商業銀行董事履職評價辦法（試行） 第一條

為了進一步完善商業銀行公司治理機制，規范董事履職行為，保護商業銀行、存款人和其他客戶的合法權益，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國銀行第二條 本辦法所稱董事履職評價是指商業銀行依照法律法規和有關規定，對董事 第五條 商業銀行監事會對董事履職評價工作負最終責任，銀行業監督管理機構對 第六條 董事對商業銀行負有忠實義務和勤勉義務。董事應當按照相關法律、法規、規章及商業銀行章程的要求，專業、高效地履行職責，維護商業銀行利益，推動商業銀行第七條 董事應當具備履職所必需的專業知識、工作經驗和基本素質，具有良好的第八條 董事應當保守商業銀行秘密，不得在履職過程中接受不正當利益，不得利第九條 董事應當如實告知商業銀行本職、兼職情況，并保證所任職務與其在商業第十條 董事應當按照相關監管規定，如實向董事會、監事會報告關聯關系情況，董事個人直接或者間接與商業銀行業務有關聯關系時，應當及時告知關聯關系的性質第十一條 董事任職前應當書面簽署盡職承諾，任職期間應當恪守承諾，勤勉履職。 獨立董事和董事會專門委員會主任委員每年在商業銀行工作的時間不得少于

個工第十三條 董事每年應當親自出席三分之二以上的董事會會議。董事因故不能出席，第十四條 董事應當持續了解和分析商業銀行的運行情況，定期閱讀商業銀行各項經營報告、財務報告以及風險管理的相關報告，全面把握監管機構、外部審計和社會公眾對商業銀行的評價，對商業銀行事務做出獨立、專業、客觀的判斷，并通過合法渠道提出自己的意見和建議。商業銀行應當建立健全相關制度，為董事履職提供必要的信息和資源。 第十六條 董事參加董事會專門委員會期間，應當持續深入跟蹤專門委員會職責范圍內商業銀行相關事項的變化情況及影響，并按照議事規則及時提出專業意見，提請專門第十七條 董事擔任董事會專門委員會的主任委員期間，應當按照職責權限認真開展專門委員會工作，按照規定及時召開專門委員會會議形成專業意見，或者根據董事會第十八條 執行董事應當完整、真實、及時地向董事會報告商業銀行經營情況及相第十九條 執行董事應當嚴格執行董事會決議，并將執行情況及時報告董事會。執行董事應當認真研究決議執行中出現的問題，提出科學可行的意見和建議供董事會討論決第二十條 非執行董事應當從商業銀行長遠利益出發，做好商業銀行與股東的溝通第二十一條 非執行董事應當重點關注高級管理層對董事會決議的落實情況。如商業銀行審慎監管指標不能達到監管要求，或近期可能出現偏差時，非執行董事應當支持商第二十二條 非執行董事應當關注股東與商業銀行的關聯交易情況，支持商業銀行第二十三條 獨立董事應當對董事會討論事項發表客觀、公正的獨立意見，注重維 第二十五條 商業銀行應當按照本辦法要求，建立健全董事履職的監督評價體系和第二十六條 商業銀行應當按年度對所有在職董事進行履職評價。對于評價年度內第二十七條 商業銀行應當建立健全評價操作體系，科學合理地確定各項評價要素第二十八條 商業銀行應當按照本辦法對董事履職情況做出評價，評價要素不得少第二十九條 商業銀行董事履職評價應當充分發揮監事的作用，評價工作可以包括第三十條 商業銀行應當依據評價結果將董事劃分為稱職、基本稱職和不稱職三個第三十一條 董事履職過程中出現下列情形之一的，董事當年履職評價不得評為稱（三）董事會違反章程、議事規則和決策程序議決重大事項，董事未提出反對意見的；（四）商業銀行資本充足率、資產質量等主要審慎監管指標未達到監管要求，董事未第三十二條 董事履職過程中出現下列情形之一的，董事當年履職評價應當為不稱（三）董事會決議違反法律、法規或者商業銀行章程，致使商業銀行遭受嚴重損失，第四章 評價應用第三十三條 監事會應當將評價結果通報股東大會和董事會，并通知董事本人，根被評為基本稱職的董事，董事會和監事會應當組織會談，向董事本人提出限期改進要求；董事會應當組織培訓，幫助董事提高履職能力。如長期未能有效改進，商業銀行應當第三十四條 商業銀行應當在每個年度終了四個月內，將各環節的董事履職評價結 商業銀行評價制度、程序不符合規定，或評價