2022年第三期CCAA注冊審核員《管理體系認證基礎》考試題目一、單項選擇題1、一個組織按照高層結構建立并保持一個或多個管理體系時，以下說法不正確的是（）。A、可以為認證提供便利B、應該與組織本身的業務相融合C、可以使管理體系運行內容減少D、可以減少多個管理體系之間的重復2、認證活動的授予是指（）。A、向得到符合性證實的初次申請認證客戶頒發認證文件B、向得到符合性證實的客戶頒發認證文件C、向受審核方頒發執照D、對被證實符合性的客戶發證明3、認證認可活動應當遵循（）的原則。A、客觀獨立、公開公正、誠實信用B、客觀公正C、誠實信用、以人為本D、公平正義4、審核過程實際上是()，因此存在被查驗的審核證據不具代表性的風險。A、一種抽樣活動B、符合性評價C、一個過程D、客觀性證據5、認證機構對認證人員的評價是一個（）。A、連續過程B、活動過程持續過程C、過程D、持續過程6、審核員在現場審核時核查該企業的生產許可證時發現，距生產許可證有效期滿僅有25天，且企業應在行政許可屆滿前（）向作出行政許可決定的行政機關提出申請。A、60B、90C、30D、457、在管理體系高層結構中，“組織環境”是組織建立、實施、保持和改進其管理體系的基石，其構成不包括（）。A、理解組織及其環境B、確定管理體系范圍C、合規性要求D、管理體系8、審核計劃應提交()進行確認。A、認證機構領導B、受審核方C、審核委托方D、當地政府9、依據27021-1標準，認證機構需針對其自身的管理建立（）。A、采購控制程序B、運營文件C、有效的生產管理制度D、有效的管理體系10、應用信息和通信技術(ICT）實施遠程審核，認證機構宜對實現審核目標有影響的風險加以識別，風險評估考慮的因素不包括（）。A、受審核方管理體系文件的審批過程B、審核組應用信息和通信技術(ICT)的能力C、受審核方管理過程復雜性D、受審核方應用信息技術的能力11、不屬于風險評估涉及的過程是（）。A、風險識別B、風險監控C、風險分析D、風險評價12、按照“PDCA”思路進行審核,是指（）。A、按照認證機構的“PDCA”流程進行審核B、按照審核組長策劃的“PDCA”流程進行審核C、按照認可規范中規定的“PDCA”流程進行審核D、按照受審核區域的實際管理活動的“PDCA”過程進行審核13、認可機構通過對管理體系認證機構進行系統、規范的（），有助于管理體系認證機構及其客戶實現自我改進和自我完善。A、技術評價和持續監督B、認可評審和見證C、同行評審和監督D、認可評價和監督管理14、審核準備階段文件化信息評審一般可不包括以下的內容（）。A、描述體系整體情況、過程及相互作用的文件化信息B、描述管理體系覆蓋范圍的文件化信息C、生產崗位的操作規程D、資質許可文件和記錄15、在審核客戶服務部時，該部門負責人介紹了收集和利用顧客滿意信息的具體要求和方法，這是（）。A、審核準則B、審核證據C、審核發現D、審核結論16、審核計劃中應明確使用的審核方法，包括所需的審核抽樣范圍；以獲得足夠的審核證據，適用時還包括（）。A、現場審核方案B、審核方案的設計C、抽樣方案的設計D、審核抽樣人員17、（）是指根據調查人員的主觀經驗從總體樣本中選擇那些被判斷為最能代表總體的單元作樣本的抽樣方法。A、隨機抽樣B、條件抽樣C、分層抽樣D、統計抽樣18、以顧客為導向的基于過程的審核中，審核員不僅需考慮受審核方的需要，而且需考慮受審核方顧客的需要，須關注受審核方（）。A、是否正確理解顧客要求并在每個過程中予以落實B、每個過程的績效及其對質量管理體系整體績效的影響C、在質量管理體系方面的整體改進D、作為供方提供合格產品能力的影響19、認證機構考慮客戶已獲的認證或由另一認證機構實施的審核時，則應（）,為滿足認證要求提供支持。A、獲取并保留充足的證據B、與原認證機構或原審核機構協商C、對客戶現場進行訪問D、安排補充審核20、以顧客為導向的基于過程的審核中，審核員不僅需考慮受審核方的需要，而且需考慮受審核方顧客的需要，還需考慮()。A、是否正確理解顧客要求并在每個過程中予以落實B、每個過程的績效及其對質量管理體系整體績效的影響C、在質量管理體系方面的整體改進D、作為供方提供合格產品能力的影響21、根據審核方案確定的職責，應由（）確定審核的可行性，以確信能夠實現審核目標。A、認證機構B、審核方案管理人員或組長C、審核機構D、審核方案管理人員和組長22、PEST分析適用于（）。A、微觀環境分析B、產業環境分析C、宏觀環境分析D、市場環境分析23、在產品設計階段和過程設計階段，對構成產品的子系統、零件、工序逐一進行分析,找出潛在失效模式的是（）。A、故障樹分析B、風險矩陣C、FMEAD、HRA24、人本原理的主要觀點不包括()。A、尊重人B、培養人C、發展人D、依靠人25、認證的總體目標是使所有相關方相信管理體系滿足（）。A、規定要求B、環境保護C、產品標準要求D、各管理體系標準要求26、從實現個人或組織既定目標的過程來看，下列四項管理職能正確排列的順序是（）。A、領導、組織、策劃、管理B、策劃、組織、領導、控制C、組織、領導、策劃、控制D、組織、策劃、領導、控制27、認證機構評價認證人員可采取面談的評價方法。面談可有助于詢問出人員的知識技能方面的信息還可以用來評估其（）。A、語言、溝通和人際能力B、交流、觀察及管理技能C、溝通和交流能力D、知識、表達技能28、認證機構考慮客戶已獲得的認證或由另一機構實施的審核時，則應（）。A、予以批準認證B、協商后同意認證C、獲取并保留充足的證據D、拒絕認證29、所謂“過程方法”，就是“系統地識別和管理組織所應用的過程及其活動，將活動作為相互關聯、功能連貫的過程組成的系統來理解和管理時，可更加()得到一致的、可預知的結果。"A、有效和高效地B、為確定質量方針提供依據C、客觀分析組織環境D、指導質量管理體系范圍的確定30、企業在組織戰略規劃、市場規劃、產品經營發展等方面進行戰略分析，通常使用的方法為（）。A、PEST分析法B、SWOT分析法C、標桿法D、波士頓矩陣法二、多項選擇題31、依據GB/T19011標準,符合性的審核記錄應考慮包括（）。A、對不符合的說明B、明確判斷符合的審核準則C、適用時，支持符合性和有效性的審核證據D、適用時，符合性陳述32、審核計劃應為以下哪些相關方之間就審核的實施達成一致提供依據?（）A、審核組B、認證監管部門C、審核委托方D、受審核方33、審核方案的確定和任何后續調整應考慮（）。A、認證受審核方的規模及其管理體系B、以前的審核結果C、產品和過程的范圍與復雜程度D、經過證實的管理體系有效性水平34、以下屬于持續改進的核心內容有（）。A、開發和展開過程，以在整個組織內實施改進項目B、鼓勵組織在其所有層級建立改進目標C、通過績效評估，對員工進行懲戒D、對各層級人員進行教育和培訓，使其懂得如何應用基本工具和方法實現改進目標35、審核計劃應為以下哪-相關方之間就審核的實施達成致提供依據()。A、認證主管部門B、審核組C、受審核方D、審核委托方36、實施風險管理可以實現組織的持續改進，有助于組織獲得的效果，以下正確的是（）。A、提高組織的學習能力B、提高運營的效果和效率C、改進機會和威脅的識別能力D、提高實現目標的可能性37、屬于平衡記分卡體系的內容有（）。A、關鍵績效指標B、績效考核體系C、戰略地圖D、行動計劃38、第一階段審核后，認證機構應將（）以書面結論報告客戶。A、是否通過認證的結論B、目的是否達到C、在第二階段可能被判定為不符合的問題D、第二階段是否準備就緒39、在生產許可證有效期內，企業()發生變化的，應當及時向所在地省、自治區、直轄市工業產品生產許可證主管部門提出申請，由工業產品生產許可證主管部門依照工業產品生產許可證管理條例的規定對企業重新組織核查和檢驗。A、檢驗手段B、生產技術或者工藝C、生產條件D、產品的銷售40、審核計劃的詳略程度應反映（）。A、認證機構的管理結構B、審核的范圍C、審核的復雜程度D、實現審核目標的不確定因素41、根據ISO17021-1標準，當審核的任何部分是（）情況時，認證機構應確保具有適應能力的人員實施此類審核。A、需與受審核方溝通時B、以電子手段實施審核時C、需向受審核方報告審核結果D、審核的場所為虛擬場所42、認證原則是（），對投訴的回應，基于風險的方法。A、保密性B、公開性C、能力責任D、公正性43、管理體系認證審核末次會議的內容包括（）。A、報告審核發現B、宣布審核結論C、提出認證的推薦性意見--認證決定D、提出改進措施44、管理體系認證的主要過程是（）和再認證。A、認證決定B、審核實施C、監督認證D、認證前的活動45、（）是可能增加審核時間的因素。A、自動化程度高B、與員工數量相比，工作場所現場很大C、外包職能和過程D、體系運行成熟三、簡答題46、初次認證二階段審核的審核計劃包括哪些主要內容?審核計劃應由誰編制?47、環境管理體系認證ISO48、ABC公司是一家具有中等規模的制造企業，其管理體系運行一段時間后向XX認證機構申請了管理體系初次認證，王工受XX認證機構委托帶領審核組對ABC公司進行了初次認證的一階段審核，滿足要求后進入了二階段審核。審核組在二階段審核中收集并評價了ABC公司的諸多審核證據形成了符合性審核發現與不符合審核發現，同時也發現了一些改進的機會。在未次會前的溝通交流時，ABC公司確認了全部不符合審核發現，但是希望審核組把其中的一項不符合的審核發現改成改進建議，還有其中另一項審核發現與審核組之間產生了一些分歧，雖然經審核組反復努力協調，但是，在現場審核結束后仍存在意見分歧。請你根據以上場景回答以下問題:ABC司的分歧如何處理?49、信息安全管理體系認證ISO50、請列舉，第二階段審核的目的是什么?審核員在第二階段審核過程中在受審核方現場所收集的審核證據至少應覆蓋哪些方面?

參考答案一、單項選擇題1、C解析:《管理體系認證基礎》，一個組織按照高層結構建立、實施、保持和改進一個或多個其管理體系時，不但要與組織本身的業務相融合，更重要的是可以減少多個管理體系之間的重復，這使得管理體系的運行更加簡潔和便利，同時也為合格評定提供了便利。2、A解析:(1)授予是指向得到符合性證實的初次申請認證客戶頒發認證文件。(2)保持是指對獲證客戶在認證周期內持續符合性的承認。(3)擴大是指對獲證客戶在認證周期內已證實的認證范圍擴大的符合性的承認。(4)縮小是指對獲證客戶在認證周期內已證實的認證范圍縮小的符合性的承認。(5)更新是指在認證終止日前，根據再認證審核的結果，以及認證周期內的體系評價結果和認證采信方的反饋，做出重新認證的決定，開始新的認證周期。(6)暫停是指符合性說明中指出的全部或部分證明范圍的暫時無效。(7)撤銷是指廢止／符合性說明的取消3、A4、A解析:見(GBT9011-2021管理體系審核指南》6.5.1審核報告的編制k)審核本質上是一種抽樣活動，因此，存在被查驗的審核證據不具代表性的風險。5、D解析:認證機構對認證人員的評價是一個持續過程。6、B解析:《安全生產許可證條例》第九條安全生產許可證的有效期為3年。安全生產許可證有效期滿需要延期的，企業應當于期滿前3個月向原安全生產許可證頒發管理機關辦理延期手續。《中華人民共和國工業產品生產許可證管理條例》第二節第三十條生產許可證有效期為5年。有效期屆滿，企業繼續生產的，應當在生產許可證期滿6個月前向所在地省級質量技術監督局提出換證申請。《中華人民共和國行政許可法》第五十條被許可人需要延續依法取得的行政許可的有效期的，應當在該行政許可有效期屆滿三十日前向作出行政許可決定的行政機關提出申請。但是，法律、法規、規章另有規定的，依照其規定。【本題出題不嚴謹。應該按安全生產許可證作理解。】7、C8、B解析:《審核概論》P6。(四)審核計劃的批準、確認和修改審核計劃應符合其審核方案程序的要求，由審核委托方評審和接受,并應在現場審核前提交受審核方經受審核方確認。9、D10、A11、B12、D解析:《審核概論》審核是按照PDCA的循環(策劃、實施、檢查、處置）的思路對過程進行審核13、A14、C15、B解析:審核證據是能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。在審核過程中，審核者可以通過查閱文件和記錄、聽取有關責任人的口頭陳述、現場觀察、實際測定等方式來獲得所需要的信息。作為審核證據的信息應是真實的、客觀存在的。16、C17、B18、A解析:《管理體系認證基礎》顧客導向。在審核中，審核員不僅考慮受審核方的需要，而且考慮受審核方顧客的需要，關注受審核方是否已經正確理解顧客要求并在每個過程中予以落實19、A解析:gb/t27021標準9,1,3,4。如果認證機構考慮客戶已獲的認證或由另一認證機構實施的審核﹐則應獲取并保留充足的證據,例如報告和對不符合采取的糾正措施的文件20、A解析:《管理體系認證基礎》P63。(一)基于過程的審核特征(1)顧客導向。在審核中,審核員不僅考慮受審核方的需要，而且考慮受審核方顧客的需要，關注受審核方是否已經正確理解顧客要求并在每個過程中予以落實。21、B解析:《審核概論》根據審核方案確定的職責，應由審核方案管理人員或審核組長確定審核的可行性，以確信能夠實現審核目標22、C23、C解析:《質量管理方法與工具》失效模式和影響分析(FMEA)是在產品設計階段和過程設計階段，對構成產品的子系統、零件，對構成過程的各個工序逐一進行分析，找出所有潛在的失效模式，并分析其可能的后果，從而預先采取必要的措施，以提高產品的質量和可靠性的一種系統化的活動24、B解析:人本原理的主要觀點一是尊重人。二是依靠人。三是發展人。四是為了人。25、A解析:認證的總體目標是使所有相關方相信管理體系滿足規定要求。26、B解析:《管理體系認證基礎》，管理是指在特定的時空中，通過策劃，組織，領導，控制等活動，來協調一切可運用的資源，實現個人或組織既定目標的過程。27、A解析:面談有助于詢問出審核員的知識、技能方面的信息。可以使用面談來評估審核員的語言、溝通和人際技能28、C解析:CNAS-CC01：2015《管理體系認證機構要求》9.1.3.4，如果認證機構考慮客戶已獲的認證或由另一認證機構實施的審核，則應獲取并保留充足的證據，例如報告和對不符合采取的糾正與糾正措施的文件。29、A解析:所謂“過程方法”，就是“系統地識別和管理組織所應用的過程及其活動，將活動作為相互關聯、功能連貫的過程播回放組成的系統來理解和管理時，可更加有效和高效地得到一致的、可預知的結果。"30、A解析:《質量管理方法與工具》prst分析一般適用于在組織戰略規劃、市場規劃、產品經營發展、研究報告撰寫方面更為適宜二、多項選擇題31、B,C,D解析:19011-2021附錄a18,2對于符合的記錄，應考慮以下內容：a）對判斷符合的審核準則的描述或引用；b）支持符合性和有效性的審核證據（適用時）；c）符合性陳述（適用時）32、A,C,D解析:《審核概論》審核計劃為審核委托方、審核組和受審核方之間就審核的實施達成一致意見提供了依據，是指導現場審核工作的重要依據33、A,B,C,D解析:《審核概論》審核方案的確定和任何后續調整應考慮客戶的規模，其管理體系、產品和過程的范圍與復雜程度，以及經過證實的管理體系有效性水平和以前審核的結果34、A,B,D35、B,C,D解析:《審核概論》，(一)、審核計劃的作用。審核計劃為審核委托方審核組和受審核方之間就審核的實施達成一致意見提供了依據。36、A,B,C,D解析:實施風險管理有助于組織獲得以下效果：提高實現目標的可能性；鼓勵主動性管理；在整個組織意識到識別和處理風險的需求；改進機會和威脅的識別能力；符合相關法律法規要求和國際規范；改進強制性和自愿性報告；改善治理；提高利益相關方的信心和信任；為決策和規劃建立可靠的根基；加強控制；有效地分配和利用風險處理的資源；提高運營的效果和效率；增強健康安全績效，以及環境保護；改善損失預防和事件管理；減少損失；提高組織的學習能力；提高組織的應變能力37、A,B,C,D解析:《質量管理方法與工具》平衡計分卡體系應包括四部分內容：戰略地圖；關鍵績效指標；行動計劃；與戰略、戰略目標和指標跟蹤回顧相配套的績效考核體系38、B,C,D解析:《管理體系認證基礎》，認證機構將第一階段目的是否達成，以及第二階段是否準備就緒的書面結論告知客戶，包括識別任何引起關注的、在第二階段可能被判定為不符合的問題。39、A,B,C解析:根據《中華人民共和國工業產品生產許可證管理條例》第二十六條:在生產許可證有效期內，企業生產條件、檢驗手段、生產技術或者工藝發生變化的，企業應當及時向所在地省、自治區、直轄市工業產品生產許可證主管部門提出申請，國務院工業產品生產許可證主管部門或者省、自治區、直轄市工業產品生產許可證主管部門應當依照本條例的規定重新組織核查和檢驗。40、B,C,D解析:《審核概論》，1.審核活動的風險、審核范圍及目標：基于審核計劃的編制要求，審核計劃應考慮審核活動對受審核方的過程的風險和影響、審核的范圍和復雜程度，以及實現審核目標的不確定因素。41、B,D解析:CNAS-CC01，9.4.1總則，當審核的任何部分以電子手段實施時，或擬審核的場所為虛擬場所時，認證機構應確保由具備適宜能力的人員實施此類活動。42、A,B,C,D解析:CNAS-CC01，4原則，4.2公正性，4.3能力，4.4責任，4.5公開性，4.6保密性，4.7對投訴的回應，4.8基于風險的方法。43、A,B44、A,B,C,D解