金融市場基礎知識模擬（一）B、私家基金子公司乙不得下設任何機構

C、另莢子公司丙根據稅收需求下設特殊目的機構的，應當持有該機構35%以上的出資

（總分100分.多試時長90分鐘）

D、另類子公司不得向投姿者募集資金開展基金業務

一、單項選擇題（每小題1分,共WU分）

5、滬、深證券交易所時股票交易實行價格流聯幅泵制，森跌幅比例為《〉

1.在考慮影響公司股價變動的因素時,刻于公司投營中的財務狀況，常用來街量其安全

性的指標有（）.A.5%

①每股收受B、8%

②債務擔保比率

C.10%

③杠桿比率

④銷售利潤名D.15%

A,6、紀80年代以來中央銀行職能的變化突出表現在（）.

B.③?

①貨幣政策職能與金融監管相分離,突出貨幣政策詢控職能

c、

②貨幣政策職能與金融監管日益緊密，相痛相成

D、①?

③強詞至時卷定職能,維護金融體系安全

2、（2018年真鹿》注冊地在中國內地、上市地在新加坡的境外上市外資股是（）.

④金融政策的制定

A、A股

A.①@

B、S股

B.②?

C.B股

C.@@

D、L股

D.①?

3、按照《中華人民共和國證券法》的規定，證券公司可以從事的業務有（）

7,私募基金子公司根據稅收，政策.監管.合作方需求等需要下設基金管理機構等特殊

①證券囪營史務

目的機構的,應當持有該機構<）以上的股權或出資,且擁有管理控制權。

②證券資產管理業務

A、70%

③以自己的名義進行證券投資B.50%

④代其客戶亞行證券投資C、35%

A、（Dd>§）

D.25%

B.②（爽）

8,中期國贄是指借還期限在（）以上、（）以下的國債.

C,A、143年

0,①@③④B、1年5年

4.下列說法正確的是（〉C、1年或1年10年（包括10年）

A、私募茶金子公司甲不得對外融資

D、1年或I年5年

9、基本分析法的主要內容包括＜）.②風險規避策略的應用對象往往受金融機為不擅長承擔和管理的亞目標風險、延過金融機

①宏觀羥濟分析構費本金承殳范國的過度風險和不具有適當風險差價的不當風險

②投資分析③在現代金融機構風險管理實踐中,風殮規避主要通過經濟咨本配置來實現

③行業和區域分析④對于不擅長因而不愿意承擔的風險.金融機構設立非常有外的風險忍酎度，從而決定了

④公司分析時該類風險非常有限的羥濟資本配置，迫使業務部門降低對誠業芬的風險暴露，甚至完全

A、退出該業務領域

B,②（爽）A、

c<(D??B、0)@<3>

D.①@④c.TO?

10.為其所在省級行政區域內中小微企業證券非公開發行.轉讓及相關活動提供基礎設施1).①?⑧④

與服務的場所指的走（）.13、（2Q18年真黑）狹義的有價正券指的是（）.

A,區域哩股權市場A、商品證券

B,券商愴臺市場B、貨幣證券

6機構司意?感產總報價與股各奈統C金*浮券

D.稔募基金市場D.資本證券

11.滬深300指數的選擇空間有（）。14.（2019年真題）下列有關金融期權的未延正確的是（）.

I.據暫停二市股票1,期權的買方在支付了期權費后，就獲得了期權合列所賦予的權利

II.股票價格無明顯的異常波動或市場操縱II.期權的買方可以選擇行使所擁有的權利

III.非ST、裕T股票Ilk期權的賣方在收取期權費后，就承擔著在規定計問盧履行該期權合的的義務

IV.公司經營狀況良好IV,期權的賣方可以有條件地覆行合灼規定的義務

A、1、、A、1.IV

B.I.II.III.IVB、II.IILW

C、I.IIC.I.IKHI

D.III.ND.I.IkIILN

12.下列對二風險規避的說法中，正確的是（）.15,下列屬于經濟指標中的先行性指標的包括（）.

①風險規避黃略，是指金融機構通過拒絕或退出某一業務或市場來消除本機構對該業務或①利率水邛

市場的風險基露②國內生產總值

③貨幣供給B.k[i.HRIV

④消費者預期C、k[11.IV

A.（￡X2>§）D、11.ill.IV

B、②頒）

19、商業銀行公開發行次級債券應具備的條件不包括下列（）.

C,?（gxs）A、實行貸款五級分類

[）、①@④B*最近三年沒有重大違法.違規行為

16、當ItlAS主要在（）方面發揮著重要作用。C、核心費本充足率不低于4%

I.制定國際保險監管規則D、貸W損失準備計提充足

II,發布國際保險最新動杰20、在證券投資要金運作的三大部分中.處于核心作用的是（）,其他活動都圍繞和

III,提供國際保險界交流平臺服務這一核心活動。

IV、改善國際銀行業務監管技術的有效性R、基金的市場首輛

A、I.IIB、基￡的會計核算

B.HII.IIIC、基金的投資管理

JI.IILIVn柜全的后臺蕾理

D.I、、21.以下屬干證券投資基金特點的有<）.

17.（2020年真題）關于證券公司借券信息披您的說法,偌誤的是（）,I.集合理時,專業管理

A、證券公司債券募集費金的用途應當在債券募集說明書中披名II.蛆合投資，分散風險

B、資信評級機為為公開發行證券公司債券進行信用評級，在債券有效壽級期間，應當

III.利拉共享，風險共擔

每年至少向市場公布兩次定期跟蹤評級報告

IV.獨立托管，保障安全

C,還券公司及其他信息披露義務人應當按照中國證曲會及證辦自律俎織的相關規定A、I、II、III.IV

履行倍息彼國義務B.I、II、W

D、公開發行公司債券的證券公司應當按照規定及時按耳借券募集說明書C、ILIII

18.通過（）可以計算基金資產凈值.D、I、IV

I.萋金負債22.（2019年真題）可以開立債券托管賬戶的機構是O

II.基金資產總慎I.中國銀行

in.基金份si總值II.上海清算所

IY.基金份融凈值III.中央國債登記結算有泯責任公司

IV、陸金所B、三等九線四等六級

A、II.:VC、四冬九級三等六級

B、I.Ill

D、四等六級三等九級

C,III.：V

26.（2019年真題》下列關于債券收益率.說法正確的是（）。

D,II.Ill

I.債券當期收益睪是使債券未來現金流現值等于當前價格所用的相同的玷現率

23、下列關二證券金融公司保證金的說法正確的是《）.

II,債券的到期收效率是內都報酬窣

①證券金融公司開展轉融通業務,應當向證券公司收取一定比例的保證金，確定并公布可

Ilk債券持有期收益率是指買入餅券到賣出債券期間所期待的年平均收益

充抵保證金證券的種類和折算率。保證金可以充抵證券,但貨幣資金占應收取保證叁的比

IV.在債券定價公式中，附息債券可以視為一組零息債券的組合

例不得低于：5%。A.I、II

②證券公司同證券金融公司交存保證金.采取設立信托的方式B.III.IV

⑧對因迂辦金融公司有償使用證券公司交存的保證金導致的差額,證券公司應當補交C.）1.Hi

④證券金融4司應當逐日計算證券公司交存的保證金價值巧其所欠債務的比例D*II.IILW

A、①@③27、（2019年真題）關于權證,以下說法錯誤的是《）.

R.①<2④A、權匯具有物權的性質

C.@@@B.權證有交易的價值

D.①（g③④C.權記持有人只有權買入股票

24、（2019年真題）開放式基金的轉點有<）D.歐式權證僅可以在到期日當日行權

I,沒有固定期限28.基金的信息披露是指基金信息披露義務人按照法律，行政法規和中國證笈會的規定被

II、沒有發行規模限制露基金信息，井保迂所披露信息的真實性、準確性和完整性的活動。基金信息披露義務人

III、基金份氨資產凈值每，&公布一次包括《）.

IV,全部費會可用干長期投資①基金管理人

A、IkIILIV②基金托管人

B、I.II

③召集基金份葡持有人大會的基金份領持有人

C.IILV

④基金投資人

D、I、、

R、

25、銀行間債券市場中長期債券信用評級等級劃分為（）:銀行問債券市場短期債券B.①?④

信用評級等級劃分為（）。3①?④

A、三等六級四等九級

D.①③④32、企業年金基金財產限于境內投資,投資范圍包括（〉,以及信用等級在投資級以上的

29、（）依據RAROC最大化原則.將風險指標分解至公司的不同層面、不同業務線乃至具金融債、企業（公司）債、可轉換債（含分離交易可轉換作）、短期融資券和中期票據等金

體組合與策離.將風隙控制在可以承受的合理茶圍之內.仗風險大小與風險管理能力和資融產品。

本實力相匹田。I.銀行存款

A.風險扁好II.國債

B、風險限楨

III.中央銀行票據

C、風險或釋

IV.債券回購

D.風險撥備A.II.III.IV

30.（2020年真題）下列關于開放式莠金的申購與贖回的逆法，正確的有（）B、［.ILIII

I開放式基姿的申購與贖回均可以通過基金管理人的直銷中心與基金銷售代理人的代銷ai.irin.iv

網點辦理D、I.II.IV

H在開放式蠢金合同生效后,申請購買基金份頤的行為是基金申購33、除中國證監會另有規定外,莠金、集合計劃不得有下列行為（）.

【H開放式基金遵循一份額申購,金額贖回的原財①購買不動產

N貨布基金份取均按1兀人民中的固定價格申購與藏回②四買房地產抵押按均

A、I、II、W③購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證

B.【、、

④購買實物商品

C.ILIII

⑤借入現金

D.I.II,III.NA、（D???

31、以下關二做市商交易制度說法正喻的有（）.B.

I.做市商耨根據市場的買賣力量和自身情況進行證券的及向報價c.

II.投資者從微市商手中買迸證券或向做市商賣出證券D.①?卷④

III.做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求,以其自有資金或證券與投資者交易34.基金交易史是指基金在迸行迂券買賣交易時所發生的相關交易費用。我國基金的交易

IV.做市商的收入來課是買賣證券的傭金費用主要包括（）。

A.I.II.Ill①印花稅

B.】【、III、IV

②傭金

C.I、II、IV

③開戶費

D、I.IKIII.IV

④過戶費

A、①(g③39、《證券期貨投資者適當性管理辦法》構建了一整套適當性管理的制度框架,從()方

①④

B.@面明說了投資者適當性管理的各項工作.同時賦予中國證監會及其派出機構時運營機構覆

C,行適當性義務的匿督管理權以及證券期貨交易所.證券登記結算公司、行業協會等國律組

D、①@③④

織的囪體管理權，標志著我國投資者適當性管理制度體奈的基本形成.

35、下列不屬于優先股特點的是(>

B①投資者分類

A、財公司剜余財產權利優先于普通股，次于債權人

②產品分級

B.不事#公司表決權

③強化經宕機構適當性義務

C、股息相對固定

④突出違規行為懲戒

D、股息尤先于普通股股息派發

A、0?@

36、債券信月評級的評級結果須經<)以上的與會評審孌員同意方為有效。

B、<D(W

A,1/2

c.

B、2/3

D.①?③④

C,3/4

40、在調登操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時.控批準可以限制被詢查的當

D、4/5

事人的址辦買賣.案情復雜的.在法定的假制期限外.可以延長()個月。

37、以下()是遷養投費基金的特點.

A.I

①集合理財、專業管理

B.3

②組合投資、分做風險

C.4

③集中管理、保障安全

D.5

④利益共享、風險共擔

41、非參與優先股票的優先體現在()上.

A.oxg*§)

A、股息多少

B、②?④

B、分配順序

c.GXgXi)

C、獲得收益

D、①d)③④

D.認購新股

38、下列關二對分公司發行金融債券的說法，有誤的是().

42.臺灣遷券交易所的股指有().

A.時齊公司先行金融債券應當由財弁公司的母公司提供相應擔保

①臺灣50指數

B、財務公司發行金融債券應當由其他有擔保能力的成員單位提供相應擔保

②臺灣中型100指數

C,財務公司發行金融債券可經原中國銀監會批準免予擔保

③臺灣資訊科技指數

I),財務公司發行金融債券需要以非公開發行的方式

④臺灣發達指數A.國京開發糧行

B.中國進出口銀行

⑤臺灣高股息指嫩

A、（512）③?⑤C.中國人民銀行

B、①@颯D、中國農業發般級行

C,?（g>§XD47.按照《中國金融期貨交易所交易規則》及相關細則,某一國債期貨合約結算后單邊總

0、①（g毆⑤持倉量超過60萬手的.結算會員下一交易日該合的單邊恃倉?不得超過該合約單邊總持

43、以下（）利率工具可作為利率期權的基礎資產。倉貴的（：.

①政府短期債券A、20%

B.25%

②政府長期傳券

C.30%

③歐洲美元債券

D.50%

④大面敷可轉讓存單

A.<ixg>§）48.計算機和互聯網通信等電子技術的應用對場外交易市場的影響不包括（）

B.①@A.場外交易市場和交易所市場在交易方式上日收於網

B、場外交易市場不具備計算機自動撮合的條件

J<W>

C.場外市場不再是單純的集中及價、分做成交的做市商模式

D.①@③?

D、摻會自動競價撮合，形成迎臺交易模式

44.按照d證券公司私募投資基金子公司管理規范》的規定，證券公司設立私募基金子公

49.下列關于我國創業板的說法，錯誤的是（）.

司，最近（）個月各項風險控制指標杵合中國證監會及中國證券業協會的相關要求,且

A.促進創業板投資良性循環

設立私募基金子公用后，各項風險控制指標仍持續符合規定得

B、提高了我國資本市場的運行效率和競爭力

A.12

C、強化以市場為導向的資本約束機制

B、6

D、有效降低我國金融市場非系統性風險

C.3

50.以下關于存款準備金制度說法正諭的是《）.

D.1

①存款準備金制度是銀行創造信用貨幣的基本前提條件

45、英國適合規模較小的成長型公司上市融資的板塊是（）.

A,主板市場②準卷金比例與銀行可用貸款資金是正向變動關系

B.另類及資市場③存款能生耗力與存款準名僉比例是負向交動關系

C.專業證券市場④存款準備金的高低影晌貨幣的供應量

D、專業基金市場A.（D??

B、

46、政策性鐵行發行金融債券應當向（）報送發行申請.

C.②③<0C、②?

D.①?④D、②?④

51.以下《）方式是指承銷商代發行人發售股票，在承銷期結束時，轎未出名的股票全55、（）,國務院城布的《中華人民共和國銀行管理暫行多例》，明確了中國人民銀行是管

部退還給發行人的承銷方式.理包括證券市場在內的金融市場的主管機關。

A、自銷A.1943年

B、全額包鋼B、1983年

C.余額包銷C,1984年

D、代銷D、1986年

52、（）是商業銀行業務活動的總括反應。56、我國股票市場參與主體日益成熟,投資者群體包括個人投資者,證券投資基金以及其

A、現金流量表他機構投奏者。其中,對股票市場形成長期價值投資的理念具有亶要引導作用的是（）.

B,資產負儻表A、個人投當者

G利澗表B、證券投資基金

D,所有者權益變動表C、其他機構投資者

S"現叁交易也可以被稱為債券的（）.是指訐等死走雙方在成空后就力理空收手注.￥n證券基金而苴他機構投希者

入者付出資金并得到證券，賣出者交付證養并得到資金。57.公司盈利水平高低及（）是股東權益的基本決定因素，盈利水平高的姨優股和未

A.回購交易來盈利增長超勢落勁的高增長股桌,它們在股票市場上退常會有較好的表現.

B.遠期交易A、未耒發展趨勢

C、即期交易B、股票價格高低

D、市場交易C,抗風險能力強弱

54、一般情及下，關于發債機構申請發行國際開發機構人民幣憒券的條件，下面說法正確D、決黃能力強弱

的是（）.58.（2018年真題）衡量一個證券投資基金經營業績的主要指株是《）.

①發債機構巳為中國境內項目或企業提供的貸款和股本費全在10億美元以上