標準合同模板范本甲方：XXX乙方：XXX20XXPERSONALRESUMERESUMEPERSONAL標準合同模板范本甲方：XXX乙方：XXX20XXPERSONALRESUMERESUMEPERSONAL

2024年標準理財中介服務合同模板本合同目錄一覽第一條合同主體及定義1.1甲方（委托人）1.2乙方（受托人）1.3理財產品1.4理財服務第二條合同標的及范圍2.1理財產品種類2.2理財服務內容2.3理財服務期限第三條合同金額及支付方式3.1合同金額3.2支付方式3.3支付時間第四條乙方義務及責任4.1理財產品推薦4.2風險評估及告知4.3理財賬戶管理4.4保密義務第五條甲方權利及義務5.1提供真實信息5.2配合乙方工作5.3支付合同金額5.4遵守法律法規第六條合同的履行及驗收6.1理財計劃制定6.2理財產品購買6.3理財收益分配6.4理財終止及清算第七條合同的變更、解除與終止7.1合同變更7.2合同解除7.3合同終止第八條違約責任8.1甲方違約8.2乙方違約第九條爭議解決9.1爭議解決方式9.2管轄法院第十條隱私保護與信息安全10.1隱私保護10.2信息安全第十一條合同的生效、期限及終止11.1合同生效11.2合同期限11.3合同終止第十二條不可抗力12.1不可抗力事件12.2不可抗力后果第十三條其他約定13.1咨詢與服務13.2甲方權益保障13.3乙方業務培訓第十四條附則14.1合同附件14.2合同修改14.3合同解除14.4合同終止第一部分：合同如下：第一條合同主體及定義1.1甲方（委托人）：指簽署本合同并約定接受乙方提供理財服務的個人或單位。1.2乙方（受托人）：指接受甲方委托，按照本合同約定為甲方提供理財服務的個人或單位。1.3理財產品：指乙方根據甲方的風險承受能力、投資偏好等實際情況，為甲方推薦的用于投資的產品。1.4理財服務：指乙方為甲方提供的理財產品推薦、購買、管理及收益分配等服務。第二條合同標的及范圍2.1理財產品種類：乙方應根據甲方的需求，向甲方推薦包括但不限于股票、債券、基金、保險、信托等類型的理財產品。2.2理財服務內容：乙方應提供包括但不限于理財產品推薦、購買、管理、咨詢等服務。2.3理財服務期限：本合同自雙方簽署之日起生效，有效期為____年，自合同生效之日起計算。第三條合同金額及支付方式3.1合同金額：甲方應向乙方支付的理財服務費用的總金額為人民幣____元整（大寫：_______________________元整）。（1）銀行轉賬；（2）現金支付；（3）其他方式：____________________________。3.3支付時間：甲方應在本合同生效后____個工作日內，向乙方支付合同金額。第四條乙方義務及責任4.1理財產品推薦：乙方應根據甲方的風險承受能力、投資偏好等實際情況，向甲方推薦合適的理財產品。4.2風險評估及告知：乙方應對向甲方推薦的理財產品進行風險評估，并將評估結果及相關風險信息告知甲方。4.3理財賬戶管理：乙方應負責甲方的理財賬戶的管理，包括但不限于購買、贖回、調整等操作。4.4保密義務：乙方應對在提供理財服務過程中獲得的甲方的個人信息、財務狀況等保密信息予以保密，未經甲方同意，不得向任何第三方泄露。第五條甲方權利及義務5.1提供真實信息：甲方應對乙方提供的理財服務提供真實、準確、完整的個人信息和財務狀況等信息。5.2配合乙方工作：甲方應按照乙方的要求，提供相關資料，配合乙方的理財服務工作。5.3支付合同金額：甲方應按照本合同約定的時間和方式，向乙方支付合同金額。5.4遵守法律法規：甲方應遵守相關法律法規，不得利用本合同進行任何非法活動。第六條合同的履行及驗收6.1理財計劃制定：乙方應根據甲方的需求和風險承受能力，制定理財計劃，并提交給甲方。6.2理財產品購買：乙方應按照甲方的確認的理財計劃，為甲方購買理財產品。6.3理財收益分配：乙方應按照甲方的要求，將理財收益分配給甲方。6.4理財終止及清算：理財產品到期或者甲方要求提前終止時，乙方應負責理財賬戶的清算工作，并將清算結果告知甲方。第八條違約責任8.1甲方違約：甲方未按照本合同約定履行其義務的，應向乙方支付違約金，違約金為本合同金額的____%。8.2乙方違約：乙方未按照本合同約定履行其義務的，應向甲方支付違約金，違約金為本合同金額的____%。第九條爭議解決9.1爭議解決方式：雙方因履行本合同發生的任何爭議，應通過友好協商解決；協商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2管轄法院：本合同的簽訂地為____，雙方同意接受該法院的管轄。第十條隱私保護與信息安全10.1隱私保護：乙方應對甲方提供的個人信息、財務狀況等保密信息予以保密，未經甲方同意，不得向任何第三方泄露。10.2信息安全：乙方應采取適當措施保護甲方提供的信息和資料的安全，防止信息泄露、損毀或者丟失。第十一條合同的生效、期限及終止11.1合同生效：本合同自雙方簽署之日起生效。11.2合同期限：本合同的期限為____年，自合同生效之日起計算。11.3合同終止：本合同期滿或者雙方協商一致解除或終止的，合同即告終止。第十二條不可抗力12.1不可抗力事件：不可抗力事件指不能預見、不能避免并不能克服的客觀事件，包括但不限于自然災害、社會事件等。12.2不可抗力后果：由于不可抗力事件導致任何一方不能履行或部分履行本合同的，受影響方應立即通知對方，并在合理時間內提供相關證明文件，根據情況部分或全部免除其責任。第十三條其他約定13.1咨詢與服務：甲方在理財過程中有任何疑問或需要服務的，乙方應提供必要的咨詢和幫助。13.2甲方權益保障：乙方應確保甲方的合法權益不受損害，如發現有任何損害甲方權益的行為，應立即采取措施予以制止。13.3乙方業務培訓：乙方應定期對業務人員進行培訓，提高其專業能力和服務水平。第十四條附則14.1合同附件：本合同附件包括雙方簽署的理財計劃、風險評估報告等文件，附件與本合同具有同等法律效力。14.2合同修改：本合同的修改和補充應采用書面形式，經雙方協商一致后生效。14.3合同解除：任何一方提前解除本合同的，應提前____天通知對方，并按照本合同約定處理后續事宜。14.4合同終止：本合同終止后，乙方應按照約定將甲方理財賬戶的剩余資金、收益等劃付給甲方。第二部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.理財計劃：詳細描述甲方選擇的理財產品種類、投資金額、預期收益、風險評估等信息。2.風險評估報告：詳細分析甲方的風險承受能力、投資偏好，以及理財產品的風險等級。3.理財產品說明書：詳細介紹理財產品的投資對象、投資策略、預期收益、風險等級、費用結構等信息。4.合同履行證明：記錄雙方履行合同的主要過程和結果，包括但不限于理財產品購買、管理、收益分配等情況。5.理財賬戶管理報告：定期向甲方報告理財賬戶的資產狀況、收益情況、費用支出等信息。6.財務報表：包括甲方的財務狀況、收入、支出、負債等信息的報表。7.合同修改協議：如有合同修改或補充，需簽訂書面協議并注明修改內容。說明二：違約行為及責任認定：1.甲方違約行為及責任：違約金為本合同金額的5%。示例說明：若甲方未按照合同約定提供真實信息，導致乙方無法正常提供理財服務，甲方應支付違約金。2.乙方違約行為及責任：違約金為本合同金額的10%。示例說明：若乙方未按照合同約定向甲方推薦合適的理財產品，導致甲方投資損失，乙方應支付違約金。3.其他違約行為及責任：如雙方在合同履行過程中發生其他違約行為，需根據違約性質和損失程度，經雙方協商一致后確定相應的違約責任。說明三：法律名詞及解釋：1.甲方：指簽署本合同并約定接受乙方提供理財服務的個人或單位。2.乙方：指接受甲方委托，按照本合同約定為甲方提供理財服務的個人或單位。3.理財產品：指乙方根據甲方的風險承受能力、投資偏好等實際情況，為甲方推薦的用于投資的產品