2022年第四期CCAA注冊審核員《管理體系認證基礎》考試題目一、單項選擇題1、依據27021-1標準，認證機構需針對其自身的管理建立（）。A、采購控制程序B、運營文件C、有效的生產管理制度D、有效的管理體系2、在對審核方案進行監視和評審過程中，當出現（）時，需對方案進行調整。A、審核時間不充分B、客戶管理體系有些特性或業績指標有不良變化趨勢C、審核組成員變化D、審核日期調整3、審核員在現場審核時核查該企業的生產許可證時發現，距生產許可證有效期滿僅有25天，且企業應在行政許可屆滿前（）向作出行政許可決定的行政機關提出申請。A、60B、90C、30D、454、不具備多場所認證的條件的是()。A、要求組織已確定中心職能B、中心職能獲得了授權并被外包給外部組織C、實施集中的管理評審和內審D、建立和保持了統一的管理體系5、審核證據是建立在獲得的信息樣本的基礎上，是真實的、客觀存在的可重查可驗證的。以下不能作為客觀證據的是（）。A、陪同人員介紹的基本信息B、與被審核的管理和業務活動負有責任的受訪人員的陳述C、與實施運行有關的記錄中的信息D、現場觀察及受審核方文件中的有關規定6、多場所認證的條件不包括（）。A、實施集中的管理評審和內審B、組織已確定了中心職能C、中心職能獲得了授權并被外包給外部組織D、建立和保持了統一的管理體系7、認證機構考慮客戶已獲得的認證或由另一機構實施的審核時，則應（）。A、予以批準認證B、協商后同意認證C、獲取并保留充足的證據D、拒絕認證8、審核組長與受審核組織建立初步聯系，獲取用于策劃審核的相關文件和記錄信息，包括（）。A、適用的法律法規及其他要求B、特定的場所訪問、健康安全、安保、保密或其他要求C、受審核方關注事項、問題和風險D、組織已經識別的風險和機遇及如何應對這些風險和機遇的信息9、某企業A、B兩類產品的設計開發和生產獲得了質量管理體系認證，其將質量管理體系的認證標志印刷在A、B、C三類產品的包裝上，并在企業的產品說明和宣傳冊上表明A、B、C三類產品均通過了認證，此行為違反了（）。A、中華人民共和國認證認可條例B、中華人民共和國商標法C、中華人民共和國標準化法D、中華人民共和國產品質量法10、第二階段認證的目的是評價（）。A、客戶是否做好了認證準備B、最高管理層政績C、客戶管理體系的實施情況，包括有效性D、客戶管理體系的咨詢效果11、在管理體系高層結構中的PDCA環中，第7章支持屬于()。A、策劃B、實施C、處置D、檢查12、實施審核時，非人員互動的審核活動不存在與受審核方代表的交流，非人員互動不包括以下哪項活動?()A、觀察管理活動情況B、由受審核方人員接受的問卷調查C、進行文件評審D、完成檢查表13、以下哪種方法和工具可以用于整個組織，直觀跟蹤和圖解組織的運作方式,以幫助組織準確了解過程。（）A、過程方法B、服務藍圖C、烏龜圖D、流程圖14、認證機構評價認證人員可采取面談的評價方法。面談可有助于詢問出人員的知識技能方面的信息還可以用來評估其（）。A、語言、溝通和人際能力B、交流、觀察及管理技能C、溝通和交流能力D、知識、表達技能15、在產品設計階段和過程設計階段，對構成產品的子系統、零件，對構成過程的各個工序逐一進行分析，找出所有潛在的失效模式的方法是（）。A、FMEAB、故障樹分析C、風險矩陣D、HRA16、在管理體系認證機構通用要求的基礎上，認證機構還應按照（）要求實施管理體系。A、自身管理需求B、特定管理體系的審核能力C、認證客戶的需求D、特定管理體系17、審核準備階段文件化信息評審一般可不包括以下的內容（）。A、描述體系整體情況、過程及相互作用的文件化信息B、描述管理體系覆蓋范圍的文件化信息C、生產崗位的操作規程D、資質許可文件和記錄18、以下不屬于認證實施保密的信息是（）。A、對客戶文件審核的信息及客戶檔案B、審核中所獲取的有關信息C、特定獲證客戶被授予認證范圍的信息D、客戶申請的認證資料及文件19、對認證人員的評價方法通常采用記錄審查、（）、面談、觀察和考試五種方式實施評價。A、意見反饋B、跟蹤C、驗證D、確認20、當你到某組織的一個部門審核時，審核計劃時間為2個小時，部門經理說必須要處理一件急事，2個小時以后才能回來，你應當（）。A、與組長和管理者代表進行溝通，考慮調整時間B、告訴經理審核時間很緊，最好不要離開C、先休息，等經理回來后繼續審核D、先看資料，等經理回來后繼續審核21、業務流程重組的方法有（）。A、烏龜圖法B、全新設計法C、綜合匯總法D、過程方法22、依據GB/T19011標準，無人員互動的審核活動不存在與受審核方代表的交流，無人員互動不包括以下哪項活動？（）A、完成檢查表B、文件評審C、出受審核方人員接受的問卷調查D、觀察管理活動情況23、（）標準提供了關于審核方案管理和管理體系審核的策劃、實施，以及審核員和審核組能力與評價的指南。A、GB/T19001B、GB/T19011C、GB/T27021D、GB/T1900024、認可機構通過對管理體系認證機構進行系統、規范的（），有助于管理體系認證機構及其客戶實現自我改進和自我完善。A、技術評價和持續監督B、認可評審和見證C、同行評審和監督D、認可評價和監督管理25、當事人訂立合同，應當具有相應的()。A、民事權利能力B、民事權利能力或民事行為能力C、民事行為能力D、民事權利能力和民事行為能力26、收集并驗證審核證據，是形成審核發現和審核報告的基礎。以下哪項不是組織現場運行控制的審核證據?（）A、法律法規B、窯爐運行控制記錄C、動力設施、能源供給系統運行崗位記錄D、正在高處電氣焊作業審批單及作業記錄27、認證機構應提前與客戶就（）進行溝通，并商定審核日期。A、審核準則B、審核目的C、審核方案D、審核計劃28、以下對文件描述不正確的是()。A、文件是闡明所取得的結果或提供所完成活動的證據的文件B、規范是一種要求性的文件C、帶有信息的載體都屬于文件D、記錄不需要控制版本29、審核過程實際上是()，因此存在被查驗的審核證據不具代表性的風險。A、一種抽樣活動B、符合性評價C、一個過程D、客觀性證據30、認證機構具有（）確定審核時間的程序。A、形成文件的B、符合客戶需求的C、滿足相關方期望的D、上級機構要求的二、多項選擇題31、《民法典》規定，當事人在質量要求方面有關合同內容約定不明確，且不能達到補充協議的，通用以下規定()A、有強制性國家標準的，按照強制性國家標準履行B、沒有推薦性國家標準的，按照地方標準履行C、沒有強制性國家標準的，按照推薦性國家標準履行D、沒有國家標準、行業標準的，按照通常標準或者符合合同目的的特定標準履行32、當員工的能力不能達到能力要求時，組織可以采取的措施有（）。A、培訓B、輔導C、外包勝任的人員D、重新分配工作33、管理體系認證審核末次會議的內容包括（）。A、報告審核發現B、宣布審核結論C、提出認證的推薦性意見--認證決定D、提出改進措施34、初次認證的方案應包括（）。A、特殊審核B、獲證后兩次監督審核C、兩階段的審核D、證書到期前的再認證審核35、國際認可論壇(IAF通過（）建立一套一致的合格評定體系。A、審核活動的一致性B、減少其顧客的風險C、減少商業風險D、確保已認可的認證證書的可信度36、在編制審核計劃時，審核組長應考慮審核活動對（）。A、文件評審的結果B、受審核方的過程風險和影響C、實現審核目標的不確定因素D、審核的范圍和復雜程度37、審核計劃應為以下哪些相關方之間就審核的實施達成一致提供依據?（）A、審核組B、認證監管部門C、審核委托方D、受審核方38、以下可以是結合審核有效性的保障措施的是()。A、確保審核報告清楚地表明每一個管理體系標準或規范性文件的所有要求的符合性B、當提出的不符合涉及多個管理體系時，確保受審核組織針對每一個管理體系標準或規范性文件提出整改措施C、確保管理體系應有統一的管理評審D、確保實施結合審核的審核組能力滿足所有管理體系的要求39、實施文件評審，審核員應考慮文件所提供信息的（）。A、一致性B、完整性C、正確性D、現行有效40、依據《中華人民共和國行政許可法》()需要賦予特定權利的事項。A、自然資源開發利用B、直接關系公共利益的特定行業的市場準入C、有限自然資源開發利用D、公共資源配置41、審核的基本方法是抽樣，以下是典型的審核抽樣步驟的有（）。A、確定樣本量B、選擇抽樣的總體范圍和組成C、明確抽樣方案和目標D、收集評價和報告結果并形成文件42、屬于平衡記分卡體系的內容有（）。A、關鍵績效指標B、績效考核體系C、戰略地圖D、行動計劃43、在生產許可證有效期內，企業()發生變化的，應當及時向所在地省、自治區、直轄市工業產品生產許可證主管部門提出申請，由工業產品生產許可證主管部門依照工業產品生產許可證管理條例的規定對企業重新組織核查和檢驗。A、檢驗手段B、生產技術或者工藝C、生產條件D、產品的銷售44、管理體系的建立包括（）。A、管理體系的運行B、創建體系文件C、確定管理體系的策劃信息及內容D、管理體系的策劃啟動45、當客戶管理體系（）時，認證機構可以考慮進行抽樣審核方案。A、進行的相同活動B、限定在同一地點C、包含在多個地點D、進行各具特點活動三、簡答題46、審核原則是審核員開展審核活動必須遵守的基本原則，請簡述審核原則包括哪些內容?47、什么是管理體系及其基本內涵?管理體系認證的主要過程是什么?48、ABC公司是一家具有中等規模的制造企業，其管理體系運行一段時間后向XX認證機構申請了管理體系初次認證，王工受XX認證機構委托帶領審核組對ABC公司進行了初次認證的一階段審核，滿足要求后進入了二階段審核。審核組在二階段審核中收集并評價了ABC公司的諸多審核證據形成了符合性審核發現與不符合審核發現，同時也發現了一些改進的機會。在未次會前的溝通交流時，ABC公司確認了全部不符合審核發現，但是希望審核組把其中的一項不符合的審核發現改成改進建議，還有其中另一項審核發現與審核組之間產生了一些分歧，雖然經審核組反復努力協調，但是，在現場審核結束后仍存在意見分歧。請你根據以上場景回答以下問題:審核員是否可以把發現的ABC司的改進的機會進行記錄?對于屬于不符合的審核證據是否可以作為改進機會進行記錄?49、ABC公司是一家具有中等規模的制造企業，其管理體系運行一段時間后向XX認證機構申請了管理體系初次認證，王工受XX認證機構委托帶領審核組對ABC公司進行了初次認證的一階段審核，滿足要求后進入了二階段審核。審核組在二階段審核中收集并評價了ABC公司的諸多審核證據形成了符合性審核發現與不符合審核發現，同時也發現了一些改進的機會。在未次會前的溝通交流時，ABC公司確認了全部不符合審核發現，但是希望審核組把其中的一項不符合的審核發現改成改進建議，還有其中另一項審核發現與審核組之間產生了一些分歧，雖然經審核組反復努力協調，但是，在現場審核結束后仍存在意見分歧。請你根據以上場景回答以下問題:對符合性證據如何記錄，對不符合性證據如何記錄?50、FCD認證中心委派審核組對DDQ機電制造科技有限公司進行初審第二階段審核。審核組現場審核證據收集完成召開末次會前，審核組成員匯報了各自的審核發現，并提出了對受審核方管理體系的評價建議。審核組長匯總了各審核組成員的意見，組織大家進行了充分討論，基于風險和機遇對管理體系策劃、符合性、實施及有效性和持續改進機制等方面對管理體系進行了總體評價，并作出了現場審核結論。請結合以上信息及審核要求闡述:1請列舉，審核組對受審核方管理體系總體評價的主要方面有哪些?2審核組做出的審核結論可能有哪幾種結果?

參考答案一、單項選擇題1、D2、B解析:對審核方案進行監測、評審，以確定其改進的機會在監視和評審過程中，當發現不滿足要求，某些特性或業績指標有不良變化趨勢時，應及時地進行調整，采取糾正和糾正措施。3、B解析:《安全生產許可證條例》第九條安全生產許可證的有效期為3年。安全生產許可證有效期滿需要延期的，企業應當于期滿前3個月向原安全生產許可證頒發管理機關辦理延期手續。《中華人民共和國工業產品生產許可證管理條例》第二節第三十條生產許可證有效期為5年。有效期屆滿，企業繼續生產的，應當在生產許可證期滿6個月前向所在地省級質量技術監督局提出換證申請。《中華人民共和國行政許可法》第五十條被許可人需要延續依法取得的行政許可的有效期的，應當在該行政許可有效期屆滿三十日前向作出行政許可決定的行政機關提出申請。但是，法律、法規、規章另有規定的，依照其規定。【本題出題不嚴謹。應該按安全生產許可證作理解。】4、B解析:多場所組織認證要求組織已確定其中心職能。中心職能是組織的一部分并且不被分包給外部的職能。中心職能獲得組織的授權以規定、建立并保持統一的管理體系統一管理體系實施集中的管理評審，所有場所服從組織的內部審核程序。5、A解析:陪同人員也稱為向導，向導介紹的信息不能作為審核證據6、C解析:《管理體系認證基礎》多場所組織認證要求組織已確定其中心職能。中心職能是組織的一部分并且不被分包給外部的職能。中心職能獲得組織的授權以規定、建立并保持統一的管理體系，統一管理體系實施集中的管理評審，所有場所服從組織的內部審核程序7、C解析:CNAS-CC01：2015《管理體系認證機構要求》9.1.3.4，如果認證機構考慮客戶已獲的認證或由另一認證機構實施的審核，則應獲取并保留充足的證據，例如報告和對不符合采取的糾正與糾正措施的文件。8、D解析:建立初步聯系的目的是：獲得用于策劃審核的相關文件和記錄信息，包括組織已經識別的風險和機會，以及如何應對這些風險和機會的信息9、A解析:《認證認可條例》第二十四條獲得認證證書的，應當在認證范圍內使用認證證書和認證標志10、C解析:第二階段審核的目的是評價客戶管理體系的實施情況，包括有效性11、B解析:《管理體系認證基礎》P4。管理體系高層結構清晰地用PDCA的方式排列相關章節，第6章策劃(P)的要求，第7至8章執行(D)的要求，第9章檢查(C)的要求，第10章處理(A的要求。12、B解析:“由受審核方人員接受的問卷調查”明顯不符合“非人員互動”，而屬于“有人互動”。13、D解析:《質量管理方法與工具》流程圖的作用(5)改進作用。流程圖可以用于整個組織，直觀跟蹤和圖解組織的運作方式，對準確了解活動，如何改進過程極有幫助14、A解析:面談有助于詢問出審核員的知識、技能方面的信息。可以使用面談來評估審核員的語言、溝通和人際技能15、A解析:失效模式和影響分析(FailureModenaEffectAnalysis，簡稱FMEA)是在產品設計階段和過程設計階段，對構成產品的子系統、零件，對構成過程的各個工序逐一進行分析，找出所有潛在的失效模式，并分析其可能的后果，從而預先采取必要的措施，以提高產品的質量和可靠性的一種系統化的活動。FMEA是一個以小組為導向的、系統的、定性的分析方法，適用于各種類型的組織。16、B解析:在管理體系認證機構通用要求的基礎上，認證機構還應按照特定管理體系的審核能力之要求實施管理。17、C18、C解析:《管理體系認證基礎》認證機構應實施保密的信息包括：客戶申請認證的資料及文件；審核（含文件審核和現場審核）中所獲取的有關信息；客戶（含潛在客戶）檔案；通過其他渠道獲取的客戶保密信息；其他專門確定／約定的保密信息。認證機構可予以披露的保密信息包括：履行法律責任，或者得到被認證的客戶的書面同意的。不屬于認證機構履行保密責任的信息包括：出版物上公布的關于獲準認證客戶的認證狀態的信息及相關信息；特定獲證客戶被授予認證、保持、暫停或撤銷認證資格、擴大或縮小認證范圍的事實及認證范圍的詳細情況；客戶或獲證客戶已公開或應公開的信息；認證機構從其他合法渠道獲得的有關客戶或獲證客戶的公開信息19、A解析:對認證人員的評價方法通常采用記錄審查、意見反饋、面談、觀察和考試五種方式實施評價。20、A解析:《審核概論》，（2）審核進展情況和審核計劃的執行及完成情況，以及是否需要調整審核計劃，或根據需要重新分配審核組成員的工作21、B解析:《質量管理方法與工具》企業流程重組的方法分為系統化改造法和全新設計法22、C23、B解析:《審核概論》19011適用于需要實施管理體系的內部審核、外部審核或需要管理審核方案的所有組織24、A25、D解析:《合同法》第九條當事人訂立合同，應當具有相應的民事權利能力和民事行為能力。當事人依法可以委托代理人訂立合同。注意是和不是或。26、A解析:《審核概論》審核證據與審核準則有關的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。a屬于審核準則27、D28、A解析:《管理體系認證基礎》P57(二)管理體系常用術語(四)文件(document)文件是指信息及其載體。其基本內涵:帶有信息的載體都屬于文件。(五)規范(specification)規范是指闡明要求的文件。(六)記錄(record)記錄是指闡明所取得的結果或提供所完成活動的證據的文件。通常，記錄不需要控制版本。選項A應為記錄，其他都正確。29、A解析:見(GBT9011-2021管理體系審核指南》6.5.1審核報告的編制k)審核本質上是一種抽樣活動，因此，存在被查驗的審核證據不具代表性的風險。30、A解析:《管理體系認證基礎》，認證機構應建立文件化的確定審核時間的程序。針對每個客戶應確定完整有效審核所需的時間。二、多項選擇題31、A,C,D解析:《民法典》第五百一十一條當事人就有關合同內容約定不明確，依據前條規定仍不能確定的，適用下列規定:(一)質量要求不明確的，按照強制性國家標準履行;沒有強制性國家標準的，按照推薦性國家標準履行;沒有推薦性國家標準的，按照行業標準履行;沒有國家標準、行業標準的，按照通常標準或者符合合同目的的特定標準履行。32、A,B,C,D解析:《管理體系認證基礎》適用措施可包括對在職人員進行培訓、輔導或重新分配工作，或者聘用、外包勝任的人員33、A,B34、B,C,D解析:初次審核方案包括兩個階段，初次審核、認證決定之后的第一年與第二年的監督審核和第三年在認證到期前進行的再認證審核。管理體系的初次認證審核分兩個階段實施：第一階段和第二階段35、B,C,D解析:《管理體系認證基礎》P07國際認可論壇(InternationalAccreditationForum，英文縮寫IAF)IAF致力于在世界范圍內建立一套唯一的合格評定體系，通過確保已認可的認證證書的可信度來減少商業及其顧客的風險。36、B,C,D解析:編制審核計劃，應便于審核活動的日程安排和協調，以達到目標。其詳細程度應反映審核的范圍和復雜程度，以及實現審核目標的不確定因素37、A,C,D解析:《審核概論》審核計劃為審核委托方、審核組和受審核方之間就審核的實施達成一致意見提供了依據，是指導現場審核工作的重要依據38、A,B,D解析:結合審核有效性的保證措施，如:(1)確保實施結合審核的審核組能力滿足所有管理體系的需求。在確定審核任務時應依據審核組成員的能力，合理地分配審核任務并確保對每個管理體系審核的完整性:(6)確保審核報告清楚地表明與每一個管理體系標準或規范性文件的所有要求的符合性，并包括分析和描述與每個管理體系標準或規范性文件相關的不符合;(7)當結合審核中提出的不符合涉及多個管理體系標準或規范性文件時,確保受審核組織針對每一個管理體系標準或規范性文件提出必要的糾正和糾正措施，并確保驗證糾正和糾正措施的人員具有相應的能力。39、A,B,C,D解析:《審核概論》，(二)文件化信息評審的要求，(1)文件中所提供的信息的評審，包括文件的完整性、正確性、一致性和有效性。40、B,C,D解析:《中華人民共和國行政許可法》第十二條下列事項可以設定行政許可:(一)直接涉及國家安全、公共安全、經濟宏觀調控、生態環境保護以及直接關系人身健康、生命財產安全等特定活動，需要按照法定條件予以批準的事項;(二)有限自然資源開發利用、公共資源配置以及直接關系公共利益的特定行業的市場準入等，需要賦予特定權利的事項;(三)提供公眾服務并且直接關系公共利益的職業、行業，需要確定具備特殊信譽、特殊條件或者特殊技能等資格、資質的事項;(四)直接關系公共安全、人身健康、生命財產安全的重要設備、設施、產品、物品，需要按照技術標準、技術規范，通過檢驗、檢測、檢疫等方式進行審定的事項;(五)企業或者其他組織的設立等，需要確定主體資格的事項;(六)法律、行政法規規定可以設定行政許可的其他事項。41、A,B,C,D解析:典型的審核抽樣步驟包括：明確抽樣計劃的目標，選擇抽樣總體的范圍和組成，選擇抽樣方法，確定樣本量，進行抽樣活動，收集、評價和報告結果并形成文件42、A,B,C,D解析:《質量管理方法與工具》平衡計分卡體系應包括四部分內容：戰略地圖；關鍵績效指標；行動計劃；與戰略、戰略目標和指標跟蹤回顧相配套的績效考核體系43、A,B,C解析:根據