內審員培訓教材—QHSE

第一章基本概念

第二章QHSE管理體系審核

第三章管理評審

第四章法律、法規及其他要求

第一章基本概念

一、目的

1.為滿足體系持續改進的需要；

2.解決體系的保持與審核人員素質的矛盾；

3.目前現狀需要對內審員進行提高性培訓.

二、方式

1.以案例為主，主要是本組織幾年內審的案例；

2.自己動手為主，著手編寫各項工作性文件；

3.以實際為主，每人親手拿出一套工作性文件；

4.以討論為主；解決幾年內.外審中出現的各類問題；

5.以自學為主，加大自學的時間，留有足夠的作業；

三、定義：

1.1健康、安全與環境審核

客觀地獲取可驗證證據并予以評價及獨立、系統地、形成文件的過程。以確定：

--健康、安全與環境管理體系及其結果是否符合審核準則；

--該體系是否被有效地實施；

--該體系是否適合健康、安全與環境的方針和目標。

錄自Q/SY1002.1-2007

內部審核:客觀地獲取審核證據并予以評價，以判定組織(3.16)對其設定的環境管理體系審核準則滿足程度的系統的、獨立的、形成文件的過程。

-----GB/T24001-2004

為獲得審核證據并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統的、獨立的、并形成文件的過程。

注:1、內部審核，有時稱第一方審核---2、外部審核包括通常所說的“第二方審核”和“第三方審核”。

3、當質量、環境管理體系一起審核時，稱“結合審核”。

4、當兩個或兩個以上審核稱為“聯合審核”。

————GB/T19011：2003

1.2審核準則

一組方針、程序或要求。（審核準則是用作與審核證據進行比較的依據）

內審準則：

--適用的方針、程序、標準；

--組織的體系文件；

--法律、法規及其他要求；

--合同要求或行業規范。

1.3審核證據

與審核準則有關的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。（審核證據可以是定性的或定量的）

特點：可陳述的事實；可驗證的事實；不含有推測和猜想。

1.4審核發現

將收集到的審核證據對照審核準則進行評價的結果。（審核發現能表明符合或不符合審核準則，或指出改進的機會）

1.5內部審核的目的

通過內審核這種自我檢查、自我完善的活動，保證體系正常運行、持續改進，判定組織體系的保持:

符合性：審核體系文件是否符合選定的標準和國家法律、法規的要求，有關活動是否符合體系文件的要求；

有效性：體系的運行是否得到有效的實施，方針、目標、指標、方案的實施達到預期績效結果；

適用性：審查管理體系所覆蓋的活動是否適合于所制定的方案和目標;

識別可持續改進的方向。

1.6審核的方法

目前常用的審核路線和方法（編檢查表時應考慮）

1、審核順序：

1）自上而下、自下而上，以上方法要結合交叉適用；

2）正向和逆向的審核方法（按工序，按產品的形成過程—合同、生產、銷售，按管理網絡，有正向或逆向）；

2、審核組織：按要素審核和按部門審核的方法（展開）；

3、審核方式：集中式、滾動式。

1.7審核的原則

系統性：按計劃、有組織地進行；

客觀性：審核結論要依據客觀事實；

獨立性：審核應由與被審核單位無直接責任地審核員進行，確保審核的公正性；

文件性：審核的全過程要予以文件化，保持客觀公，使審核工作具有可追溯性。

1.8審核結論：

審核員考慮了審核目的和所有審核發現后得出的審核結果。

（審核結論是在審核的基礎上做出的，是對管理體系審核的結論意見）。

1.9內部審核的用途

A.審核HSE管理體系持續符合標準的要求；

B.是管理層對體系運行所采取的管理機制；

C.持續改進的有力工具；

D.是避免意外事件和不符合的最佳手段。1.10不符合

不符合：不滿足規定的要求。

__不滿足標準、體系文件、合同和社會要求的事項；

__未滿足“規定的要求；

__“不符合”是對實際運作與規定要求的相符程度進行評價時得出的結論

1.11審核方案auditprogramme

針對特定時間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核(3.1)。

注:審核方案包括策劃、組織和實施審核的所有必要的活動。

1.12審核計劃auditplan

對一次審核(3.1)活動和安排的描述。

1.13審核范圍auditscope

審核(3.1)的內容和界限。

注：審核范圍通常包括對實際位置、組織單元、活動和過程以及所覆蓋的時期的描述。

1.14可追溯性

可追溯性：根據記載的標識追蹤某實體的歷史、應用情況或所處場所的客觀存在的能力

1.15預防措施

為消除潛在不符合和其它不期望情況的原因所采取的措施。

注：采取預防措施是為了防止不符合的發生。

1.16糾正措施

為消除已發生的不符合或其它不期望的原因采取的措施。

注：采取糾正措施是為了防止不符合的再發生。

1、17審核員：有能力實施審核的人員；

1、18審核組；實施審核的一名或多名審核員，需要時，由技術專家提供支持；（指定一名為組長）。

1、19能力：經證實的個人素質以及證實的應用知識和技能的本領。

第二章HSE管理體系審核

第一節內部審核的特點

第二節內部審核的時機和頻度第三節內部審核的步驟第四節現場審核

第五節不符合報告的編寫

第六節審核結果的匯總分析第七節糾正措施的跟蹤驗證第八節審核員

第九節審核技巧

第一節內部審核的特點

1.1體系必須是正規的

---體系文件完整

---體系文件處于受控狀態

---運作情況有記錄可追溯

1.2體系審核是規范化的活動

---必須按正式、特定的要求進行

---按正式的書面程序和檢查表進行

---健康、安全與環境審核結果要有正式的報告和記錄

---體系審核評定的依據是客觀證據

---審核由有資格，獨立的人員進行

1.3審核是一項抽樣過程

---體系審核的局限性

---體系審核的風險性

第二節內部審核的時機和頻度1.體系文件發布后，運行一段時間組織第一次內審；2.第一次內審后，問題整改一段時間，組織第二次內審；3.兩次內審后，組織管理評審；4.體系正常運行后，根據運行狀況適時組織內審（有年度計劃）；例行的常規審核；5.內審的頻度根據體系運行狀況，由公司確定，在年度審核計劃中明確；6.內審分常規審核和特殊情況的追加審核（法律、法規的變更、風險的變更及相關方的抱怨、建設項目的風險變更和機構的變化，在第二、三方之前）。第三節內部審核的步驟

---審核策劃與準備階段

---現場審核階段

---相關問題的統計分析制定預防措施

---編寫審核報告

---糾正措施的跟蹤驗證階段

1.內審中的工作性文件：審核計劃；首末次會議的簽到表；現場檢查表不符合報告；不符合項分布表；不符合類型分布表；首末次會議記錄；審核報告；

2.審核計劃

1)目的；

2)審核準則；

3)范圍；

4)審核員

5)審核時間；

6)審核時間按排

7)審核要求審核計劃的關注點;時間資源配備;專業人員的利用;要素的按排;領導的審核;重點要素、重點部門；重點現場和路途1)目的:

為了檢驗體系是否持續符合法規和標準、體系文件的要求，體系是否適用于本組織，是否得到有效地實施;對上次內審、外審有關問題整改的驗證；

2)審核準則

本組織的體系文件；

適用的法規及要求；

顧客或相關方、員工的要求；

3)范圍：

所有的部門，所有的單位，所有的現場對領導審核；

注：體系覆蓋范圍與每次審核范圍的區別；

4)審核員：

李××：組長A人事部；

王××：審核員B分公司;

趙××：審核員C；小隊；

張××：審核員D；車間;

5)審核時間：2007年1月5日－－2007年1月25日；

6)審核日程安排、關注：

①審核人員的搭配（機關與現場）；

②保持獨立公正；

③資源的分配：

以職責分配時間，如：QHSE部（1天），宣傳科2個小時；

依據分散程度和路途分配時間；

活動范圍確定時間田；

④要對領導層進行審核；

⑤審核人員與審核專業要匹配；

⑥每個部門、單位列出要素：

如果以文件編寫，要列出具體文件編碼；

7)現場檢查表檢查清單和記錄受審核方：安全科陪同人員：審核員：審核組長：時間:審核要素檢查內容現場檢查客觀證據評價結果HSEOHSEMS5.4.15.15.25.4.34.4.14.14.24.4.14.4.14.14.24.4.1參加人員:1、機構、范圍、工作流程2、部門、崗位職責、考核1.承諾、方針的依據？2.公布于眾？3.評審、修訂？4、企業文化1.資源計劃？2.資源計劃實施？3.資源計劃檢查、效果評價張劉1.2.1.2.3.×”注：1.評價結果為符合打“√”；評價結果為不符合“×”；評價結果為基本符合“√”；活動未發生打“－”

2.首頁需填寫受審核部門、審核員、審核組長簽字、審核日期。8)不符合項分布表受審核方名稱有關部門、單位合計123～～131415審核類別□認證□監督□復評HOE審核時間200年月日－200年月日HSEOHSEMS5.1領導和承諾4.1一般要求4.1總要求5.2方針和戰略目標指南4.2職業健康安全方針4.2環境方針5.3.3具體目標4.3.3目標4.3.3目標和指標～～5.6.2不符合和糾正措施4.5.2事故事件不符合、糾正和預防措施4.5.2違章、糾正與預防措施4.5.3合規性評價～～5.6.3事故報告.事故調查處理4.6.4記錄4.5.3記錄和記錄管理4.5.4記錄5.6.5審核4.5.4審核4.5.5環境管理體系審核5.7評審4.6管理評審4.6管理評審其他法律、法規、標準合格HSE管理體系OHS管理體系EMS管理體系注：一般不符合項根據項數填寫；嚴重不符合項在項數外圈“O”表示；屬HSE不符合項在H合計欄內注1，屬OHS不符合項在O合計欄內注1：EMS不符合項在E合計欄內注1，同時屬三個標準不符合在合計欄內分別標注9)不符合類型分布表受審核方名稱體系不符合實施不符合效果不符合合計審核類別□認證□監督□復評審核時間200年月日－200年月日HSEOHSEMS5.1領導和承諾4.1一般要求4.1總要求5.2方針和戰略目標指南4.2職業健康安全方針4.2環境方針5.3.3目標4.3.3目標4.3.3目標和指標～～5.6.2不符合和糾正措施4.5.2事故事件不符合、糾正和預防措施4.5.2違章、糾正與預防措施4.5.3合規性評價5.6.3事故報告.事故調查處理4.6.4記錄4.5.3記錄和記錄管理4.5.4記錄5.6.5審核4.5.4審核4.5.5環境管理體系審核5.7評審4.6管理評審4.6管理評審其他法律、法規、標準合格HSE管理體系OHS管理體系EMS管理體系3.現場檢查表：

作業1：每個學員編寫自己崗位的現場檢查表；

作業2：編寫本科室主管要鎖的現場檢查表；

作業3：查閱每次審核時自己編的檢查表；

1)現場檢查編制依據：

要依據手冊中的職能分配表；

依據部門、單位的職責；

依據每個文件中對部門規定的職責及對所有部門單位的總要求，如所有部門、所有單位……；

現場檢查表編制的原則：

P.D.C.A循環的原則；（計劃、實施、檢查、改進）

抓住風險管理主線：風險識別與風險評價，法律法規和其他要求,運行控制、監測、糾正、驗證、持續改進；

全員性危害（環境）識別--評價--重大危害（環境因素）－－目標與表現準則－－管理方案－－運行方案－－現場監測－－不符合項－－評審--原因分析－－糾正措施－－預防措施－－驗證－－持續改進的思路；

抓住法律、法規、要求這條主線：重大危害（環境因素）--識別適用法律、法規、要求---傳遞---檢查---合規性評價---不符合項－－評審---原因分析－－糾正措施－－預防措施－－驗證－－持續改進的思路。

質量：過程、控制

抓住顧客建議--適用法律、法規、要求---傳遞---檢查---不符合項－－原因分析－－糾正措施－－預防措施－－驗證－－持續改進思路。

依據5W1H的方法:(做什么;誰做、誰檢查評價；在那里做；什么時間做；為什么做；怎樣做、依據什么、用什么方法做）

3)

現場檢查表的要求：

依據文件的要求編寫，要列細、列全，每一環節都在表中提出；對作業現場或每臺設備現場審核時要列出具體檢查清單;要問現場員工：

崗位職責，崗位危害與環境因素，違章帶來的后果，遵守的有關規定和程序，工作手冊，安全規定，應急職責，留有記錄；要系統，要連貫；現場檢查表練習:

1、每位領導編寫一份主管要素的檢查表；

2、派你到鉆機修理車間審核請列出審核的要素和檢查表；

3、派你到燃煤鍋爐房審核請列出審核的要素和檢查表；

4、派你到鉆井隊審核請列出審核的要素和檢查表；

5、派你到儲油罐區施工現場審核請列出審核的要素和檢查表；

6、派你到水處理車間審核請列出審核的要素和檢查表；

7、派你到制苯車間審核請列出審核的要素和檢查表；

8、審核員在焊工車間發現煙塵迷眼，就問焊工：煙塵是否超標；焊工說：早就知道超標，領導不給解決；

現場審核的要素(HSE):/QMS

5、4、15.5.1QMS:551

5、3、1541

5、3、3

5.4.163.64,7576

5、4、46.2.2824/3

838.5

5、4、5

5、5、16.3

共性要素：551，541，823，

5、5、5

5、5、6

5、5、8

5、6、17.68.2.3/4

5638.5

5、6、44、檢查表的作用

---使審核員保持明確的審核目標；

---確保審核工作的系統和完整；

---保持審核的節奏和連續性；

---確保審核的正規化；

---作為重要的審核記錄。

5、檢查表的編制

明確：查什么-去哪查—找誰查-怎么查

---對照標準和體系文件的要求；

---選擇典型的健康、安全和環境問題；

---結合受審核部門的特點；

---抽樣應有代表性；

---時間要留有余地；

---檢查表應有可操作性；

按部門編制的檢查表要考慮涉及的要素

按要素編制的檢查表要考慮涉及的部門6、記錄客觀證據

問誰、問什么，查誰、查什么，誰在場、證實性材料，記錄時間、地點、資料、文件、內容、名稱；

7、檢查表的性質

是審核員為方便審核而使用的工具，審核員簽字，審核組長批準。不用受審核方同意，也沒有展示的必要，更不能預先提供受審核方準備，指使其改變現狀。

第四節現場審核

現場審核包括的活動：

---召開首次會議

---實施現場審核

---確定不符合項并編寫不合格報告

---審核結果的匯總分析

---與領導交流

---編寫審核報告

---召開末次會議，宣布審核結果現場審核要求：

要記錄主要的客觀證據，如：時間、地點、在場人、文件（時間）、編號、標題……；

要可追溯，有據可查；

發現未列入現場檢查表中的事宜要進行追溯；

審核牽涉的相關部門、單位要追蹤；

基礎資料不能替代現場的審核；

現場要查問相關的員工；

工藝、流程、設備、設施、運行、管理方面的事宜；

重點設施必審（井控防護、連鎖裝置、流動設備、特種設備、HSE設施）；

關注被遺忘的角落；

妥善處理受審核方的挑戰我們必須那樣做嗎？標準中哪一條是這么講的？我們和你對標準的理解不一制？我們不認為標準要求那樣做？那個問題已經在內審時檢查過？審核時重點關注的內容

1)QMS審核重點關注：關注質量要求(包括顧客當前的需求和未來的期望、法律法規要求、組織自身生存與發展的要求等)的識別與轉化；

關注組織如何運用質量管理體系8項原理與PDCA方法，持續穩定地實現產品(服務)的質量；

關注組織運用質量管理體系來實現諸如開拓創新、穩定質量、降低成本、提高效率和優化管理(過程增值)等方面的持續改進的情況；

根據組織對其過程識別、測量和過程實現的有效性評價，并結合組織績效或顧客滿意度的評價，確定審核計劃的重點。四、八項質量管理原則1、以顧客為關注焦點；2、領導作用；3、全員參與；4、過程方法；5、管理的系統方法；6、持續改進；7、基于事實的決策方法；8、與供方互利的關系。2)EMS審核重點關注：關注組織能夠控制或能夠施加影響的環境因素的識別和相關影響的控制，審核中特別注意組織環境因素產生的各類活動，包括組織生產或服務的主過程現場、設施及設備(如原料準備、工藝過程等)和支持系統現場、設施及設備(如各種類型的動力提供、污染防治、物流、倉儲、生活服務等)的運作狀況；

關注組織對重要環境因素、績效的監測和測量及對環境因素控制的有效性，應特別注意組織的所有環境基礎設施，通過抽樣驗證重要環境因素的控制和相關法規與要求的符合情況(如必要的排放口標識等)來判斷環境管理體系的有效性；

關注組織在合規、污染預防和持續改進方面的狀況；根據合同評審的信息和結合組織的環境績效評價結果，優先考慮審核重點，在辦公室審核與現場審核之間建立必要與合理的平衡。

3)HSE/OHSMS審核重點關注：關注組織的危險源辨識、風險評價與風險控制，審核中特別注意組織對其工作場所危險源辨識的全面性和準確性，如：通過風險評價確定危險源的風險程度，通過風險控制確保危險源的安全狀態；

關注組織對風險控制、績效的監測和測量，特別是對重大風險、不可容許風險的控制，審核中特別注意組織開展其工作活動的所有工作場所，通過抽樣驗證危險源是否通過危險源辨識、風險評價和風險控制的過程得到了有效控制來判斷職業健康安全管理體系的有效性。通常情況下，風險控制在現場實現的最低要求是滿足相關的法律法規和其他要求。關注組織與員工協商職業健康安全管理工作狀況，特別關注員工對組織職業健康安全狀況的感受和評價；

關注組織以法律法規為基礎的職業健康安全績效的持續改進；根據組織危險源辨識、風險評價和風險控制策劃的信息和結合組織的安全評價績效的結果，確定審核計劃的重點。第五節不符合報告的編寫

5.1不符合項的確定

通過現場審核（按檢查表進行）尋找客觀證據，確認不符合事實，判定不符合標準或程序文件、法規及要求的某條款，然后確定不符合性質和類型，并以不符合報告單的形式下達有關責任部門和單位進行糾正。

不符合的確定原則：

---嚴格依據客觀證據

---有爭議的問題可通過協商、重新確認或重新審核來決定

5、2不符合：（不符合性質的定義）

嚴重不符合:

與HSE管理體系的要求嚴重不符合，導致體系失效，出現以下情況之一可判定嚴重不符合：

---缺少要素或未執行必要的程序；

---體系與約定的標準的要求不符；

---造成系統性或區域性嚴重失效的不合格,需由多個一般不符合來說明；

---存在明顯的風險、可造成嚴重后果的不符合；

---不符合法律、法規；

---未完成目標指標且未認識到；

---輕微不符合未改正;

---同一不符合重復出現。

輕微(一般)不符合:

---個別的、偶然的、孤立的事件；

---文件偶而未被遵守，造成后果不太嚴重；

---對系統不會產生重要影響的不符合；

觀察項:

---證據稍不足，估計存在問題，需提醒；

---發現問題，但未構成不符合，發展下去可能構成不符合；

---其他需提醒的事項。5.3不符合的類型

體系性、實施性、效果性不符合

體系性不符合＿HSE體系文件與約定標準或法律、法規、合同的要求不符；

實施性不符合＿未按體系文件規定實施或執行不符合體系文件的規定；

效果性不符合＿按體系文件實施，但不認真或偶發原因達不到規定要求；

5.4不符合報告的格式要求；不符合陳述；判標；性質；類型；原因分析（調查）；糾正措施、預防措施；驗證；

不符合通知單5、5不符合報告練習：

本組織的不符合報告；

外審開據的不符合報告；

日常檢查，上級檢查有關問題的處置；

5、6不符合管理：

自檢查問題，統計分析，找到普遍性問題；

上級檢查普遍性問題；

內審發現共性問題；

外審不符合及普遍存在的問題；

5、7預防措施

對共性不符合要下達整改文件，要求所有部門單位都舉一反三，并對每個部門單位整改情況都要進行書面驗證和現場驗證；

現場驗證是共性不符合整改是持續改進的有效方法；

5、8驗證要求

原因分析的合理性和全面性；

措施與原因的符合性；

措施實施的有效性；

不符合判定原則：謹慎使用原則;5.1,5.2;違反法律法規要求的判為嚴重不符合；從不符合的實施上找對應的要素；就近不就遠，及盡量細化的原則；應便于采取糾正措施的原則；應對受審核方有幫助。

第六節審核結果的匯總分析

1、從發現不符合項匯總分析

---在不符合總數中，體系性、實施性、效果性不符合的數量和比率

---統計各部門不符合項的數量和比率

---統計各要素發生不符合的數量和比率

以此說明那些部門或哪些要素是薄弱環節2、從發展的歷史和趨勢來分析:

---從上次審核發現的不符合項及其構成與本次進行比較

---對上次審核后糾正措施完成情況和有效性進行比較

---外審發現的不符合與本次內審進行比較

利用統計分析技術，以此說明是否得到持續改進。3、從對健康、安全與環境問題的影響來分析:

---兩次審核期間健康、安全與環境情況的變化和改進

---部門.領導對這些問題的態度，改進措施及其效果

---績效的持續改進

4、如何評價體系運行的有效性

1）.HSE體系運行持續滿足SY/T6276，Q/SY1002.1、GB/T28001/ISO14001、審核規范標準、法律法規和體系文件的要求的程度。

2）.主要的風險得到有效控制，各類事故逐年減少，隱患得到治理；改革工藝、原材料減少有毒有害物質的利用；有毒有害場所得到治理；

3）.目標指標完成；各種監測結果證實各項HSE管理指標事宜。

4）.規定的表現準則、判別準則和法律法規的遵守情況的評價；組織的守法證明、排污許可，績效得到提高。

5）.幾次內審的不符合是否重復出現，預防措施是否有效；

6）.HSE意識提高，有良好的企業文化氛圍。

7）.HSE管理體系運行的監控機制已經形成。

8）.員工、相關方、顧客、社區的滿意率提高。

9）.活動減少、能耗下降、成本降低、廢棄物得到控制和利用。

10）.降低能源和資源的消耗：能源的合理利用、效率提高、浪費減少，改進工藝、設備節能降耗、提高原材料利用率，減少廢品,廢舊物資的合理利用；環境效益提高，節能減排目標完成；社會責任的實施程度逐年改變。

11）.利用本質安全設計、改進產品的性能、減少使用中的危害、影響，產品進行生命周期的評價。

第七節糾正措施的跟蹤

1、糾正措施的制定

----審核員提出糾正預防措施的建議；

----責任部門單位收集信息，分析現狀，調查原因，制訂相對應的措施、明確完成時間；

2、措施的認可與審批

--受審核部門提出糾正預防措施；

--審核組認可措施的可行性及有效性；

--管理代表審批；

--形成糾正預防措施計劃；

--管代審批

3、糾正預防措施的實施

---時間限制15天左右

---短期計劃，針對直接原因，立即采取措施；

---長期，對潛在原因采取預防措施，防止發生可能出現的不符合；

---可能出現兩種情況：先完成短期、后完成長期；

---下次審核驗證；

---糾正預防措施不能按時完成，由管代審批，修改實施計劃；

---實施過程要保持記錄；

---措施的評價，實施效果的評審4、不符合的統計分析制定預防措施

--監測中的不符合；

--內審中的不符合；

--上級、政府檢查中的不符合

--外審中的不符合。

應進行統計分析得出規律，制定預防措施。

5、糾正措施的跟蹤原則

---按審核組提出采取糾正措施的時間要求完成；

---糾正預防措施的內容全部完成；

---驗證措施的實施效果；

---實施記錄可靠；

---文件修改的內容是否已修改；

---審核組根據不符合項的性質和程度,確定跟蹤驗證的方式；

---責任部門制定實施糾正措施,并自行驗證有效；

---審核員對糾正措施有效性、效果驗證并記錄；

---長期措施待下次審核時驗證。

6.審核報告

目的，審核范圍,準則，審核組情況，審核時間；

對不符合、存在問題的評價；

對“符合性，適用性，有效性”的評審；內外審整改措施的有效性；

存在共性問題；

對存在問題的整改方案；

報告的審批；

報告的分發；

第八節內審員

1、內審員的功能

管理體系運行起監督作用；體系的保持和改進起參謀作用；管理方面成為溝通領導與員工之間的橋墚和紐帶；全員培訓的師資；體系日常檢查、運行維護的骨干；在第二、三方審核中起內外接口的作用；體系的有效實施方面起帶頭作用。2、審核員應具備的工作能力

---制訂計劃和審核準備工作

---實施現場審核、按計劃完成、關注主要問題

---驗證信息的準確性、確認充分性、適宜性，評定審核發現和結論可靠性的因素

---編寫審核報告

---跟蹤和監督

3、審核員應具備的知識

---國家的政策、方針、法律、法規

---常用審核規則、程序、技術

---標準

---審核評定技術

---審核組織管理知識

---必要的專業知識4、審核員應具備的素質

---有道德；公正、可靠、忠實、誠實和謹慎

---思想開朗：善于考慮不同意見或觀點

---善于交流的能力：靈活地與人交往

---服從、合作的能力

---善于觀察：主動認識周圍的環境和活動

---適應力強：適應不同的環境

---明斷：分析判斷的能力

---自立：獨立工作的能力

---善于學習的能力，不斷進取5、審核員的原則：

道德行為：誠信、正直、保守秘密和謹慎是基本；

公正表達：真實、準確地報告；

職業素養：勤奮、具有判斷力；

獨立性：獨立工作、不帶偏見、不界入受審核方的內部事宜，沒有利害沖突；

基于證據的方法；審核證據（抽樣的合理性）、公證的判斷，可信和可重現的審核結論。

6、審核員的行為準則

---忠于職守,準確、公正

---努力提高審核技能和聲譽

---主動幫助其他審核員提高專業能力

---不介入沖突和利益競爭

---未經授權,不得披露有關審核的信息

---不接受任何組織和個人的好處

---不有意傳達任何錯誤的、易產生誤解的信息

---不得對受審核方既咨詢又認證、維護委托方的聲譽

---嚴格按專業審核

---接受監督7、審核員職業戒律

謹慎勤勉嫻熟明斷第九節審核技巧

1、技巧來自于積累，個人形成了各自的風格,現場審核的主要手段是看、問、聽和分析。

---少講、多看、多問、多聽

---選擇正確的提問方法

---選擇正確的對象提問

---針對要了解的問題提問

---封閉式提問和開放式提問相結合

---注意觀察易被遺忘的角落

---創造一個良好的