2024年3月CCAA國家注冊審核員《管理體系認證基礎》模擬試題一、單項選擇題1、以下哪個不是審核組成員()。A、觀察員B、實習審核員C、審核員D、技術專家2、在管理體系標準的高層結構中，“組織環境”是組織建立、實施、保持和改進其管理體系的基石,其構成不包括（）。A、管理體系B、確定管理體系的范圍C、理解組織及其環境D、領導作用3、遵循審核原則是確保審核的（）的基礎。A、特殊性、符合性和有效性B、公正性、客觀性和有效性C、公正性、專業性和符合性D、客觀性、專業性和有效性4、從實現個人或組織既定目標的過程來看，下列四項管理職能，正確排列順序:（）。A、領導、組織、策劃、管理B、策劃、組織、領導、控制C、組織、領導、策劃、控制D、組織、策劃、領導、控制5、審核范圍應與（）保持一致。A、審核目標B、認證申請方位C、客戶申請要求D、審核方案和審核目標6、管理體系倡導在建立、實施管理體系以及提高其有效性時采用（），此方法使組織能夠對相互關聯和相互依賴的過程進行有效地控制，以增強組織整體績效。A、PDCA循環B、持續改進C、基于風險的思維D、過程方法7、計數抽樣時，樣本中的不合格品數大于合格判定數，則該批產品()。A、拒收B、須繼續抽樣C、接收D、所有產品均不合格8、審核員對建筑工程公司的采購產品審核時，根據自己的專業經驗，把對隨后的產品實現或最終產品（建筑工程）影響程度大的，如鋼筋、水泥等原材料作為重點進行抽樣，就屬于（）。A、計數抽樣B、隨機抽樣C、條件抽樣D、統計抽樣9、一個組織按照高層結構建立并保持一個或多個管理體系時，以下說法不正確的是（）。A、可以為認證提供便利B、應該與組織本身的業務相融合C、可以使管理體系運行內容減少D、可以減少多個管理體系之間的重復10、認證機構應當經國務院認證認可監督管理部門批準，并（）從事認證活動。A、在批準范圍內B、在營業執照范圍內C、行業公認范圍D、力所能及的的范圍11、依據《中華人民共和國產品質量法》禁止（）認證標志等質量標志。A、冒用B、偽造C、使用D、偽造或者冒用12、當事人訂立合同，應當具有相應的()。A、民事權利能力B、民事權利能力或民事行為能力C、民事行為能力D、民事權利能力和民事行為能力13、ISO的高層結構標準要求組織在（）建立目標。A、各項工作B、各部門C、相應職能和層次D、各崗位14、認證機構應有（）確定審核時間的程序。A、符合客戶需求的B、上級機構要求的C、滿足相關方期望的D、形成文件的15、依據GB/T19011標準，審核抽樣的目的是提供信息，以使審核員確信能夠（）。A、滿足受審核方要求B、獲取審核證據C、完成審核記錄D、實現審核目標16、審核準備階段文件化信息評審一般可不包括以下的內容（）。A、描述體系整體情況、過程及相互作用的文件化信息B、描述管理體系覆蓋范圍的文件化信息C、生產崗位的操作規程D、資質許可文件和記錄17、審核組長與受審核組織建立初步聯系，獲取用于策劃審核的相關文件和記錄信息，包括（）。A、適用的法律法規及其他要求B、特定的場所訪問、健康安全、安保、保密或其他要求C、受審核方關注事項、問題和風險D、組織已經識別的風險和機遇及如何應對這些風險和機遇的信息18、認證機構應確保為審核方案中確定的（）審核編制計劃。A、每次B、所有C、重要環節D、主要19、以下哪種方法和工具可以用于整個組織，直觀跟蹤和圖解組織的運作方式，以幫助組織準確了解過程（）。A、服務藍圖B、烏龜圖C、流程圖D、過程方法20、認證機構評價認證人員可采取面談的評價方法。面談可有助于詢問出人員的知識技能方面的信息還可以用來評估其（）。A、語言、溝通和人際能力B、交流、觀察及管理技能C、溝通和交流能力D、知識、表達技能21、依據27021-1標準，認證機構需針對其自身的管理建立（）。A、采購控制程序B、運營文件C、有效的生產管理制度D、有效的管理體系22、對審核方案進行評審后決定是否需要修訂的因素不包括（）。A、審核發現B、經證實的管理體系有效性和成熟度C、管理體系D、供方的變更23、所謂“過程方法”，就是系統地識別和管理組織所應用的過程及其活動，將活動作為（）的過程組成的系統來理解和管理時，可更加有效和高效地得到一致的、可預知的結果。A、相互作用B、相互關聯、功能連貫C、功能連貫D、相互關聯24、應對整個認證周期制定審核方案，認證周期的審核方案應（）。A、包括管理體系核心要求B、包含客戶全部分包方的所有要求C、覆蓋客戶的全部場所和產品D、覆蓋全部管理體系的要求25、以下說法不正確的是（）。A、文件評審貫穿審核的全過程B、文件評審是審核活動實施的基礎C、現場審核階段仍需對文件進行評審D、審核準備階段的文件評審對文件實施有效性進行評審26、在認證人員基本評價流程中，對于一些特定行業，基于認證風險考慮，還需要()。A、聘請專業審核員或技術專家進行相應的專業領域評價B、對審核員進行能力擴大評價和專業知識提升評價C、對審核員的專業能力進行評價，必要時聘請技術專家進行相應的專業領域評價D、對所有具備認證職能的認證人員均進行相應的專業能力評價27、以顧客為導向的基于過程的審核中，審核員不僅需考慮受審核方的需要，而且需考慮受審核方顧客的需要，還需考慮()。A、是否正確理解顧客要求并在每個過程中予以落實B、每個過程的績效及其對質量管理體系整體績效的影響C、在質量管理體系方面的整體改進D、作為供方提供合格產品能力的影響28、為了確保審核組整體的能力，以下有關審核組說法不正確（）。A、實習審核員可以參加審核組，應在審核員的指導下工作B、技術專家可以就審核準備、策劃或審核向審核組提供技術支持C、審核組需包含具備相應專業能力的技術專家D、結合審核的審核組長應至少對一個管理體系有深入的知識29、根據《中華人民共和國標準化法》，企業應當按照標準組織生產經營活動，其生產的產品、提供的服務應當符合企業（）的技術要求。A、內控標準B、公開標準C、公開承諾D、合同或協議30、生產者、銷售者依照()規定承擔產品質量責任。A、《中華人民共和國產品質量法》B、《中華人民共和國標準化法》C、《中華人民共和國憲法》D、《中華人民共和國計量法》二、多項選擇題31、管理體系認證的主要過程是（）和再認證。A、認證決定B、審核實施C、監督認證D、認證前的活動32、應用信息和通信技術(ICT)實施遠程審核的地點，可以是（）。A、在認證機構的辦公室B、受審核方現場以外的其他地點C、受審核方內部的實際活動現場以外的其他現場D、與受審核方不在同一縣市的其他地點33、以下可以是結合審核有效性的保障措施的是（）。A、確保審核報告清楚地表明與每一個管理體系標準或規范性文件的所有要求的符合性B、當提出的不符合涉及多個管理體系時,確保受審核組織針對每一個管理體系標準或規范性文件提出C、確保各管理體系應有統一的管理評審D、確保實施結合審核的審核組能力滿足所有管理體系的需求34、以下哪些是管理體系審核員應具備的能力要求（）。A、審核原則、實踐和技巧知識B、認證機構過程的知識C、審核管理技能D、表達技能35、以下哪些是認證過程管理的輸入（）。A、認證要求B、審核計劃C、審核方案D、外部信息36、以下哪些是文件化信息評審的依據（）。A、受審核方管理體系文件化信息B、審核準則C、以往的審核報告D、審核方案37、屬于平衡記分卡體系的內容有（）。A、關鍵績效指標B、績效考核體系C、戰略地圖D、行動計劃38、審核計劃應為以下哪-相關方之間就審核的實施達成致提供依據()。A、認證主管部門B、審核組C、受審核方D、審核委托方39、國際認可論壇(IAF通過（）建立一套一致的合格評定體系。A、審核活動的一致性B、減少其顧客的風險C、減少商業風險D、確保已認可的認證證書的可信度40、當組織規模一定時，管理層級和管理寬度之間存在著一種關系，以下說法正確的是（）。A、管理寬度越大,管理層級就越少B、管理寬度越大,管理層級就越多C、管理寬度越小,管理層級就越多D、管理寬度越小,管理層級就越少41、審核方案的確定和任何后續調整應考慮（）。A、認證受審核方的規模及其管理體系B、以前的審核結果C、產品和過程的范圍與復雜程度D、經過證實的管理體系有效性水平42、從審核定義的角度分析，審核的特點是（）過程。A、系統性B、正式性C、獨立性D、形成文件43、平衡記分卡體系中明確的作用包括（）。A、管理戰路B、衡量戰略C、制定計劃D、概述戰略44、管理體系運行過程中，主要管理事項有（）等。A、員工能力管理與提高B、運行過程中的變更控制C、過程內和過程間的信息溝通D、基礎設施的配置與運行45、第一階段審核后，認證機構應將（）以書面結論報告客戶。A、是否通過認證的結論B、目的是否達到C、在第二階段可能被判定為不符合的問題D、第二階段是否準備就緒三、簡答題46、什么是管理體系及其基本內涵?管理體系認證的主要過程是什么?47、ABC公司是一家具有中等規模的制造企業，其管理體系運行一段時間后向XX認證機構申請了管理體系初次認證，王工受XX認證機構委托帶領審核組對ABC公司進行了初次認證的一階段審核，滿足要求后進入了二階段審核。審核組在二階段審核中收集并評價了ABC公司的諸多審核證據形成了符合性審核發現與不符合審核發現，同時也發現了一些改進的機會。在未次會前的溝通交流時，ABC公司確認了全部不符合審核發現，但是希望審核組把其中的一項不符合的審核發現改成改進建議，還有其中另一項審核發現與審核組之間產生了一些分歧，雖然經審核組反復努力協調，但是，在現場審核結束后仍存在意見分歧。請你根據以上場景回答以下問題:ABC司的分歧如何處理?48、審核原則是審核員開展審核活動必須遵守的基本原則，請簡述審核原則包括哪些內容?49、請列舉，第二階段審核的目的是什么?審核員在第二階段審核過程中在受審核方現場所收集的審核證據至少應覆蓋哪些方面?50、請簡述審核證據、審核發現和審核結論之間的關系，并簡單舉例

參考答案一、單項選擇題1、A解析:向導和觀察員可以陪同審核組，但不是審核組成員，不應當影響或干擾審核過程。如果不能確保如此，審核組長有權提出拒絕他們參加特定的審核活動。2、D解析:《管理體系認證基礎》組織環境位于高層結構的第4章，主要由理解組織及其環境、理解相關方的需求和期望、確定管理體系范圍和管理體系四個條款構成。這四個條款是從組織的宗旨和戰略層面對組織提出的管理體系總體要求，是組織建立、保持、實施和改進其管理體系的基石3、B解析:《審核概論》遵循這些原則是確保審核的客觀性、符合性和有效性的基礎。沒有完全匹配選項，但是公正性也屬于審核的特征，因此選b相對合適4、B解析:《管理體系認證基礎》管理是指在特定的時空中，通過策劃、組織、領導、控制等活動來協調一切可運用的資源，實現個人或組織既定目標的過程5、D解析:《管理體系認證基礎》，審核范圍應與審核方案和審核目標相一致。6、D解析:《管理體系認證基礎》管理體系倡導在建立、實施管理體系以及提高其有效性時采用過程方法，在實現其預期結果的過程中，系統地理解和管理相互關聯的過程有助于提高組織的有效性和效率。此種方法使組織能夠對體系中相互關聯和相互依賴的過程進行有效地控制，以增強組織整體績效7、A解析:圖上很清楚顯示，當d>A時應拒收。d≤A時接收。8、C9、C解析:《管理體系認證基礎》，一個組織按照高層結構建立、實施、保持和改進一個或多個其管理體系時，不但要與組織本身的業務相融合，更重要的是可以減少多個管理體系之間的重復，這使得管理體系的運行更加簡潔和便利，同時也為合格評定提供了便利。10、A11、D解析:《中華人民共和國產品質量法》第五條，禁止偽造或者冒用認證標志等質量標志；禁止偽造產品的產地，偽造或者冒用他人的廠名、廠址；禁止在生產、銷售的產品中摻雜、摻假，以假充真，次充好。12、D解析:《合同法》第九條當事人訂立合同，應當具有相應的民事權利能力和民事行為能力。當事人依法可以委托代理人訂立合同。注意是和不是或。13、C14、D15、D解析:19011-2021附錄a6,1審核抽樣的目的是提供信息，以使審核員確信能夠實現審核目標16、C17、D解析:建立初步聯系的目的是：獲得用于策劃審核的相關文件和記錄信息，包括組織已經識別的風險和機會，以及如何應對這些風險和機會的信息18、A19、C解析:《質量管理方法工具》P141，2.流程圖的作用，(5)改進作用。流程圖可以用于整個組織，只管跟蹤和圖解組織的運作方式，對準確了解活動，如何改進過程極有幫助。20、A解析:面談有助于詢問出審核員的知識、技能方面的信息。可以使用面談來評估審核員的語言、溝通和人際技能21、D22、D解析:(二)修訂審核方案，審核方案的影響因素有：——審核發現；——已證實的受審核方管理體系的有效性和成熟度；——審核方案的有效性；——審核范圍或審核方案范圍；——受審核方的管理體系；——標準和組織承諾其他要求；——外部供方；——已識別的利益沖突；——審核委托方的要求。23、B24、D解析:《管理體系認證基礎》，(三)審核方案及審核時間《審核概論》P46，應對整個認證周期制訂審核方案，以清晰識別所需的審核活動。這些審核活動用以證實客戶的管理體系符合認證所依據標準，或其他規范性文件的要求。認證周期的審核方案應覆蓋全部的管理體系要求。25、D解析:《審核概論》:文件評審貫穿審核的全過程。審核準備階段的文件評審是對受審核方有關文件化信息的初步審查，也可稱文件初審，是審核活動的基礎。審核實施階段的文件評審是對文件實施有效性進行評審26、C解析:對于一些特定行業，基于認證風險考慮，還需要對審核員的專業能力進行評價，必要時，需要聘請技術專家進行相應的專業領域評價。27、A解析:《管理體系認證基礎》P63。(一)基于過程的審核特征(1)顧客導向。在審核中,審核員不僅考慮受審核方的需要，而且考慮受審核方顧客的需要，關注受審核方是否已經正確理解顧客要求并在每個過程中予以落實。28、C解析:技術專家的選擇準則根據每次審核的審核組和審核范圍的需要為基礎確定。29、B解析:《中華人民共和國標準化法》第二十七條國家實行團體標準、企業標準自我聲明公開和監督制度。企業應當公開其執行的強制性標準、推薦性標準、團體標準或者企業標準的編號和名稱；企業執行自行制定的企業標準的，還應當公開產品、服務的功能指標和產品的性能指標。國家鼓勵團體標準、企業標準通過標準信息公共服務平臺向社會公開。企業應當按照標準組織生產經營活動，其生產的產品、提供的服務應當符合企業公開標準的技術要求。30、A解析:《中華人民共和國產品質量法》第四條:生產者、銷售者衣照本法規定承擔產品質量責任。二、多項選擇題31、A,B,C,D解析:《管理體系認證基礎》管理體系認證的主要過程是：認證前的活動、初次認證策劃、審核實施、認證決定、監督認證和再認證32、A,B,C,D解析:《審核概論》，表3-12審核方法的選擇，遠程審核活動在受審核方現場以外的地點進行，無論距離遠近。33、A,B,D34、A,B,C,D35、A,D解析:《管理體系認證基礎》認證過程管理輸入：客戶信息、認證要求、外部信息；組織現場運作信息36、A,B,C解析:文件化信息評審主要依據審核方案確定的審核準則，評審的文件化信息可包括受審核方管理體系文件和記錄，以及以往的審核報告等。1）文件化信息評審的依據：文件化信息評審依據審核方案確定的審核準則，主要包括與受審核方產品、過程和服務有關的標準及相關規范，管理體系標準，適用的法律、法規和其他要求等37、A,B,C,D解析:《質量管理方法與工具》平衡計分卡體系應包括四部分內容：戰略地圖；關鍵績效指標；行動計劃；與戰略、戰略目標和指標跟蹤回顧相配套的績效考核體系38、B,C,D解析:《審核概論》，(一)、審核計劃的作用。審核計劃為審核委托方審核組和受審核方之間就審核的實施達成一致意見提供了依據。39、B,C,D解析:《管理體系認證基礎》P07國際認可論壇(InternationalAccreditationForum，英文縮寫IAF)IAF致力于在世界范圍內建立一套唯一的合格評定體系，通過確保已認可的認證證書的可信度來減少商業及其顧客的風險。40、A,C解析:《管理體系認證基礎》當組織規模一定時，管理層級和管理寬度之間存在著一種反比例的關系。管理寬度越大，管理層級就越少;反之，管理寬度越小，管理層級就越多41、A,B,C,D解析:《審核概論》審核方案的確定和任何后續調整應考慮客戶的規模，其管理體系、產品和過程的范圍與復雜程度，以及經過證實的管理體系有效性水平和以前審核的結果42、A,C,D解析:《審核概論》，審核的定義是：“為獲得審核證據并對其進行客觀的評價,以確定滿足審核準則的程度所進行的系統的、獨立的并形成文件的過程。”43、A,B,D44、A,B,C,D45、B,C,D解析:《管理體系認證基礎》，認證機構將第一階段目的是否達成，以及第二階段是否準備就緒的書面結論告知客戶，包括識別任何引起關注的、在第二階段可能被判定為不符合的問題。三、簡答題46、管理體系是指組織建立方針和目標以及實現這些目標的過程的相互關聯或相互作用的一組要素。其基本內涵:管理體系要素規定了組織的結構、崗位和職責、策劃、運行、方針、慣例、規則、理念、目標，以及實現這些目標的過程。管理體系的范圍可以是整個組織，也可以是某些職能或部門。管理體系認證的主要過程是:認證前的活動、初次認證策劃、審核實施、認證決定、監督認證和再認證。47、審核組長應嘗試解決審核組與客戶之間關于審核證據或審核發現的任何分歧意見，未解決的分歧點應予以記錄。客戶應