甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業合同封面RESUMEPERSONAL

2024年企業重組并購財務顧問及法律服務合同本合同目錄一覽第一條合同主體1.1甲方名稱及地址1.2乙方名稱及地址第二條服務內容2.1財務顧問服務2.1.1重組并購方案設計2.1.2財務預測與分析2.1.3估值與定價2.1.4交易結構設計2.1.5談判與協商2.2法律服務2.2.1法律盡職調查2.2.2法律文件起草與審查2.2.3交易合規性審查2.2.4知識產權及勞動關系處理2.2.5反壟斷與合規咨詢第三條合同期限3.1財務顧問服務期限3.2法律服務期限第四條費用及支付方式4.1財務顧問費用4.2法律服務費用4.3支付方式與支付時間第五條保密條款5.1保密信息范圍5.2保密期限5.3保密義務的解除第六條違約責任6.1甲方違約責任6.2乙方違約責任第七條爭議解決方式7.1協商解決7.2調解解決7.3仲裁解決7.4法律訴訟第八條合同的變更與終止8.1合同變更條件8.2合同終止條件第九條繼承與轉讓9.1合同繼承條件9.2合同轉讓條件第十條附則10.1合同的生效條件10.2合同的附件第十一條其他條款11.1甲方聲明與保證11.2乙方聲明與保證第十二條合同簽署日期與地點第十三條合同正本與副本13.1合同正本數量13.2合同副本數量第十四條語言與法律適用14.1合同語言14.2法律適用第一部分：合同如下：第一條合同主體甲方地址：××省××市××區××路××號乙方地址：××省××市××區××路××號第二條服務內容2.1財務顧問服務2.1.1重組并購方案設計乙方應根據甲方的業務特點和重組并購目標，提供具體可行的重組并購方案，包括但不限于交易結構、估值方法、支付方式等。2.1.2財務預測與分析乙方應對甲方未來財務狀況進行預測和分析，包括但不限于收入、成本、利潤、現金流等，并為甲方提供相應的財務預測報告。2.1.3估值與定價乙方應根據行業標準和相關數據，對甲方的資產、業務和股權進行估值，并為甲方提供合理的定價建議。2.1.4交易結構設計乙方應根據甲方的需求和實際情況，設計合適的交易結構，包括但不限于股權轉讓、資產收購、合并等方式。2.1.5談判與協商乙方應協助甲方與交易對方進行談判和協商，以獲取最有利的交易條件。2.2法律服務2.2.1法律盡職調查乙方應對甲方的業務、資產、股權、知識產權等進行全面的法律盡職調查，并向甲方提供調查報告。2.2.2法律文件起草與審查乙方應起草和審查與重組并購相關的法律文件，包括但不限于合同、協議、公告等。2.2.3交易合規性審查乙方應審查甲方重組并購交易的合規性，包括但不限于反壟斷、經營者集中、行業監管等方面。2.2.4知識產權及勞動關系處理乙方應協助甲方處理重組并購過程中的知識產權和勞動關系問題，包括但不限于轉讓、許可、解除等。2.2.5反壟斷與合規咨詢乙方應為甲方提供反壟斷和合規方面的咨詢和建議，以確保甲方重組并購交易的順利進行。第三條合同期限3.1財務顧問服務期限自雙方簽訂本合同之日起至重組并購交易完成之日止。3.2法律服務期限自雙方簽訂本合同之日起至重組并購交易完成之日止。第四條費用及支付方式4.1財務顧問費用為人民幣【】萬元整（大寫：【】萬元整），其中包括【】萬元的初步方案設計費用和【】萬元的后續服務費用。4.2法律服務費用為人民幣【】萬元整（大寫：【】萬元整），其中包括【】萬元的盡職調查費用和【】萬元的法律文件起草與審查費用。4.3支付方式為甲方在合同簽訂后【】日內向乙方支付50%的費用，剩余費用在交易完成后再支付。第五條保密條款5.1保密信息范圍本合同涉及的保密信息包括但不限于甲方的商業秘密、財務數據、客戶信息、業務計劃等。5.2保密期限乙方對甲方保密信息的保密期限自本合同簽訂之日起算，至合同終止或履行完畢之日止。5.3保密義務的解除如乙方因合法原因（如法院判決、政府要求等）披露保密信息，保密義務相應解除。第六條違約責任6.1甲方違約責任如甲方未按約定支付費用，應向乙方支付違約金，違約金為應付款項的10%。6.2乙方違約責任如乙方未按約定提供服務，應向甲方支付違約金，違約金為合同費用的10%。第七條爭議解決方式7.1協商解決雙方應通過友好協商解決合同履行過程中的爭議。7.2調解解決如協商不成，雙方可向合同簽訂地的人民調解委員會申請調解。7.3仲裁解決如調解不成，任何一方均可向合同簽訂地仲裁委員會申請仲裁。7.4法律訴訟如仲裁不成，任何一方均有權向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第八條合同的變更與終止8.1合同變更條件任何一方均可書面通知對方要求變更合同內容，經雙方協商一致后，可簽訂補充協議，作為本合同的附件。8.2合同終止條件（1）雙方協商一致解除本合同；（2）甲方未按約定支付費用，經乙方催告后仍未支付，乙方書面通知解除本合同；（3）乙方未按約定提供服務，經甲方催告后仍未提供，甲方書面通知解除本合同；（4）因不可抗力導致本合同無法履行，雙方協商一致解除本合同。第九條繼承與轉讓9.1合同繼承條件本合同在甲方發生合并、分立、解散等情形的，甲方的新設或存續主體自動繼承本合同項下的全部權利義務。9.2合同轉讓條件未經乙方書面同意，甲方不得將本合同項下的權利義務部分或全部轉讓給第三方。第十條附則10.1合同的生效條件本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。10.2合同的附件本合同附件包括：（1）甲乙雙方的營業執照復印件；（2）甲乙雙方授權代表簽字頁；（3）其他與本合同有關的文件。第十一條其他條款11.1甲方聲明與保證甲方保證其提供的所有信息真實、準確、完整，無誤導性，并對因其提供的信息不真實、準確、完整而給乙方造成的損失承擔賠償責任。11.2乙方聲明與保證乙方保證其提供的服務符合行業標準和法律法規要求，并對因其提供的服務不符合行業標準和法律法規要求而給甲方造成的損失承擔賠償責任。第十二條合同簽署日期與地點本合同于【】年【】月【】日在【】市【】區【】路【】號簽署。第十三條合同正本與副本13.1合同正本數量本合同一式兩份，甲乙雙方各執一份。13.2合同副本數量本合同無需副本。第十四條語言與法律適用14.1合同語言本合同以中文為唯一正式語言。14.2法律適用本合同的解釋和適用均適用中華人民共和國法律。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義與范圍1.1第三方定義本合同所稱“第三方”是指除甲方和乙方之外，參與或可能參與本合同項下重組并購交易的各方，包括但不限于目標公司、交易對方、金融機構、監管機構、中介機構等。1.2第三方范圍（1）重組并購交易中的目標公司及其股東、實際控制人；（2）交易對方及其關聯企業、股東、實際控制人；（3）為交易提供融資、擔保、咨詢等服務的金融機構、咨詢機構、評級機構等；（4）對重組并購交易進行審查、批準的監管機構；（5）其他與重組并購交易相關的各方。第二條第三方介入的程序與條件2.1第三方介入程序當甲方和乙方確定第三方的介入時，應書面通知對方，并說明第三方的身份、介入的目的和方式。2.2第三方介入條件（1）第三方與甲方、乙方無利益沖突；（2）第三方具備必要的資質和能力，能夠獨立承擔相應責任；（3）第三方介入不會損害甲方和乙方的合法權益；（4）甲方和乙方書面同意第三方介入。第三條第三方責任3.1第三方責任限定第三方在本合同項下重組并購交易中承擔的責任，限于第三方自身的承諾和保證，不得超出其承諾和保證的范圍。3.2第三方義務第三方應按照甲方和乙方的要求，提供真實、準確、完整的資料和信息，并協助甲方和乙方完成重組并購交易。3.3第三方權利第三方在本合同項下享有的權利，限于合同約定的范圍，不得損害甲方和乙方的合法權益。第四條甲方和乙方的義務4.1甲方和乙方應按照本合同約定，向第三方提供必要的資料和信息，并協助第三方完成其職責范圍內的相關工作。4.2甲方和乙方應確保第三方的介入不會損害其合法權益，并對其提供的資料和信息承擔責任。第五條第三方與甲方、乙方的關系5.1第三方與甲方、乙方的關系，基于本合同項下的重組并購交易而產生，不構成任何一方的雇傭、代理或合作伙伴關系。5.2第三方應獨立承擔其在本合同項下的責任，不應將責任轉嫁給甲方或乙方。第六條第三方介入的終止6.1第三方介入終止條件第三方介入本合同項下重組并購交易的條件消失或第三方未能履行其義務時，甲方和乙方均有權書面通知第三方終止其介入。6.2第三方介入終止程序第三方終止介入時，應按照甲方和乙方的要求，辦理相關手續，并清理遺留問題。第七條第三方責任限額7.1第三方責任限額定義本合同所稱“第三方責任限額”是指第三方對甲方和乙方承擔的賠償責任總額，包括但不限于第三方因違約、侵權或疏忽給甲方和乙方造成的直接經濟損失。7.2第三方責任限額的確定第三方責任限額根據第三方在重組并購交易中的角色和責任確定，并在本合同中予以明確。7.3第三方責任限額的賠償范圍第三方責任限額的賠償范圍限于甲方和乙方因第三方違約、侵權或疏忽而遭受的直接經濟損失。第八條第三方保險8.1第三方責任保險為保障甲方和乙方的合法權益，第三方應購買并維持相應的責任保險，保險范圍及限額不得低于本合同約定的第三方責任限額。8.2第三方保險文件的提供第三方應向甲方和乙方提供其購買的責任保險的保險單副本，以證明保險的有效性。第九條第三方與甲方、乙方的溝通與協調9.2甲方和乙方應協助第三方完成其職責范圍內的相關工作，并確保第三方能夠獨立行使權利和承擔責任。第十條違約責任10.1第三方違約第三方未履行本合同項下的義務或違反本合同的約定，應承擔違約責任，向甲方和乙方支付違約金，違約金為合同費用的10%。10.2甲方和乙方違約甲方和乙方未履行本合同項下的義務或違反本合同的約定，應承擔違約責任，向第三方支付違約金，違約金為合同費用的10%。第十一條爭議解決方式11.1協商解決雙方應通過友好協商解決合同履行過程中的爭議。11.第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件1：甲乙雙方的營業執照復印件說明：甲乙雙方應提供最新的營業執照復印件，以證明其合法經營資格。附件2：甲乙雙方授權代表簽字頁說明：甲乙雙方應提供授權代表的簽字頁，證明其代表權力和簽署合同的合法性。附件3：重組并購交易方案設計說明書說明：詳細說明甲乙雙方就重組并購交易方案的設計達成的共識，包括但不限于交易結構、估值方法、支付方式等。附件4：財務預測報告說明：提供甲乙雙方就甲方未來財務狀況進行預測和分析的詳細報告，包括但不限于收入、成本、利潤、現金流等。附件5：法律盡職調查報告說明：詳細報告甲乙雙方對甲方業務、資產、股權等進行法律盡職調查的結果，包括但不限于法律意見書、風險評估等。附件6：交易合同及相關法律文件說明：包括重組并購交易中涉及的所有合同和法律文件，如股權轉讓協議、資產收購協議、合并協議等。附件7：第三方資質證明文件說明：提供第三方的資質證明文件，包括但不限于營業執照、專業資格證書、行業許可證等，以證明第三方的合法性和能力。附件8：第三方責任保險文件說明：提供第三方購買的責任保險的保險單副本，以證明保險的有效性。說明二：違約行為及責任認定：1.甲方未按約定支付財務顧問費用或法律服務費用。2.乙方未按約定提供財務顧問服務或法律服務。3.第三方未按約定提供真實、準確、完整的資料和信息。4.第三方未按約定協助甲方和乙方完成重組并購交易。5.第三方未購買或維持相應的責任保險。違約責任認定標準：1.違約金：違約方應向守約方支付違約金，違約金為合同費用的10%。2.損害賠償：違約方應賠償因違約給守約方造成的直接經濟損失。3.合同終止：嚴重違約導致合同無法履行時，守約方有權終止合同。示例說明：如果甲方未按約定支付財務顧問費用，乙方可以要求甲方支付違約金，并賠償因延遲支付導致的甲方損失。說明三：法律名詞及解釋：1.重組并購：指企業通過合并、收購、股權轉讓等方式，實現資產重組、業務整合或控制權變更的行為。2.財務顧問：指為重組并購交易提供財務咨詢、估值、談判等服務的專業機構。3.法律服務：指為重組并購交易提供法律咨詢、盡職調查、