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產業組織理論演變第一節產業組織的定義和理論淵源第二節產業組織理論的形成第三節產業組織理論的發展

產業組織理論以價格理論為基礎，通過對現代市場經濟發展過程產業內部企業之間競爭與壟斷及規模經濟的關系和矛盾的具體考察分析，著力探討這種產業組織狀況及其變動對產業內資源配置效率的影響。**§4-1產業組織的定義與理論淵源一、產業組織的定義組織行動形式關系**§4-1產業組織的定義與理論淵源一、產業組織的定義組織行動形式關系馬歇爾（Marshall）英國《經濟學原理》組織：第四生產要素企業內部組織產業內部企業組織產業間組織政府組織**§4-1產業組織的定義與理論淵源一、產業組織的定義產業組織（Industrialorganization）:同一產業內企業間的組織或者市場關系。二、競爭機制與市場秩序競爭機制：市場經濟條件下經濟進步的最大動因，市場經濟賴以生存和發展的前提。亞當·斯密看不見的手完全競爭資源最優配置**§4-1產業組織的定義與理論淵源一、產業組織的定義二、競爭機制與市場秩序三、“馬歇爾沖突”與不完全競爭企業大規模生產規模經濟性單位成本下降市場占有率提高競爭市場壟斷當時對市場的認識僅限于壟斷和競爭兩種極端形態Marshall’sdilemma**§4-1產業組織的定義與理論淵源一、產業組織的定義二、競爭機制與市場秩序三、“馬歇爾沖突”與不完全競爭Marshall’sdilemma企業大規模生產規模經濟性單位成本下降市場占有率提高競爭市場壟斷1933年張伯倫《壟斷競爭理論》羅賓遜夫人《不完全競爭經濟學》產業組織理論的鼻祖**§4-2產業組織理論的形成一、產業組織理論的體系克拉克既有利于維護競爭又有利于發揮規模經濟作用的競爭格局。有效競爭1938哈佛大學梅森（Mason）產業組織研究小組1959貝恩《產業組織理論》標志產業組織理論的誕生哈佛學派（Harvardschool）正統產業組織理論**§4-2產業組織理論的形成一、產業組織理論的體系有效競爭標準市場結構標準市場績效標準市場行為標準二分法三分法**§4-2產業組織理論的形成一、產業組織理論的體系市場結構標準市場績效標準市場行為標準★集中度不太高★市場進入容易★沒有極端的產品差別化★對于價格沒有共謀★對于產品沒有共謀★對競爭者沒有壓制政策★存在不斷改進產品和生產過程的壓力★隨成本大幅下降價格能向下調整★企業與產業處于適宜規模★銷售費用在總費用中的比重不存在過高現象★不存在長期的過剩生產能力**§4-2產業組織理論的形成二、哈佛學派的SCP分析框架Structure—Conduct—Performance結構—行為—績效產業組織政策觀點：市場結構決定企業在市場中的行為，企業行為又決定市場運行的績效為獲得理想的市場績效，關鍵通過公共政策來調整和改善不合理的市場結構哈佛學派：結構主義者反壟斷“集中度—利潤率”假說

**集中度—利潤率假說：在具有寡占或壟斷市場結構的產業中（結構），由于存在著少數企業間的共謀、協調行為以及通過市場進入壁壘限制競爭的行為（行為），削弱了市場競爭性，其結果往往產生超額利潤，破壞資源配置效率（績效）。**§4-2產業組織理論的形成二、哈佛學派的SCP分析框架壟斷的弊端★壟斷使產品的產量受到限制，造成社會損失★由于缺乏競爭壓力造成生產者管理上的松懈和低效率★壟斷降低生產者研究和開發新產品的積極性★生產者為了獲利或者維持壟斷地位而進行的尋租行為造成社會資源的浪費**§4-2產業組織理論的形成二、哈佛學派的SCP分析框架反壟斷案例1969年國際商用機器案1972年施樂復印公司案作業：查找“微軟反壟斷”資料，下節課找同學介紹。反壟斷政策從80年代開始在美國逐步失去地位：★美國的傳統優勢產業受到日本和亞洲的沖擊，競爭力下降★訴訟耗費大量費用和時間★芝加哥學派在理論上對哈佛學派的結構主義展開有力批評**§4-3產業組織理論的發展一、產業組織理論的芝加哥學派ChicagoSchool代表人物：施蒂格勒、德姆塞茨、布羅增、波斯納等成就：1968年，施蒂格勒《產業組織》1982年諾貝爾經濟學獎理論：信奉自由市場經濟中競爭機制的作用強調新古典學派價格理論在產業活動中的適用性即使市場中存在某些壟斷勢力或不完全競爭，只要不存在政府的進入規制，長期的競爭均衡狀態**出生日期

1911年1目17日

學歷1931年華盛頓大學學士

1932年西北大學碩士

1938年芝加哥大學博士

學術經歷

1936年～1938年愛荷華州立大學助理教授

1938年～1946年明尼蘇達大學助理教授、副教授、教授

1946年～1947年布朗大學教授

1947年～1958年哥倫比亞大學教授

1958年～1981年芝加哥大學華爾格林美國機構杰出服務經濟學教授

1977年芝加哥大學經濟與國家研究中心主任

重要著作《公民與國家：管制論文集》

《經濟史論文集》

《產業組織》

《生產與分配理論》

《價格理論》**§4-3產業組織理論的發展一、產業組織理論的芝加哥學派ChicagoSchool★結構決定行為和績效★市場行為和績效決定結構★結構主義★效率主義★提倡政府干預★反對政府干預★反壟斷政策企業分割、禁止兼并★反壟斷政策禁止卡特爾行為★進入壁壘進入的不利因素★進入壁壘新企業比老企業多承擔的成本反壟斷政策的“芝加哥革命”**§4-3產業組織理論的發展二、可競爭市場理論代表：鮑莫爾、帕恩查、韋利格標志：《可競爭市場與產業結構理論》理論觀點：良好的生產效率和技術效率等市場績效，在傳統的哈佛學派的理想市場結構之外仍可以實現，只要保證市場進入的完全自由和不存沉淀成本**§4-3產業組織理論的發展二、可競爭市場理論完全可競爭市場：市場內的企業當其從該市場退出時，完全不用負擔不可回收的沉淀成本，從而企業進入和退出完全自由的市場。完全可競爭市場僅取決于是否存在沉淀成本，與產業內企業數量多少無關。沉淀成本：企業進入市場所投入的成本，當企業退出市場時不能收回的部分。打了就跑Hit-and-runentry**§4-3產業組織理論的發展二、可競爭市場理論政府政策：在近似完全可競爭的市場中，推行自由放任的政策重視市場存在充分的潛在的競爭壓力，降低沉淀成本**第五章企業第一節西方觀點：什么是企業第二節東方觀點：什么是企業第三節企業在產業經濟中的地位和作用**§5-1西方觀點：什么是企業一、新古典企業理論企業被理解為生產函數Q=f(x1,…，xn)符合經濟人假定短期行業均衡與廠商最優規模的決定長期行業均衡與廠商最優規模的決定規模經濟范圍經濟ScaleeconomyScopeeconomy

**§5-1西方觀點：什么是企業一、新古典企業理論0QCAC規模經濟成本函數是嚴格次可加的C(q1,0)+C(0,q2)>C(q1,q2)范圍經濟：獨立成本Stand-alonecost**§5-1西方觀點：什么是企業二、現代企業理論科斯的企業理論張五常的企業理論現代企業理論的兩個發展分支**§5-1西方觀點：什么是企業二、現代企業理論(1)對新古典企業理論的批判：

在關注價格體系的時候，忽略了市場

強調企業功能的同時，忽略了企業的制度結構

沒有令人滿意地解決企業的邊界及其決定的問題科斯的企業理論科斯(Coase)，1937年《企業的性質》

**羅納德·科斯(RONALDH.COASE)英國人1991年諾貝爾經濟學獎得主主要貢獻：揭示并澄清了經濟制度結構和函數中交易費用和產權的重要性出生日期1910年12月29日學歷1932年倫敦大學學士

1951年倫敦大學博士**1932年-1934年丹迪經濟暨商業專校助理講師1934年-1935年利物浦大學助理講師1935年-1938年倫敦經濟學院助理講師1938年-1947年倫敦經濟學院講師1947年-1951年倫敦經濟學院高等講師1951年-1958年布法羅大學經濟學教授1958年-1964年弗吉尼亞大學經濟學教授1964年-1970年芝加哥大學法學院經濟學教授1964年-1981年芝加哥大學法學院慕瑟經濟學教授（ClifftonR．MusserProfessorofEconomics）

1991年堪薩斯大學法律與經濟學榮譽客座教授1982年-芝加哥大學法學院慕瑟經濟學榮譽教授及法律與經濟學資深研究員經歷

**§5-1西方觀點：什么是企業二、現代企業理論（2）科斯的貢獻

把交易成本引入經濟分析

將生產的制度結構納入經濟理論

討論了企業的基本特征、企業存在的原因、企業的邊界科斯的企業理論**§5-1西方觀點：什么是企業二、現代企業理論(3)科斯的觀點：

市場和企業是執行相同職能因而可以相互替代的資源配置的兩種機制，企業最顯著的特征就是對價格機制的替代。

無論運用市場機制還是運用企業組織來協調生產，都是有成本的。

市場經濟中存在企業的原因在于有些交易在企業內部進行比通過市場所花費的成本要低。科斯的企業理論

市場機制被替代是由于市場交易有成本，企業沒有無限擴張是因為企業組織也有成本。**§5-1西方觀點：什么是企業二、現代企業理論張五常的企業理論企業與市場的不同只是一個程度問題，是契約安排的兩種不同形式而已。企業并非取代市場，僅僅是用要素市場取代產品市場企業的出現：私有要素的所有者按合約將要素使用權轉讓給代理者以獲取收入；在此合約中，要素所有者必須遵守某些外來的指揮，而不再靠頻頻計較他也參與其間的多種活動的市場價格來決定自己的行為。

**§5-1西方觀點：什么是企業二、現代企業理論張五常的企業理論·1935年生于香港。·1959年到洛杉磯加州大學經濟系跟從現代產權經濟學創始人阿爾奇安學習。·1961年——1962年攻讀碩士學位。·1963年——1967年攻讀博士學位。·1967年到芝加哥大學跟從科斯做博士后研究。·1969年為西雅圖華盛頓大學教授。·1982年至今為香港大學經濟金融學院教授。國際知名經濟學家，新制度經濟學和現代產權經濟學的創始人之一**1969年他以名為《佃農理論——引證于中國的農業及臺灣的土地改革》的博士論文轟動西方經濟學界。他的《合約機構與非私產的理論》、《企業的合約性質》等論文繼續發展了他在交易費用以及產權重要性方面的理論。1991年他作為唯一一位未獲諾貝爾獎的經濟學者而被邀請參加了當年的諾貝爾頒獎典禮。

**§5-1西方觀點：什么是企業二、現代企業理論兩個發展分支交易成本理論代理理論企業的契約理論**（1）交易成本理論與企業的縱向一體化交易交易成本事前成本、事后成本契約人有限理論機會主義§5-1西方觀點：什么是企業二、現代企業理論企業性質的三個維度資產專用化與企業縱向一體化

**當一項物品或勞務越過技術上可分的結合部而轉移時，交易就發生了。§5-1西方觀點：什么是企業交易

**§5-1西方觀點：什么是企業交易成本

運用經濟體制的成本事前成本協議的起草談判的成本保障協議被執行所需的成本事后成本交易偏離了協議而引起的錯誤應變成本交易雙方都做出努力校正時候的錯誤時的爭吵成本糾紛發生需要訴諸某種治理結構時，治理結構的建立和運行成本為了使承諾完全兌現而引起的約束成本**§5-1西方觀點：什么是企業契約人行為的基本假定

有限理性機會主義主觀上追求理性，客觀上只能有限地做到這一點的行為特征。人們以欺詐手段追求自身利益的行為傾向。逆向選擇道德風險兩個基本假定的意義當二者同時存在時，會產生嚴重的契約困難，使治理結構或經濟組織的選擇成為必要**§5-1西方觀點：什么是企業企業性質的三個維度資產專用性交易所涉及的不確定性交易的頻率非專用性、半專用性和高度專用性一次、數次、經常非專用性的數次交易非專用性的經常交易半專用性的數次交易半專用性的經常交易高度專用性的數次交易高度專用性的經常交易市場企業三方規制

**在威廉姆森看來，對于數次和經常性的非專用性交易，市場是最經濟的規制結構。交易雙方憑借經驗來防止機會主義，交易沖突可通過法律來解