預應力混凝土鐵路橋簡支梁產品生產許可證企業實地核查辦法企業名稱：企業生產地址：產品單元名稱：規格型號：全國工業產品生產許可證辦公室

實地核查結論的判定原則1、實地核查必須在企業正常生產狀態下進行。本辦法進行判定核查結論的內容：一、質量管理職責，二、生產資源提供，三、人力資源要求，四、技術文件管理，五、過程質量管理，六、產品質量檢驗，七、安全防護及行業特殊要求共7章29條53款。2.項目結論的判定：（1）否決項目結論分為“合格”和“不合格”。否決項目為：2.1必備生產設施；2.2.1必備設備工裝；2.3.1必備測量設備；3.3.1試驗員持證上崗；4.3.1生產工藝細則；5.4特殊過程；6.3出廠檢驗；7.3行業特殊要求。否決項目共8款。（2）非否決項目結論分為“合格”、“一般不合格”、“嚴重不合格”“此項不適用”。其中“一般不合格”是指企業出現的不合格是偶然的、孤立的現象，并是性質一般的問題；“嚴重不合格”是指企業出現了區域性的或系統性的不合格，或是性質嚴重的不合格。非否決項目共45款。3.核查結論的判定原則：否決項目全部合格，非否決項目中嚴重不合格不超過1款，且一般不合格不超過12款，核查結論為合格。否則，核查結論為不合格。4.審查組依據本辦法對企業核查后，填寫《生產許可證企業實地核查報告》。5.核查合格的企業應按審查組開具的不合格項報告限期(30天)進行整改。整改合格后填報《生產許可證實地核查整改報告》，并經梁場（廠）監理簽字或上級部門確認整改實效后加蓋公章，寄至鐵路審查部。一、質量管理職責序號核查項目核查內容核查要點結論核查記錄1.1組織機構1.企業應有負責質量工作的領導，應設置相應的質量管理機構或負責質量管理工作的人員。1.是否指定領導層中一人負責質量工作。2.其質量負責人職責和權利是否明確。3．是否設置了質量管理機構或質量管理人員,有專(兼)職人員進行負責日常管理工作。合格一般不合格嚴重不合格2.企業應有健全的質量保證體系。1.是否建立三級(或二級)質量管理網；科室、車間、班組有確定的專、兼職質量管理人員。合格一般不合格嚴重不合格1.2管理職責1.負責質量管理的領導和負責質量管理工作的機構、人員，職權明確。1.質量管理機構或質量管理人員職責和權利是否明確。合格一般不合格嚴重不合格2.應規定各有關部門、車間、崗位、人員的質量職責、權限和相互關系。1.是否規定與產品質量有關的部門、車間、崗位、人員的質量職責。2.有關部門、車間、崗位、人員的權限和相互關系是否明確。合格一般不合格嚴重不合格。1.3質量管理1.企業應制定文件化的質量管理制度，并應貫徹實施。1.是否制定了質量管理制度。2.有無實施記錄。合格一般不合格嚴重不合格2．企業應制定質量方針和可測量的質量目標,并應貫徹實施。1.是否制定了質量方針和質量目標。2.質量目標是否可測量。3.是否進行了宣貫，各級人員是否知道并理解。4．質量目標是否在各相關職能和層次上分解。5.是否對質量方針和質量目標進行考評。合格一般不合格嚴重不合格3.企業應制定質量反饋制度，制定糾正、預防措施控制程序并嚴格實施。1.是否制定了反饋制度及糾正、預防措施控制程序。2.查糾正、預防措施實施情況。合格一般不合格嚴重不合格1.是否調查用戶反饋意見，評價顧客滿意程度。2.是否根據檢驗數據的數理統計結果對供方再評價。3.是否有質量體系及產品質量評價及對現存問題的改進措施。合格一般不合格嚴重不合格1.4有效實施1.質量管理制度中應有相應的考核辦法并嚴格實施。1.是否制定了《經濟崗位責任制》或相應的考核辦法。質量責任與各部門、各工種、個人經濟利益掛鉤。2.是否實施了考核并有記錄及獎懲實施憑證。合格一般不合格嚴重不合格二、生產資源提供序號核查項目核查內容核查要點結論核查記錄*2.1生產設施1.企業必須具備滿足生產和檢驗所需要的工作場所和設施，且維護完好。1.是否具備滿足申證產品的生產設施及場所。2.生產設施是否正常運轉。（按其申證范圍，檢查其工作場所和生產設施的最大生產能力）合格不合格注：序號前帶有“*”者為否決項，下同。2.2設備工裝*1.企業必須具有本實施細則附件二中規定的必備生產設備和工藝裝備。其性能和精度應能滿足各工藝及生產合格產品的要求。1.是否具有本實施細則規定的必備生產設備和工藝裝備。2.設備、工裝性能和精度是否滿足加工要求。3.生產設備和工藝裝備（臺座、模板）的數量、品種、能力是否與生產數量、規模、工期相適應。4.鋼模板是否有足夠的剛度、強度、穩定性，保證各部尺寸、緊固件、預埋件定位和聯結密貼性，其預留壓縮量和預設反拱合理，底模板面平整度滿足技術條件要求。鋼模板制造質量滿足產品質量要求。5.是否具有配件加工胎卡具且加工精度滿足要求。合格不合格2.企業應建立設備管理制度并予以實施，生產設備技術資料齊全，維修完好，以保持設備的正常運轉和設備性能的持續發揮，確保產品質量和生產能力。1.梁廠（場）是否建有設備管理制度。設備管理制度應包括：購置、安裝、驗收、使用、維修、報廢及技術改造、紅旗評比、“二率”“三定”、帳、卡、檔案管理等項要求。2.3.設備臺帳、卡片、履歷、檔案是否符合鐵道行業設備管理辦法規定；4.設備的維修保養及完好狀況如何,是否可以確保其偏離和精度符合要求；檢查設備維護和保養計劃及實施的記錄。合格一般不合格嚴重不合格3.企業應建立工裝管理制度并予以實施，技術資料齊全，工藝裝備應維修完好。1.梁廠（場）是否建有工裝管理制度。工裝管理制度應包括：臺座、模板及各種胎卡具的設計、制造、驗收、使用、檢查、維修等項要求。3.是否能嚴格執行模板日常檢驗、維修規定，且檢修記錄齊全，能保持模板始終處于良好狀態。4.工裝（鋼模板、胎卡具、制梁臺座、存梁臺座）臺帳、圖紙和驗收資料是否齊全5.先張梁臺座是否設計合理、有足夠的剛度，結構穩定安全,設計資料及驗收資料齊全。6.是否圖紙齊全及符合制圖要求、進廠（場）驗收資料齊全、建立鋼模臺帳7.配件加工胎卡具(樣板模具)：支座板、U形螺栓、聯結角鋼、定位網、鋼筋綁扎及聯結板胎卡具等是否定位準確，能保證配件精度要求；8.胎卡具制造驗收和／或計量校準記錄齊全；9.存梁臺座滑道是否基礎牢固，下沉均勻，頂面平整，能保證滑移、存放狀態符合支座板相對高差標準規定。合格一般不合格嚴重不合格2.3測量設備*1．企業必須具有本實施細則附件二中規定的檢驗、試驗和計量設備，其性能和精度應能滿足生產合格產品的要求。1.是否全部具有本實施細則中規定的檢驗、試驗和計量設備，其性能、準確度能滿足生產需要。2.是否與生產規模相適應。合格不合格2.企業的檢驗、試驗和計量設備應在檢定或校準的有效期內使用。2.專用量器具應能滿足梁體外形尺寸的檢測要求。3．企業獲得計量局相應等級的壓力表量值傳遞權，且操作者獲得該項計量員證書后進行壓力表自檢，方才有效。4.是否在計量器具上貼有國家或行業規定的狀態標識。合格一般不合格嚴重不合格3.企業應有完善的計量設備、器具管理制度和健全的檢定制度，并能對全部測量系統實行有效的控制，以確保根據測量數據所作出的決策(活動)的正確性1.梁廠（場）是否建有計量管理制度。計量管理制度應包括：選購、檢定、(安裝)、使用、校準、維修及帳、卡、檔案管理，操作技能培訓、借還、標識、校準周期等項要求。3.計量器具臺帳、卡片、網絡圖、檢定周期表、送檢計劃是否符合要求。4.換證企業的計量檢定證書應連續有效，不得斷檔。合格一般不合格嚴重不合格

三、人力資源要求序號核查項目核查內容核查要點結論核查記錄3.1企業領導1．企業領導應具有一定的質量管理知識，并具有一定的專業技術知識。1.企業領導是否有基本的質量管理常識。⑵了解企業領導在質量管理中的職責與作用。2.企業領導是否有相關的專業技術知識。⑴了解產品標準、主要性能指標等；⑵了解產品生產工藝流程、檢驗要求。3.企業有職稱的工程、經濟、會計、統計等專業的技術人員占企業年平均職工人數的6%以上。合格一般不合格嚴重不合格3.2技術人員1.企業技術人員應掌握專業技術知識，并具有一定的質量管理知識。1.是否熟悉自己的崗位職責；2.是否掌握相關的專業技術知識；3.是否有一定的質量管理基本知識。5.是否掌握制梁技術標準、規范、內控標準、圖紙、技術工藝規程和檢驗方法。合格一般不合格嚴重不合格3.3檢驗人員1.檢驗人員應熟悉產品檢驗規定，具有與工作相適應的質量管理知識和檢驗技能。1.是否熟悉自己的崗位職責；2.是否掌握產品標準和檢驗要求；3.是否有一定的質量管理知識；4.是否能熟練準確地按規定進行檢驗。*5.試驗室試驗人員必須持有《鐵路工程試驗員證》。合格一般不合格嚴重不合格合格不合格3.4生產工人1.工人應能看懂相關技術文件（標準、圖紙和工藝文件等），并能熟練地操作設備。1.是否熟悉自己的崗位職責；2.是否能看懂相關標準、圖紙和工藝文件。3.是否能熟練地進行生產操作。4.是否了解質量管理基本觀點和主要概念，掌握應知應會和工藝要求，操作要領及安全技術操作規程。合格一般不合格嚴重不合格3.5人員培訓1.企業應對與產品質量相關的人員進行必要的培訓和考核。1.與產品質量相關的人員是否進行了培訓和考核,并保持有關記錄。2.法律法規有規定的必須持證上崗人員的上崗證書。3.是否有員工培訓計劃及教材、講義、考勤、試卷。4.對上崗的員工必須實行先培訓后上崗，培訓上崗率應達到100%。合格一般不合格嚴重不合格四、技術文件管理序號核查項目核查內容核查要點結論核查記錄4.1產品及相關標準1．企業應具備和貫徹《實施細則》4.1中規定的產品標準和相關標準。1.是否有《實施細則》中所列的申證產品的標準及相關標準。2.是否為現行有效標準并貫徹執行。合格一般不合格嚴重不合格2．企業制定的產品標準應不低于相應的國家標準或行業標準的要求，并經標準化審查后發布。1．企業制定的產品標準是否經標準化審查后發布。2．企業產品標準主要技術和性能指標不應低于相應的國家標準或行業標準的要求。3.企業內控標準是否切合實際，全面正確、具體可行。合格一般不合格嚴重不合格4.2產品圖紙1．產品設計圖紙應由設計或發行部門直接提供的產品圖紙，要求齊全；且須經部技術鑒定通過的標準圖、通用圖或部設計圖。1．是否具備產品設計圖紙及其相關附圖。2．產品設計圖紙是否完整、齊全。3.產品設計圖紙是否由設計或發行部門直接提供的正版圖紙。合格一般不合格嚴重不合格2．企業應具備申證產品的全套施工圖紙且審批手續齊全。施工圖紙應具有正確性、完整性且更改、簽署手續正規完備，必須配套齊全。1.梁廠（場）必須具有按規定程序審批的統一、完整、正確的施工圖紙。2.本梁廠（場）施工圖要求和產品設計圖紙原則一致，與產品完全一致。4.施工圖正確、統一、完整。5.施工圖符合標準化及制圖要求，審批手續齊全。合格一般不合格嚴重不合格3．施工圖紙應和實際生產相一致，各車間、部門使用的文件必須完全一致。1．施工圖紙是否與實際生產和產品一致。2.各車間、部門使用的文件是否一致。3.本梁廠（場）施工圖應切合本場生產實際情況，具體明確，具有可操作性。合格一般不合格嚴重不合格4.3工藝文件*1．企業必須具備符合該產品技術標準及圖紙要求的生產工藝細則及特殊工序作業指導書等工藝文件。且簽署、更改手續正規完備。是否有本梁廠（場）生產工藝細則(規程)。工藝細則要求：(1)細則必須包括生產全過程的工藝技術要求；(2)細則簽署、審批程序完備，頒布、更改手續正規，符合標準化要求；(3)細則相應條款應符合其對應的產品、驗收規范及相關標準的要求。合格不合格2．企業的工藝文件應具有正確性、完整性、有效性，且配備齊全。1.工藝文件(工藝細則、作業指導書、工藝過程卡等)是否正確、完整、統一、齊全。2．各部門使用的工藝文件是否是統一的有效版本。合格一般不合格嚴重不合格4.4投產文件1．梁廠（場）應具備建場投產的有關批復、論證、資質、鑒定等文件1．《營業執照》（營業范圍、地址與本廠（場）相符）2.上級機關同意建廠（場）批件；3.建廠（場）技術論證(含行業標準所列原材料的料源考察報告)；4.建廠（場）資質審查；《資質等級證書》5.局級投產鑒定證書；（含穩定生產合格產品的能力：工裝設備計量、技術干部隊伍；產品質量驗證：1榀靜載試驗、3榀外形外觀）。6.監理工程師派駐委任書及監理出具的準許開工命令。合格一般不合格嚴重不合格4.5技術文件管理1．企業應制定技術文件管理制度，文件的發布應經過正式批準，使用部門可隨時獲得文件的有效版本，文件的修改應符合規定要求。1.是否制定了技術文件管理制度。2.發布的技術文件是否經正式批準。3．使用部門是否能隨時獲得技術文件的有效版本。4.文件的修改是否符合規定。注：技術文件包括：a)標準：產品標準，材料、配件標準，設計、施工、驗收規范，技術要求等；b)圖紙：產品設計圖紙，施工圖紙，附屬圖紙，支座圖紙、工裝圖紙等；c)工藝文件：工藝細則、作業指導書、工序流程卡、技術要求等；d)試驗方法：試驗、測量、檢驗方法、規程、評定方法等；e）檔案：設備、工裝、計量檔案，產品檔案等。合格一般不合格嚴重不合格2.企業應有部門或專（兼）職人員負責技術文件管理。1.是否有部門或專（兼）職人員負責技術文件管理。2.技術文件管理方式是否符合檔案管理規定。合格一般不合格嚴重不合格五、過程質量管理序號核查項目核查內容核查要點結論核查記錄5.1采購控制1.企業應制定采購原、輔材料、零部件及外協加工項目的質量控制制度，并予以實施。1.是否制定了采購及外協加工的質量控制制度，內容是否完整合理。2.制定的原材料進廠檢驗項目、頻次是否符合產品標準的要求。3.是否組織了實施，有無完整的實施記錄。4.重點核查混凝土材料（水泥、砂、石、摻合料、外加劑）、鋼筋、預應力材料（鋼絞線、錨具）、防水材料等確認檢驗的實施記錄。合格一般不合格嚴重不合格1.是否制定了供方評價規定，評價的內容是否符合行業要求。2.是否按規定進行了供方評價。并根據進場檢驗記錄統計分析進行定期再評價。3.是否全部在合格供方采購。4.是否保存供方及外協單位名單和供貨、協作記錄。合格一般不合格嚴重不合格3.企業應根據正式批準的采購文件或委托加工合同進行采購或外協加工。1.是否有采購或委托加工文件（如：計劃、清單、合同等）。2.采購文件是否完整合理，明確了驗收規定。3.采購文件是否經正式批準。4.是否按采購文件進行采購。合格一般不合格嚴重不合格4.企業應按規定對采購的原、輔材料、零部件以及外協件進行質量檢驗或者根據有關規定進行質量驗證，檢驗或驗證的記錄應該齊全。1.是否對采購及外協件的質量檢驗或驗證作出規定。2.是否按規定進行了進場常規檢驗或對特殊項進行了旁站驗證。3.是否保留檢驗或驗證的記錄。并逐月進行統計分析。4.對主要原材料、關鍵零部件必須進行進場抽樣確認檢驗。合格一般不合格嚴重不合格5.2工藝管理1．企業應制定工藝管理制度及考核辦法，并嚴格進行管理和考核。1.是否制定了工藝管理制度及考核辦法。其內容是否完善可行。2.是否按制度進行管理和考核。合格一般不合格嚴重不合格2.原輔材料、半成品、成品、工裝器具等應按規定放置，并應防止出現損傷或變質。1.有無適宜的搬運工具、必要的工位器具、貯存場所和防護措施。2.原輔材料、半成品、成品是否出現損傷或變質。合格一般不合格嚴重不合格3．企業職工應嚴格執行工藝管理制度，按操作規程、作業指導書等工藝文件進行生產操作。1.是否按制度、規程等工藝文件進行生產操作。合格一般不合格嚴重不合格5.3質量控制1．企業應明確設置關鍵質量控制點，對生產中的重要工序或產品關鍵特性進行質量控制。1.是否對重要工序或產品關鍵特性設置了質量控制點。2.是否在有關工藝文件（工藝流程圖上）中標明質量控制點。3.關鍵工序及隱蔽工程須有監理工程師簽認。合格一般不合格嚴重不合格2．企業應制訂關鍵質量控制點的操作控制程序，并依據程序實施質量控制。1.是否制訂關鍵質量控制點的操作控制程序，其內容是否完整。2.是否按程序實施質量控制。3.重點核查涉及齡期項及過程控制項資料并定性校核。如：混凝土拌合物溫度及含氣量；拆模溫差；R初張、R終張／放張、E終張／放張、R28、E28、R封端、R保護層、M壓漿；梁體混凝土耐久性指標；管道摩阻、錨口摩阻；張拉伸長值；彈性上拱、終張拉／放張30d的上拱度；壓漿真空度及壓力；保護層混凝土細石配比及纖維摻量；等等。合格一般不合格嚴重不合格*5.4特殊過程1.對產品質量不易或不能經濟地進行驗證的特殊過程，應事先進行設備認可、工藝參數驗證和人員鑒定，并按規定的方法和要求進行操作和實施過程參數監控。1.對特殊過程（如澆注混凝土、張拉等工序）是否事先進行了設備認可、工藝參數驗證和人員鑒定。2.是否按規定進行操作和過程參數監控。3.終張／放張、澆注混凝土、防水層和保護層制作須有旁站監理及專職技術人員監控并簽認。確保張拉前的“三控”及張拉中的“三控”準確無誤。合格不合格5.5產品標識1.企業應規定產品標識方法并進行標識。1.是否規定產品標識方法，能否有效防止產品混淆、區分質量責任和追溯性。2.檢查關鍵、特殊過程和最終產品的標識。3.重點核查橋牌及產品制造技術證明書上有無生產許可證標識（編號及標志）。合格一般不合格嚴重不合格5.6不合格品1.企業應制訂不合格品的控制程序，有效防止不合格品出廠。1.是否制訂不合格品的控制程序。2.生產過程中發現的不合格品是否得到有效控制。3.不合格品經返工、返修后是否重新進行了檢驗。4.重點核查成品梁關鍵項目不合格的處置規定。合格一般不合格嚴重不合格六、產品質量檢驗序號核查項目核查內容核查要點結論核查記錄6.1檢驗管理1．企業應有獨立行使權力的質量檢驗機構或專（兼）職檢驗人員，并制定質量檢驗管理制度并以實施。1.是否有檢驗機構或專（兼）職檢驗人員，能否獨立行使權力。2.是否制定了檢驗管理制度。合格一般不合格嚴重不合格1.檢查主要原材料、半成品、成品是否有檢驗的原始記錄或檢驗報告。2.檢驗的原始記錄或檢驗報告是否完整、準確。4.是否將質檢數據進行了統計、分析并反饋、指導生產。合格一般不合格嚴重不合格6.2過程檢驗1.企業在生產過程中要按規定開展產品質量檢驗，做好檢驗記錄，并對產品的檢驗狀態進行標識。及時做好質量反饋。1.是否對產品質量檢驗作出規定。2.是否按規定進行檢驗。3.是否作檢驗記錄。4.是否對檢驗狀況進行標識。5.對主要工序檢驗點進行的過程檢驗是否符合行業標準的規定。6．是否制定了質量反饋制度，反饋渠道暢通，部門落實，人員確定，處理及時。合格一般不合格嚴重不合格2.檢驗不合格的“產品”，按規定進行返工、返修后應重新進行檢驗。1.是否對返工、返修應重新進行檢驗作出規定。2.返工、返修后是否重新進行了檢驗。3.重點核查對可能影響承載力或剛度的嚴重缺陷（如“狗洞”）修補后是否進行了靜載試驗。合格一般不合格嚴重不合格*6.3出廠檢驗1.企業應按產品標準的要求，對產品進行出廠檢驗和試驗，出具產品檢驗合格證，并按規定進行標識。建立產品檔案。1.是否有出廠產成品檢驗制度。2.產品質量檢驗和試驗的項目、檢驗頻次、檢驗結果是否符合標準要求。3.產品標識（橋牌）、許可證編號、標志是否符合規定。4.是否有成品驗收合格證（制造技術證明書）及入庫單。5.產品制造技術證明書是否符合部頒技術條件要求。6.產品技術檔案：是否按要求每片梁均建立技術檔案；建檔項目不少于技術條件規定的必須項目，保證從原材料進場、過程和出場全過程都有檢驗和施工記錄。合格不合格七、安全防護及行業特殊要求序號核查項目核查內容核查要點結論核查記錄7.1安全文明生產1.企業應根據國家有關法律法規制定安全生產制度并實施。企業的生產設施、設備的危險部位應有安全防護裝置，車間、庫房等地應配備消防器材，易燃、易爆等危險品應進行隔離和防護。1.是否制定了安全生產制度。2.危險部位是否有必要的防護措施。3.車間、庫房等是否配備了消防器材，消防器材是否在有效期內。4.是否對易燃、易爆等危險品進行隔離和防護。5.是否制定了文件化的設備安全技術操作規程并懸掛。6.查看現場有無違章作業及不安全隱患?！鹾细瘛跻话悴缓细瘛鯂乐夭缓细?.廠房、車間應清潔、明亮，生產場地布局合理。1.生產現場是否整潔有序。2.場地、工藝布局是否合理，道路是否平坦通暢，原輔材料、半成品、成品、工裝器具等是否按規定放置。3.現場查看有無野蠻施工。□合格□一般不合格□嚴重不合格3.在搬運和貯存過程中應加強防護，防止原輔材料、半成品、成品出現損傷。1.有無適宜的搬運工具、必要的工位器具、貯存場所和防護措施。2.現場查看原輔材料、半成品、成品是否出現損傷?！鹾细瘛跻话悴缓细瘛鯂乐夭缓细?.2勞