2023證券從業資格考試試題及答案證券市場基本法律法規（預

料卷3）[1]

一、單項選擇題（本大題共60小題，每小題1分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有

一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內）

1、有限責任公司的權力機關是（）。

A.股東會

B.董事會

C.監事會

D.理事會

2、會員對本單位從業人員做出的懲罰處分信息，會員應自懲罰處分確定生效之日起

（）個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記入誠信信息系統備注欄。

A.2B.5

C.101）.15

3、期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集中表現為期貨交易的（）?

A.場所固定

B.結算統一

C.保證金制度

D.商品特殊

4、財務顧問主辦人應當具備的條件不包括（）.

A.參與中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任實力考試且成果合格

B.所任職機構同意舉薦其擔當本機構的財務顧問主辦人

C.最近12個月未因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分

D.最近36個月未因執業行為違法違規受到懲罰

5、犯集資詐騙罪的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以

下罰金。

A.1B.3

C.5D.10

6、下列關于有限責任公司組織機構的說法中，錯誤的是（）o

A.-一般的有限責任公司，其組織機構為股東會、董事會和監事會

B.股東人數較少和規模較小的有限責任公司，其組織機構為股東會、執行董事和監事

C.一人有限責任公司也要設股東會

D.國有獨資有限責任公司，其組織機構為股東會、董事會和監事會

7、下列屬于融資融券業務集中管理原則的是（）?

A.證券公司向客戶融資，應當運用自有資金或者依法籌集的資金

B.證券公司融資融券業務的前、中、后臺應當相互分別、相互制約

C.證券公司對融資融券業務要實行集中統一管理

D.證券公司開展融資融券業務必需經中國證監會批準

8、證券公司辦理（），由客戶自行行使其所持有證券的權利，履行相應的義務。

A.定向資產管理業務

B.集合資產管理業務

C.非限定性資產管理安排

D.限定性資產管理安排

9、下列不屬于證券公司發行與承銷業務市場準入管理方面法律法規的是（）。

A.《證券公司監督管理條例》

B.《關于加強上市證券公司監管的規定》

C.《關于證券公司申請首次公開發行股票并上市監管看法書有關問題的規定》

D.《證券公司融資融券業務內部限制指引》

10、下列屬于境內法人申請開立證券賬戶相關內容的是（）。

A.托付他人代辦的，需供應經公證的托付代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件

B.客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”，并提交本人有效身份證明文件及復印

件

C.客戶填寫“機構證券賬戶注冊申請表”，并提交有效身份證明文件（企業法人營業執

照或注冊登記證書）及復印件或加蓋發證機關確認章的復印件、經辦人有效身份證明文件及

復印件

D.客戶填寫“合伙企業等非法人組織證券賬戶注冊申請表”

11、財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業務發展、客戶利益愛護與所在單位利

益之間的關系，對存在潛在沖突的情形，應主動向（）說明，并提出合理處理利益沖突的

建議。

A.所在機構的管理層

B.行業自律組織

C.監管機構

D.國家司法機關

12、保薦代表人應當遵守職業道德準則，珍視和維護保薦代表人職業聲譽，保持應有

的職業謹慎，保持和提高（）。

A.專業勝任實力

B.職業操守實力

C.道德水平

D.風險限制實力

13、查詢申請符合規定條件、材料齊備的，中國證券業協會應自收到查詢申請之日起

（）個工作日內出具誠信報告。

A.2

B.5

C.10

D.15

14、中國證監會《上市公司并購重組財務顧問業務管理方法》對上市公司并購重組財

務顧問業務作出規范，投資顧問是向（）供應投資建設，協助投資者做出投資決策。

A.投資者

B.證券公司

C.證券交易所

D.中國證券業協會

15、下列關于監管部門對融資融券業務監管規定的說法中，錯誤的是（）?

A.單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規定的最高

限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令

B.融資融券交易活動出現異樣，已經或者可能危及市場穩定，有必要暫停交易的，證券

交易所應當依據業務規則的規定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告

C.負責客戶信用資金存管的商業銀行應當依據客戶信用資金存管協議的約定，對證券公

司違反規定的資金劃撥指令予以拒絕

D.中國證券業協會應當依據業務規則，對與融資融券交易有關的證券劃轉和證券公司信

用交易資金交收賬戶內的資金劃轉狀況進行監督

16、對變更業務范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員

任職資格的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起（）內做出批準或者不予批準的

書面確定。

A.30個工作日

B.45個工作日

C.3個月

D.6個月

17、以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必需在（）日內將該收購協

議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。

A.2

B.3

C.4

D.5

18、我國香港地區的相關規則對規范投資銀行與證券探討關系的主要措施不包括

（）。

A.禁止分析師向投銀行部門報告

B.禁止將分析師的薪酬與詳細的投資銀行交易掛鉤

C.禁止投資銀行部門審查探討報告及其觀點

D.禁止投資銀行人員影響投資分析師獨立撰寫探討報告、影響或限制分析師的考核和薪

19、向不特定對象公開發行的證券票面總值超過人民幣（）萬元的，應當由承銷團

承銷。

A.3000

B.4000

C.5000

D.6000

20、下列行為中，不屬于內幕交易的是（）。

A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

B.知情人員或者非法獲得內幕信息的其他人員泄露該信息的行為

C.知情人員或者非法獲得內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為

D.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

21、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪構成的說法中，錯誤的是（）。

A.侵害的客體是困難客體

B.主體為特殊主體

C.在主觀方面必需出于有意

D.侵害的主體包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

22、以商品批發為主的有限責任公司注冊資本的最低限額為（）萬元。

A.10

B.20

C.30

D.50

23、下列不屬于自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶內容的是（）。

A.申請人填寫“股份非交易過戶申請表”

B.申請人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件

C.申請人提交繼承人身份證原件及復印件

D.申請人填寫家庭住址

24、我國香港地區的相關規則對規范投行與證券探討的關系的措施不包括（）o

A.禁止分析師向投行部門報告

B.禁止將分析師的薪酬與詳細的投行交易掛釣

C.禁止投行部門審查探討報告及其觀點

D.禁止投行人員影響投資分析師獨立撰寫探討報告、影響或限制分析師的考核和薪酬

25、在中國，（）是依據國家有關法律，經國務院批準設立的供應證券集中競價交

易場所的不以營利為目的的法人。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.證券公司

D.商業銀行

26、在證券經紀業務中，其收入來源于（）。

A.證券差價

B.證券分紅

C.傭金

D.利息

27、發行人、上市公司擅自變更公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對干

脆負責的主管人員和其他干脆責任人員賜予警告，并處以（）的罰款。

A.3萬元以上30萬元以下

B.3萬元以上60萬元以下

C.10萬元以上30萬元以下

D.30萬元以上60萬元以下

28、下列選項中不屬于農產品期貨的是（）。

A.大豆

B.咖啡

C.自然橡膠

D.原油

29、客戶應當對其資產來源及用途的（）做出承諾。

A.合法性

B.合理性

C.正值性

D.真實性

30、下列關于證券公司賬戶體系的說法中，不正確的是（）。

A.融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券,

不得用于證券買賣

B.客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶托付證券公司持有、擔保證券公司因向客戶

融資融券所生債權的證券

C.融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金.

D.信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結算

31、融資融券業務的決策與授權體系原則上依據（）的架構設立和運行。

A.“董事會一業務執行部門一分支機構一業務決策機構”

B.“董事會一業務執行部門一業務決策機構一分支機構”

C.“董事會一分支機構一業務決策機構一業務執行部門”

D.“董事會一業務決策機構一業務執行部門一分支機構”

32、股份公司申請股票上市的條件之一是股本總額不少于（）萬元。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

33、證券投資詢問機構利用“薦股軟件”從事證券投資詢問業務應當建立健全內部管

理制度，實現對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關業

務檔案的保存期限自相關協議終止之日起不得少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

34、證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣（）億元。

A.10

B.20

C.50

D.60

35、《中華人民共和國刑法》規定，以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證

券交易價格或者證券交易量的，賜予的懲罰是（）。

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單懲罰金;情節特殊嚴峻的，處5年以上10

年以下有期徒刑，并懲罰金

B.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

D.處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

36、中國證監會對保薦機構資格的申請，自受理之日起（）個工作日內做出核準或

者不予核準的書面確定。

A.15

B.20

C.30

D.45

37、下列選項中，不屬于能源期貨的是（）。

A.菜籽油

B.燃料油

C.汽油

D.原油

38、證券投資者愛護基金公司的職責不包括（）o

A.籌集、管理和運作基金

B.依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則，并監督實施

C.監測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作

D.組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作

39、背信運用受托財產罪的主觀方面表現為有意，一般是為了（）o

A.獲得非法利潤

B.獲得合法利潤

C.違反受托義務

D.遵守受托義務

40、基金份額持有人的權利不包括（）。

A.參與安排清算后的剩余財產

B.共享基金財產收益

C.按基金契約及其他有關規定，運作和管理基金資產

D.查閱或復制公開披露的基金信息資料

41、取得證券業從業資格的人員，假如屬于（）狀況的，可以通過證券經營機構申請統

一的執業證書。

A.未被機構聘用

B.存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規定的情形

C.被中國證券監督管理委員會認定為證券市場禁入者

D.5年前受過稍微的刑事懲罰

42、下列不屬于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的是（）。

A.期貨交易占用保證金數額累計在30萬元以上的

B.證券交易成交額累計在50萬元以上的

C.獲利或者避開損失數額累計在10萬元以上的

D.多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的

43、證券業協會收到證券公司、證券投資詢問機構提交的注冊申請后，通過系統進行

審核，必要時可要求有關機構提交書面材料。證券業協會在收到完整申請材料后（）日內

審核完畢。

A.10

B.15

C.20

D.30

44、已經取得證券業執業證書的人員，連續（）年不在機構從業的，由協會注銷其

執業證書。

A.2

B.3

C.4

D.5

45、禁止內幕交易的主要措施是（）。

A.嚴格把關

B.責任到人

C.法律制裁

D.行業自律

46、協會以外主體做出的、符合相關規定條件的嘉獎信息，會員應自收到對本單位及

本單位從業人員嘉獎確定文書之日起（）個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核

后記入誠信信息系統。

A.5

B.7

C.10

D.15

47、（）依據證券公司增加常規業務種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產品

業務資格申請進行審批。

A.中國證券業協會

B.證券交易所

C.證券公司居處地證監會派出機構

D.中國證券監督管理委員會總部

48、股票發行采納代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開

發行股票數量（）的，為發行失敗。

A.30%

B.50%

C.70%

D.90%

49、財務顧問不再符合《上市公司并購重組財務顧問業務管理方法》規定條件的，應

當在（）個工作日內向中國證券監督管理委員會報告并依法進行公告，由中國證券監督管

理委員會責令改正.

A.1

B.2

C.3

D.5

50、證券公司應當自每月結束之日起（）個工作日內，報送月度報告。

A.1

B.3

C.5

D.7

51、下列選項中，不屬于證券賬戶注冊資料查詢的是（）。

A.法人申請查詢

B.自然人申請查詢

C.經辦人向中國結算公司實時辦理查詢，并將查詢結果交客戶經辦人

I）.收市后經辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存

52、下列關于非法集資類犯罪構成的說法中，錯誤的是（）。

A.犯罪主體包括自然人和單位

B.犯罪主體是法人

C.犯罪主觀方面是有意

D.犯罪客體是國家金融管理秩序

53、（）依法對保薦機構、保薦代表人進行注冊登記管理。

A.中國證監會

B.中國證券業協會

C.國務院證券委員會

D.證券期貨投資詢問機構

54、下列不屬于自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶的是（）。

A.申請人填寫“股份非交易過戶申請表”

B.申請人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件

C.申請人提交繼承人身份證原件及復印件

D.申請人填寫“股份非交易過戶登記表”

55、《上市公司并購重組財務顧問業務管理方法》對上市公司并購重組財務顧問業務

作出規范，投資顧問是向（）供應投資建議，協助投資者做出投資決策。

A.投資者

B.證券公司

C.證券交易所

D.中國證券業協會

56、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在（）向其居處地的中國

證監會派出機構和期貨保證金平安存管監控機構備案。

A.當日

B.其次日

C.一周內

D.一個月內

57、中國證監會和中國證券業協會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監督檢查，

發覺證券公、司存在違反相關規則規定情形的，中國證券業協會可以實行（）監管措施。

A.行政

B.法律

C.自律

D.經濟

58、從業人員取得執業證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他緣由與

原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發生后（）日內向協會報告，由

協會變更該人員執業注冊登記。

A.7

B.10

C.15

D.20

59、發生信息披露違法行為，認定從輕或者減輕懲罰的考慮情形不包括（）。

A.未干脆參與信息披露違法行為

B.協作證券監管機構調查且有立功表現

C.受他人脅迫參與信息披露違法行為

D.在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案

60、能確保自營業務與經紀、資產管理、投資銀行等業務在人員、信息、賬戶、資金、

會計核算上嚴格分別的制度是（）。

A.逐日盯市制度

B.風險預警制度

C.防火墻制度

D.保證金制度

61、下列不屬于證券自營業務特點的是（）。

A.風險性

B.收益性

C.保密性

D.被動性

62、向特定對象轉讓股票，未經中國證監會核準，轉讓后公司股東累計超過（）人

的，亦構成變相公開發行股票。

A.50

B.100

C.150

D.200

63、證券公司應當（）計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例。

A.逐日

B.逐月

C.逐季

D.逐年

64、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。

A.個人

B.期貨交易

C.期貨結算

D.期貨保證金

65、被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本方法被協會注銷執業證書的人員，

協會可在（）年內不受理其執業證書申請。

A.2

B.3

C.4

D.5

66、注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其（）將不會在證券業協會網

站公示。

A.所在機構

B.執業證書編號

C.身份證號

D.從事證券投資詢問業務類型

67、公開發行公司債券，應當符合的條件之一是股份有限公司的凈資產不低于人民幣

（）萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣（）萬元。

A.3000;6000

B.3000;5000

C.2000;6000

D.2000;5000

68、在持續督導期間，財務顧問應當結合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年

度報告出具持續督導看法，并在前述定期報告披露后的（）11內向上市公司所在地的中國

證監會派出機構報告。

A.5

B.10

C.15

D.30

69、（）可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例及

融券賣出的價格作出限制性規定。

A.證券公司

B.證券交易所

C.中國證券業協會

D.中國證監會

70、依據證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的記錄，確認證券公司受托持有證券

的事實，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊的證券市場主體是（）?

A.中國證監會

B.證券登記結算機構

C.中國證券業協會

D.證券交易所

71、證券投資詢問機構利用“薦股軟件”從事證券投資詢問業務應當建立健全內部管理

制度，實現對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關業務

檔案的保存期限自相關協議終止之日起不得少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

72、證券公司應當統一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內完成回訪，對原

有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的

（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

73、設立股份有限公司應由（）作為申請人。

A.董事會

B.監事會

C.理事會

D.董事長

74、（）是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業務的

經營活動。

A.轉融券業務

B.轉融資業務

C.轉融通業務

D.轉融金業務

75、下列關于財務顧問與托付人之間權利和義務的說法中，錯誤的是（）。

A.財務顧問應當與托付人簽訂托付協議，明確雙方的權利和義務

B.接受托付的，財務顧問應當指定3名財務顧問主辦人負責

C.財務顧問應當建立盡職調查制度和詳細工作規程，對上市公司并購重組活動進行充

分、廣泛、合理的調查

D.托付人應當協作財務顧問進行盡職調查，供應相應的文件資料

76、個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括（）。

A.誠懇守信，品德良好，無不良誠信記錄

B.最近3年內在境內證券發行項目中擔當過項目協辦人

C.最近2年未受到中國證監會的行政懲罰

D.未負有數額較大到期未清償的債務

77、下列選項中，不屬于證券、期貨投資詢問機構辦理年檢時應當提交的文件的是

（）。

A.企業法人營業執照

B.年檢申請報告

C.年度業務報告

D.經注冊會計師審計的財務會計報表

78、下列關于客戶保證金存放的說法中，正確的是（）。

A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內

B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內

C.期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算

賬戶內

D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內

79、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于（）。

A.結果犯

B.預料犯

C.緣由犯

D.過程犯

80、涉及證券市場的法律、法規中，行政法規是由（）制定并頒布的。

A.全國人民代表大會

B.國務院

C.中國證券業協會

D.證券監管部門

81、財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公允競爭，依據業務困難程度

及所擔當的責任和風險與托付人協商財務顧問酬勞，不得以明顯（）行業水同等不正值競

爭手段招攬業務。

A.低于

B.等于

C.高于

D.大于

82、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止托付協議的，雙方應當在（）個工作

日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。

A.5

B.10

C.15

D.20

83、證券公司辦理集合資產管理業務，應當將集合資產管理安排資產交由（）進行

托管。

A.資產托管機構

B.資產管理機構

C.證券托管機構

D.證券管理機構

84、取得證券業從業資格的人員，可以通過證券經營機構申請統一的執業證書，須要

符合的條件是（）o

A.未被機構聘用

B.存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規定的情形

C.被中國證監會認定為證券市場禁入者

D.最近3年未受過刑事懲罰

85、通過基金銷售人員從業考試即（）一科的，可干脆獲得基金銷售人員從業考試

成果合格證。

A.《證券市場基礎‘學問》

B.《證券投資基金》

C.《證券交易》

D.《證券投資基金銷售基礎學問》

86、取得證券業從業資格的人員，假如屬于（）狀況的，可以通過證券經營機構申

請統一的執業證書。

A.未被機構聘用

B.存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形

C.被中國證監會認定為證券市場禁入者

D.5年前受過稍微的刑事懲罰

87、下列選項中，不屬于融資融券業務的賬戶體系中客戶信用賬戶的是（）。

A.客戶信用資金臺賬

B.融券專用證券賬戶

C.客戶信用證券賬戶

D.客戶信用資金賬戶

88、《中華人民共和國公司法》規定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公

司注冊資本的（）。

A.60%

B.50%

C.40%

D.30%

89、證券發行和交易的原則不包括（）。

A.公開

B.公允

C.公正

D.互利

90、證券公司向客戶出借資金供其買人證券或出具證券供其賣出的業務是指（）業

務。

A.證券經紀

B.證券自營

C.融資融券

D.證券詢問

91、證券公司客戶資產管理業務投資主辦人應當在（）進行執業注冊。

A.中國證監會

B.中國證券業協會

C.證監會派出機構

D.證券公司

92、下列關于股份有限公司董事會會議的說法中，錯誤的是（）?

A.董事會會議分為定期會議和臨時會議兩種

B.董事會定期會議，每年度至少召開4次會議

C.董事會召開臨時會議，其會議通知方式和通知時限，可由公司章程作出規定

D.董事會會議應有過半數的董事出席方可實行

93、分別從事證券或者期貨投資詢問業務的機構，要求有（）名以上取得證券、期

貨投資詢問從業資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資詢問業務的機構，有（）名以

上取得證券、期貨投資詢問從業資格的專職人員。

A.5;5

B.5;10

C.10;5

D.10:10

94、財務顧問將申報文件報中國證券監督管理委員會審核期間，托付人和財務顧問終

止托付協議的，財務顧問和托付人應當自終止之日起（）個工作日內向中國證券監督管理

委員會報告，申請撤回申報文件，并說明緣由。

A.1

B.5

C.10

D.20

95、下列關于資產管理業務違反有關規定的法律責任的說法中，錯誤的是（）。

A.證券公司、資產托管機構及其干脆負責的主管人員和其他干脆責任人員從事客戶資產

管理業務，損害客戶合法利益的，應當依法擔當民事責任

B.證券公司違反有關規定，擅自開辦客戶資產管理業務的，責令改正，并處以警告、罰

C.對干脆負責的主管人員和其他干脆責任人員，處以警告、罰款，并依法取消其高級管

理人員任職資格或者證券從業資格

D.證券公司、資產托管機構及其干脆負責的主管人員和其他干脆責任人員違反有關規定

從事客戶資產管理業務，中國證券業協會依照規定進行行政懲罰

96、《中華人民共和國證券法》規定，投資詢問機構、財務顧問機構從事證券服務業

務，須經（）批準。

A.證券交易所

B.中國證券業協會

C.證券公司

D.國務院證券監督管理機構

97、期貨交易所違反規定收取保證金的，對干脆負責的主管人員和其他干脆責任人員

賜予紀律處分，處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上20萬元以下

98、在誠信信息中，因證券期貨違法行為被行政懲罰、市場禁入的信息效力期限為

（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

99、下列關于非法集資類犯罪的說法中，正確的是（）。

A.單位犯罪有意是單位成員個人的相識和意志

B.非法集資在形式上表現為一種勞務的運作過程

C.犯罪客觀方面表現為未依法定程序經有關部門批準的集資行為

D.犯罪主體只包括單位

100、參與資格考試的人員，違反考場規則，擾亂考場秩序的，在（）年內不得參與

資格考試。

A.1

B.2

C.3

D.4

2023年證券從業資格考試試題：基礎學問（沖刺必備題2）

多選題

1、證券承銷方式有（）。

A.自銷

B.零售

C.包銷

D.代銷

2、證券交易中主要的交易規則包括（）。

A.交易時間

B.交易單位

C.價位

D.報價方式

3、針對中小企業板塊上市公司股本較小的共性特征，實行比主板市場更為嚴格的信息

披露制度，詳細包括（）?

A.建立募集資金運用定期審計制度

B.建立涉及公司發展戰略、生產經營、新產品開發、經營業績和財務狀況等內容的年度

報告說明會制度

C.建立定期報告披露上市公司股東持股分布制度

D.建立上市公司及中介機構誠信管理系統

4、我國的基金指數有（）?

A.中證基金指數系列

B.上證基金指數

C.深圳基金指數

D.中國基金指數

5、系統風險包括（）。

A.政策風險

B.信用風險

C.經濟周期波動風險

D.利率風險

6、收益與風險的基本關系是（）。

A.收益與風險相對應

B.風險較大的證券，其要求的收益率相對較高

C.收益率較低的投資對象，風險相對較小

D.收益率較低的投資對象，風險相對較大

7、在短期國庫券無風險利率的基礎上，可以發覺的規律是（）。

A.同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券高

B.不同債券的利率不同

C.在通貨膨脹嚴峻的狀況下，債券的票面利率會提高或是會發行浮動利率債券

D.股票的收益率一般低于債券

8、不符合以收益率為標的的荷蘭式招標的選項是（）o

A.以募滿發行額為止的中標者所投標的各個價位上的中標收益率作為中標者各自的最

終中標收益率，各中標者的認購成本是相同的

B.以募滿發行額為止的中標者最高收益率作為全體中標者的最終收益率,全部中標者的

認購成本是相同的

C.以募滿發行額為止中標者各自的投標價格作為各中標者的最終中標價，各中標者的認

購價格是不相同的

D.以募滿發行額為止全部投標者的最低中標價格作為最終中標價格,全體中標者的中標

價格是不相同的

9、在證券交易所的交易系統中，不是整個交易系統核心的選項有（底

A.交易大廳

B.參與者交易業務單元

C.交易席位

D.交易主機

10、證券公司以下哪些事項變更必需經證券監督管理機構批準（）。

A.證券公司的設立、收購或撤消分支機構

B.變更業務范圍或注冊資本、持有5%以上股權的股東、實際限制人

C.變更公司章程中的重要條款

D.合并、分立、變更公司形式，停業、解算、破產

11、證券承銷業務可以實行（）方式。

A.零銷

B.團銷

C.代銷

D.包銷

12、禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為（）。

A.違反托付人的指令買賣證券，擅自為客戶買賣證券，假借客戶的名義買賣證券

B.挪用客戶交易保證結算金

C.利益傳播媒介或者通過其它方式供應、傳播虛假或者誤導投資者的信息

D.其他違反客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為

13、保薦機構負責發行的主承銷工作，負有以下哪些責任（）。

A.對發行人進行盡職調查的義務

B.對公開發行募集文件的真實性、精確性、完整性進行審核

C.向證監會出具保薦看法

D.依據市場狀況與發行人協商確定發行價格

14、介紹經紀商可以從事（）。

A.從事招攬投資者從事股指期貨交易

B.幫助期貨公司向投資者發送追加保證金的通知書和結算單

C.為投資者下單供應便利

D.辦理期貨保證金業務

15、融資融券業務中證券公司應當在按規定為客戶開立（）。

A.實名信用證券賬戶

B.實名證券賬戶

C.實名信用資金賬戶

D.實名資金賬戶

16、下面相識正確的（兀

A.證券投資基金對于中小投資來說供應了志向的干脆投資工具

B.在美國基金占全部家庭的資產40%左右，因此可以說，基金已成為了大眾化的投資工

具

C.基金由專業人士管理和經營，其投資閱歷比較豐富，收集和分析信息的實力較強，投

資行為相對理性，客觀上能起到穩定市場的作用

D.基金注意資本的長期增長，較少在證券市場頻繁進出，能削減證券市場的波動

17、下列說法正確的是（）。

A.開放式基金的買賣價格受市場供求關系的影響，常出現溢價或折價現象，并不必定反

映單位基金份額的凈資產

B.絕大多數封閉式基金不上市交易，交易在投資者基金管理人或其代理人之間進行

C.開放式基金沒有發行規模限制，投資者可以隨時提出申購或贖回申請

D.開放式基金一般都從所籌集的資金撥出肯定的比例，以現金形式保持這不分資產

18、下列有關ETF的表述錯誤的是（）。

A.是上市開放式基金

B.是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式

C.是一種可以同時在場外市場進行基金份額申購、贖回，在交易所進行基金份額交易，

并通過份額轉托管機制將場外市場與場內市場有機的聯系在一起的一種新的基金運作方式

D.結合了封閉式基金與開放式基金的運作特點

19、依據我國《基金法》規定，下列屬于基金托管人應當履行的職責是（）,

A.基金保管基金財產;依據規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶；對所托管的部份

基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立

B.保管基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;依據基金合同的約定，

依據基金管理人的投資指令。剛好辦理清算、交割事宜；辦理與基金托管業務活動有關的信

息披露事項;對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具看法

C.復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格;依據規定召

集基金份額持有人大會;依據規定進度基金管理人的投資運作；國務院證券監督管理機構規

定的其他職責

D.依法募集資金，辦理或者托付經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代辦理基金

份額的發售、申購、贖回和登記事宜;辦理基金備案手續;對所管理的不同基金財產分別管理、

分賬記賬，進行證券投資

20、依據《基金法》規定基金財產應當用于投資的范圍是（）。

A.上市交易的股票

B.上市交易的債券

C.房地產投資

D.證監會規定的其他證券品種

21、目前，對證券投資基金限制主要包括（）o

A.投資范圍的限制

B.投資比例的限制

C.投資時間的限制

D.投資風格的限制

22、關于證券投資當事人描述正確的是（）。

A.基金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產的全部者和基金投資回報

的受益人

B.基金管理人應依照我國《基金法》規定履行職責

C.基金托管人又稱基金保管人

D.基金托管人應依照我國《公司法》規定履行職責

23、信用衍生工具主要包括（）?

A.保險

B.信用證

C.信用互換

D.信用聯結票據

24、作為一種標準化的遠期交易，金融期貨交易與一般遠期交易之間存在的區分是（兀

A.交易場所和交易性組織形式不同；

B.交易的監管程度不同；

C.金融期貨交易是標準化交易，遠期交易的內容可協商確定；

D.保證金制度和每日結算制度導致違約風險不同；

25、下列關于可轉換債券轉換價格的說法，正確的是（）。

A.轉換價格是指可轉換債券轉換為每股一般股所支付的價格；

B.應以公布募集說明書前30個交易日公司股票的平均收盤價格為基礎；

C.應當公布募集說明書前20個交易日公司股票的平均收盤價格為基礎；

D.在肯定的基礎上，再上浮肯定的幅度；

26、依據證券化產品的金融屬性不同，可以講資產證券化分為（）。

A.股權類證券化

B.債券類證券化

C.混合型證券化

D.應收賬款證券化

27、關于權證的各要素，下列說法正確的是（）o

A.行權價格在權證發行時即被約定，若標的證券在發行后有除息、除權等事項，通常要

對認股權證的認股價格進行調整；

B.行權日期即權證持有人有權行使權利的日期；

C.行權結算方式分為證券給付結算方式和現金結算方式；

D.行權比例指單位權證可以購買或出售的標的證券數量，目前上海和深圳證券交易所規

定，標的證券發生除權除息，行權比例應當作出調整；

28、債券發行者名稱這一要素的作用是（兀

A.指明白債券的債務主體

B.指明白債券的債權主體

C.明確了債券發行人應履行對債權人的償還本息的義務

D.為債權人到期追索本金和利息供應了依據

29、銀行和非銀行金融機構是社會信用的中介，他們資金來源主要靠（）o

A.公共存款

B.資本利得

C.金融業務收入

D.自營業務

30、關于收益公司債券描述錯誤的是（）。

A.與一般債券相像，有固定到期日，其利息只有在公司盈利時才支付，清償時債權排列

依次先于股票

B.其利息在公司沒有盈利時也要支付

C.假如公司扣除各項固定支出后余額不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后

再補發

D.全部利息付清后，公司才可以對股東分紅

2023年證券從業資格考試試題：基礎學問（沖刺必備題5）

單項選擇題

交易的各方應當獲得同等的機會，這是（）原則。

A.公開

B.公允

C.公正

D.平均

2、公司財產能夠清償公司債務時，其支付的依次為（）

A.繳納所欠稅款、職工工資和勞動保險費用、清算費用、清償公司債務

B.清算費用、職工工資和勞動保險費用、繳納所欠稅款、清償公司債務

C.清算費用、繳納所欠稅款、職工工資和勞動保險費用、清償公司債務

D.職工工資和勞動保險費用、清算費用、繳納所欠稅款、清償公司債務

3、2023年1月2日，上海證券交易所發布了上證50指數，它的基期指數為（）點。

A.100

B.1000

C.50

D.500

4、取得從業資格的人員，假如屬（）狀況的，可以通過證券經營機構申請統一的職

業證書。

A.未被機構聘用

B.存在《證券法》第一百三十二條規定的情形

C.被中國證監會認定為證券市場禁入者

D.5年前曾受過稍微的刑事懲罰

5、證券交易所上市證券的清算和交收由（）集中完成。

A.證券登記結算公司

B.證券服務機構

C.證券交易所

D.證券公司

6、存托憑證業務中，托管銀行所供應的服務包括（）。

A.依據ADR持有人的要求領取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發行國

B.負責ADR的注冊和過戶

C.負責保管ADR所代表的基礎證券

D.負責對公司管理監督

7、B股是指（兀

A.境外上市外資股

B.境內上市外資股

C.香港上市外資股

D.紐約上市外資股

8、某投資者以10元1股的價格買入x公司股票，持有1年分得現金股息1.80元，則

股利收益率為（）o

A.9%

B.18%

C.27%

D.36%

9、下列對證券自營業務相識不正確的是（）。

A.指證券公司為本公司買賣證券、賺取差價并擔當相應風險的行為

B.沒有投機性，業務風險不大

C.有利于活躍證券市場、維護交易的連續性

D.簡單存在操縱市場和內幕交易等不正值行為

10、不屬于證券服務機構的是（）。

A.會計師事務所

B.證券登記結算公司

C.證券投資詢問機構

D.資信評級機構

11、機構投資者主要有（）.

A.政府機構

B.金融機構和各類基金

C.企事業單位

D.以上都是

12、以下關于債券和股票區分的描述錯誤的是（）。

A.兩者權利不同，債券是債權憑證，股票是全部權憑證

B.兩者期限不同，債券一般有規定的償還期，而股票是一種無期投資

C.兩者風險不同，股票的風險要大于債券

D.兩者目的不同，發行債券的經濟主體許多，有中心政府、地方政府、公司企業等，而

發行股票的經濟主體只有股份有限公司和金融機構

13、收購人可以證券作為支付手段收購上市公司，對于收購人通過取得上市公司發行的

新股超過（）的，可以向監管部門申請免于履行要約義務，激勵上市公司通過非公開發行

購買資產，優化股權結構，提高資產質量。

A.15%

B.20%

C.30%

D.40%

14、1790年，美國第一個證券交易所一一（）成立。

A.華爾街交易所

B.費城交易所

C.紐約交易所

D.波士頓交易所

15、（）年被稱為“中國資產證券化元年”。

A.2023

B.2023

C.2023

D.2023

16、下列對社會公益基金相識不正確的是（）。

A.社會公益基金屬于基金性質的機構投資者

B.社會公益基金是指將收益用于指定的社會公益事業的基金

C.我國的各種社會公益基金可用于證券投資，所求保值增值

D.福利基金、教化發展基金、醫療保險基金等都屬于社會公益基金

17、證券市場的基本功能不包括（）。

A.籌資功能

B.證券資產的定價功能

C.資源配置功能

D.宏觀調控功能

18、股票及其他有價證券的理論價格是依據（）。

A.現值理論

B.預期理論

C.合理收益理論

D.流淌性理論

19、世界上第一個股票交易所于1602年在（）成立。

A.荷蘭的阿姆斯特丹

B.美國的紐約

C.美國的華盛頓

D.英國的倫敦

20、外國債券的特點是，發行人在一個國家，面值貨幣和發行市場（）?

A.同屬發行人所在國家

B.同屬另一個國家

C.分屬不同國家

D.隨意確定

21、外國債券的特點是，發行人在一個國家，面值貨幣和發行市場（）o

A.同屬發行人所在國家

B.同屬另一個國家

C.分屬不同國家

D.隨意確定

22、證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構，不包括（）。

A.證券投資詢問公司和資產評估機構

B.會計師事務所和律師事務所

C.證券信用評級機構

D.證券公司

23、以下證券投資風險中屬于系統性風險的是（）。

A.財務風險

B.信用風險

C.購買力風險

D.經營風險

24、貨幣證券是指本身能使持券人或第三人取得貨幣索取權的有價證券，主要包括

）兩大類。

A.權益證券和債務證券

B.商業證券和銀行證券

C.固定收益證券和變動收益證券

D.短期證券和長期證券

25、證券市場發展的新特點不包括（）。

A.投資證券化

B.投資者個人化

C.金融創新深化

D.金融機構混業化

26、證券從業人員禁止的行為是（）。

A.以獲得投機利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動

B.舉辦有關證券投資詢問服務的講座、報告會、分析會

C.接受投資人和客戶的托付，供應證券投資詢問服務

D.接受客戶托付，按規定的標準收取各項費用

27、同業拆借市場在金融體系同屬于（）市場。

A.貨幣市場

B.資本市場

C.貸款市場

D.中長期信貸市場

28、依法持有并保管基金資產的是（）。

A.基金持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.證券交易所

29、我國《證券法》規定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是，向社會公開發行

的股份達到公司股份總數的25%以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發行

股份的比例為（）以上。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

30、中國證監會在（）年加入了證監會國際組織。

A.1992

B.1995

C.1998

D.2023

31、上證國債指數的樣本是（）。

A.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債

B.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付息國債

C.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國債和一次還本付息國債

D.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國債

32、關于證券公司融資融券證券的業務規則敘述錯誤的是（）?

A.證券公司以客戶的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交

易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

B.客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最終交易日在融資債務到期日之

前的，融資融券的期限縮短至最終交易日的前1交易日

C.客戶融資買人證券的，應當以賣券還款或者干脆還款的方式償還向證券公司融入的資

金;客戶融券賣出的，應當以買券還券或者干脆還券的方式償還向證券公司融入的證券

D.證券公司向客戶融資，只能運用融資專用資金賬戶內的資金；向客戶融券，只能運用

融券專用證券賬戶內的證券

33、股票應記載肯定的事項，其內容應全面真實，這些事項應通過法律的形式予以確認,

這體現了股票的（）特征。

A.股票是有價證券

B.股票是要式證券

C.股票是證權證券

D.股票是綜合權利證券

34、以銀行等金融機構為中介進行融資的活動場所稱為（）市場。

A.資本

B.貨幣

C.間接融資

D.干脆融資

35、關于中小企業板指數描述錯誤的是（）。

A.中小企業板指數以全部在中小企業板上市后并正常交易的股票為樣本

B.中小板指數以第10只中小企業板股票上市交易的日期為基日，設定基點為1000點

C.中小企業板指數屬于綜合指數類

D.中小板指數以最新自由流通股本數為權重

36、對社會公益基金相識不正確的是（）o

A.將收益用于指定的社會公益事業的基金

B.福利基金、科技發展基金、企業年金等都屬于社會公益基金

C.我國的各種社會公益基金可用于證券投資，以求保值增值

D.社會公益基金屬于基金性質的機構投資者

37、發行人及其主承銷商向參與網下配售的詢價對象配售股票，公開發行股票數量少于

4億股的，配售數量不超過本次發行總量的（）o

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

38、對于發行人來說，可以起到一次發行、二次融資作用的債券是（