科研院所科研成果產業(yè)化實踐與探索(全文)科研院所是我國科研隊伍的中堅力量。隨著我國科研體制改革的不斷推進，將科研成果轉化為生產力，由此實現(xiàn)科研成果的市場價值，已經(jīng)成為科研院所健康、持續(xù)發(fā)展的必然選擇。自20世紀80年代起，合肥水泥研究設計院（以下稱“合肥院”）依托眾多的科研成果，通過科研成果轉讓的方式，開始對技術轉移型的產業(yè)化模式進行研究與嘗試；并在此后的科技成果產業(yè)化進程中不斷探索并實踐適合自身實際的生產和管理模式。這一舉措有力推動了合肥院的轉型過程，使其由一個單純的科研單位逐步發(fā)展與轉變，最終成為集科研、設計、產業(yè)和工程總承包于一體，經(jīng)濟實力雄厚的高新技術企業(yè)。

1科學進行SWOT分析――科研院所產業(yè)化發(fā)展之路的前提

面對科研體制改革的宏觀趨勢和市場的變化與需求，科研院所選擇走科技成果產業(yè)化發(fā)展道路成為其生存和發(fā)展的需要。但如何進行產業(yè)化，采取什么方式進行產業(yè)化，是眾多科研院所面臨的突出問題。一方面，國內眾多科研院所在科研成果產業(yè)化方面基本處于同一水平，沒有現(xiàn)成的先進模式可以借鑒；另一方面，國外科研院所在產業(yè)化道路上雖然走在了中國的前面，但因科研體制的不同，以及國外科研院所產業(yè)化模式所處發(fā)展階段與國內科研院所的明顯差距，（例如美國以高校、科研院所與企業(yè)開展的合作研究作為科技成果產業(yè)化的主要模式，即構建產、學、研合作研究中心）導致國外的科研院所的產業(yè)化模式在中國現(xiàn)階段是很難進行套用，因此，國外科研院所產業(yè)化經(jīng)驗可為國內科研院所學習與借鑒的部分也相對較少。

為了盡快適應新形勢的變化，解決合肥院產業(yè)化發(fā)展過程中所遇到的各類問題，探索出適合自身發(fā)展實際的科技成果產業(yè)化生產管理模式，合肥院采用SWOT分析法，對所面臨的內外部環(huán)境和條件進行了全面、客觀的分析，明確了自身具備的優(yōu)勢和劣勢、機會和威脅，探索出了符合自身條件和發(fā)展實際的產業(yè)化之路；并在自身產業(yè)化發(fā)展的不同階段，適時對內外部環(huán)境進行客觀、全面的分析，科學把握產業(yè)化發(fā)展中面臨的機會和威脅，為探索和實踐符合不同發(fā)展時期的產業(yè)化模式提供科學的依據(jù)，有力推動了科研成果產業(yè)化沿著正確的方向不斷前進。

2科技成果創(chuàng)造和管理――科研院所產業(yè)化發(fā)展之路的基石

合肥院始終立足于建材行業(yè)的技術研發(fā)和技術創(chuàng)新，先后承擔了包括國家科技攻關項目和部門重點項目等在內的研究課題近四百項。為規(guī)范科研成果的管理、調動廣大科研人員科研攻關的積極性、保證科研成果的質量并加快科技成果推廣應用和轉化，合肥院采取了科學有效的管理措施：按照專業(yè)領域的不同對科技成果進行合理分類，明確各類成果的申報條件；制定嚴格規(guī)范的評價標準和程序；構建適合自身特點的科技成果激勵機制等。

通過嚴格、科學的管理，合肥院確保了經(jīng)申報、評價和鑒定的各類成果的先進性與科學性、提高了創(chuàng)造的各項成果的技術水平。其眾多的科研成果達到了國內領先和國際先進水平，先后獲得國家級、省部級科技成果獎一百多項，發(fā)明和實用新型專利近九十項。這些成果的創(chuàng)造與合理應用為合肥院的科技成果產業(yè)化發(fā)展之路鋪下了堅固的基石。

3產業(yè)化模式的適應性選擇――科研院所產業(yè)化發(fā)展之路的關鍵

隨著我國科研體制改革的不斷深入，合肥院利用自身的優(yōu)勢，不斷實踐并探索出符合不同發(fā)展階段的產業(yè)化模式。

3.1初始階段的產業(yè)化模式選擇

在對技術轉移型產業(yè)化模式進行嘗試沒有取得預期效果的情況下，合肥院總結經(jīng)驗教訓，對當時的內外部環(huán)境和條件進行了全面梳理和科學分析：這一階段較高的科技研發(fā)水平依然是合肥院的優(yōu)勢所在，科研體制改革有力推進了企業(yè)的市場化進程，與此同時市場和體制正逐步趨向靈活；但在由單一的科研單位向新技術、新產品的研發(fā)和產品生產過渡的過程中，合肥院面臨著產品開發(fā)和市場開發(fā)意識和能力較弱、產品市場前景不明朗、開發(fā)的產品被用戶接受的程度不確定、生產管理水平低、缺乏符合市場要求的經(jīng)營管理人才等不利狀況的沖擊。基于我國知識產權保護機制及市場誠信機制等不夠完善的現(xiàn)實，合肥院不能將自己的核心技術進行轉讓，也不適合大范圍冒險進行產業(yè)化。

鑒于上述情況，經(jīng)過全面分析和科學判斷，合肥院果斷采用了自辦產業(yè)模式，有選擇性地在部分專業(yè)領域進行科技成果產業(yè)化轉變。自辦產業(yè)模式，指的是科研院所在產業(yè)化產品生產過程中，除在社會上所采購的標準件之外，其它主要部件的加工和產品組裝直至進入市場的過程均由科研院所獨立承擔的模式。合肥院對于一些加工難度較低、投資小、分包易泄密的技術產品，采用自己辦廠的方式進行生產加工。在自辦產業(yè)的過程中，合肥院充分授權各產品加工企業(yè)，在設計過程、采購過程、生產過程和安裝過程中，實施流程控制，對質量進行嚴格監(jiān)管；院部進行集中監(jiān)管，通過評價和考核的方式實施管理。自辦企業(yè)通過不斷發(fā)展，生產條件、加工能力以及技術、管理水平都有了大幅度提高。合肥院的自辦產業(yè)承擔了提升機設備、計量設備、環(huán)保設備、耐磨耐熱材料等產品的加工制造，現(xiàn)已成為合肥院科技產業(yè)群中的支柱產業(yè)之一。

3.2成長階段的產業(yè)化模式選擇

合肥院的科研成果在產品化和商品化取得初步成功后，產業(yè)化發(fā)展進入了成長階段。在這一階段，產品類別逐步增多，生產規(guī)模不斷加大，市場定位也由區(qū)域市場向國內行業(yè)市場轉移。產品的銷售額迅速上升，生產成本大幅度下降，市場認同度進一步提高，國內市場占有率逐步擴大。但與此同時市場競爭日趨激烈，模仿侵權者也逐漸出現(xiàn)。在這一階段，合肥院基本確定了遵循市場要求的企業(yè)經(jīng)營管理戰(zhàn)略，使得其經(jīng)營機制逐漸適應市場要求，市場理念不斷增強，專業(yè)的經(jīng)營管理人才的培養(yǎng)與引進也初現(xiàn)規(guī)模。但是合肥院仍然存在著經(jīng)營管理不夠規(guī)范，生產管理、成本管理水平較低，現(xiàn)代企業(yè)制度尚待建立，戰(zhàn)略性規(guī)劃能力較弱等亟待解決的問題。

基于對成長階段的內外部環(huán)境和自身優(yōu)劣條件的分析，合肥院適時探索出了以組裝廠模式和輕資產的虛擬企業(yè)模式為主體的科技產業(yè)化發(fā)展模式。

組裝廠模式中，產品主要零部件全部外協(xié)（提供圖紙和技術要求）委托社會企業(yè)加工，科研院所只需建組裝廠，進行組裝，形成自己的品牌產品進入市場。為滿足市場對優(yōu)勢產品的大量需求，合肥院充分利用社會加工企業(yè)的優(yōu)質資源，通過將圖紙分交多家具有較強加工能力的企業(yè)進行零部件加工，由合肥院統(tǒng)一組裝，最終銷入市場。采取組裝廠模式實施產業(yè)化的過程中，合肥院堅持追求質量第一、成本最優(yōu)的原則，對外協(xié)企業(yè)實行準入制，組織對通過初審的外協(xié)企業(yè)進行現(xiàn)場考察、評價，建立合格外協(xié)企業(yè)名錄，同時加強監(jiān)督和考核，每年對上一年度外協(xié)合作單位的情況進行總結、評審，根據(jù)考核結果，及時調整和修改合格外協(xié)企業(yè)名錄，確保選擇的外協(xié)企業(yè)能夠符合要求。通過采用組裝廠模式，合肥院減少了建設投資、降低了產品生產成本，同時確保了產品質量和技術的保密性。立式磨等大型裝備均采用組裝廠模式加工，目前這些大型高科技裝備已經(jīng)成為合肥院的重要支柱產業(yè)。

輕資產虛擬企業(yè)模式是合肥院在產業(yè)化發(fā)展階段中探索出的又一模式。虛擬企業(yè)是一個利用內部和外部的協(xié)作來配置超出它自身所擁有的資源的企業(yè)形式。它以生產任務全部外包為特點，將其產品的直接生產功能弱化，將生產功能用外包的辦法轉移至其它企業(yè)，而自身只留下最具優(yōu)勢且附加值最高的開發(fā)功能與營銷功能，并集中強化這些部門的組織管理。合肥院在處理加工難度大、建廠投資大、進入門檻高的產品生產時，將圖紙分交多家企業(yè)進行零部件加工，之后委托一家企業(yè)進行組裝。這一舉措充分利用了社會資源，在優(yōu)勢互補中，實現(xiàn)了大規(guī)模生產，降低了風險。而與此同時合肥院則把重點放在產品的技術研發(fā)、品牌打造和市場開拓方面，充分強調知識產權的保護，一方面通過提高技術準入度、申報專利等，保護專有技術，另一方面選擇與本院控股或參股的企業(yè)進行組裝生產合作，構建利益共同體。輥壓機、破碎機、篦冷機、預熱器分解爐、燃燒器等裝備在虛擬企業(yè)生產模式下已取得了較大的經(jīng)濟效益，成為合肥院科技成果產業(yè)化的又一大亮點。

3.3成熟階段的產業(yè)化模式選擇

經(jīng)過成長期的發(fā)展之后，隨著產品在市場上影響度的不斷提高，市場占有率大幅提高，合肥院產業(yè)化發(fā)展邁入成熟階段。在這一階段，合肥院的產業(yè)化產品種類多、生產規(guī)模大、知名度高、競爭力強，自有品牌逐步成熟，且品牌的含金量高、產品銷售量大、利潤高。隨著產品出口機會的增多，合肥院的市場定位已不僅局限于國內市場，還開始參與國際市場的競爭。在這一時期，合肥院的經(jīng)營管理機制已經(jīng)完全走上了市場化的軌道，產品開發(fā)、生產、銷售程序已形成規(guī)范，產品實現(xiàn)品牌化，企業(yè)內外已構造穩(wěn)定的市場鏈體系。但在這一階段，由于企業(yè)業(yè)務種類的增多和業(yè)務范疇擴大，導致了管理人才缺乏的現(xiàn)象出現(xiàn)，從而造成了管理效率的下降。而且由于激烈的市場競爭和行業(yè)技術進步的速度加快，產品的生命周期逐漸縮短，對企業(yè)產品加工生產周期的壓縮提出了更高要求。與此同時，世界政治經(jīng)濟局勢不斷動蕩，國際市場匯率變化和地區(qū)安全等不穩(wěn)定因素的影響加大。

基于對成熟階段的內外環(huán)境和條件的分析，針對產業(yè)模式多,產品類別復雜、企業(yè)分散、產業(yè)規(guī)模、管理水平參差不齊等實際情況，為了把科技產業(yè)進一步做大、做強，使之邁上一個新的臺階，合肥院通過探索實踐，初步確定了這一階段的產業(yè)化發(fā)展模式，即以科技產業(yè)園區(qū)建設為主體的產業(yè)化模式。在對這一模式的實踐中，合肥院先后在合肥經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)和桃花工業(yè)園區(qū)建設了總占地面積約400畝的現(xiàn)代化的科技產業(yè)園，園區(qū)內生產、實驗、辦公設施完善。通過產業(yè)園建設，合肥院將分散在外的產品加工企業(yè)匯集到園區(qū)內，依據(jù)現(xiàn)代企業(yè)管理模式，實行規(guī)范化管理；在對產品開發(fā)、采購、生產和安裝等流程進行控制的同時，合肥院不斷探索園區(qū)內企業(yè)間的協(xié)作，優(yōu)勢互補，內外并進，使得生產能力和管理水平大幅度提高，產業(yè)規(guī)模不斷壯大，為自有品牌的樹立搭建了一個更為廣闊的平臺。科技產業(yè)園模式的成功實踐，使合肥院在裝備制造能力、生產規(guī)模和企業(yè)管理水平等方面有了新的突破。作為合肥院產業(yè)化發(fā)展中一個非常重要的產業(yè)模式，它標志著合肥院的產業(yè)化發(fā)展迎來了新的時期。

在科技成果產業(yè)化的實踐過程中，合肥院在堅持前期準入、過程控制的同時，始終貫徹后期評價和考核的管理模式，運用市場手段對產業(yè)化發(fā)展實際進行評價和考核。一方面，注重市場需求和客戶意見的反饋，以客戶的滿意度和認可度來衡量產業(yè)化的效果；另一方面，將企業(yè)管理水平、產品質量、經(jīng)濟效益等情況納入年終績效考核標準中，并將后期評價和考核情況及時反饋至先期準入和過程控制階段，及時優(yōu)化和調整產業(yè)化發(fā)展思路，以確保科技成果產業(yè)化沿著健康科學的方向發(fā)展。

4科研院所產業(yè)化模式選擇的規(guī)律

基于合肥院產業(yè)化發(fā)展實踐及各種產業(yè)化模式適應性的特點，結合科研院所自身的資源稟賦條件，探索出科研院所產業(yè)化模式選擇的規(guī)律：

（1）在產品類別少、生產規(guī)模小、市場定位在區(qū)域市場的發(fā)展階段，規(guī)模較小、實力較弱的科研院所可充分提高資源利用率、降低風險，采取技術轉移模式。規(guī)模大、實力強的科研院所可充分利用自身的資源和條件，采取傳統(tǒng)企業(yè)模式，實現(xiàn)有重點的產品生產。

（2）在產品類別增加、生產規(guī)模加大，市場定位在國內市場的發(fā)展階段，科研院所已逐漸積累了一定的市場經(jīng)驗，產業(yè)化模式開始注重市場的要求與變化。同時，處于這一階段的科研院所在市場供應鏈方面，從原材料供應到產品生產各階段，已經(jīng)建立了一些較為穩(wěn)定的合作關系。因而這一階段科研院可選擇組裝廠模式，以達到逐步擴大企業(yè)規(guī)模，靈活應對市場變化的目的。

（3）在產品類別多、生產規(guī)模大、市場定位在全球市場的發(fā)展階段，科研院所在產業(yè)化實踐中面臨產品大規(guī)模生產的需求，同時需要解決因產品生命周期短而造成的產品生產投入產出周期亟待縮短的問題。因而這一階段的科研院所的產業(yè)化宜采取輕資產的虛擬企業(yè)模式。

科研院所在產業(yè)化發(fā)展這一循序漸進的螺旋式上升的過程中，實現(xiàn)了質的飛躍，即由在技術轉移型模式下發(fā)展遇到的諸多困難，轉變?yōu)樵谔摂M企業(yè)模式下發(fā)展的企業(yè)產業(yè)與科研良性互動發(fā)展的質的飛躍。

科研院所所掌握的技術在技術轉移型模式下從科研院所內部轉移到了外部企業(yè)手中，但是在虛擬企業(yè)模式下，技術仍然掌握在科研院所自己手中，切實保護了自主知識產權、鞏固了科研院所的市場主動地位。

相對于技術轉移模式下科研院所從企業(yè)手中獲得有限的技術轉讓費，在虛擬企業(yè)模式下，科研院所真正實現(xiàn)了科技成果產品的市場價值，并實現(xiàn)規(guī)模化生產，經(jīng)濟效益成倍持續(xù)增長。

在虛擬企業(yè)模式下，科研院所能夠將主要資源投入到科研開發(fā)，揚長避短，保證了研發(fā)和產業(yè)的良性循環(huán)，使技術創(chuàng)新的步伐大大加快。

技術轉移型模式－傳統(tǒng)企業(yè)模式－組裝廠模式－虛擬企業(yè)模式是一個從低級到高級的過程，科研院所在產業(yè)化過程中應循序漸進，但并非每個階段都是科研院所在產業(yè)化實踐中必須經(jīng)過的，在企業(yè)內外部條件允許的情況下，可以跳過其中一個或多個階段，實現(xiàn)跨越式發(fā)展。在科研院所產業(yè)化發(fā)展的進程中，將技術轉移型模式視為最低級階段，這是由中國現(xiàn)階段基本國情決定的；隨著市場經(jīng)濟體制的不斷完善，市場誠信氛圍、法制建設、知識產權保護工作不斷加強，社會整體環(huán)境中產學研結合的良好氛圍逐步形成，對于專業(yè)科研能力強，而生產實踐能力相對較弱