概念內涵，尤其是本質不同。（文書：原始記錄性不是文書的本質所在，其本質是人們處理、解決現時性具體事務、問題的信息傳遞工具，主要在空間上傳播交流且具有相當程度的的強制性（公務文書）/檔案：本質是社會實踐的原始記錄物，主要是在時間上傳遞，讓過去告訴現在，讓現在告訴未來，是人們追求、維系時間上的連續性、統一性的產物。檔案與圖書現實關系密切，管理上有相通之處區別：1.本質不同/檔案是社會實踐的記錄，圖書是系統認識的產品（檔案本質上是人們在社會實踐中的直接形成的原始記錄/圖書本質上是系統知識的結晶，是人類對自然及社會現象進行系統認識研究的結果。圖書不是社會實踐的直接記錄，進過加工提煉總結后的觀念性，系統性產品。）2.社會功能不同/檔案是歷史的原始記錄，可供人們查考史實，解決實際問題，研究歷史之用；圖書有助人們學習系統知識，陶冶性情。3.兩者內容交叉重合部分的特點也明顯不同/檔案中有知識，但是不系統的知識片段；圖書內雖有對歷史事實的記載，但不是直接的原始記錄，而是經過提煉后的系統性知識。檔案與資料資料是現實中最接近檔案、與檔案關系最為密切的概念（事物）一般來說，凡是對人們研究、解決某一問題有一定價值的所有相關信息均可稱為資料（相對性和動態性）檔案沒有那種相對性和動態性，所以，檔案可以被人們作為資料看待并使用，但資料卻不能作為檔案看待并使用人。/檔案部門所保存的資料也具有相對性，是圍繞其所形成的對了解檔案內容及立檔單位歷史有價值的相關信息。檔案與文物文物是與檔案在內涵上最為接近的概念（事物）文物是有文化價值的歷史遺留物，其形態主要是過去人們直接使用的實用性物品，當然也包括重要的歷史文件（有相當程度的原始記錄作用檔案，尤其是重要檔案，因其既有原始記錄作用又有突出的歷史文化作用，可看做是文物；但絕大部分文物不能成為檔案，因為文物的絕大部分是實用性物品，其所記錄的歷史事實的內容信息是不清晰、不明確的。而檔案則是指內容清晰，確定額，可明確說明某一歷史事實的原始記錄。（根本區別）1.3檔案的種類分類方式1.對檔案的認識性分類（又稱概念分類），即對檔案的種類認識2.檔案實體的管理性分類（又成實體分類）3.檔案內容信息的管理性分類（又稱信息分類或檢索分類）公務檔案與私人檔案公務檔案：人們在公務活動中形成的檔案，其形成主體主要是公務機關或其他社會組織/社會組織即法人形成的檔案私人檔案：人們在私人生活中形成的檔案，其形成主體主要為個人既有區別，又有交叉重合區別：公務檔案具體實存形態主要為過去的公務文書，如法律，法規，行政，條文；私人檔案的實存形態主要是日記，文稿，賬單，票據等/公務檔案主要被各級各類檔案機構收藏；私人檔案散存與私人手中聯系：公務機關向私人頒發的證件，票據等同時具有私人檔案性質；私人向公務機關遞交的申請、申訴、建議、信函等只要被受理，接受，就同時具有公務檔案的性質！私有組織（企業或事業單位）是私有檔案中的“公務檔案”，應歸其私營組織（法人）所有國家公務（政權性）機關形成的且被保存在各級國家機構中的檔案，叫做“公共檔案”歷史檔案與現行檔案歷史檔案：形成時間較早、離現在的時間距離較遠的且主要起歷史文化作用的檔案現行檔案：形成時間較晚、離現在的時間距離較近且主要起現時性查考作用（即對人們的現實工作生活依然有具體的實際工作）的檔案這種分類理論認識意義卻是比較深刻的，告訴人們：檔案不僅有現實作用，而且還有精神文化作用；不僅對實際工作、生活有具體的查考作用，還對人的精神生活，對科學研究，對了解歷史，增長知識有文化陶冶作用（物質和精神的雙重需要）先以現實作用為主，后以精神文化作用為主文書檔案、科技檔案與專門檔案文書檔案：行政管理檔案，即在社會的行政管理活動直接形成的一個檔案門類/實質突出強調了行政性或政治性的檔案的在檔案大家族中的主導地位（占據統治地位）/這個概念最早出現的人類自我管理活動的記錄科技檔案：人們在科技、生產活動中直接形成的，具有一定的保存價值的科技文件，檔案家族的一個重要門類/圖紙、任務設計書、科研報告人類面對自然進行科學研究、進行物質生產活動的記錄專門檔案：人們通過創造性勞動選擇并保存下來以備查考的各種專門文件組成的有機體系的總稱。專門文件：機關、企業、事業單位及其他社會組織在從事某些專業性活動中，為了實現相關的職能目標而制作和使用的，具有比較穩定的文種和記錄目的的各種載體類型的數據、信息記錄自我獨立性和規律性專門檔案概念出現時間更晚中華人民共和國成立后的檔案、革命歷史檔案和舊政權檔案中華人民共和國成立后的檔案：又稱中華人民共和國時期檔案，是指1949年10月1日中華人民共和國成立之后，在中國形成的歸國家所有的檔案“建”不斷產生革命歷史檔案：又稱革命政權檔案，是指1949年10月1日中華人民共和國成立之前，由中國共產黨及其領導的軍隊、政權、企事業單位、社會等團體組織及個人所形成的歸國家所有的檔案“革”舊政權檔案：指1949年10月1日中華人民共和國成立之前，除了革命歷史檔案之外的所有歸國家所有檔案“舊”其他分類方法和種類概念新型載體檔案—聲像或音像檔案指非紙質或非文字形式的檔案，如照片、影片、錄音、錄像等電子檔案—電子文件指由計算機生成并主要在計算機中使用的檔案文件2檔案的源流2.1檔案的起源檔案起源觀點1.文字是產生檔案的必要條件2.文字和國家的出現是檔案產生不可缺少的條件3.以原始記事方法形成的記錄就是檔案中國古代檔案起源倉頡造字尚書仰韶文化龍山文化晚期文字甲骨文：商代甲骨文是迄今我國大量發現的最早的較為系統的文字和古代檔案。這些文字刻在龜甲和獸骨上，所以被稱為甲骨文/卜辭外國檔案起源埃及紀年石刻/巴勒摩石碑，現存的埃及最古老的年代紀，成為研究埃及早期歷史的重要史料兩河流域最古的文獻，就是關于供奉祀神費用的農場的文件/圖形符號/楔形文字（用蘆管刻畫在泥板上曬干后可以長久保存，文字筆畫如楔形）2.2檔案形態的演變紙張使用之前中國古代檔案甲骨檔案有意識收集保管金石檔案金文檔案金文/鐘鼎/金石可以包括金屬銘器和石刻鐘鼎彝器中，作為記事和憑信的金文，具有古代檔案的性質，即為金文檔案以記事為主要目的，或主要起記事作用的鐘鼎文保存下來，才具有檔案性質石刻檔案刻石文字，殷代極少，西周尚未發現，東周以后逐漸增多，秦漢大量出現，盛行，鐵卷金冊簡牘檔案自商周直至東晉，特別是從周代到漢代1000余年間，多用竹片和木板撰寫文書與保存檔案，通常稱為簡策，簡牘，簡書等縑帛檔案長沙楚墓地中出土的帛書屬于戰國時代的古文書，漢代中有我國迄今所見最早的輿圖檔案/輕便柔韌，剪裁靈活紙張使用之前的外國古代檔案石刻檔案最早出現古代埃及，把象形文字刻在各種形狀的巖石上，記錄他們的活動頒布法律/梅騰自傳、巴勒莫石刻、漢漠拉比法典、泥板檔案主要發現于兩河流域，用黏土制成各種形狀的泥板，再用細繩在泥板上壓出格線，用削成三角形的木棒、骨棒或者尖石棒，一把文字刻在或壓在泥扳上，長期保存～焙燒、短期保存～太陽曬干/拉伽什泥板、西帕爾泥板、哈圖薩什泥板、埃勃拉泥板紙草檔案古埃及書寫材料，一種植物制成的紙草用于書寫/哈里斯大紙草、伊浦味陳辭羊皮紙檔案由羊皮小牛皮等幾種經過加工的獸皮制成、羊皮居多。公元前3世紀——13世紀是歐洲各國長期使用的一種主要的書寫材料。/美國第一部憲法、獨立宣言、人權法案蠟板檔案涂了蠟的薄木片，古希臘、古羅馬、蠟板打上供穿繩用的洞孔、易磨損，主要用于書寫臨時性文件如信件、統計材料、時間使用相當長，歐洲中世紀才停止使用金屬檔案鉛板、銅板、金片等金屬材料/十二銅表法棕櫚樹葉檔案古代印度、斯里蘭卡、緬甸、泰國等國廣泛使用。/貝葉經樺樹皮檔案堅固耐用、含有防蟲蛀保護劑～樺樹油、許多國家收藏有/印度婆羅門手稿、俄古時期檔案/美印請愿書紙質檔案、音像檔案和電子檔案紙質檔案東漢出現、后傳到西方。給檔案和檔案管理工作帶來深遠的影響。檔案的數量大大增加音像檔案聲像檔案或視聽檔案，是指機構和個人在各種社會活動中形成的記錄聲音和影像的檔案，直觀性更強，專門的保護技術，保管庫房，和裝備電子文件/電子檔案20世紀中期以后出現的新名詞，是伴隨計算機技術的發展而產生的一種新型文件—1.通過數字計算機進行操作、傳遞的和處理的文件2.電子文件包括數字的、圖形的及文本的信息，它可以記錄在計算機能夠閱讀的任何一種介質上，并且符合文件的規定3.電子文件是以代碼的形式記錄于磁帶，磁盤，光盤等載體上，依賴于計算機系統存取并可在通信網絡上傳輸的文件檔案的詞源檔案一詞明末清初已被使用西方最早來源于希臘，古羅馬繼承古希臘創造文，西方多國語言依此變化，詞根多一致3檔案的價值與作用3.1檔案的價值與作用概述檔案的價值是指檔案對國家、社會組織或個人的有用性主客關系抽象、積極正面檔案價值關系在社會活動中的具體體現就是檔案的作用。通常是指檔案對人們所從事的社會實踐活動的影響主客體關系具體、正負兩面3.2檔案的價值形態檔案的價值形態是指檔案價值的具體表現形式一、憑證價值和情報價值憑證價值：檔案是歷史的真憑實據，它這種可資為憑的特性構成了檔案的基本價值原因：1.檔案的內容來看：它是從當時直接使用的文件轉化而來的，并非事后為使用而另行編制的2.檔案的形式特征來看：文件上保留著真切的歷史標記情報價值：檔案是事實、知識和經驗的記錄，它的這種可靠的、廣泛的、可資參考的特征，構成了檔案的又一基本價值檔案記錄了歷史活動的事實和經過，也記錄了人們在各種活動中的思維過程，所以它能給人以互有聯系的，系統的，廣泛的的情報信息二、現實價值和長遠價值現實價值：又可稱為現行價值，是指檔案對現實的社會實踐活動所具有的有用性長遠價值：是指檔案價值的時効性可以擴展到遙遠的未來，在相當長的時間中能夠滿足社會各方面利用者需要的性質三、對于形成者的價值和對于社會的價值對于形成者的價值第一價值對于社會的價值第二價值文件的雙重價值學說：謝倫伯格/文件的第一價值是文件對其形成機關的價值，它是文件的原始價值，包括行政管理價值、法律價值、財務價值和執行價值；文件的第二價值是文件對其他機關和個人利用者的價值，又稱從屬價值或檔案價值，包括證據價值和情報價值3.3檔案的作用一、行政作用檔案是各級各類機構，社會組織行使職能，從事管理活動的真實記錄，這些記錄對于該機構，地區乃至國家工作人員察住知來，保持政策，體制，秩序，工作方法的連續性，有效性，以及決策的科學性具有不可替代的憑證和參考作用，這種作用可以稱為資治作用，或行政作用二、業務作用檔案在每一個業務領域都可發揮重要的憑證和參考作用，成為業務活動的信息支持和保障。檔案記載了各行各業運營、發展的有關情況、成果、經驗和教訓，是以往業務活動的記錄和繼續開展業務活動的條件生產是連續的過程業務活動中需要前人精確的記錄三、文化作用指檔案是人類所造的一種寶貴的精神文化財富，以及它對于人類社會文化的積累、傳播、發展與進步所發揮的各種功能民族文化的集中體現歷史文化的積累歷史文化傳承的手段文化創新的基礎四、法律作用指擋案在解決爭端、處理案件等活動中所發揮的證據作用/檔案憑證價值的重要體現①在政治斗爭、軍事斗爭、經濟斗爭、外交斗爭、解決領土爭端等方面表現突出②檔案在維護國家、集體、個人合法權益等方面也十分突出五、教育作用以其獨特的歷史性、直觀性、原始性、成為宣傳教育的重要材料/學校教育/展覽/演講報告3.4實現檔案價值的規律與條件檔案的價值是客觀存在的，檔案價值的實現也有一定的規律可循，也需要一定的條件保障一、檔案價值的擴展律由于檔案具有原始記錄性、內容與版本的唯一性等特點，檔案價值是可以擴大和發展的，它的擴展具有一定的規律性，可稱為檔案價值的擴展律由于價值主體擴展而導致的檔案價值擴展/檔案利用者及其需求的范圍呈拓寬趨勢原因：1、檔案作用從形成機關擴展到全社會2、檔案機密程度的遞減由于檔案作用性質的變化而導致價值擴展/隨著時間條件的變化，檔案的作用性質也會發生變化說明：1、一般來說，檔案形成之初主要發揮行政或業務方面的作用，隨著現行期的結束，檔案的作用逐步從單純的行政，業務的信息支持擴展到科學，文化，教育，司法，休閑等各個方面2、檔案不僅可以用于與其相應的活動中，同時可以發揮多種作用/行政管理活動檔案為人口學提供微觀數據二、檔案價值的時效律檔案價值的時效性是指檔案對社會的有用性是有時限的，某些檔案在一定時期內對利用者是有價值的，超過這個時間限制后則降低或喪失了價值檔案與利用者需求之間關系的時效性檔案的價值鑒定就是認識和確定檔案價值的時效期，檔案保管期限就是檔案時效期的具體體現檔案作用具有時效性，利用者某些需求也具有時效性檔案價值形態的時效性檔案形成之初以行政、業務作用為主，以后轉向科學、文化等其他作用三、實現檔案價值的條件檔案利用是檔案價值產生和實現的中介和必要條件/檔案利用活動的可能性、廣泛性、及其效果取決于一定的條件社會環境法律法規政策等加快檔案開放進程檔案利用環境以及利用手段的便捷社會檔案意識指人們對檔案的認識水平以及社會上對檔案的普遍認識程度影響表現：檔案利用需求、檔案利用政策、檔案服務觀念檔案宣傳工作檔案管理水平檔案管理水平的高低直接影響到檔案管理部門提供檔案服務，滿足社會需求的能力，以及利用者獲取所需檔案信息的可能性宏觀微觀二檔案事業4檔案事業及其構成4.1檔案工作的內容廣義檔案管理工作指用科學的原則和方法管理檔案，為黨和國家各項事業服務的工作1、檔案的收集工作檔案的分散形成與集中利用2、檔案的整理工作檔案的零亂與管理和利用的系統化3、檔案的鑒定工作發揮擋案最大作用及其滿足社會利用的需要4、檔案的保管工作檔案自然壽命的有限性與社會長遠利用需要5、檔案的編目與檢索工作檔案館藏體系的單向線性排列與社會多樣的和變化的利用需要6、檔案的編輯與研究工作滿足社會多樣的和廣泛利用檔案的需要～匯編出版各種檔案參考資料7、檔案的統計工作了解情況，分析規津，提高管理水平8、檔案的利用工作向用戶提供檔案材料、發揮檔案作用檔案行政工作以國家各項事業的需要為目標，對全國以及地方檔案工作進行統籌規劃、組織協調、統一制度、監督指導的活動。提高檔案行政水平、效率、服務檔案教育工作檔案人才培養檔案宣傳工作向人們傳播檔案、檔案工作有關信息、思想、從而影響人們行為的過程調動人員積極性、提高社會檔案意識檔案科學技術研究工作通過調查、觀察、實驗、比較、等手段，把檔案工作實踐的感性材料加以研究、提煉、上升為理性成果的一項創造性工作檔案國際合作與交流工作參加國際檔案組織的活動、國家間雙邊檔案工作的交流與合作和國際檔案學術交流與合作4.2檔案工作的基本原則我國檔案工作基本原則的形成過程借鑒列寧1954年11月設立直屬的國家檔案局、國家檔案局組織原則中華人民共和國檔案法檔案工作基本原則的內容1、全國檔案工作實行統一領導、分級管理的原則第一、國家檔案按規定分別由各級、各類檔案保管機構集中管理第二、全國檔案工作在各級人民的領導下、由各級檔案行政機構統一、分級、分專業管理第三、對黨政檔案和黨政檔案工作實行統一管理2、維護檔案的完整與安全第一、維護檔案的完整收集齊全整理系統第二、維護檔案的安全實體安全內容安全3、便于社會各方面的利用滿足社會對檔案的需要4.3檔案事業的管理體制檔案事業管理體制的基本類型檔案事業管理體制是指檔案事業管理的體系和組織制度，包括檔案行政管理部門的設置及其隸屬關系、權限劃分等分散式一些國家的地方檔案機構不接受中央檔案的領導、指導和監督集中式一些國家的地方檔案機構接受中央檔案機構的領導、指導和監督中國式法國式瑞典式我國檔案事業管理體制的發展變化分散式RPC初期各自為政本質上屬于分散式集中式國家檔案局成立之后、逐步加強統一管理1980年科技檔案管理體制1993年規定中央檔案館與國家檔案局合并，作為黨中央和國務館的直屬機構、完善職能，加強黨對檔案事業的統一領導5檔案機構5.1公共檔案館一、國家檔案館歷史檔案館中國第一歷史檔案館明清檔案中國第二歷史檔案館民國檔案綜合檔案館隸屬于黨和政府，收集保管黨和國家在各方面管理活動中形成的檔案中央級/地區級數量眾多，我國國家檔案館和檔案事業的主體性質:黨和國家的～科學文化事業機構～永久保管檔案的基地，是科學研究和各方面利用檔案史料的中心From管理對象From檔案的活動方式和工作成果From檔案館的職能基本職責與具體任務職責:集中統一管理黨和國家需要長遠保管的檔案和有關資料，維護歷史的真實面貌，為現實的社會主義現代化建設和歷史的長遠需要服務具體任務：一接收與征集本級各機關、團體及其所屬單位具有長期和永久保存價值的檔案以及有關資料，科學的管理；二通過多種方式，積極地開展檔案資料的利用工作；三，參與編史修志二、專業檔案館指國家專門管理某一方面或某一特殊專業和技術活動中形成的檔案而設置的檔案館全國性/地方性/某一專業系統內建立專業檔案館類型特殊載體檔案館照片，電影等城市建設檔案館城市規劃，建設及其管理檔案部門檔案館某一專業系統內，保管某種專業檔案而設置的鐵道部，外交部，交通部20世紀50年代5.2內部檔案機構主要指在某一機關或組織內部設立的，保管本單位形成的檔案，并主要為本單位提供服務的檔案機構類型企事業檔案館企業檔案館20世紀80年代中后期以后出現收藏和管理本企業檔案的檔案館具有檔案館的一般屬性企業檔案館收藏和管理本企業檔案服務本企業特點綜合性專業性職能為企業和社會服務，向國家檔案館移交有重要意義的檔案負責本企業檔案管理工作，實現檔案管理的現代化編研檔案信息，開發檔案信息資源宣傳教育企業檔案館設立條件一二三四事業檔案館與企業相類似檔案室各機關（包括團體、學校、工廠、企業、事業單位等）統一保存和管理本機關檔案的內部結構，是整個機關的組成部分，是屬于機關管理和研究咨詢性質的專業機構性質（全國檔案工作體系中最基層的檔案業務機構）機關的內部組織機構保存檔案的過渡性機構主要任務是服務于本機關作用機關內部的參謀和咨詢作用全國檔案工作的基礎任務集中統一地管理本機關各部門形成的各種門類和載體的全部檔案，為本機關各項工作服務，并為黨和國家積累檔案史料對本機關文書部門或業務部門文件材料的歸檔工作進行指導和監督負責管理本單位的全部檔案和相關史料，并積極組織提供利用定期把具有長遠保存價值的檔案向檔案館移交類型普通檔案室黨政工團文書檔案，數量最多，最為普遍科技檔案室音像檔案室人事檔案室綜合檔案室聯合檔案室檔案信息中心檔案，圖書，情報的一體化管理5.3檔案行政機構如各級檔案局，處等，是黨和國家指導和管理檔案工作的部門職責與任務職責在統一管理黨，政檔案工作的原則下，分層負責地掌管全國檔案事務，對全國檔案工作進行監督，檢查與指導任務擬定制度規章指導監督工作研究檔案相關問題組織指導交流，教育組織參與DA國際交流?檔案機構之間的相互關系檔案室檔案館檔案局5.4新型檔案機構除政府中心外，新型檔案機構一般都屬于商業化的檔案中介機構。這些新型檔案機構的建立對推動我國檔案工作的發展和探索我國檔案管理的新形式正發揮著積極作用。文件中心涵義：文件中心是一種社會化，集約化，專業化的檔案管理機構。設置一般不像檔案室一樣隸屬于一種文件形成單位，而是按地區，按系統建立的介于文件形成單位和地方綜合性檔案館之間的一種過渡性檔案管理機構。最早誕生于二戰時期美國其他國家紛紛效仿甘肅永靖1988年成立了我國第一個文件中心特征：文件中心主要是一種實體性管理機構文件中心是一種社會化，集約化，和專業化程度很高的檔案管理機構文件中心對其保管的處在休眠階段的文件只有保管權，而無所有權，所有權仍屬于形成機關介于文件形成者和檔案館之間的一個中間性機構，對雙方負責同時承擔文件管理咨詢與培訓的職能類型政府性文件中心非營利性商業性文件中心營利性檔案寄存中心涵義指國家綜合檔案館或其他獨立法人設立的，為各類企業，社會團體以及個人提供檔案寄存有償服務的機構背景第一、國企改革，檔案管理混亂第二、非國有企業的檔案管理大多比較混亂第三、一些社會團體和個人不具備檔案保管的充分條件檔案事務所涵義檔案事務所或檔案咨詢服務公司是提供事務服務的一種商業性檔案服務機構背景檔案業務量迅速增加，人員編制較少，減輕檔案部門指導、監督工作量過大的壓力服務對象和服務范圍對象廣泛/檔案業務的指導、咨詢、以及各種檔案的勞務性服務工作性質及其管理獨立經營，獨立核算，自負盈虧的企業型單位/服從各級檔案行政管理部門規定現代文件資料中心涵義也可稱為“現行文件閱覽中心”，“現行文件開放中心”，它是公共檔案館在收集，集中政府機構現行文件的基礎上，以政務信息公開為基本任務，方便社會各界，特別是普通公民查詢，了解政府在社會事務管理各方面現行政策規定的內部機構背景適應政府信息公開和政治文明建設運作機構與發展前景運作①收集，集中相關政策法規信息②確定服務范圍和重點③發布信息，開展調查研究發展前景①確立合法性地位②確立相關機制，保證持續深入開展③制定管理規范，處理好相關關系④嘗試服務方式和手段的創新6檔案工作的特點、規律與發展??6.1檔案工作的特點、地位與效益特點區別于其他事物的內在規定性/管理檔案和開發檔案信息資源為各項社會活動服務的工作服務性，文化性，管理性，政治性和科學性①提供服務來推動生產力發展和社會進步基本屬性之一，檔案工作賴以生存和發展的基本因素客觀屬性之一②社會文化的組成部分，檔案館具有保存歷史文化遺產的作用四種檔案列入世界記憶工程檔案館具有傳播社會文化知識與信息的作用檔案館具有社會文化教育作用檔案館具有發展科學文化的作用③檔案工作始終都應以維護和確認檔案的原始性作為基本任務檔案工作管理性表現管理檔案的專門業務信息資源管理的重要內容社會管理活動的組成部分④檔案工作的服務方向是檔案工作政治性的集中表現某一階級掌握服務于社會主義現代化建設服務檔案工作的開放度大小也是其表現之一推動檔案工作進一步擴大開放檔案工作的機要性也是其表現之一⑤檔案工作是一項為科學研究和科學管理工作提供必要條件的工作檔案工作實踐中包含著特殊的規律和豐富的科學內容檔案工作要大量運用現代管理科學的內容和信息技術的成果地位檔案原始記錄——檔案是傳承社會記憶，再現歷史面貌的重要文化事業檔案信息資源——在科學預測與科學管理中，檔案工作有時會起到決定性作用檔案生產要素，無形資產，社會財富——檔案工作是提高社會生產水平和促進經濟發展的基礎性工作效益社會對檔案工作的投入與檔案部門對社會檔案信息需求的有效滿足程度之間的比較關系特點社會性隱蔽性滯后性6.2檔案工作的發展規律一，檔案工作的分化與整合規律最初檔案工作和文書工作是不分的，新中國成立后，真正開始分化獨立文檔管理一體化指將目前機關中“文書處理”和“檔案處理”工作，整合成為一個即統一又分工，既有聯系又有區別的管理過程分離的消極影響只注重現行目的和作用，文件質量等參差不齊歸檔工作存在不足問題缺乏統一管理文書工作的機關機構電子文檔一體化有利于全盤考慮，提高文件管理質量為文檔一體化軟件提供新的設計思想檔案，圖書，情報管理的一體化世界性趨勢，優勢互補，資源共享相互融合，滲透，最大程度發揮信息資源管理系統的功能二，檔案工作的智能化發展規律檔案技術設備的變化電子計算機計算機及通訊技術檔案微縮化與檔案保護技術的提高三，檔案工作發展與社會環境變化的互動性規律影響的社會環境因素社會物質生產與檔案工作社會經濟政治制度與檔案工作科學文化事業與檔案工作社會檔案意識與檔案工作存在問題表現三方面檔案工作的社會貢獻與檔案部門的公共關系檔案行政機關的職能拓展需要良好的公共關系檔案館的科學文化性質決定了檔案部門必須建立良好的公共關系檔案機關業務的擴大需要良好的社會公共關系新時期檔案事業的發展需要樹立檔案部門的良好形象四，檔案工作的社會化發展規律隨著人類活動領域的擴大，社會分工的細化，社會文明程度的提高，檔案的來源與形式日益廣泛和多樣，檔案信息服務逐步社會化，社會化管理越來越具有廣泛的社會意義社會性開放檔案管理社會化檔案信息服務的社會化6.3檔案工作的國際合作與交流國際合作基本形式參加國際檔案理事會組織的活動國家間建立雙邊的檔案工作合作關系開展國際的檔案學術交流活動收集散失檔案、解決國際檔案糾紛的檔案學理論基礎“來源原則”或“全宗完整原則”組織管理的基本原則職能所有權原則任何國家都有權收回對其行政職能運轉來說所必需的檔案所有權主權追溯原則以此規定，新生國家獨立之前產生的檔案也應該為這個國家所有歷史連續性原則該原則規定，在某一國家的某一歷史進程中產生的檔案應該成為這個國家檔案館的館藏，為這個國家所有收集散失檔案、解決國際檔案糾紛的國際法律依據檔案歸還原主權國的國際進展1922-1954年提出了戰時不得侵犯他國的檔案遺產和戰后必須歸還給原主權國的法律依據1966-1978年提出檔案是屬于文化財產的重要組成部分，并解決了流失檔案歸還原主權國的方法問題和理論問題1980-1983年成立了促進流失檔案歸還原主權國的國際組織，并研究歸還的具體政策問題國際檔案保護，歸屬和繼承問題的國際公約三個公約1954年海牙《關于發生武裝沖突時保護文化財產的公約》《海牙公約》保護1970年巴黎《關于采取措施禁止并防止文化遺產非法進出口和所有權非法轉讓公約》《巴黎公約》歸屬1983年維也納《關于國家對國家財產，檔案和債務繼承的公約》《維也納公約》繼承歷史背景兩次世界大戰，檔案均遭到不同程度的破壞戰爭期間，檔案流失較為嚴重，物歸原主呼聲高漲20世紀60年代，民族解放運動迅速發展，殖民地國家紛紛獨立，要求繼承和發展本民族文化財產主要內容海牙保障自身尊重他國……巴黎承認國際合作協助，禁止非法出口轉讓其文化財產維也納尊重雙方文化權利依據規定對國家檔案，文化財產等進行繼承主要特點第一各國對國家檔案的保護，歸屬和繼承問題有著強烈的敏感性第二國際檔案立法的長期性，艱巨性，復雜性，國際檔案法規正在趨向成熟和完善第三國際法執行取決于國家的意志，容易影響其效果國際上檔案立法時，往往論述和涉及檔案和檔案工作的新知識和新觀點，這具有檔案學理論和實踐的研究價值6.4檔案信息化建設檔案信息化建設的涵義指運用信息技術提高檔案工作的現代化水平，重新思考檔案管理的新情況，新原則和新理論，確立網絡環境中檔案管理與檔案服務的基本框架與基本方法，實現檔案信息的社會化服務信息技術確立框架思考原則和理論實現社會化服務檔案信息的數字化涵義指利用數據庫技術，數據壓縮技術，高速掃描技術等技術手段，將紙質文件，聲像檔案等傳統介質的文件和已歸檔保存的電子檔案，系統組織成具有有序結構的檔案數字信息庫原則規范性安全性效益性內容和形式對紙質檔案信息進行數字化轉換檔案目錄信息數字化檔案全文信息數字化面臨主要困難技術，數字化對象，合作問題??2006年所編的書上檔案網站建設涵義檔案機構在公共信息服務網絡上建立的站點，一般是以主頁方式提供相關檔案服務和開展檔案宣傳功能服務宣傳交流主要內容檔案工作信息檔案機構信息檔案資源信息問題與對策目標不明確信息不豐富訪問效率低設立示范網站豐富信息注重網站建設和策劃設計，配備專門人才數字檔案館建設涵義利用電子網絡遠程獲取檔案文件信息的一種方式特點存在方式一種無形的信息組織和利用環境運行方式存取檔案信息的網絡化功能定位以“存取”為中心與實體檔案館關系實體檔案館的館藏檔案是數字檔案館形成的基礎/信息資源保障數字檔案館的出現對實體檔案館的館藏建設提出了新的要求/自覺納入網絡，使資源各具特色數字檔案館為實體檔案館提供了新的管理和服務機制/延伸檔案信息服務能力檔案信息化建設的基本對策制度完善檔案信息管理制度標準采集與儲存信息網絡標準檔案信息管理軟件標準檔案信息安全標準檔案業務技術標準資源建設確定納入檔案信息化目標的信息類型檔案信息數據庫的共建強化管理信息化咨詢監理機制的建立涵義特點項目管理雙過程注重信息需求分析環節規劃制定問題注意因素五點外包管理教育培訓業務技術風險控制組織風險協調各部門信息安全風險計算機，網絡，通信，信息安全知識產權風險因鏈接而產生知識產權問題，咨詢相關專家7檔案法規與檔案職業道德7.1檔案工作法律概述概念簡稱“檔案法津”，是指國家最高權力機關制定的檔案事業規定性文件，包括全國人民代表大會和全國人民代表大會常務委員會制定的各種關于檔案工作的法津行為規范本質和特點直接性具體性綜合性檔案法律與檔案行政法規，行政規章的關系區別制定主體不同法律人大法規國務院檔案法律具有廣泛的行為約束力檔案法律所調節的對象具有一般性和普遍性的特征；檔案行政法規所調節的對象具有特定性和專指性聯系檔案法律與檔案行政法規兩者制定與實施的根本目的是一致的兩者相互影響，相互促進在憲法規定框架內制定和實施檔案法律與檔案行政規章行政規章是由各級人民政府制定，檔案法律和法規的具體化產物，數量較多7.2《檔案法》的制定與主要內容《檔案法》的制定與修改制定《檔案法》的社會思想基礎保障國家和民族的檔案歷史文化的完整與安全，便于檔案信息資源的開發和利用制定《檔案法》的社會實踐基礎實踐經驗制定《檔案法》的組織保證國家檔案局組織簡則《檔案法》的修訂《檔案法》是我國的第一部法律《檔案法》的主要內容第一章總則第二章檔案機構及其職責第三章檔案的管理第四章檔案的利用和公布第五章法律責任第六章附則7.3《檔案法》的屬性特征、作用、施行及修改《檔案法》的屬性特征檔案法具有國家立法的共同特征——社會性社會基礎內容施行檔案法具有一定的綱領性和創建性檔案法的民主性檔案法的強制性國家的強制力三個表現《檔案法》的作用檔案法是建設和發展檔案事業的法律保障我國檔案法法規體系建設的重要依據保護我國的國家機關，社會組織及公民形成的或保存的具有國家和社會意義的檔案財富的有利法律手段促進我國館藏檔案信息資源的開發和利用的有效工具加強我國檔案行政工作的法律依據《檔案法》的施行施行原則以事實為依據以法律為準繩在法律面前一律平等施行方式法律的遵守法律的適用*依法制定旨在強化執法力度的檔案管理行政處罰辦法等法規性文件*加強與有關方面的合作，爭取社會的支持加強宣傳教育，增強社會檔案意識檔案法律的完善與修改修改原則慎改原則原則性與操作性統一的原則系統性修改內容??????新修訂2020具體條文7.4檔案行政法規與行政規章檔案行政法規概念指由國務院根據我國的憲法和法律制定的檔案行政的規范性文件種類全面系統規定部分規定比較具體規定屬性一般屬性權威性和命令性直接性和現實性穩定性和動態性特殊性符合檔案和檔案工作的特殊發展規律歷史的繼承性和發展性修改符合法律規定檔案行政規章概念指國務院各部委，省，自治區，直轄市以及省，自治區人民政府所在地的市和經國務批準設立的較大的市的人民政府依法制定的與檔案事務有關的規范性文件～規章的概念～檔案局和地方。。。性質從屬于國家的檔案法律和行政法規具有普遍或特定的適用性檔案行政規章的協調一致性優勢制定程序比法律簡便內容具有專業性內容更加明確種類部門/地方立法性/解釋性遵照執行/參照執行7.5檔案職業道德檔案職業道德的層次和結構社會主義公德個人道德素質群體道德素質檔案職業道德特點鮮明的職業性存在方式的具體性形成過程的連續性和繼承性檔案職業道德涵義檔案職業道德是指檔案工作者在從事檔案行政、檔案保管、和利用服務等職能活動中，應當遵守的基本行為準則檔案職業道德內容忠于職守、愛崗敬業保護檔案及相關資料的完整與安全檔案文件資料篩選鑒定和保管文件整理保護和利用確保檔案所含信息的連續性遵紀守法，嚴守機密保護隱私珍視信任，不為自己和他人謀私利養成良好的職業保密習慣遵紀守法博學求進，公正服務加強自身修養為用戶服務加強合作，促進利用檔案職業道德修養檔案職業道德的基本任務，就是要使檔案職業道德的原則和規范內容，內化為檔案工作者的內心情感和信念，并付諸于檔案管理實踐*檔案職業道德理想/和職業道德任務涵義檔案職業道德情感/和職業道德行為涵義檔案職業態度/和職業良心涵義檔案工作的職業榮譽/和職業尊嚴8檔案工作標準與標準化8.1檔案工作標準概述涵義是以檔案工作領域中的重復性的事物和概念為對象而指定或修訂的各種標準的總稱檔案工作標準與檔案工作法規的關系相同之處國家權威機構發布借助國家強制力區別基礎強制力對象與內容種類管理標準/技術標準強制性與推薦性正式和參照國際/區域/國家/專業/企業屬性1234567作用協調簡化統一與優選8.2檔案工作標準化的涵義與形式涵義第一第二第三第四動態的相對的概念化提高檔案工作標準的制定水平和貫徹的深度不斷擴大檔案工作標準的制定和實施范圍形式簡化統一化一定范圍的統一一定程度的統一一定級別的統一一定水平的統一一定時間的統一一定合理多數的統一系列化通用化典型化格式化8.3制定檔案工作標準的原則、要求與方法原則統一性優化適時性原則繼承性原則要求第一第二第三第四子主題5制定上報形成草案申報標準征求意見送審階段報批階段8.4檔案工作標準體系建設歷程草創階段發展階段法制建設階段構成1.檔案專業基本術語標準***2.檔案館代碼編制標準3.檔案種類劃分標準4.檔案計量單位標準5.檔案統計工作標準1.檔案收集標準2.檔案整理標準3.檔案編目與檢索標準4.檔案統計標準5.檔案鑒定標準6.檔案保管與保護標準其他相關標準國際標準區域性標準國家標準行業或專業標準地方標準“檔案工作標準體系”與“檔案工作標準化文件體系”的聯系與區別目標相同文件體系以標準體系為導向標準體系更為整體性；文件體系側重具體性和可操作性實踐結果不同8.5檔案工作標準的貫徹實施檔案工作標準都為推薦行標準如何看待有效管理各項標準實踐是檢驗真理的唯一標準正確思想領導第一堅持全面，系統的思想第二依靠有關方面的努力才能順利實施三檔案學9檔案學的學科內容、特點與發展??9.1檔案學的研究對象與任務研究對象/存在多種認識第一第二第三第四第五任務舊+新基礎理論*應用理論應用技術工程*研究范圍基礎理論檔案史學應用理論應用技術邊緣性、交叉性檔案現象研究9.2檔案學的學科特點綜合性和社會性實踐性和理論性技術性與實用性開放性和包容性9.3檔案學的學科體系檔案學學科體系的作用更好的研究，提供思想導向學科體系結構的特征檔案學學科體系是靜態性與動態性的統一宏觀結構與微觀結構的統一傳統性科目與新興性科目的統一檔案學學科體系的基本模式一檔案學基礎理論研究檔案學原理檔案術語檔案法規比較檔案學二檔案史學研究中國檔案事業史外國檔案事業史檔案學史三檔案應用理論研究檔案事業管理學檔案管理學科技檔案管理學檔案編纂學四檔案應用技術研究檔案保護技術學檔案微縮復制技術檔案計算機管理技術五檔案學與其他學科之間的交叉與邊緣性研究記錄信息管理學文件管理學檔案社會學檔案心理學9.4檔案學與相關學科的關系與馬克思主義哲學與思維學與橫斷科學與管理科學與歷史科學檔案學、圖書館學和情報學****檔案學與某些自然科學與秘書學和文書學9.5中國檔案學的產生與發展??????建設里程中國檔案學的產生與初步發展時期/20世紀二三十年代至40年代直接原因：行政效率運動史學界整理明清歷史檔案和學術研究的需要檔案學教育促進檔案學思想的產生這一時期檔案學思想研究特點第一匯集行政、史學、檔案教育界三大領域研究成果第二研究范圍只限于檔案機關室第三受圖書館學影響很大重構與漸進發展時期/新中國成立后，20世紀50年代－60年代主要成就檔案學科體系檔案研究機構翻譯，學習檔案經驗編寫檔案教材檔案學術研究建設特點有明確指導思想以國家規模的檔案建設事業為研究對象，不在局限于檔案室學習借鑒蘇聯完善與繁榮時期/20世紀70年代末至今發展原因二為三提供知識條件檔案事業快速發展，出現新問題寬松的學術環境中外學術交流的深入發展檔案學教育的發展發展特點檔案學新的分支學科出現不斷研究新的內容交叉性和綜合性研究活躍注重解決檔案工作實踐的新問題更加注重檔案建設的前瞻性和開放性主要成就/20世紀80年代以來檔案學已經成為一門獨立的學科以建設成由若干分支學科構成的群體基礎理論研究不斷深化檔案學史學研究和外國檔案管理理論研究不斷深入檔案學應用理論研究成績顯著檔案學應用技術研究成績斐然9.6外國檔案學的產生與發展??????歐洲檔案學的產生與發展萌芽/近現代檔案學思想萌芽與16－18世紀的歐洲產生原因社會制度的變革檔案工作的發展研究成果/17－18世紀關于檔案分類問題實用歸納法合理演繹法關于檔案館的性質和地位問題關于檔案價值和檔案人員知識結構要求方面形成/19世紀主要標志/法國檔案事業改革檔案館事業是國家的一項獨立事業檔案事業要實行集中管理的原則檔案館要實行向社會開放的原則19世紀歐洲檔案學研究的成就檔案學概念的提出進一步推動了歐洲檔案學的形成對“事由原則”的肯定和否定，反映了檔案學思想的重要發展歷程“來源原則”的提出及其在德國的運用對檔案館性質和地位的闡述歐洲檔案學理論的發展/20世紀的前30年一批檔案學經典著作問世/荷蘭、英國、法國、意大利深入闡述了檔案學的概念及其內容構成年齡鑒定論的提出和傳播蘇聯檔案學的形成與發展/蘇聯檔案學基礎理論的誕生十月革命后，列寧基本術語的形成莫斯科公式首部檔案學專著問世《檔案工作的理論與技術》發展/20世紀40－80年代關于國家檔案全宗文件的分類理論關于檔案全宗理論關于檔案的整理與編目理論關于檔案鑒定理論北美檔案學的產生與發展研究成果歐洲檔案理論于20世紀初傳入美國，加拿大等國利用來源原則重整檔案事業20世紀50－80年代快速發展，出版不少理論著作理論研究的發展文件管理理論檔案整理理論文件中心理論檔案價值鑒定理論電子文件理論***10檔案管理的基本理論與檔案學理論的發展趨勢??10.1檔案學基礎理論概述構成基礎理論層/基礎理論一檔案與檔案管理活動的基本理論性認識概念二檔案管理的基本理論一對檔案管理工作的總體理論認識與剖析二對檔案管理基本方法的理論探討檔案分類來源原則文件生命周期理論檔案鑒定理論具體操作層10.2來源原則??來源：向文件中心或檔案館移交文件之前，在事務活動過程中形成、保管、和利用文件的組織或個人來源原則：檔案館按照檔案的來源進行整理和分類，要求保持同一來源的檔案不可分散、不同來源的檔案不得混淆的整理原則產生的專業背景源于近代法國，是在逐步否定事由原則的過程中產生1789年法國檔案改革揭開了世界近代檔案史的的序幕最初法國的卡繆－多努分類法/堅持事由原則傳統的事由原則分類產生了許多弊端/1、2、3－－－尊重全宗原則形成與發展起源——法國的“尊重全宗原則”原則要點4個形成——德國的“登記室原則”在法的基礎上，提出...標志著來源原則的正式形成，突出歷史主義！?。±碚撜撟C——《荷蘭手冊》的貢獻最早論證是荷蘭檔案學者，闡述和推動國際傳播普遍認可——布魯塞爾大會20世紀初得到普遍認可，起點是一次國際檔案會議（1、明確國際檔案合作意義2、宣布來源原則是檔案專業人員的基本原則靈活運用——英國和美國的“組合”思想英詹金遜對來源原則的及繼承和靈活運用/美1909年來源原則傳入美國，但1934年美國國家檔案館成立后，才真正付諸實施