2020年期貨從業資格考試期貨法律法規真題匯編一(總分：99.00，做題時間：120分鐘)一、單項選擇題(總題數：60，分數：30.00)1.期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（

）所有。除按規定用于交易結算外，嚴禁挪作他用。（分數：0.50）

A.期貨保證金安全存管監控機構

B.會員

√

C.客戶

D.用貨交易所解析：根據《期貨交易管理條例》，期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結算外，嚴禁挪作他用。2.根據《期貨從業人員管理辦法》，期貨從業人員在受到紀律懲戒后，享有（

）權利。（分數：0.50）

A.申訴

√

B.抗辯

C.申請行政復議

D.上訴解析：根據《期貨從業人員管理辦法》，協會應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構，制訂相關制度和工作規程，按照規定程序對期貨從業人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權利。3.期貨保證金安全存管監控機構依照有關規定對保證金安全實施監控，進行每日稽核。發現問題應當立即報告（

）。（分數：0.50）

A.期貨公司

B.國務院期貨監督管理機構

√

C.期貨交易所

D.期貨保證金存管銀行解析：根據《期貨交易管理條例》，期貨保證金安全存管監控機構依照有關規定對保證金安全實時監控，進行每日稽核，發現問題應當立即報告國務院期貨監督管理機構。4.期貨從業人員在執業過程中應當以專業的技能。以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務。并（

）。（分數：0.50）

A.維護投資者的合法權益

√

B.滿足投資者的各項要求

C.量大限度維護投資者利益

D.為投資者創造最大收益解析：根據《期貨從業人員執業行為準則》（修訂），期貨從業人員在執業過程中應當以專業的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務，維護投資者的合法權益。5.期貨交易所應當解散的情形是（

）。（分數：0.50）

A.總經理決定解散

B.中國證監會決定關閉

√

C.會員數量少于規定的最低數量

D.中國國貨業協會請求解散解析：根據《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所因下列情形之一解散：（一）章程規定的營業期限屆滿；（二）會員大會或者股東大會決定解散；（三）中國證監會決定關閉。6.根據《期貨公司首席風險官管理規定》(試行)，期貨公司應當（

）提名并聘任首席風險官。（分數：0.50）

A.根據公司章程的規定

√

B.由董事長

C.由總經理

D.由監事會解析：根據《期貨公司首席風險官管理規定》(試行)，期貨公司應當根據公司章程的規定依法提名并聘任首席風險官。7.會員制期貨交易所設會員大會不能行使的職權是（

）。（分數：0.50）

A.審定期貨交易所章程，交易規則及其修改草案

B.審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告

C.選舉和更換會員理事

D.任免期貨交易所總經理

√解析：根據《期貨交易所管理辦法》，會員大會行使下列職權：

（一）審定期貨交易所章程、交易規則及其修改草案；

（二）選舉和更換會員理事；

（三）審議批準理事會和總經理的工作報告；

（四）審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告；

（五）審議期貨交易所風險準備金使用情況；

（六）決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；

（七）決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；

（八）決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；

（九）期貨交易所章程規定的其他職權。8.期貨公司在計算凈資本時，有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備的，中國證監會派出機構應當（

）。（分數：0.50）

A.要求期貨公司相應核減凈資本金額

√

B.要求期貨公司相應核增凈資本金額

C.要求期貨公司相應核減凈資產金額

D.要求期貨公司相應核增凈資產金額解析：根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備或未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。9.客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對（

）的確認。（分數：0.50）

A.該日之前所有持倉和交易結算結果

√

B.該日之前部分持倉

C.該日之前部分交易結算結果

D.該日之后所有持倉和交易結算結果解析：根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十七條，客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對該日之前所有持倉和交易結算結果的確認，所產生的交易后果由客戶自行承擔。10.根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，投資者主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產品或者相關服務時，經營機構在滿足相關規定的條件下，（

）向其銷售相關產品或者提供相關服務。（分數：0.50）

A.應當

B.暫緩

C.拒絕

D.可以

√解析：根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十九條，經營機構告知投資者不適合購買相關產品或者接受相關服務后，投資者主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產品或者接受相關服務的，經營機構在確認其不屬于風險承受能力最低類別的投資者后，應當就產品或者服務風險高于其承受能力進行特別的書面風險警示，投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關產品或者提供相關服務。11.中國證監會及其派出機構按照（

）原則，對證券公司從事的介紹業務進行現場檢查和非現場檢查。（分數：0.50）

A.公正

B.審慎監管

√

C.公平

D.公開解析：根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十七條規定，中國證監會及其派出機構按照審慎監管原則，對證券公司從事的介紹業務進行現場檢查和非現場檢查。12.從事期貨中間介紹業務的證券公司應當每（

）向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。（分數：0.50）

A.一年

B.半年

√

C.月

D.周解析：根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十六條規定，證券公司應當定期對介紹業務規則、內部控制、風險隔離等制度的執行情況和營業部介紹業務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。13.中國期貨業協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起一定期限內，向（

）報告。（分數：0.50）

A.期貨保證金安全存管監控機構

B.從業人員所在機構

C.中國證監會及其有關派出機構

√

D.期貨交易所解析：根據《期貨從業人員管理辦法》第二十六條規定，協會應當自對期貨從業人員做出紀律懲戒決定之日起10個工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告，并及時在協會網站公示。14.中國期貨業協會應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新（

）。（分數：0.50）

A.從業資格注冊，誠信記錄等信息

√

B.從業人員注冊，客戶服務等信息

C.從業人員注冊，工作業績等信息

D.從業資格注冊，考試成績等信息解析：根據《期貨從業人員管理辦法》第二十一條規定，協會應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新從業資格注冊、誠信記錄等信息。15.根據《期貨交易管理條例》，可以要求期貨公司的交易軟件、結算軟件的供應商提供該軟件相關資料的是（

）。（分數：0.50）

A.期貨保證金存管銀行

B.國務院期貨監督管理機構

√

C.期貨保證金安全存營監控機構

D.期貨交易所解析：根據《期貨交易管理條例》第五十九條，國務院期貨監督管理機構可以要求期貨公司的交易軟件、結算軟件的供應商提供該軟件的相關資料，供應商應當予以配合。國務院期貨監督管理機構對供應商提供的相關資料負有保密義務。16.根據《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》，下列情形出現時，資產管理計劃終止的是（

）。（分數：0.50）

A.托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產。且在6個月內設有新的托管人承接

√

B.證券期貨經營機構和托管人協商一致決定終止的

C.證券期貨營機構被依法撤銷資產管理業務資格或者依法解散，被宣告破產，且在3個月內沒有新的管理人承接

D.集合資產管理計劃存續期間，持續3個工作日投資者少于2人解析：根據《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第五十五條規定，有下列情形之一的，資產管理計劃終止：

（一）資產管理計劃存續期屆滿且不展期；

（二）證券期貨經營機構被依法撤銷資產管理業務資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產，且在六個月內沒有新的管理人承接；

（三）托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產，且在六個月內沒有新的托管人承接；

（四）經全體投資者、證券期貨經營機構和托管人協商一致決定終止的；

（五）發生資產管理合同約定的應當終止的情形；

（六）集合資產管理計劃存續期間，持續五個工作日投資者少于二人；

（七）法律、行政法規及中國證監會規定的其他情形。17.下列單位或者個人中，期貨公司可以接受其委托為其進行期貨交易的是（

）。（分數：0.50）

A.國有企業

√

B.事業單位

C.期貨交易所的工作人員

D.國家機關解析：根據《期貨交易管理條例》第二十五條規定，下列條單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：

（一）國家機關和事業單位；

（二）國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員；

（三）證券、期貨市場禁止進入者；

（四）未能提供開戶證明材料的單位和個人；

（五）國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。18.期貨從業人員辭職、被解聘的，（

）應當向中國期貨業協會報告。（分數：0.50）

A.相關的中國證監會派出機構

B.期貨從業人員

C.期貨從業人員主管領導

D.期貨從業人員所在機構

√解析：根據《期貨從業人員管理辦法》第十一條規定，期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起10個工作日內向協會報告，由協會注銷其從業資格。19.期貨投資者保障基金由（

）集中管理、統籌使用。（分數：0.50）

A.中國證監會

√

B.期貨交易所

C.財政部

D.期貨保證金安全存管監控機構解析：根據《期貨投資者保障基金管理辦法》第五條規定，保障基金由中國證監會集中管理、統籌使用。20.期貨從業人員涉嫌違規需要中國證監會給予行政處罰的，中國期貨業協會應當（

）。（分數：0.50）

A.及時向期貨交易所發出行政處罰建議書

B.作出行政處罰

C.給予最嚴厲的記錄處分，以代替行政處罰

D.及時移送中國證監會處理

√解析：根據《期貨從業人員管理辦法》第二十四條規定，期貨從業人員涉嫌違法違規需要中國證監會給予行政處罰的，協會應當及時移送中國證監會處理。21.首席風險官作為期貨公司的高級管理人員。主要負責（

）。（分數：0.50）

A.審議期貨公司的對外投資計劃

B.期貨公司的日常經營管理

C.監督期貨公司其他高級管理人員

D.期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況的監督檢查

√解析：根據《期貨公司監督管理辦法》第四十八條規定，期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。22.下列關于期貨交易風險揭示和管理的表述，錯誤的是（

）。（分數：0.50）

A.期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，應當對客戶進行互聯網交易風險的特別提示

B.《期貨交易風險說明書》由期貨公司自行制定

√

C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》

D.期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證解析：根據《期貨公司監督管理辦法》第六十四條，《〈期貨經紀合同〉指引》和《期貨交易風險說明書》由中國期貨業協會制定。23.下列關于期貨公司營業部負責人的表述，正確的是（

）。（分數：0.50）

A.應當具有期貨從業人員資格

√

B.改任同一期貨公司其他營業部負責人的，應當重新申請任職資格

C.應當通過中國證監會認可的資質測試

D.期貨公司擬免除營業部負責人職務的，應當在做出決定前向營業部所在地中國證監會派出機構報告解析：根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條，A、C兩項，申請財務負責人、營業部負責人的任職資格，應當具備下列條件：

（一）具有期貨從業人員資格；

（二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。申請財務負責人的任職資格，還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業部負責人的任職資格，還應當具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗。

第十一條，B項，取得經理層人員任職資格的人員，擔任董事（不包括獨立董事）、監事、營業部負責人職務，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規定依法辦理其任職手續。

第三十一條，D項，期貨公司免除董事、監事和高級管理人員的職務，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告。24.根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》，被中國證監會認定為不適當人選的，下列說法中正確的是（

）。（分數：0.50）

A.期貨公司應當將該人員免職

√

B.期貨公司不得在該人員被認定為不適當人選之日起2年內任用該人員擔任董事

C.該人員仍然可以依法從事期貨業務

D.期貨公司應當將該人員開除解析：根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十五條規定，期貨公司董事、監事和高級管理人員被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選的，期貨公司應當將該人員免職。25.（

）應當依據《期貨市場客戶開戶管理規定》制定期貨市場客戶開戶管理的業務操作規則，并報告中國證監會。（分數：0.50）

A.中國期貨保證金監控中心

√

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.中國期貨業協會解析：根據《期貨市場客戶開戶管理規定》第三十四條，監控中心應當依據本規定制定期貨市場客戶開戶管理的業務操作規則，并報告中國證監會。26.關于會員分級結算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是（

）。（分數：0.50）

A.漲跌停板制度

B.結算擔保金制度

√

C.結算準備金制度

D.保證金制度解析：根據《期貨交易管理條例》第十一條，實行會員分級結算制度的期貨交易所，還應當建立、健全結算擔保金制度。27.期貨公司變更法定代表人，應當自（

）之日起5個工作日內向住所在地中國證監會派出機構備案。（分數：0.50）

A.完成工商變更登記

√

B.股東會決議

C.董事會決議

D.變更后的法定代表人任職解析：根據《期貨公司監督管理辦法》第二十五條，期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職條件。期貨公司應當自完成相關工商變更登記之日起5個工作日內向住所地中國證監會派出機構提交備案材料。28.期貨從業人員被迫執行違法違規指令的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰的情形是（

）。（分數：0.50）

A.依法履行了報告義務的

√

B.辭職的

C.公開聲明的

D.向期貨交易所報告的解析：根據《期貨從業人員管理辦法》第三十四條規定，期貨從業人員違法違規的，中國證監會依法給予行政處罰。但因被迫執行違法違規指令而按照本辦法第十九條第二款的規定履行了報告義務的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。29.下列關于客戶資產保護的表述，錯誤的是（

）。（分數：0.50）

A.客戶保證金不屬于期貨公司破產財產

B.客戶保證金不屬于期貨公司清算資產

C.期貨公司存管的客戶保證金屬于客戶所有

D.非因客戶本身的債務，不得凍結、扣劃或者強制執行客戶保證金，但可以查封

√解析：根據《期貨公司監督管理辦法》第八十一條，客戶的保證金和委托資產屬于客戶資產，歸客戶所有。

客戶資產應當與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理。非因客戶本身的債務或者法律、行政法規規定的其他情形，不得查封、凍結、扣劃或者強制執行客戶資產。期貨公司破產或者清算時，客戶資產不屬于破產財產或者清算財產。30.期貨交易所應當在每年度結束后（

）個工作日內，繳納前一年度應當繳納的期貨投資者保障基金。（分數：0.50）

A.15

B.10

C.5

D.30

√解析：根據《期貨投資者保障基金管理辦法》第十條規定，期貨交易所、期貨公司應當按年度繳納保障基金。期貨交易所應當在每年度結束后30個工作日內，繳納前一年度應當繳納的保障基金，并按照中國證監會和財政部確定的比例代扣代繳期貨公司應當繳納的保障基金。31.《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》所稱的證券期貨經營機構，不包括（

）。（分數：0.50）

A.商業銀行設立的從事理財業務的子公司

√

B.證券公司

C.基金管理公司

D.期貨公司解析：《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第二條所稱證券期貨經營機構，是指證券公司、基金管理公司、期貨公司及前述機構依法設立的從事私募資產管理業務的子公司。32.下列關于交割的表述，正確的是（

）。（分數：0.50）

A.只有合約到期時，才能辦理交割

√

B.交割只能是實物交割

C.交割必要按照中國期貨業協會制定的交割規則和程序進行

D.經中國期貨業協會批準，交割可以采取現金差價結算解析：根據《期貨交易管理條例》第八十一條，交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規定結算價格進行現金差價結算，了結到期未平倉合約的過程。33.會員制期貨交易所理事會會議須有（

）以上理事出席方為有效。（分數：0.50）

A.1/3

B.2/3

√

C.3/4

D.1/2解析：根據《期貨交易所管理辦法》第三十條規定，理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經全體理事1/2以上表決通過。34.境內單位或者個人違反規定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（

）的罰款。（分數：0.50）

A.1倍以上2倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上5倍以下

√解析：根據《期貨交易管理條例》第七十三條，境內單位或者個人違反規定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，并處20萬元以上100萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停其境外期貨交易。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。35.證券期貨經營機構應當自資產管理合同變更之日起5個工作日內報（

）備案。（分數：0.50）

A.中國證券投資基金業協會

√

B.中國期貨市場監控中心

C.中國證監會

D.中國期貨業協會解析：根據《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第五十三條規定，證券期貨經營機構應當自資產管理合同變更之日起五個工作日內報證券投資基金業協會備案，并抄報中國證監會相關派出機構。36.下列關于會員制期貨交易所理事會會議的表述，錯誤的是（

）。（分數：0.50）

A.理事會會議一般應當由理事本人出席

B.理事因故不能出席會議的，應以書面形式委托其他理事或者親友代為出席

√

C.每位理事只能接受一位理事的委托代為出席

D.理事委托他人出席會議的，委托書中應當載明授權范圍解析：理事委托他人出席會議的，委托書中應當載明授權范圍出席的，應當以書面形式委托其他理事代為出席；委托書中應當載明授權范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。37.期貨公司申請停業，停業明限屆滿后仍未能恢復營業的，中國證監會可以（

）。（分數：0.50）

A.吊銷期貨公司營業執照

B.注銷期貨公司期貨業務許可證

√

C.強制轉讓期貨公司股權

D.變更期貨公司業務范圍解析：根據《期貨交易所管理辦法》第三十五條，期貨公司因遭遇不可抗力等正當事由申請停業的，應當妥善處理客戶資產，清退或者轉移客戶。期貨公司恢復營業的，應當符合期貨公司持續性經營規則。停業期限屆滿后，期貨公司未能恢復營業或者不符合持續性經營規則的，中國證監會可以根據《期貨交易管理條例》第二十條第一款規定注銷其期貨業務許可證。38.根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，（

）應當建立和維護期貨市場客戶統一開戶系統，并對期貨公司提交的客戶資料進行審核。（分數：0.50）

A.中國證券登記結算公司

B.期貨交易所

C.中國期貨業協會

D.中國期貨保證金監控中心

√解析：根據《期貨市場客戶開戶管理規定》第四條，監控中心應當建立和維護期貨市場客戶統一開戶系統（以下簡稱統一開戶系統），對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發給相關期貨交易所。39.根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，經營機構開展適當性自查的頻次要求是（

）。（分數：0.50）

A.每半年開展一次

√

B.每兩年開展一次

C.每三個月開展一次

D.每一年開展一次解析：根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第三十六條，經營機構應當明確專門部門對適當性管理工作開展情況進行監督檢查，至少每半年開展一次適當性自查，并于每年的3月底及9月底前形成半年度自查報告，報告內容包括但不限于適當性制度建設、適當性評估與匹配、數據庫管理、培訓記錄、資料保管、投訴處理、存在問題與整改措施等情況。40.期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，申請日前（

）的風險監管指標應當持續符合監管要求。（分數：0.50）

A.24個月

B.12個月

C.6個月

√

D.3個月解析：根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第六條規定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，應當具備下列條件：

（一）注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元；

（二）申請日前6個月的風險監管指標持續符合監管要求；

（三）具有3年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的業務人員不少于5名，且前述高級管理人員和業務人員最近3年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被有權機關調查的情形；

（四）具有完備的期貨投資咨詢業務管理制度；

（五）近3年內未因違法違規經營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規正被有權機關調查的情形；

（六）近1年內不存在被監管機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規定的監管措施的情形；

（七）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。41.根據《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構是（

）。（分數：0.50）

A.國務院商務主管部門

B.中國期貨業協會

C.國務院財政部門

D.國務院期貨監督管理機構

√解析：根據《期貨交易管理條例》第六條規定，設立期貨交易所，由國務院期貨監督管理機構審批。42.《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》是中國期貨業協會對期貨從業人員進行（

）的主要依據。（分數：0.50）

A.刑事制裁

B.紀律懲戒

√

C.行政處分

D.民事制裁解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》是對從業人員的職業品德、執業紀律、專業勝任能力及職業責任等方面的基本要求和規定，是從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范，是中國期貨業協會（以下簡稱協會）對從業人員進行紀律懲戒的主要依據。43.根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》，（

）應當根據了解的投資者信息，結合問卷評估結果，對投資者的風險承受能力進行評估。（分數：0.50）

A.期貨交易所

B.中國期貨業協會

C.經營機構

√

D.中國證監會解析：根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》第十一條規定，經營機構應當根據了解的投資者信息，結合問卷評估結果，對其風險承受能力進行綜合評估。44.以下選頂中不符合《期貨從業人員管理辦法》中規定的期貨從業資格申請條件的是（

）。（分數：0.50）

A.最近3年內未受過刑事處罰

B.最近3年內因違法違規行為被撤銷證券從業資格

√

C.品行端正，具有良好的職業道德

D.未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿解析：未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿列條件的人員從事期貨業務的，應當為其辦理從業資格申請：（一）品行端正，具有良好的職業道德；（二）已被本機構聘用；（三）最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰；（四）未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿；（五）最近3年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格；（六）中國證監會規定的其他條件。機構不得任用無從業資格的人員從事期貨業務，不得在辦理從業資格申請過程中弄虛作假。45.下列關于非結算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是（

）。（分數：0.50）

A.全面結算會員期貨公司承擔違約責任后收得對該非結算會員的相應追償權

B.非結算會員保證金不足，無法承擔違約責任的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和結算擔保金代為承擔違約責任

√

C.全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任

D.非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任解析：根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二十七條規定，非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任。

全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任；保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該非結算會員的相應追償權。46.會員在期貨交易中違約并出現保證金不足的情況時，實行全員結算制度的期貨交易所應當以（

）的順序來承擔風險。（分數：0.50）

A.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

B.期貨交易所自有資金和期貨交易所風險準備金

C.違約會員的自有資金，期貨交易所自有資金和明貨交易所風險準備金

D.違約會員的自有資金，期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

√解析：根據《期貨交易所管理辦法》第八十四條，期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任，保證金不足的，實行全員結算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔；實行會員分級結算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金、結算擔保金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔。47.期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（

）。（分數：0.50）

A.客戶承擔主要責任

B.客戶不承擔責任

C.期貨公司承擔主要賠償責任

√

D.期貨公司不承擔賠償責任解析：根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。48.根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司進入預警期后，進行重大業務決策時應提前向監管部門報告，此處所稱“重大業務”是指（

）。（分數：0.50）

A.可能導致明貨公司凈利潤發生10%以上變化的業務

B.可能導致期貨公司凈利潤發生5%以上變化的業務

C.可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生10%以上變化的業務

√

D.可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生5%以上變化的業務解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》附則表示，重大業務是指可能導致期貨公司風險監管指標發生10%以上變化的業務。49.期貨投資者保障基金啟動資金的來源為（

）。（分數：0.50）

A.期貨交易所風險準備金

√

B.期貨公司交易手續費

C.期貨交易所交易手續費

D.國家專項資金解析：根據《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條規定，保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。50.根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司從事介紹業務的人員必須具備（

）。（分數：0.50）

A.期貨投資咨詢資格

B.證券銷售人員資格

C.期貨從業人員資格

√

D.證券投資咨詢資格解析：證券公司從事介紹業務，應當依照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第三條的規定取得介紹業務資格，審慎經營，并對通過其營業部開展的介紹業務實行統一管理。51.期貨經營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（

）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。（分數：0.50）

A.公證

B.電話

C.書面

√

D.面談解析：根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》第二十條規定，經營機構對投資者進行告知、警示，內容應當真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，語言應當通俗易懂；告知、警示應當采用書面形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。52.交易結算會員期貨公司可以為（

）辦理金融期貨結算業務。（分數：0.50）

A.本公司的客戶

√

B.交易所的其他交易結算會員

C.其他公司的客戶

D.交易所的非結算會員解析：根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第五條規定，交易結算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結算業務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業務。53.期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已經發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成損失的擴大，客戶至少承擔損失的（

）。（分數：0.50）

A.30%

B.50%

C.20%

√

D.40%解析：根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十六條，期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已經發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。54.期貨公司獨立董事最多可以在（

）家期貨公司兼任獨立董事。（分數：0.50）

A.1

B.5

C.3

D.2

√解析：根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規定，獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。55.根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》，期貨公司投資咨詢業務活動之間可能發生利益沖突的，應當做出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排。期貨公司（

）應當對上述事項進行檢查落實。（分數：0.50）

A.總經理指定的副總經理

B.總經理

C.董事長

D.首席風險官

√解析：期貨投資咨詢業務活動之間可能發生利益沖突的，期貨公司應當做出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排。期貨公司首席風險官應當對前款規定事項進行檢查落實。56.期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供服務的，不得（

）。（分數：0.50）

A.提高保證金收取標準

B.降低風險管理要求

√

C.降低手續費收取標準

D.提高手續費收取標準解析：根據《期貨公司監督管理辦法》第四十一條規定，期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供服務的，不得降低風險管理要求。57.下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（

）。（分數：0.50）

A.期貨公司應當與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內容和費用標準等相關事項

B.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

√

C.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告，相關行業信息資料以及公開發布的相關信息等為主要依據

D.期貨公司應當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險解析：根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十九條，期貨公司提供交易咨詢服務時，應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險，不得就市場行情做出確定性判斷。58.會員制期貨交易所會員大會的常設機構是（

）。（分數：0.50）

A.監事會

B.理事會

√

C.董事會

D.專業委員會解析：根據《期貨交易所管理辦法》第二十四條，期貨交易所設理事會，每屆任期3年。理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責。59.根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，負責對經營機構履行適當性義務進行監督管理的是（

）。（分數：0.50）

A.中國證券業協會、中國期貨業協會、中國證券投資基金業協會

B.中國證監會派出機構

C.中國證監會

D.中國證監會及其派出機構

√解析：根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》第五條規定，中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）及其派出機構依照法律、行政法規、本辦法及其他相關規定，對經營機構履行適當性義務進行監督管理。60.當期貨交易所總經理因故臨時不能履行職權時，由（

）代其履行職權。（分數：0.50）

A.總經理指定的副總經理

√

B.第一副總經理

C.總經理指定的人員

D.理事長解析：根據《期貨交易所管理辦法》第四十八條，總經理因故臨時不能履行職權的，由總經理指定的副總經理代其履行職權。二、多項選擇題(總題數：39，分數：39.00)61.下列關于非結算會員向期貨交易所支付的手續費劃撥的表述，錯誤的有（

）。（分數：1.00）

A.由期貨交易所從全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃移

B.由期貨交易所從非結算會員到期貨交易所的期貨保證金賬戶中劃移

√

C.由全面結算會員從交易結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃移

√

D.由全面結算會員從非結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃移

√解析：根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十七條，非結算會員向期貨交易所支付的手續費，由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。62.根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》，以下情形應當認定為透支交易的有（

）。（分數：1.00）

A.期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證不足的情況下，允許期貨公司繼續持倉的

√

B.期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足交易所標準的情況下，允許客戶開倉交易的

√

C.期貨公司在客戶保證金不足期貨公司自定標準，但高于交易所標準的情況下，允許客戶繼續持倉的

D.期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易的

√解析：根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十一條規定，期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續持倉，應當認定為透支交易。期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續持倉，應當認定為透支交易。審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規定的保證金比例為標準。63.根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司應當（

）。（分數：1.00）

A.建立動態的資本補充機制

√

B.建立與風險監管指標相適應的內部控制制度及風險管理制度

√

C.確保凈資本等風險監管指標持續符合標準

√

D.建立動態的風險監控機制

√解析：根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》第四條規定，期貨公司應當建立與風險監管指標相適應的內部控制制度及風險管理制度，建立動態的風險監控和資本補充機制，確保凈資本等風險監管指標持續符合標準。64.根據《期貨交易管理條例》，下列人員中不得擔任期貨交易所的負責人的有（

）。（分數：1.00）

A.4年內因違法行為被解除職務的證券公司董事長

√

B.6年前因違紀行為被解除職務的證券交易所負責人

C.5年內因違法行為被解除職務的期貨公司總經理

√

D.3年內因違紀行為被撤銷資格的律師

√解析：根據《期貨交易管理條例》第九條：有《中華人民共和國公司法》第一百四十六條規定的情形或者下列情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員：(一)因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，以及國務院期貨監督管理機構規定的其他人員，自被解除職務之日起未逾5年；（二）因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。65.根據《期貨交易所管理辦法》，期貨交易中的相關款項中必須以貨幣資金支付，而不得以有價證券充抵的金額支付的有（

）。（分數：1.00）

A.稅金

√

B.貨款

√

C.虧損

√

D.費用

√解析：根據《期貨交易所管理辦法》第七十四條規定，期貨交易的相關虧損、費用、貨款和稅金等款項，應當以貨幣資金支付，不得以有價證券充抵的金額支付。66.期貨公司應當定期向中國期貨保證金監控中心提交客戶的影像資料，包括（

）。（分數：1.00）

A.個人客戶的身份證正反掃描件

√

B.個人客戶的頭部正面照

√

C.單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件

√

D.單位客戶的有效身份證明文件掃描件解析：根據《期貨市場客戶開戶管理規定》第十六條，期貨公司應當按照規定要求定期向監控中心提交客戶的以下資料：(一)個人客戶的頭部正面照和身份證正反面掃描件；(二)單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件。67.下列屬于國務院期貨監管管理機構職責的有（

）。（分數：1.00）

A.制定有關期貨市場監督管理的規章、規則

√

B.監督檢查期貨交易的信息公開情況

√

C.對中國期貨業協會的活動進行指導和監督

√

D.制定期貨業務人員資格標準和管理辦法

√解析：根據《期貨交易管理條例》第四十六條，國務院期貨監督管理機構對期貨市場實施監督管理，依法履行下列職責：

（一）制定有關期貨市場監督管理的規章、規則，并依法行使審批權；

（二）對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監督管理；

（三）對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業務活動，進行監督管理；

（四）制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法，并監督實施；

（五）監督檢查期貨交易的信息公開情況；

（六）對期貨業協會的活動進行指導和監督；

（七）對違反期貨市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處；

（八）開展與期貨市場監督管理有關的國際交流、合作活動；

（九）法律、行政法規規定的其他職責。68.期貨公司開展期貨投資咨詢業務，應當事前了解客戶的（

）情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。（分數：1.00）

A.身份

√

B.投資經驗

√

C.工作能力

D.財務狀況

√解析：根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十四條規定，期貨公司應當事前了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。69.期貨公司為債務人請求凍結、劃撥以下賬戶中的資金或者有價證券的，人民法院不予支持（

）。（分數：1.00）

A.屬于期貨公司自有的有價證券

B.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

√

C.客戶在期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券

√

D.期貨公司自有賬戶中的資金解析：根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十九條，期貨交易所、期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。70.期貨公司董事、監事和高級管理人員應當遵守（

）。（分數：1.00）

A.自律規則

√

B.行業規范

√

C.中國證監會的規定

√

D.公司章程

√解析：根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四條規定，期貨公司董事、監事和高級管理人員應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定，遵守自律規則、行業規范和公司章程，恪守誠信，勤勉盡責。71.根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，下列選項中屬于中國期貨保證金監控中心對客戶交易編碼申請相關資料進行復核的標準的有（

）。（分數：1.00）

A.客戶姓名或者名稱與其期貨經紀合同客戶姓名或者名稱的一致性

B.個人客戶姓名和身份號碼與全國公民身份信息查詢服務系統反饋結果的一致性

√

C.一般單位客戶名稱和組織機構代碼證號碼與全國組織機構代碼管理中心反饋結果的一致性

√

D.客戶交易編碼申請表內容真實、格式正確解析：根據《期貨市場客戶開戶管理規定》第十七條，監控中心應當按以下標準對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關資料進行復核：

（一）客戶交易編碼申請表內容完整性、格式正確性；

（二）個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統反饋結果的一致性；

（三）一般單位客戶名稱和組織機構代碼證號碼與全國組織機構代碼管理中心反饋結果的一致性；

（四）客戶姓名或者名稱與其期貨結算賬戶戶名的一致性；

（五）其他應當復核的內容。72.首席風險官在日常工作中的履職基本要求包括（

）。（分數：1.00）

A.遵守法律、行政法規、中國證監會的規定

√

B.忠于職守，恪守誠信

√

C.勤勉盡責

√

D.遵守公司章程

√解析：根據《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第三條，首席風險官應當遵守法律、行政法規、中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）的規定和公司章程，忠于職守，恪守誠信，勤勉盡責。73.會員制期貨交易所理事會的職權包括（

）。（分數：1.00）

A.決定期貨交易所變更住所

√

B.決定期貨交易所變更名稱

√

C.決定期貨交易所變更營業場所

√

D.召集會員大會

√解析：根據《期貨交易所管理辦法》第二十五條，理事會行使下列職權：

（一）召集會員大會，并向會員大會報告工作；

（二）擬訂期貨交易所章程、交易規則及其修改草案，提交會員大會審定；

（三）審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過；

（四）審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過；

（五）決定專門委員會的設置；

（六）決定會員的接納和退出；

（七）決定對違規行為的紀律處分；

（八）決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業場所；

（九）審議批準根據章程和交易規則制定的細則和辦法；

（十）審議結算擔保金的使用情況；

（十一）審議批準風險準備金的使用方案；

（十二）審議批準總經理提出的期貨交易所發展規劃和年度工作計劃；

（十三）審議批準期貨交易所對外投資計劃；

（十四）監督總經理組織實施會員大會和理事會決議的情況；

（十五）監督期貨交易所高級管理人員和其他工作人員遵守國家有關法律、行政法規、規章、政策和期貨交易所章程、交易規則及其實施細則的情況；

（十六）組織期貨交易所年度財務會計報告的審計工作，決定會計師事務所的聘用和變更事項；

（十七）期貨交易所章程規定和會員大會授予的其他職權。74.制定《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》的宗旨包括（

）。（分數：1.00）

A.促使期貨從業人員提高職業道德

√

B.維護期貨市場秩序

√

C.規范期貨從業人員執業行為

√

D.促使期貨從業人員提高業務素質

√解析：根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，為規范期貨從業人員（以下簡稱從業人員）執業行為，促使其提高職業道德和業務素質，維護期貨市場秩序，根據《期貨交易管理條例》和《期貨從業人員管理辦法》的有關規定，制定本準則。75.根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》，下列行為產生的民事責任由期貨公司承擔（

）。（分數：1.00）

A.期貨公司從業人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為

√

B.期貨公司從業人員以個人名義從事的期貨交易行為

C.非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法規定的表見代理條件

√

D.期貨公司授權非本公司人員以本公司名義從事的期貨交易行為

√解析：根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第八條，期貨公司的從業人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為產生的民事責任，由其所在的期貨公司承擔。

第九條，期貨公司授權非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為的，期貨公司應當承擔由此產生的民事責任；非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規定的表見代理條件的，期貨公司應當承擔由此產生的民事責任。76.關于結算擔保金和結算準備金的表述，正確的有（

）。（分數：1.00）

A.期貨公司應當維持最低數額的結算準備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進行

√

B.期貨公司應當按照保證金安全存管監控機構的具體規定，繳存結算擔保金、結算準備金

C.全面結算會員期貨公司應當使用自有資金繳存結算擔保金

√

D.期貨公司應當按照期貨交易所規則，繳存結算擔保金

√解析：根據《期貨公司監督管理辦法》第八十七條，期貨公司應當按照期貨交易所規則，繳存結算擔保金，并維持最低數額的結算準備金等專用資金，確保客戶正常交易。全面結算會員期貨公司、交易結算會員期貨公司應當以自有資金向期貨交易所繳納結算擔保金。77.期貨從業人員應當履行保密義務，但例外情形包括（

）。（分數：1.00）

A.國家司法部門按照有關規定進行調查取證時要求提供的

√

B.有關法律要求提供的

√

C.期貨交易所按照有關規定進行調查取證時要求提供的

√

D.從業人員在執業過程中為保護自己的合法權益而必須公開的

√解析：根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第八條規定，從業人員應當保守國家秘密、所在機構秘密、投資者的商業秘密及個人隱私，對在執業過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：（一）有關法律、法規、規章等要求提供的；（二）國家司法部門、政府監管部門、協會和期貨交易所按照有關規定進行調查取證的；（三）從業人員在執業過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的。從業人員對投資者服務結束或者離開所在機構后，仍應當保守投資者或者原所在機構的秘密。78.期貨投資者保障基金管理機構應該定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后，報送（

）。（分數：1.00）

A.中國證監會

√

B.期貨交易所

C.財政部

√

D.中國人民銀行解析：根據《期貨投資者保障基金管理辦法》第十六條，保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后，報送中國證監會和財政部。79.根據《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》，可以認定為刑法，“以其他方法操縱證券，期貨市場”的行為包括（

）。（分數：1.00）

A.不以成交為目的，頻繁申報、撤單，誤導投資者做出投資決策，影響證券、期貨交易價格，并進行與申報相反的交易或者謀取相關利益的

√

B.利用虛假或者不正確的重大信息，誘導投資者做出投資決策，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，并進行相關交易或者謀取相關利益的

√

C.通過策劃，實施資產收購，誤導投資者做出投資決策，影響證券交易價格或者證券交易量，并進行相關交易或者謀取相關利益的

√

D.通過囤積現貨，影響特定期貨品種市場行情，并進行相關期貨交易

√解析：根據《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》第一條，行為人具有下列情形之一的，可以認定為刑法第一百八十二條第一款第四項規定的“以其他方法操縱證券、期貨市場”：

（一）利用虛假或者不確定的重大信息，誘導投資者作出投資決策，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，并進行相關交易或者謀取相關利益的；

（二）通過對證券及其發行人、上市公司、期貨交易標的公開作出評價、預測或者投資建議，誤導投資者作出投資決策，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，并進行與其評價、預測、投資建議方向相反的證券交易或者相關期貨交易的；

（三）通過策劃、實施資產收購或者重組、投資新業務、股權轉讓、上市公司收購等虛假重大事項，誤導投資者作出投資決策，影響證券交易價格或者證券交易量，并進行相關交易或者謀取相關利益的；

（四）通過控制發行人、上市公司信息的生成或者控制信息披露的內容、時點、節奏，誤導投資者作出投資決策，影響證券交易價格或者證券交易量，并進行相關交易或者謀取相關利益的；

（五）不以成交為目的，頻繁申報、撤單或者大額申報、撤單，誤導投資者作出投資決策，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，并進行與申報相反的交易或者謀取相關利益的；

（六）通過囤積現貨，影響特定期貨品種市場行情，并進行相關期貨交易的；

（七）以其他方法操縱證券、期貨市場的。80.根據《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所應當監管（

）的期貨業務。（分數：1.00）

A.指定交割倉庫

√

B.會員的客戶

√

C.期貨保證金存管銀行

√

D.會員

√解析：根據《期貨交易所管理辦法》第八條規定，期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規定的職責外，還應當履行下列職責：

(一)制定并實施期貨交易所的交易規則及其實施細則；

(二)發布市場信息；

(三)監管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業務；

(四)查處違規行為。81.下列單位的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金（

）。（分數：1.00）

A.期貨公司

√

B.證券期貨監督管理部門

√

C.期貨業協會

√

D.證券業協會

√解析：根據《中華人民共和國刑法（節錄）》第一百八十一條規定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金；情節特別惡劣的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金。82.根據《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》，內幕信息以外的其他未公開的信息包括（

）。（分數：1.00）

A.交易動向信息

√

B.資金數量及變化

√

C.證券持倉數量及變化

√

D.證券、期貨的投資決策、交易執行信息

√解析：根據《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》第一條刑法第一百八十條第四款規定的“內幕信息以外的其他未公開的信息”，包括下列信息：

（一）證券、期貨的投資決策、交易執行信息；

（二）證券持倉數量及變化、資金數量及變化、交易動向信息；

（三）其他可能影響證券、期貨交易活動的信息。83.證券公司為期貨公司提供中間介紹業務，應與期貨公司建立介紹業務的對接規則，過程中應當明確的內容包括（

）。（分數：1.00）

A.客戶投訴的接待處理

√

B.行情和交易系統的安裝維護

√

C.客戶盈利保障約定

D.辦理開戶

√解析：根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十四條規定，期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確辦理開戶、行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業務的協作程序和規則。84.期貨保證金安全存管監控機構對有下列行為的期貨交易所、非期貨公司結算會員，責令改正，給予警告，沒收違法所得（

）。（分數：1.00）

A.違反國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的

√

B.不按照規定向國務院期貨監督管理機構履行報告義務的

√

C.不按照規定建立、健全結算擔保金制度的

D.不按照規定向國務院期貨監督管理機構報送有關文件資料的

√解析：根據《期貨交易管理條例》第六十四條規定，期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得：

（一）違反規定接納會員的；

（二）違反規定收取手續費的；

（三）違反規定使用、分配收益的；

（四）不按照規定公布即時行情的，或者發布價格預測信息的；

（五）不按照規定向國務院期貨監督管理機構履行報告義務的；

（六）不按照規定向國務院期貨監督管理機構報送有關文件、資料的；

（七）不按照規定建立、健全結算擔保金制度的；

（八）不按照規定提取、管理和使用風險準備金的；

（九）違反國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的；

（十）限制會員實物交割總量的；

（十一）任用不具備資格的期貨從業人員的；

（十二）違反國務院期貨監督管理機構規定的其他行為。

有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。有本條第一款第二項所列行為的，應當責令退還多收取的手續費。

【期貨保證金安全存管監控機構】有本條第一款第五項、第六項、第九項、第十一項、第十二項所列行為的，依照本條第一款、第二款的規定處罰、處分。期貨保證金存管銀行有本條第一款第九項、第十二項所列行為的，依照本條第一款、第二款的規定處罰、處分。85.根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經營機構有權自主決定同意，同時符合下列條件（

）的，普通投資者可以申請轉化成為專業投資者。（分數：1.00）

A.最近1年末凈資產不低于1000萬元

√

B.具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷

√

C.最近1年末凈資產不低于2000萬元

D.最近1年末金融資產不低于500萬元

√解析：根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十一條，符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉化成為專業投資者，但經營機構有權自主決定是否同意其轉化：（一）最近1年末凈資產不低于1000萬元，最近1年末金融資產不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷的除專業投資者外的法人或其他組織；（二）金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷或者1年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷的自然人投資者。86.下列機構中，不得代理客戶從事期貨交易的有（

）。（分數：1.00）

A.期貨交易所

B.為期貨公司提供中間介紹業務的機構

√

C.期貨交易所的非期貨公司結算會員

√

D.期貨公司解析：根據《期貨從業人員管理辦法》十六條，期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員不得有下列行為：

（一）利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益；

（二）代理客戶從事期貨交易；

（三）中國證監會禁止的其他行為。

第十八條，期貨公司提供中間介紹業務的機構的期貨從業人員不得有下列行為：

（一）收付、存取或者劃轉期貨保證金；

（二）代理客戶從事期貨交易；

（三）中國證監會禁止的其他行為。87.申請設立期貨公司，應當具備的條件包括（

）。（分數：1.00）

A.有合格的經營場所和業務設施

√

B.主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力

√

C.有符合法律、行政法規規定的公司章程

√

D.從業人員具有從業資格

√解析：根據《期貨交易管理條例》的第十六條規定，申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規定，并具備下列條件：（一）注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；（二）董事、監事、高級管理人員具備任職條件，從業人員具有期貨從業資格；（三）有符合法律、行政法規規定的公司章程；（四）主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄；（五）有合格的經營場所和業務設施；（六）有健全的風險管理和內部控制制度；（七）國務院期貨監督管理機構規定的其他條件。88.根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，期貨從業人員不得從事的行為有（

）。（分數：1.00）

A.懈怠履行應當承擔的義務

√

B.迎合投資者的不合理要求

√

C.平等對待投資者

D.為了投資者的利益，適度地損害其他投資者的利益

√解析：根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》規定，從業人員不得疏怠履行應承擔的義務；從業人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害社會公共利益、所在機構的合法利益或者他人的合法權益。89.經營機構對專業投資者進行細化分類和管理的根據包括（

）。（分數：1.00）

A.專業投資者獲利能力

B.專業投資者的業務資格

√

C.專業投資者投資經歷

√

D.專業投資者投資實力

√解析：根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》第九條，經營機構可以根據專業投資者的業務資格、投資實力、投資經歷等因素，對專業投資者進行細化分類和管理。90.以下關于期貨公司風險監管指標設置預警標準的說法中，正確的有（

）。（分數：1.00）

A.期貨公司風險監管指標達到預警標準的，進入風險預警期

√

B.期貨公司風險監管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向全體股東書面報告

C.規定“不得高于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的120%

D.期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持3個月的，風險預警期結束

√解析：根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》第九條規定，期貨公司風險監管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向全體董事提交書面報告。規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的120%，規定“不得高于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的80%。91.下列關于期貨公司及其從業人員從事期貨投資者咨詢業務的表述，正確的有（

）。（分數：1.00）

A.不得對期貨投資者咨詢服務能力進行虛假、誤導性的宣傳，不得欺詐或者誤導客戶

√

B.應當保守客戶的商業秘密，維護客戶合法權益

√

C.應當采取有效的方式，確保接受服務的客戶盈利

D.應當以專業的技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資者咨詢服務

√解析：根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十條，期貨公司及其從業人員應當以專業的技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務，保守客戶的商業秘密，維護客戶合法權益。92.根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》，下列關于全面結算會員期貨公司的表述，正確的有（

）。（分數：1.00）

A.應當保證金融期貨結算業務正確進行

√

B.應當謹慎、勤勉地辦理金融期貨結算業務

√

C.應當確保非結算會員及其客戶資金安全

√

D.應當建立并實施風險管理、內部控制等制度

√解析：根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第三十一條，全面結算會員期貨公司應當建立并實施風險管理、內部控制等制度，保證金融期貨結算業務正常進行，確保非結算會員及其客戶資金安全。全面結算會員期貨公司應當謹慎、勤勉地辦理金融期貨結算業務，控制金融期貨結算業務風險。93.期貨公司董事長出現以下情形時，期貨公司應當對其進行離任審計（

）。（分數：1.00）

A.被認定為不適當人選而被解除職務

√

B.被撤銷任職資格

√

C.辭職

√

D.中國證監會對其逆行監管談話解析：根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十八條規定，期貨公司董事長、總經理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起3個月內將審計報告報中國證監會及其派出機構備案。94.下列關于期貨公司不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的法律責任的陳述，正確的有（

）。（分數：1.00）

A.對期貨公司，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處罰款

√

B.情節嚴重的，責令期貨公司停業整頓或吊銷期貨業務許可證

√

C.情節嚴重的，對直接責任人員暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格

D.對直接責任人員，給予警告，并處罰款

√解析：根據《期貨交易管理條例》第六十七條，期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證：

（一）向客戶作獲利保證或者不按照規定向客戶出示風險說明書的；

（二）在經紀業務中與客戶約定分享利益、共擔風險的；

（三）不按照規定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的；

（四）隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發出交易指令的；

（五）向客戶提供虛假成交回報的；

（六）未將客戶交易指令下達到期貨交易所的；

（七）挪用客戶保證金的；

（八）不按照規定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規劃轉客戶保證金的；

（九）國務院期貨監督管理機構規定的其他欺詐客戶的行為。

期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷期貨從業人員資格。95.下列關于持有期貨公司股權的表述，正確的有（

）。（分數：1.00）

A.任何個人或者單位及其關聯人不得通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東

√

B.非法持有的股權在轉讓之前，不具有表決權、分紅權

√

C.通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東的，中國證監會可以責令其限期轉讓股權

√

D.未經批準，任何個人或者單位及其關聯人不得持有期貨公司5%以上股權

√解析：根據《期貨公司監督管理辦法》第一百三十一條，未經中國證監會或其派出機構批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東的，中國證監會或其派出機構可以責令其限期轉讓股權。該股權在轉讓之前，不具有表決權、分紅權。96.期貨公司對期貨從業人員發出違法違規指令的，期貨從業人員應當（

）。（分數：1.00）

A.及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告

√

B.嚴格執行

C.予以抵制

√

D.直接向中國期貨業協會報告解析：根據《期貨從業人員管理辦法》第十九條規定，機構或者其管理人員對期貨從業人員發出違法違規指令的，期貨從業人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應當及時采取措施妥善處理。機構未妥善處理的，期貨從業人員應當及時向中國證監會或者協會報告。中國證監會和協會應當對期貨從業人員的報告行為保密。97.以下情況中不符合參加期貨從業資格考試條件的有（

）。（分數：1.00）

A.小趙剛過了16歲生日

√

B.小錢雙腿殘疾，行動不便

C.小孫具有初中文化程度

√

D.小李到證券公司工作滿1年解析：根據《期貨從業人員管理辦法》第七條規定，參加從業資格考試的人員，應當符合下列條件：

（一）年滿18周歲；

（二）具有完全民事行為能力；

（三）具有高中以上文化程度；

（四）中國證監會規定的其他條件。98.在面對侵害客戶或者期貨公司合法權益的指令時，首席風險官應當（

）。（分數：1.00）

A.主動回避

B.予以拒絕

√

C.向中國期貨業協會報告

D.必要時及時向監管部門報告

√解析：根據《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第十一條規定，首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕；必要時，應當及時向公司住所地中國證監會派出機構報告。99.期貨公司變更控股股東的，應當符合的條件有（

）。（分數：1.00）

A.股權受讓方符合持有相應股權的法定條件

√

B.擬變更的股權不存在被凍結等情形

√

C.期貨公司與股東之間不存在交叉持股情形

√

D.期貨公司為股權受讓方提供一定的財務支持解析：根據《期貨公司監督管理辦法》第二十條規定，期貨公司變更股權有本辦法第十九條（變更控股股東、第一大股東）所列情形的，應當具備下列條件：

（一）擬變更的股權不存在被凍結等情形；

（二）期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權受讓方提供任何形式財務支持的情形；

（三）涉及的股東符合本辦法第七條至第十二條規定的條件。三、判斷題(總題數：20，分數：10.00)100.期貨投資咨詢機構的期貨從業人員可以代理客戶從事期貨交易。（分數：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第十四條規定，期貨投資咨詢機構的期貨從業人員不得有下列行為：

（一）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息；

（二）代理客戶從事期貨交易；

（三）中國證監會禁止的其他行為。101.全面結算會員期貨公司可以委托為其客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業務。（分數：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第六條，全面結算會員期貨公司可以受托為其客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業務。102.公司、企業或者其他單位的工作人員利用職務上的便利，索取他人財物或者非法接受他人財物，為他人謀取利益；數額較大的，處三年以下有期徒刑；數額巨大的，處三年以上有期徒刑，可以并處