IATF16949COP內部審核檢查表+填寫記錄C01市場分析與策劃CO2.訂單評審C03.產品和過程設計&產發C05.產品交付過程（生產各部門）C06.顧客信息反饋XXXXXX有限公司內部審核檢查表過程名稱：C1市場分析與策劃/C2訂單評審審核員：陪同人員：日期：輸入：

市場的信息；競爭對手的信息；公司發展戰略；產品的質量目標和要求；顧客及相關方需求和反饋;客戶訂單/合同；產品法規要求；客戶反饋信息；產品隱含需求輸出：

市場及產品定位；市場規劃與戰略；滿足顧客需求的產品或服務；新產品工藝過程開發計劃

按時、按規定完成與產品有關的要求的評審管理責任者：市場部量測指標：汽車銷售額增長率

訂單評審及時率序號項目對應的

標準條款審核結果審核描述備注合格不符合1是否有因公司內部原因需要變更的產品？變更的產品是否有提交給客戶承認后再生產？8.2.1√查7D0900W00產品有變更,增加擠料工藝,已提交給客戶承認,客戶已于2018-8-16日郵件回復，測試OK，可批量生產，詳見ECN2018080032是否進行了有效的報價？8.2.1√查WP835SWING密封組件報價單3對于有疑問或異議的訂單是否在生產前與顧客統一了意見？8.2.1√依郵件和電話形式溝通，與顧客確認統一意見4有無顧客訂單變更？是否對變更內容進行評審，并知會相關部門？8.2.1√有,依訂單變更單通知相關部門,查4/1成都領勝訂單變更通知單,變更數量，有發放ECN通知到相關部門5在接受顧客訂單之前是否對產品有關的法律法規進行了確認？8.2.2√查看客戶合元，有與客戶簽訂《供應商保密協議》6在接受顧客訂單之前是否對顧客指定特殊要求進行了評審、確認？8.2.3√查看賽諾的產品，在接訂單時，業務部有組織品質部、工程部、資材部、財務部等部門人員對產品的可制造性進行評審，有保留《新產品評審表》7是否要求顧客形成書面文件或制作書面文件給客戶確認？8.2.3.1√經查,客戶的訂單等，都有郵件形式確認8是否對相關評審記錄進行了適當的保存？8.2.3.1√查看賽諾的新產品，有進行《新訂單評審表》組織相關部門評審9新產品導入時，是否有相關部門進行評審？評審內容包括哪些？是否包含客戶的特殊要求？（如環保要求等）8.2.3.1√查昆山富士康新訂單評審表,評審內容有模治具/SOP/SIP/材料等10在接受顧客訂單之前是否對顧客指定的特殊特性進行了評審、確認？8.2.3.1.2√11顧客是否有服務協議？如服務人員需要達到什么樣的培訓、能力等？8.5.5.2√查看瑞康客戶，有服務協議,有供應商保密協議12在接受顧客訂單之前是否對產品的制造可行性進行了評審？8.2.3.1.3√查看賽諾的客戶，料號為349967的產品，在量產前有開量產前會議,有會議記錄，有專人跟進專案，每天的進度及良率等都會在微信，郵件中通知。13過程指標是否有達成？√查KPI2018年“汽車銷售額增長率”的達成率為18.7%，達成目標值≥10%，“訂單評審的及時率”1~3月的評審及時率為100%，達成目標值100%。14是否有對該過程進行風險和機遇的識別與管控？√查，質量手冊的第16頁過程分析表中有對“C1市場分析與策劃、C2訂單評審”進行風險和機遇的識別與管控。XXXXXX有限公司內部審核檢查表過程名稱：C3產品和過程設計開發審核員：陪同人員：日期：輸入：

顧客的要求（包括樣品、圖紙、客戶郵件、特殊特性）、國家/行業法律法規/標準、市場信息、以往經驗、新工藝的開發計劃、成本目標、合同評審輸出：

穩定、合理的制程能力和工藝流程；PFMEA、PPAP、控制計劃等全套APQP文件資料/規范；產品驗收標準；合格樣/產品；管理責任者：產品開發部&工程部量測指標：樣品送樣及時率序號項目對應的

標準條款審核結果審核描述備注合格不符合1是否有策劃、實施和控制滿足客戶產品和服務要求所需的過程？如識別客戶產品和服務的要求（識別客戶特殊特性）？8.12是否有做過程設計和開發？8.3.1√查看產品名稱：O型圈，編號：7D0900W00-000-G1,有制作APQP，APQP當中包括五個階段，各項內容均有責任人和完成的時間3是否針對所有要求的產品實施了APQP策劃？8.3.2.1√查看富士康客戶汽車部品APQP策劃資料,APQP當中的成員包括工程部、品質部、制造部、制技部、業務部4在產品實現的策劃中是否以多功能小組的方式進行？8.3.2.1√查看產品名稱：O型圈，編號：7D0900W00-000-G1,APQP當中的成員包括工程部、品質部、制造部、制技部、業務部5多功能小組是否包括了公司的質量、生產、工程人員？8.3.2.1√查看產品名稱：O型圈，編號：7D0900W00-000-G1,APQP當中的成員包括工程部、品質部、制造部、制技部、業務部6APQP策劃中是否包含各項工作的進度要求和責任人？8.3.2√查看產品名稱：O型圈，編號：7D0900W00-000-G1,APQP當中包括五個階段，各項內容均有責任人和完成的時間，如第二階段由工程部謝福星2014.03.20需完成樣件控制計劃7是否按APQP策劃的要求完成了各項工作？8.3.2√查看產品名稱：O型圈，編號：7D0900W00-000-G1,抽查APQP第三階段“制定試生產過程流程圖”需在“2014.09.22”，實際“生產流程圖”于2014.09.22完成在產品設計時，是否考慮過替代方案？（如物料的替代、制造技術的代替等）是否有替代清單？8.3.3.1d

8.3.3.2c8是否確定了所必須的生產設備、工裝和檢驗試驗設備？8.3.3.2√查看產品名稱：O型圈，編號：7D0900W00-000-G1.APQP，其中包括“確定新設備、工裝和設施要求”的要求，實際也有“儀器、設備清單”9是否在合同接收之前進行產品制造可行性分析？

是否進行了包裝規范分析？8.3.3.2√O型圈當中的APQP包括“制定初始過程能力研究計劃”和“制定測量系統分析計劃（MSA）”，以及包裝評價。SPC當中有關于尺寸的研究10是否確定了產品和過程的特殊特性？特殊特性是否考慮顧客的要求？8.3.3.2√查看O型圈，產品編號：7D0900W00-000-G1，有制作“初始特殊特性清單”，制作人：謝福星,制作日期：2014.01.20,清單中包括顧客的特殊要求11是否對產品的特殊特性、生產過程的特殊特性進行了多方論證并確定？

相關文件內標識特殊特性，如過程流程圖、FMEA、控制計劃、作業指導書等？8.3.5.2√查075-0001-1189的產品，T3有透光檢，實際現場無透光檢的SOP。T2的SOP是目視檢，無及時更新SOP至作業現場。20190400212是否完成產品的制造過程流程圖？流程圖是否說明了生產和檢測的順序？8.3.5.2√查看7D0900W00-000-G1的產品，有制定過程流程圖，各SOP上也有簡易的工序流程圖，詳見過程流程圖或工序SOP13對高風險順序數的過程或項目是否已計劃并采取了糾正/預防措施？8.3.5.2√經查7D0900W00-000-G1PFMEA高風險96分（SOD），采取變更材料存放位置14當糾正措施完成后是否由小組重新評估了S、O、D及風險順序數？8.3.5.2√經查7D0900W00-000-G1PFMEA高風險96分（SOD），采取變更材料存放位置，再重新評估風險24分（SOD）15在確定失效模式的后果時，是否考慮了對后續工序及最終顧客的影響？8.3.5.2√查潛在失效模式及后果分析PFMEA(7D0900W00-000-G1)16PFMEA中的各過程是否和過程流程圖中描述的過程相一致？8.3.5.2√查7D0900W00-000-G1的PFMEA過程與過程流程圖的過程相一致。17PFMEA的完成及各項措施的實施是否在關鍵日期之前？8.3.5.2√是，PFMEA的各項措施在SOP和SIP中都有體現，作業現場都是按現場的作業文件作業。18是否針對產品的特殊特性完成了初始過程能力研究計劃？8.3.3.3√查7D0900W00-000-G1的控制計劃及可行性記錄表（001-GC-R-3332）19是否在試生產前完成了試生產控制計劃？8.3.5.2√查7D0900W00-000-G1的產品，在2018年更新了擺料方式后，于2018-7-25有進行小批量試產，有更新CP、PFMEA、SOP、SIP等相關文件。20試生產控制計劃中的各過程是否和過程流程圖中描述的過程相一致？8.3.5.2√經查7D0900W00-000-G1的產品的試生產控制計劃和流程圖一致21控制計劃是否受控并在生產中得到使用？8.3.5.2√查7D0900W00-000-G1的產品的控制計劃，工程有發給文件受控，文控受控后發給生產，生產依要求執行22試生產中實際的控制方法是否和控制計劃中確定的控制方法一致？8.3.5.2√查7D0900W00-000-G1的產品的混煉配方記錄與控制方法一致（混煉配方記錄表）23控制計劃中規定的統計工具是否在過程中使用？8.3.4.1√硬度計、硫變儀、卡尺等統計工具在實際過程中有使用24是否針對控制計劃中涉及到的測量系統制定測量系統分析計劃？8.3.4.1√查MSA測量系統分析計劃25試生產的日期與顧客的要求的進度或APQP計劃的進度是否保持一致？8.3.5.2√查7D0900W00-000-G1的產品在2018年7月份更改了擺料方式后，有及時將樣品發給客戶確認，客戶于2018-8-16回復確認OK，可量產。26試生產的時間和數量是否滿足PPAP的要求（生產數量不少于300PCS）？8.3.5.2√是，7D0900W00-000-G1的產品7月25日小批量試產為3000PCS，大于300PCS，滿足要求。27試生產的產品是否進行全尺寸測量和試驗以提供PPAP使用？8.3.5.2√是，試生產的產品都有對應的全尺寸報告，詳見7D0900W00-000-G1尺寸報告28是否按初始過程能力研究計劃完成了特殊特性的初始過程能力研究？8.3.5.2√DQE在樣件階段制作初始SPC，并分析制程能力29不足的初始過程能力是否制定了糾正措施計劃？計劃是否確定相關的責任人和完成時間？8.3.5.2√查看SPC，產品名稱：O型圈，產品編號：7D0900W00-000-G1，外徑要求CPK≥1.33,實際測量值為1.63，詢問DQEmark，如果SPC能力不足時，由DQE分析原因并制定糾正行動30糾正措施計劃是否優先考慮防錯的方法？8.3.5.2√有固定不良穴數：臨時對策，挑選；現采用防錯：將固定不良穴數模腔用物料堵住，不放料不生產（7D0900W00-000-G1），既省了人工拔掉不良的時間，同時也節省了不良模穴的硅膠料。是否建立《防錯清單》？10.2.48.3.5.231初始過程能力研究時是否進行合理的抽樣？8.3.5.2√詢問汽車部件DQEmark，過程能力研究采用固定模穴號取樣，四周和中間各取樣一PCS，量產時，采用模穴號循環的方式進行過程能力保證。32是否按MSA計劃的要求進行適當的測量系統分析？8.3.5.2√查看產品名稱：O型圈，產品編號：7D0900W00-000-G1，有制作MSA，如機器名稱：二次元，機器編號：FC-001，有制作偏倚、穩定、重復、再現，統籌人員：闕洋洋33進行測量系統分析時測量過程是否按規定的方式進行？8.3.5.2√詢問測量員：闕洋洋，在進行MSA測量時，采用3\3\10原則，即同一個測量位置3個人測3次，測10個樣品，以此來判定產MSA的能力34進行MSA的人員是否經過相關的測量操作的培訓，并有能力進行測量操作？8.3.5.2√查看MSA負責人員程瑞新，有經過MSA的培訓。35MSA的結果是否證明測量系統是有能力可以進行產品分析和過程分析？8.3.5.2√查看產品名稱：O型圈，產品編號：7D0900W00-000-G1，有制作MSA，如機器名稱：二次元，機器編號：FC-001，GR&R的數值為26，在可接受值（30）的范圍內36是否進行試生產總結，是否考慮了試生產中出現的問題和量產時所需的措施？8.3.5.2√查看產品名稱：O型圈，產品編號：7D0900W00-000-G1，試生產總結包括試生產過程中發現的問題點，由品質部、工程部共同評審簽核37是否制定量產控制計劃？8.3.5.2√有制作量產控制計劃，產品編號：7D0900W00-000-G1,文件編號：001-GC-R-3332，最新版本：B0,制作日期：2018-11-1038量產控制計劃是否考慮FMEA、試生產控制計劃、和試生產總結的輸出？8.3.5.2√查看量產控制計劃，凡是FMEA、試生產控制計劃、試產總結關注的問題延用在量產控制計劃中39是否按控制計劃中規定的統計工具來控制過程？8.3.5.2√查看控制計劃，產品編號：7D0900W00-000-G1,文件編號：001-GC-R-3332，要求IPQC制程檢驗時檢驗22.0的尺寸，實際IPQC有檢驗該尺寸40量產控制計劃是否和過程流程圖一致并考慮了PFMEA的輸出？8.3.5.2√產品編號：7D0900W00-000-G1,文件編號：001-GC-R-3332要求退貨或返工時，當生產出現異常時按控制計劃的要求實行41實際的生產操作是否實施過程流程圖和控制計劃？8.3.5.2√現場查看SOP、控制計劃、過程流程圖一致42當過程不滿足要求時是否實施控制計劃中的反應計劃？8.3.5.2√產品編號：7D0900W00-000-G1,文件編號：001-GC-R-3332要求退貨或返工時，當生產出現異常時按控制計劃的要求實行43統計過程能力是否有人評審？8.3.5.2√SPC由組長確認并簽名44是否有做跌落測試、物性報告、橡膠生產配方表8.3.5.2√查有跌落測試報告、橡膠生產配方表、查看HNBR-70物性報告，報告日期：2018/3/1；45外包加工商是否提交了相應的PPAP資料（如PPAP）？8.3.5.2√查看采購供應商資料汽車部品原料供應商（太平洋）已提交PSW資料。46是否建立變更管理程序?8.3.6.1√查有設計變更管理程序（FC-SP-011D3），工程變更管理程序（FCQP-07-04）47是否按變更管理程序執行?8.3.6.1√查看2019-3-19日，料號為075-0001-1189的產品，變更硫化時間，有填寫ECN變更單，有經相關人員會簽。48過程指標是否有達成？√查KPI“樣品送樣及時率”2月的達成率為96.42%，達成目標值≥90%。49是否有對該過程進行風險和機遇的識別與管控？√查，質量手冊的第17頁過程分析表中有對“C3過程設計和開發”進行風險和機遇的識別與管控。工程標準及變更管理、評審周期是否不超過10個工作日7.5.3.2.2隨機抽查3~5個產品，查看是如何進行4M變更管理？（包含永久變更和臨時變更），如在實施前是否有確認？變更是否與客戶要求相一致？是否保留變更記錄？包含非汽車產品8.3.6/8.5.6/8.5.6.1/8.5.6.1.1是否建立《產品安全清單》？如法律法規要求的識別、PFMEA的特殊批準、產品相關的安全特性的等等4.4.1.2作業指導書SOP（包含安全操作要求）與CP過程編號、過程名、特殊特性等是否一一對應？8.5.1.2XXXXXX有限公司內部審核檢查表過程名稱：C4產品生產過程審核員：陪同人員：日期：輸入：生產訂單、生產計劃編排表輸出：1、合格的產品

2、滿足生產計劃

管理責任者：資材部&PMC量測指標：工單結案率、生產計劃準確率、生產計劃達成率（汽車）

序號項目對應的

標準條款審核結果審核描述備注合格不符合1詢問對質量方針的理解及質量目標分解及實際達成情況？5.2

6.2√詢問陪同人員黃課能說出公司的質量方針及本部門的質量目標2詢問陪同人員本部門、本崗位的職責和權限？（查看崗位說明書）5.3√查看有制訂本部門的組織架構圖、有崗位說明書，詢問陪同人員黃課，能說出本崗位的職責與崗位說明書上的要求一致。3詢問陪同人員，是否有制訂本部門的風險和機制措施？是否保存記錄？6.1√查看本部門有制訂SOWT，有SWOT記錄4詢問本部門是否有制訂質量目標？質量目標是否有達成？6.2√有制定質量目標，2月份工單結案率未達成，有進行原因分析和填寫改善措施5是否有制訂部門的培訓計劃？培訓是否按時實施？是否有對培訓效果進行評估，確保培訓的有效性？7.3√查PMC有制定2019年的培訓計劃，查3月份PMC有組織《生產計劃管理程序》的培訓，有相關的培訓記錄及效果評價。6本部門通過什么方式對公司的信息進行上傳上達？7.4√通過郵件和微信對公司信息上下傳達7查看部門所使用的文件是否有最新版本文件？文件、記錄是否有歸檔？是否便于查閱？7.5.2√查看《文件控制程序》現場的是D2版，與文件的版本保持一致。查看現場的記錄都有電子檔，文件記錄有歸檔8查看本部門的記錄是否有按《記錄控制程序》的要求保存？7.5.3.2.1√所有的記錄都有按《記錄控制程序》的要求執行9是否有制定生產計劃控制程序？8.5.1.7√有制定《生產計劃管理程序》10是依據什么制定生產計劃？8.5.1.7√依據《訂單變更通知單》制定生產計劃11過程指標是否有達成？√查KPI“工單結案率”1月的達成率為90%，達成目標值90%，2月的達成率為96.42%，達成目標值≥90%，“生產計劃準確率”1~3月達成率為100%，達成目標值100%12對沒達成的過程測量指標進行了具體的分析并執糾正/預防措施嗎？10.2√查2月份KPI“工單結案率”的指標為77.52%，未達成目標值90%，PMC有分析和糾正/預防措施，詳見品質異常改善書，報告編號20190200113是否有對該過程進行風險和機遇的識別與管控？√查，質量手冊的第17頁過程分析表中有對“C4產品生產過程”進行風險和機遇的識別與管控。XXXXXX有限公司內部審核檢查表過程名稱：C4產品生產過程審核員：陪同人員：日期：輸入：

客戶要求、模具制作進度表輸出：1、成本分析表2、開模記錄表

管理責任者：產品開發部&模具量測指標：新模具T0一次性通過率、新模具T0準時達成率、新模具TF準時達成率序號項目對應的

標準條款審核結果審核描述備注合格不符合1詢問對質量方針的理解及質量目標分解及實際達成情況？5.2

6.2√有訂部門KPI，實際達成與目標達成有差異，每月寫分析改善措施2詢問陪同人員本部門、本崗位的職責和權限？（查看崗位說明書）5.3√查看模具部的組織架構及部門職責說明書，有制訂經理及相關崗位人員的崗位職責，詳見《模具部崗位職責說明書》3詢問陪同人員，是否有制訂本部門的風險和機制措施？是否保存記錄？6.1√詢問陪同人員黃經理，本部門有制訂風險和機制措施，有保存《風險和機遇措施識別和評價表》4詢問本部門是否有制訂質量目標？質量目標是否有達成？6.2√有訂部門KPI，實際達成與目標達成有差異，每月寫分析改善措施5查看本部門的記錄是否有按《記錄控制程序》的要求保存？7.5.3.2.1√文件有保存2年，2017、2018年資料都有保存，如亞馬遜蓋腳墊記錄6模具設計、模具操作人員是否都已取得相關的資質？以確保產品滿足客戶之要求？8.5.1√查模具設計人員黃而地，是大專模具設計專業畢業，現階段能滿足客戶之要求。7生產現場的環境是否滿足生產之需求？8.5.1√查看模具房，有開空調、現場有溫濕度記，溫濕度有溫濕度表監測，并保存記錄，現場的溫濕度要求是18~23度，濕度是35~80%、現場有《溫濕度點檢表》記錄當天的溫濕度8制造過程中是否有采取監視和測量？監視和測量儀器是否在有效期內？測量人員是否具備資質（如培訓記錄、培訓證書等）？8.5.1√查看現場的溫濕度表，編號是FC-WJD-020,有效期是2018-10-22~2019-10-219生產現場是否有最新有效版本的SOP？作業文件是否包含安全規則？8.5.1.2√查有CNC/EDM/銑床操作規范、操作保養作業規范，包含的安全規則10模具是否有標識？（模具號）8.5.1.6√查模具側面有鋼印（模具編號），如FC-AD-180074-T2模具編號11是否有模具的設計和修改的文件？8.5.1.6√查現場的模具修改有《模治具修改聯絡單》，有按《模治具管理控制程序執行》12對于模具的加工是否有不合格？不合格是否有標識及返修？8.7.1√模具加工后，都會有驗模報告，驗模的合格與否，都會體現在《模具驗模報告》中13現場是否有顧客財產？（如模具、客戶圖紙）是否如管理？8.5.3√詢問陪同人員黃經理及查看現場，無客戶財產，客戶的圖紙都是由工程部轉化為內部圖紙后再給到現場作業。14過程指標是否有達成？√查KPI“新模具T0準時達成率”1~3月的達成率為100%，達成目標值100%。15對沒達成的過程測量指標進行了具體的分析并執糾正/預防措施嗎？10.2√針對沒達標測量，采取開會、問題點做PPT、微信討論16是否有對該過程進行風險和機遇的識別與管控？√查，質量手冊的第17頁過程分析表中有對“C4生產過程”進行風險和機遇的識別與管控。XXXXXX有限公司內部審核檢查表過程名稱：C4產品生產過程審核員：陪同人員：日期：輸入：

銷售計劃/訂單；生產計劃；生產編排計劃；產品圖紙、控制計劃、作業指導書、工藝文件；設備操作規程輸出：

按時按質按量生產；銷售計劃/訂單要求的產品管理責任者：制造運營部&混煉量測指標：批次達成率序號項目對應的

標準條款審核結果審核描述備注合格不符合1詢問對質量方針的理解及質量目標分解及實際達成情況？5.2

6.2√詢問陪同人員鄒課，能回答出公司質量方針，質量目標有分解，批次達成率、異常工單結案率等5個質量目標，查1~2月份的質量目標均已達成目標值。2詢問陪同人員本部門、本崗位的職責和權限？（查看崗位說明書）5.3√詢問陪同人員鄒課的崗位職責與權限，與崗位說明書保持一致。3詢問陪同人員，是否有制訂本部門的風險和機制措施？是否保存記錄？6.1√本部門人員穩定，欠缺的是生產安全操作的培訓，目前每年都有定期培訓，今年的培訓計劃是4月份進行。4詢問陪同人員，現場的人、機、料、法、環等資源是否充足？7.1√陪同人員鄒課回復，目前的人、機、料、法、環均能滿足現階段的生產。5工作環境與清潔等是否滿足生產要求?7.1√生產現場的衛生清潔，環境溫度為≤28度，濕度為≤80%，環境溫濕度為舒適6生產操作人員是否經過嚴格的培訓并考核合格方可上崗？7.2√查工號為824933的人員，有經過崗前培訓，上崗證有效期為2018-4-14~2019-4-147是否有制訂部門的培訓計劃？培訓是否按時實施？是否有對培訓效果進行評估，確保培訓的有效性？7.3√查混煉有制訂2019年的培訓計劃，有按培訓計劃實施培訓，如安全操作培訓8本部門通過什么方式對公司的信息進行上傳上達？7.4√都是通過早會宣導、電話、會議的方式進行傳達相關的信息9汽車用產品有無控制計劃用于生產及品質管制？8.5.1.1√有生產控制計劃，汽車產品7D09產品的SOP有更新，控制計劃也有及時更新（切料方式由原來的格數變為現在的顆粒，增加了預成型工序）。10是否有識別特殊特性？若有，是否有對特殊特性進行點檢、并保存記錄？8.5.1.1√陪同人員鄒課回復說，本工序無特殊特性。11生產現場是否有對應的產品作業指導書、限度樣等參考文件？8.5.1.2√查075-0001-1189作業現場有對應的混煉SOP，現場的操作方法與SOP保持一致，現場無限度樣版。12產品生產前是否有做首件確認，并經確認OK后再生產？8.5.1.3√本工序所有的產品都屬于批量，無須做首件檢驗。13生產設備的制造過程能力是否滿足策劃的需要？8.5.1.3√是，目前的生產設備滿足現階段的生產要求14當生產停工（如設備維修后、放假后、換機臺、轉班等）后是否有重新做首件確認？8.5.1.4√NA，本工序無須做首件，每天由QC對現場的產品進行巡檢。15生產過程測量所使用的儀器是否經過了校準？儀器的校準日期是否在有效期內？儀器的精密是否滿足要求？8.5.1.6√查編號為FC-13-076的電子稱，有內校，校準有效期是，2018-11-30~2019-11-2916有無按控制計劃的控制方法進行生產過程控制？8.5.2√1、查原料放置區，CY-602茶色色膠，生產日期2017-7-28，有效期為6個月。

2、色母存放區，已開色母無有效期管控，建議開封后寫上開封日期及有效期。20190400417有無對在制品流入下一工序的放行、交付對進行監控？8.7.1.1√有，查875-01768的物料，2019-4-1生產，配料標識單有作業人員及品管員的簽名確認，且有物料收發記錄表記錄領用情況18當過程不穩定或不具有統計能力時，是否啟動了明確的反應計劃？9.1.1.1√本工序的過程較不穩定，機器都是設定好速度，無其它參數設置，故對過程無不穩定的影響19當有影響產品質量、制造過程、測量、物流、供應資源或FMEA更改發生時，有無重新評審和更新控制計劃？9.1.1.1√是，查7D0900更改切料方式，有重新評審控制計劃20是否按批準的PFMEA進行了適宜的糾正/預防措施？9.1.1.2√是，查7D0900因成型固定不良較多，浪費膠料，故更改切/擺料方式，有重新評審PFMEA21過程指標是否有達成？√查KPI“計劃達成率”1月：101%、2月106.1%、3月100.8%，達成目標值≥100%的目標。22對沒達成的過程測量指標進行了具體的分析并執糾正/預防措施嗎？10.2√是，當過程目標不達成時，都會及時組織相關人員進行討論并解決。23是否有對該過程進行風險和機遇的識別與管控？√查，質量手冊的第17頁過程分析表中有對“C4生產過程”進行風險和機遇的識別與管控。XXXXXX有限公司內部審核檢查表過程名稱：C4產品生產過程審核員：陪同人員：日期：輸入：

銷售計劃/訂單；生產計劃；生產編排計劃；產品圖紙、控制計劃、作業指導書、工藝文件；設備操作規程輸出：

按時按質按量生產；銷售計劃/訂單要求的產品管理責任者：制造運營部&制一課量測指標：批次達成率序號項目對應的

標準條款審核結果審核描述備注合格不符合1詢問對質量方針的理解及質量目標分解及實際達成情況？5.2

6.2√詢問陪同人員杜課，能回答出公司質量方針，質量目標有分解，批次達成率、異常工單結案率等5個質量目標，查1~2月份的質量目標均已達成目標值。2詢問陪同人員本部門、本崗位的職責和權限？（查看崗位說明書）5.3√詢問陪同人員杜課的崗位職責與權限，與崗位說明書保持一致。3詢問陪同人員，是否有制訂本部門的風險和機制措施？是否保存記錄？6.1√查看制一課，有制定風險和機遇的措施，有按風險的機遇的記錄4詢問陪同人員，現場的人、機、料、法、環等資源是否充足？7.1√詢問杜課，本部門的人、機、料、法、環滿足現階段的生產要求。5工作環境與清潔等是否滿足生產要求?7.1√查看現場的溫濕度為常溫，液態車間及D線都有溫濕度管控，溫濕度管控在范圍內，現場的工作環境清潔6生產操作人員是否經過嚴格的培訓并考核合格方可上崗？7.2√查看所有的人員，都是有師帶徒的方式進行培訓后再上崗，有發上崗證7是否有制訂部門的培訓計劃？培訓是否按時實施？是否有對培訓效果進行評估，確保培訓的有效性？7.3√查看本部門有制訂2019年的培訓計劃，有按年度培訓計劃實施培訓，有對培訓效果進行評價，詳見《教育訓練簽到表》。8本部門通過什么方式對公司的信息進行上傳上達？7.4√都是通過早會宣導、電話、會議的方式進行傳達相關的信息9汽車用產品有無控制計劃用于生產及品質管制？8.5.1.1√有生產控制計劃，汽車產品7D09產品的SOP有更新，控制計劃也有及時更新（擺料方式由原來的條狀改為現在的用治具擺顆粒狀）。10是否有識別特殊特性？若有，是否有對特殊特性進行點檢、并保存記錄？8.5.1.1√本工序的特殊特性即是成型，有點檢模溫、料重等參數，有點檢記錄。11生產現場是否有對應的產品作業指導書、限度樣等參考文件？8.5.1.2√1、查800-PSY615-07-0B，SOP要求每2小時/次測試模溫，實際無測試，SOP要求實際上、下模溫為192±10℃，實際抽測上、下模溫均為165度，與SOP要求不一致。

2、查D線有D專案的限度樣品掛在現場。20190400912產品生產前是否有做首件確認，并經確認OK后再生產？8.5.1.3√查D線M5機臺，正在生產D專案的產品，有做首件確認。13生產設備的制造過程能力是否滿足策劃的需要？8.5.1.3√查生產現場的制造芝程能力，暫時滿足策劃的要求，良率能達到90%。14當生產停工（如設備維修后、放假后、換機臺、轉班等）后是否有重新做首件確認？8.5.1.4√查看D線，4月3日正在更換C專案的產品時，有做首件確認。15生產過程測量所使用的儀器是否經過了校準？儀器的校準日期是否在有效期內？儀器的精密是否滿足要求？8.5.1.6√查生產現場所使用的電子稱，編號為FC-13-025的電子稱，有內校，校準有效期是，2018-11-30~2019-11-2916有無按控制計劃的控制方法進行生產過程控制？8.5.2√查生產過程，有按控制計劃的要求進行控制，如查7D0900W00的產品，混煉的膠有貼時間管控標簽，成型現場有檢查硅膠的有效期，發現失效的會及時退回混煉車間。17有無對在制品流入下一工序的放行、交付對進行監控？8.7.1.1√查成型轉入下一工序的產品，都會填寫《生產傳票》標識上品名、料號、數量、作業員、產品質量狀態、批次號后轉后下一工序。18當過程不穩定或不具有統計能力時，是否啟動了明確的反應計劃？9.1.1.1√是，當過程不穩定或不具有統計能力時，品質部都會組織專題會議進行討論整改。19當有影響產品質量、制造過程、測量、物流、供應資源或FMEA更改發生時，有無重新評審和更新控制計劃？9.1.1.1√是，查7D0900W00在更改產品的擺料方式后，相關人員有對控制計劃重新評審。20是否按批準的PFMEA進行了適宜的糾正/預防措施？9.1.1.2√是，PFMEA會及時更新和采取糾正預防措施。21過程指標是否有達成？√查KPI“批次達成率”2月的達成率為81.44%，未達成目標值≥90%的目標，“結案工單材料損耗”的達成率為3.4%，未達成目標≤1.0%。22對沒達成的過程測量指標進行了具體的分析并執糾正/預防措施嗎？10.2√是，對過程指標未達成的項目，如KPI”批次達成率”2月份未達成時，部門有組織查找原因和采取糾正預防措施。23是否有對該過程進行風險和機遇的識別與管控？√查，質量手冊的第17頁過程分析表中有對“C4生產過程”進行風險和機遇的識別與管控。XXXXXX有限公司內部審核檢查表過程名稱：C4產品生產過程審核員：陪同人員：日期：輸入：

銷售計劃/訂單；生產計劃；生產編排計劃；產品圖紙、控制計劃、作業指導書、工藝文件；設備操作規程輸出：

按時按質按量生產；銷售計劃/訂單要求的產品管理責任者：制造運營部&制二課量測指標：品質批退率序號項目對應的

標準條款審核結果審核描述備注合格不符合1詢問對質量方針的理解及質量目標分解及實際達成情況？5.2

6.2√詢問陪同人員杜課，能回答出公司質量方針，質量目標有分解，批次達成率、異常工單結案率等5個質量目標，查1~2月份的質量目標均已達成目標值。2詢問陪同人員本部門、本崗位的職責和權限？（查看崗位說明書）5.3√詢問陪同人員杜課的崗位職責與權限，與崗位說明書保持一致。3詢問陪同人員，是否有制訂本部門的風險和機制措施？是否保存記錄？6.1√查看制二課，有制定風險和機遇的措施，有按風險的機遇的記錄4詢問陪同人員，現場的人、機、料、法、環等資源是否充足？7.1√詢問杜課，本部門的人、機、料、法、環滿足現階段的生產要求。5工作環境與清潔等是否滿足生產要求?7.1√查看現場的溫濕度為常溫，車間都有溫濕度管控，溫濕度管控在范圍內，現場的工作環境清潔6生產操作人員是否經過嚴格的培訓并考核合格方可上崗？7.2√查看全檢人員，都是有經過培訓后上崗，查工號26638的人員，有上崗證，上崗證的有效期是2019-4-227是否有制訂部門的培訓計劃？培訓是否按時實施？是否有對培訓效果進行評估，確保培訓的有效性？7.3√查看本部門有制訂2019年的培訓計劃，有按年度培訓計劃實施培訓，有對培訓效果進行評價，詳見《教育訓練簽到表》。8本部門通過什么方式對公司的信息進行上傳上達？7.4√都是通過早會宣導、電話、會議的方式進行傳達相關的信息9汽車用產品有無控制計劃用于生產及品質管制？8.5.1.1√查制二課汽車產品7D0900W00的產品，有按控制計劃在生產現場進行管控，各項作業都有在控制計劃中體現10是否有識別特殊特性？若有，是否有對特殊特性進行點檢、并保存記錄？8.5.1.1√本部門無特殊特性。11生產現場是否有對應的產品作業指導書、限度樣等參考文件？8.5.1.2√查看生產現場的075-0001-1189全檢工序，有對應的SOP，品質部也有限度樣板供參考。12產品生產前是否有做首件確認，并經確認OK后再生產？8.5.1.3√本工序無須做首件確認，因制二課都是全檢，所以無需做首件確認，只須在檢驗產品前找好對應的SOP、SIP、限度樣板、檢驗儀器等供參考即可進行檢驗。13生產設備的制造過程能力是否滿足策劃的需要？8.5.1.3√1、目前有放大鏡及透光檢驗臺，滿足現階段的生產制造過程能力的策劃需要。

2、查制二課的沖壓機臺，4月4日無做《生產設備日常維護保養記錄》20190400714當生產停工（如設備維修后、放假后、換機臺、轉班等）后是否有重新做首件確認？8.5.1.4NA，本部門為全檢工序，無須做首件確認。15生產過程測量所使用的儀器是否經過了校準？儀器的校準日期是否在有效期內？儀器的精密是否滿足要求？8.5.1.6√生產現場使用的溫濕度計，有送外部校準，校準編號是FC-016-15，有效期是2018-10-22~2019-10-2116有無按控制計劃的控制方法進行生產過程控制？8.5.2√查制二課汽車產品7D0900W00的產品，有按控制計劃在生產現場進行管控，各項作業都有在控制計劃中體現17有無對在制品流入下一工序的放行、交付對進行監控？8.7.1.1√有管控，產品檢驗完后都會貼上《生產日小票》有作業員、生產日期、產品名稱、批號、數量、品質檢驗等信息18當過程不穩定或不具有統計能力時，是否啟動了明確的反應計劃？9.1.1.1√是，會按控制計劃中有反應計劃實施19當有影響產品質量、制造過程、測量、物流、供應資源或FMEA更改發生時，有無重新評審和更新控制計劃？9.1.1.1√是，查7D0900W00在更改產品的擺料方式后，相關人員有對控制計劃重新評審。20是否按批準的PFMEA進行了適宜的糾正/預防措施？9.1.1.2√是，PFMEA會及時更新和采取糾正預防措施。21過程指標是否有達成？√查KPI“品質批退率”2月的達成率為11.2%，未達成目標值≤8%的目標，“結案工單材料損耗”的達成率為2.6%，未達成目標≤1.0%。22對沒達成的過程測量指標進行了具體的分析并執糾正/預防措施嗎？10.2√是，對過程指標未達成的項目，“品質批退率”、“結案工單材料損耗”制二課有進行查找原因和采取糾正預防措施。23是否有對該過程進行風險和機遇的識別與管控？√查，質量手冊的第17頁過程分析表中有對“C4生產過程”進行風險和機遇的識別與管控。XXXXXX有限公司內部審核檢查表過程名稱：C4產品生產過程審核員：陪同人員：日期：輸入：

銷售計劃/訂單；生產計劃；生產編排計劃；產品圖紙、控制計劃、作業指導書、工藝文件；設備操作規程輸出：

按時按質按量生產；銷售計劃/訂單要求的產品管理責任者：制造運營部&制三課量測指標：品質批退率序號項目對應的

標準條款審核結果審核描述備注合格不符合1詢問對質量方針的理解及質量目標分解及實際達成情況？5.2

6.2√詢問陪同人員彭課，能回答出公司質量方針，質量目標有分解，批次達成率、異常工單結案率等5個質量目標，查1~2月份的質量目標均已達成目標值。2詢問陪同人員本部門、本崗位的職責和權限？（查看崗位說明書）5.3√詢問陪同人員彭課的崗位職責與權限，與崗位說明書保持一致。3詢問陪同人員，是否有制訂本部門的風險和機制措施？是否保存記錄？6.1√查看制三課，有制定風險和機遇的措施，有按風險的機遇的記錄4詢問陪同人員，現場的人、機、料、法、環等資源是否充足？7.1√詢問彭課，本部門的人、機、料、法、環滿足現階段的生產要求。5工作環境與清潔等是否滿足生產要求?7.1√查看現場的溫濕度為常溫，車間都有溫濕度管控，溫濕度管控在范圍內，現場的工作環境清潔6生產操作人員是否經過嚴格的培訓并考核合格方可上崗？7.2√查看全檢人員，都是有經過培訓后上崗，查工號26638的人員，有上崗證，上崗證的有效期是2019-4-227是否有制訂部門的培訓計劃？培訓是否按時實施？是否有對培訓效果進行評估，確保培訓的有效性？7.3√查看本部門有制訂2019年的培訓計劃，有按年度培訓計劃實施培訓，有對培訓效果進行評價，詳見《教育訓練簽到表》。8本部門通過什么方式對公司的信息進行上傳上達？7.4√都是通過早會宣導、電話、會議的方式進行傳達相關的信息9汽車用產品有無控制計劃用于生產及品質管制？8.5.1.1√NA,本部門無生產汽車產品，如需生產汽車產品時，按汽車產品的控制計劃執行10是否有識別特殊特性？若有，是否有對特殊特性進行點檢、并保存記錄？8.5.1.1√詢問陪同人員彭課，其回答，本部門沒有特殊過程。11生產現場是否有對應的產品作業指導書、限度樣等參考文件？8.5.1.2√1、查包裝區，實物與標識不一致（包材放置區放的是成品，成品放置區放的是包材）。

2、查包裝區，現場包裝的800-CYC722-A0-O5的產品，現場掛的是875-04040的SOP,據陪同人員說，這兩款產品為同一的產品，只是出往不同的客戶，用的料號不一致，但SOP并沒有說明兩個料號為同一個產品。20190400812產品生產前是否有做首件確認，并經確認OK后再生產？8.5.1.3√查看沖型工序，9#正在生產的產品，料號為800-PSY615-0A-0B的產品，現場有做首件檢驗，無不良，良率為100%，可生產。13生產設備的制造過程能力是否滿足策劃的需要？8.5.1.3√查沖床1#、19#、4#機臺的點檢記錄停留在4月1日，后續的日期均無填寫，多臺沖床機臺無主管單位人員審批，無法判定生產設備是否完好，是否滿足過程制造能力。20190400814當生產停工（如設備維修后、放假后、換機臺、轉班等）后是否有重新做首件確認？8.5.1.4√詢問工號為26638的人員，停線、換料號、放假后、修機后等都會重新做首件確認。15生產過程測量所使用的儀器是否經過了校準？儀器的校準日期是否在有效期內？儀器的精密是否滿足要求？8.5.1.6√查看現場的電子稱，編號為FC-D2C-002，有效期是2018-10-22~2019-10-21，在有效期范圍內，現場數100PCS的產品稱了重量，數量與重量保持一致，精密度滿足要求。16有無按控制計劃的控制方法進行生產過程控制？8.5.2√查看賽諾的產品，料號是349967-00的產品，全檢工序有按控制計劃的方法進行生產。17有無對在制品流入下一工序的放行、交付對進行監控？8.7.1.1√查看C、D專案的生產現場，正在生產C專案的產品，生產現場檢驗完成后，每個人都有按要求填寫《生產小票》，包括產品名稱、數量、生產批次號、模號、作業員等信息都有填寫。18當過程不穩定或不具有統計能力時，是否啟動了明確的反應計劃？9.1.1.1√是，會按控制計劃中有反應計劃實施19當有影響產品質量、制造過程、測量、物流、供應資源或FMEA更改發生時，有無重新評審和更新控制計劃？9.1.1.1√是，查看賽諾的產品，料號為349967-00的產品，從試產到批量生產時，模具變更后。20是否按批準的PFMEA進行了適宜的糾正/預防措施？9.1.1.2√是，PFMEA會及時更新和采取糾正預防措施。21過程指標是否有達成？√查KPI“品質批退率”2月的達成率為11.8%，未達成目標值≤8%的目標，“結案工單材料損耗”的達成率為5.9%，未達成目標≤1.0%，“制程不良率”的目標是10.3%，未達成目標值≤5%22對沒達成的過程測量指標進行了具體的分析并執糾正/預防措施嗎？10.2√是，對過程指標未達成的項目，部門內部組織檢討。23是否有對該過程進行風險和機遇的識別與管控？√查，質量手冊的第17頁過程分析表中有對“C4生產過程”進行風險和機遇的識別與管控。XXXXXX有限公司內部審核檢查表過程名稱：C5產品交付過程審核員：陪同人員：日期：輸入：

顧客訂單；顧客要求（對標識、包裝、交付時間）；

運輸協議/貨物運輸公司委托代理合同輸出：

按時按量將產品交付到顧客指定的地點管理責任者：業務部量測指標：交貨達成率、生產計劃準確率、生產計劃準確率（汽車）序號項目對應的

標準條款審核結果審核描述備注合格不符合1是否有按客戶要求完成訂單？（除訂單交期外，是否滿足客戶的其它協議要求，如滿足客戶的環保要求等？）8.5.5√1、有按客戶的要求及時提交樣品承認書給客戶承認。

2、按客戶的要求，需要上傳GP系統的資料，有專人跟進上傳環保資料到客戶的GP系統。2若不能按期交貨時，新的交期是否經過了客戶的同意？8.5.5√是，查4月1日，領勝客戶變更交貨數量，客戶變更會郵件通知，交期達成一致，依郵件形式與客戶溝通3對延期交貨是否采取了糾正/預防措施？8.5.5√每日召開日運營日清會議，對于延期交付等的異常，都會在日清會上討論，并改善。4交付的產品是否是經過品質部檢驗的合格品？8