ICS35.240.50

L70

團體標準

T/CESAXXXX—2021

中小企業數字化轉型實施指南

GuidelinesforSmallandMediumbusinessesDigitalTransition

征求意見稿

在提交反饋意見時，請將您知道的相關專利連同支持性文件一并附上。

已授權的專利證明材料為專利證書復印件或扉頁，已公開但尚未授權的專利申

請證明材料為專利公開通知書復印件或扉頁，未公開的專利申請的證明材料為專利

申請號和申請日期。

2021-XX-XX發布2021-XX-XX實施

中國電子工業標準化技術協會發布

前??言

本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規則》的規定起

草。

本文件由中國電子技術標準化研究院提出。

本文件由中國電子技術標準化研究院、中國電子工業標準化技術協會歸口。

本文件起草單位：。

本文件主要起草人：。

IV

T/CESAXXXX—2020

中小企業數字化轉型實施指南

1范圍

本文件給出了中小企業開展數字化轉型的目標、階段和重點內容，提供了實施數字化轉型的過程方法。

本文件適用于指導中小企業科學開展數字化轉型工作。

2規范性引用文件

本文件沒有規范性引用文件。

3術語和定義

下列術語和定義適用于本文件。

3.1

數字化轉型digitaltransformation

組織利用數字化技術，針對產品與服務、生產方式、管理方式或商業模式而進行重構和創新。

4縮略語

下列縮略語適用于本標準。

AGV自動引導運輸車（AutomatedGuidedVehicle）

CPS信息物理系統（Cyber-PhysicalSystems）

ESB企業服務總線（EnterpriseServiceBus）

IT信息技術（InformationTechnology）

ODS操作數據存儲（OperationalDataStore）

PLC可編程邏輯控制器（ProgrammableLogicController）

RFID射頻識別（RadioFrequencyIdentification）

SDN軟件定義網絡（SoftwareDefinedNetwork）

5數字化轉型目標

企業是一個創造、傳遞、支持和獲取價值的系統，價值效益是企業可持續發展的主要衡量目標，價值

體系作為價值效益的載體，在中小企業數字化轉型過程中，價值體系優化和創新是轉型的根本目標。

1

T/CESAXXXX—2020

圖1中小企業數字化轉型目標

中小企業數字化轉型目標包括但不限于以下內容：

a)針對傳統業務，應用數字化手段提高規模化、多樣化效率，提升單位時間及員工價值產出，大幅降

低研發、生產、管控、運營成本，推進設計、生產服務、采購及供應商協作等企業全要素全流程質量提高，

實現企業運營優化。

b)推進產品/服務升級。通過融合和應用新一代信息技術，創新智能產品和高體驗產品/服務，依托新

產品/服務的價值延伸，拓展基于原有產品的增值服務，提升主營業務核心競爭力，推動主營業務模式創新。

c)實現業務重構，建立新商業模式。將數字資源、數據能力等進行服務轉化，形成數據驅動的生產、

服務新業態。加強生態合作伙伴鏈接及合作能力，包含供應鏈協同能力、生態共建能力等，探索全新商業

模式，創造價值增量，擴大價值空間邊界，最終實現構建新的價值體系。

6數字化轉型階段

6.1概述

組織開展數字化轉型一般可經過五個階段，分別為數字化基礎應用、數字化集成應用、數字化平臺應

用、數字化智能管控、數字化模式創新。組織宜根據自身發展情況對現狀進行評估，以價值創造為核心，

分階段穩步推進數字化轉型工作。

6.2數字化基礎應用

從單點信息化向局部、全周期信息化發展，實現企業內部的產品對象、產品過程、設備、物料、業務

流程、生產制造、產品運行，以及企業上下游、企業與客戶之間的數字化，打通物理世界到數字世界的數

據流。

6.3數字化集成應用

將各類IT系統、業務系統集成，減少需要人工介入的業務斷點，IT和OT技術的深度融合，將IT技術與

生產裝備、智能產品等協同，實現裝備集智能化與自動化產線集成智能化，提升產品數字化智能化程度，

實現應用和數據的高效集成，打通產品全生命周期流和縱向生產制造流。

6.4數字化平臺應用

利用平臺實現工業數據采集、匯聚、開放、分析、共享，對數字資產進行綜合治理，充分挖掘數據價

值，提煉行業知識并在平臺上沉淀為數字模型，支撐企業內部的業務流程數字化重構，產業鏈上下游制造

資源泛在連接、彈性供給與高效配置，跨產業鏈的企業之間的產業鏈協同，實現供需有效對接、資源協同

調度、質量協同管控，打通全要素全體系流。

6.5數字化智能應用

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T/CESAXXXX—2020

充分利用平臺上的數字模型、歷史數據、實時運行數據等，在平臺上構建設備、環境、人等的價值關

系模型，構建工業數字孿生并沉淀生成大量場景化行業知識，不斷豐富基于數據與知識的智能決策能力，

支撐設備資產智能化、生產制造智能化、產品全周期智能化、網絡化協同智能，適應不斷變化的工業環境，

打通行業知識閉環流。

6.6數字化模式應用

總結提煉數字化轉型經驗，開展迭代優化，從業務試點推廣到全局的數字化轉型，探索新型的業務模

式，開展管理模式、生產模式、商業模式、創新模式創新，實現數字化的可持續發展，打通生態價值創造

流。

7數字化轉型內容

7.1總則

企業開展數字化轉型應利用數字化手段開展管理創新、產品創新和業務創新，管理創新作為支撐，業

務創新為核心，產品創新為重要方式，不斷提升數字化轉型能力。

7.2管理創新

7.2.1企業文化建設

數字化轉型是根本性、戰略性的范式轉變，組織需要圍繞企業戰略目標培育支撐能夠支撐企業數字化

轉型的企業文化。數字化轉型企業文化的內涵豐富，包括數字驅動型文化和合作創造型文化等，企業文化

的建設包括開展企業文化總結和提煉、數字化轉型文化建設、數字化轉型文化鞏固與應用三個方面。

總結提煉數字化轉型企業文化包括但不限于以下內容：

a)企業最高管理者充分發揮領導作用，直接負責負責企業文化體系的建設工作。

b)根據組織愿景和戰略目標，結合企業發展現狀，開展企業文化建設任務，全員參與群策群力總結以

往典型成功經驗的文化要素，提煉形成具有時代特色和組織特點的企業文化。

組織開展數字化轉型文化建設包括但不限于以下內容：

a)數據驅動型文化建設。充分分析數據，轉化為行業洞察。

b)合作創造型文化建設。跨部門、跨職能合作。從實際項目出發，圍繞項目目標，建立跨部門的信息

共享機制，提高信息的透明度，通過開展集體合作的項目，多方互動工作推進合作合作的建設。跨企業、

跨行業合作。鼓勵員工與客戶、合作伙伴合作，一起創造新的解決方案。

數字化轉型文化鞏固與應用包括但不限于以下內容：

a)給予正反饋鞏固企業文化。培育和遴選企業文化保障下的成功案例，給予資金預算、榮譽獎勵等方

面的支持，促進員工深刻認識企業文化的作用，體驗到自身行動的價值，通過給予正反饋的形式激發員工

的行動力和創造力。

b)定期開展企業文化建設活動。組織最高領導者直接開展培訓、聘請外部咨詢團隊輔助開展培訓、舉

辦企業文化建設文體活動，以及建設企業文化宣傳欄、內刊和文化手冊等多種方式相結合，拓展企業文化

宣貫渠道，實現企業文化的日常宣貫和傳播落地。

c)制定相關制度管理企業文化。建立企業文化管理機制，明確正激勵和負激勵，文化方向性和制度約

束性相結合，鞏固企業數字化轉型文化。

d)融合企業文化與管理活動。以文化理念、戰略目標為指引，審視、修訂和完善組織現有的管理制度

和組織規章，把文化理念融入到管理規章制度之中，促進企業文化和組織日常管理活動的緊密結合，充分

發揮企業文化的作用。

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T/CESAXXXX—2020

7.2.2組織機制變革

組織機制變革包括組織結構轉變、驅動力轉變和勞動關系重構，其中組織結構需要從金字塔式、科層

制轉變為扁平化、分布式、網絡化、創客化的組織，驅動力需要從任務指令驅動轉向業務需求和價值實現

的驅動，勞動關系重構需要從業務需求出發，充分運用各類人才和創新資源，從傳統基于控制的剛性監督

逐漸轉變為基于充分信任和授權的人員雇傭與管理模式。

企業組織機制的轉型可遵循需求牽引、急用先行、逐步展開的原則，組織機制變革的實施要點包括但

不限于以下內容：

a)建立靈活敏捷型組織，組建解決共性需求的中后端團隊和快速響應用戶需求的前端團隊，同時建設

數字化賦能平臺，中后端團隊負責梳理共性需求，通過模塊化、模型化、軟件化的方式固化技術、知識和

經驗，支撐前端團隊高效開展工作。前端團隊以用戶需求和價值創造為導向，充分運用平臺資源，協調配

合，應對市場多樣需求。

b)組織應以用戶需求為導向，鼓勵員工自由組成團隊，革新組織機制，消除剛性的辦公方式和辦公地

點的要求，以價值實現為核心驅動力，開展生產經營活動。

c)組織可采取靈活的用工方式，充分運用社會創新資源開展創新活動。

7.2.3人力資源管理

組織應樹立以人為本的管理理念，利用數字技術對人才招募、使用、培養、保留等人力資源全環節的

管理活動升級，以提升組織效能、提高員工體驗、驅動智慧決策。組織開展人力資源管理領域的數字化轉

型可參考以下內容：

a)建設或應用人才管理平臺，實現人才的選、用、育、留的一體化人才管理；

b）通過雇主品牌打造、人才庫建設、專業人才測評、多形式宣講、人才追蹤、人脈網絡分析、智能篩

選等方法，實現人才吸引、高效招聘，精準匹配崗位需求。

c)利用數字技術建設HR服務中心，面向請休假、財務報銷等工作場景，提供一站式的高效專業服務，

增強員工體驗，開展教育、培訓、實踐等員工賦能行動，全面提升人力資源效率和員工創造力；

d)以人員、知識、技術和能力為核心，建立靈活的工作機制，對人才能力進行優化配置，最大限度地

發揮員工能力，激發創造力，從而實現能力價值的最大化；

e)建立統一的人才評價標準，對人員能力、潛力、績效進行測評的量化管理，科學開展人才招聘、管

理、激勵，實現快速發現和招募人才、科學開展人才培養、準確洞察組織的人才狀況的目標。

7.2.4數據資源管理

組織應開展數據生產要素的管理，以降低運營成本、提高科學決策水平、提高產品的附加值。數據治理包

括但不限于以下內容：

a)數據標準。數據標準包括基礎標準和指標標準，宜作為經營管理中所涉及各類數據的規范化定義和

數據格式統一，也適用于業務數據描述、信息管理及應用系統開發的依據。

b)數據模型。數據模型分為概念模型、邏輯數據模型和物理數據模型，每類數據模型包含三個部分，

數據結構、數據操作、數據約束。

c)元數據。元數據分為業務元數據、技術元數據、管理元數，按照科學、有效的機制對元數據進行管

理，并面向開發人員、最終用戶提供元數據服務，以滿足用戶的業務需求，對企業業務系統和數據分析平

臺的開發、維護過程提供支持。

d）主數據。梳理整合各部門業務系統中最核心的、最需要共享的數據，集中進行數據的管理，并且以

服務的方式把統一的、完整的、準確的、具有權威性的主數據傳送給各應用系統。

e)數據分布與存儲。數據分布和存儲主要數據類型劃分、總系統以及分系統數據分布與存儲、主數據

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T/CESAXXXX—2020

于參考數據的管理等，提高數據的共享程度，減少數據冗余帶來的存儲成本。

f）數據質量。明確數據質量管理目標、控制對象和指標、定義數據質量檢驗規則、執行數據質量檢核，

生產數據質量報告，推動實現數據質量問題從發現到處理的閉環管理，不斷提升數據質量。

g）數據服務。通過建立統一的數據服務平臺，統一數據源，加快數據流轉速度，滿足跨部門、跨系統

的數據應用，實現數據驅動的業務流程優化，提升數據服務的效率。

h）數據安全。數據安全應貫穿數據治理全過程，在管理方面，建立數據安全管理制度、設定數據安全

標準、培養起全員的數據安全意識。在技術方面，涵蓋數據的存儲安全、傳輸安全和接口安全等。

數據治理過的實施步驟參考一下方面：

a)組織應結合業務戰略制訂數據治理戰略目標。宜由企業的信息化負責人及業務負責人共同主導制訂，

清晰地定義企業數據治理的使命、愿景，中長期目標及3-5年的行動計劃。

b)開展組織與制度建設。建立合適的數據治理組織，包括組織架構設計、部門職責、人員編制、崗位

職責及能力要求、績效管理等內容；根據IT制度的總體框架和指導原則制訂完善的數據治理制度，包含

數據質量管理、數據標準管理、數據安全管理、數據績效管理等制度，以及元數據管理、主數據管理、交

易數據管理、指標數據管理等辦法及若干指導手冊。

c)建立數據治理流程。從數據的生產、存儲、處理、使用、共享、銷毀全生命周期過程中所遵循的活

動步驟，以及元數據管理、主數據管理、指標數據管理等流程。

d)開展數據治理績效管理。數據績效管理包括數據管理指標設計、數據認責機制設計、數據考核標準

設計、數據管理的獎懲機制設計，以及績效管理過程的一系列活動集合。

e)制定數據標準。包括元數據標準、主數據標準、交易數據標準、指標數據標準、數據分類標準、數

據編碼標準、數據集成標準。

f)應用數據治理技術和工具。包括但不限于數據架構設計、元數據設計、主數據設計、指標數據設計、

時序數據設計、數據集成與交換、質量管理和安全管理設計、數據治理平臺設計等。

7.2.5決策模式變革

組織應充分應用數據驅動決策模式變革，決策模式轉型的實施步驟參考以下方面：

a)戰略規劃的分解與細化。對戰略規劃進行分解和細化，建立戰略執行的各類量化指標，幫助組織管

理者及時、準確地把握和調整企業發展方向，并通過系統連接以最快的速度落實在行動中，并保證戰略實

施的準確性和保密性。

b)打通企業內部的數據孤島，實現所有系統數據互通共享。通過控制終端的信息采集和輸入，顯示企

業綜合信息、關鍵資源、發展趨勢；市場、客戶、競爭對手信息；供應商、庫存、生產質量管理信息，迅

速察覺顧客需求、外部環境和競爭對手的動態變化，供決策者作出及時準確的反應，提升決策效率。

c)收集多維度行業數據，建立數據和專家系統、規則庫、知識庫、模型庫、算法庫、數據庫等資源，

支撐企業戰略管控與戰略決策。

d)開展多層次數據建模分析，組織宜建立企業綜合評價模型、企業風控模型、企業健康運營指數、企

業科技創新指數和企業可持續發展指數等，幫助組織管理者及時、準確地把握和調整企業發展方向，提升

決策效率。

e)提升企業決策效率。建設決策支撐協同，匯聚企業綜合信息包括關鍵資源、市場、客戶、競爭對手、

供應商、庫存、生產質量等全方位信息，支撐決策者迅速察覺顧客需求、外部環境和競爭對手的動態變化，

及時制定策略，合理調配資源，提升決策效率。

7.2.6產品質量管理

組織應利用機器視覺、數據實時采集分析、人工智能等新技術、新產品開展生產過程質量控制進而全

面推動質量管理數字化轉型,質量管理轉型重點關注但不限于以下方面:

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a)質量體系建設。組織應建立全面質量管理體系，推動質量管理流程數字化，確定多維度數字化監控

指標和質量分析模型，全方位開展質量數字化管控；

b)質量控制。組織應推動在線監測、數字仿真、FEMA等技術在企業生產經營各環節的應用。例如推動

生產過程的質量監測將從事后檢測抽查到事前或實時控制,利用數字化設計、仿真、基于數字孿生的試驗驗

證等方法，提升設計質量，利用數據采集、在線檢測、實時監控等技術，實時調整加工參數,提升生產質量。

c)質量反饋。建設數字化質量反饋體系，利用系統及各類平臺自動收集質量信息，自動依據質量管控

模型進行數據分析，跨業務、跨部門共享產品全生命周期質量數據,推動質量改善。

7.2.7安全環保管理

組織可利用視頻監控技術、自動識別技術、自動控制技術開展安全環保管理工作，包括對現場生產操

作全程視頻監控、危險源和隱患行為自動識別、潛在危險自動控制，降低安全事故發生率，減少人員傷亡

和財產損失。安全環保管控轉型包括但不限于以下方式：

a)組織應轉變安全管理理念和工作模式。將人工現場檢查的模式轉變為全過程監控、自動預警、自動

控制的工作模式。

b)分析安全、環保影響因素,確定檢測點和傳感器部署需求,建設現場監控監測系統，部署自動數據采

集、存儲、分析等軟硬件基礎設施，實現人工遠程監控、系統自動報警、危險事件記錄抓取等功能。

c)建設隱患監控點、隱患行為、隱患事件、安全知識、安全規則樣本庫，支撐開展安全管理。

d)將安全環境監控平臺與其他管控系統集成，當發現危險隱患行為時，自動阻止下一步行為，將危險

因素消滅在隱患階段。

7.3產品數字化

7.3.1概述

產品的數字化轉型是以用戶體驗為核心，充分運用數字技術賦能產品全生命周期，組織開展產品數字

化轉型，可參考以下內容：

a)產品研發設計數字化。采用模塊化設計方式，運用三維設計軟件，建立典型產品組件的標準庫及典

型產品設計知識庫，以縮短設計周期，滿足產品個性化定制需求；

b)產品數據共享。建設產品設計仿真分析和試驗驗證平臺，以數據共享實現產品設計與工藝、制造過

程的協同，收集產品使用過程中的狀態數據和用戶需求數據，以數據共享實現產品使用與設計過程的協同，

加快產品外觀、結構、性能、工藝等的迭代優化，提升客戶滿意度。

c)開發新型智能產品。開發可感知、能互聯、易交互的新型智能產品，挖掘產品使用過程中的數據價

值，為用戶提供個性化服務，實現工具型產品向服務型產品轉變。

7.3.2研發設計數字化

組織開展產品研發設計數字化可參考以下內容：

a）運用網絡平臺開展產品創新。利用網絡平臺收集產品設計創意，研制低保真產品原型，通過平臺用

戶開展產品創意測試與驗證，探索出用戶需要的預期產品。

b)產品設計方式轉變。采用二維、三維設計軟件，建設和應用產品設計組件庫，通過網絡設計平臺開

展協同設計，利用電子簽署、項目管理等手段進行多人協同作業，提高產品設計效率；

c）產品設計快速驗證。宜利用數字孿生、AR、VR、MBD等理念和技術，利用模型定義、執行、控制產

品設計與制造過程，進行設計的快速驗證，提前發現設計、工藝等方面的缺陷，縮短產品的開發周期，降

低調試成本。

7.3.4產品數據共享

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T/CESAXXXX—2020

組織開展產品數據共享可參考以下內容：

a）應用產品數據管理平臺。將分散在不同系統或部門的信息進行整合，創建單一的可信賴的產品信息

源，建設或應用產品數據管理系統管理產品數據和產品研發過程。

b)開展產品設計與制造過程信息共享。建立基于三維設計模型的數字化產品制造平臺，打通設計與制

造過程的信息流，構建基于MBD的三維產品設計和MBI的三維工藝和制造的一體化應用平臺，合理利用CAD、

CAPP等數字化技術為產品構建對象數據，數據涵蓋產品所有的圖形信息與非圖形產品與制造信息，結合全

流程數字化管理類的PLM/PDM平臺，實現對產品研發數字化流程的深度改造，將所有產品信息整合于同一數

據平臺并實現實時共享，并集成企業現有的PDM、ERP、等系統，實現產品從設計、工藝到制造的全生命周

期信息化管理。

c)開展產業鏈上下游產品數據共享。利用協同設計平臺實現產業鏈上下游的研發協作，高效率地開發

出先進、實用、高性能價格比的產品。

7.3.5新型智能產品

組織開發新型智能產品可參考以下內容：

a)將數字技術、網絡技術、傳感技術融合進產品中，提供產品系統在線升級、產品預防性維護、產品

缺陷優化等功能，增加傳統產品功能，提高產品的附加值。

b)將人工智能技術、智能推薦、計算機視覺、智能語音語義等技術融合進產品中，為用戶提供人機交

互、產品質量檢測等新服務。

7.4業務數字化

以自身業務為核心，面向實際業務場景需求，引導數字化的具體落地方向。本部分給出了采購、生產、

質量、倉儲、物流、銷售、服務等核心業務的數字化轉型內容。業務數字化的工作重點包括基礎資料的數

字化、設備設施的數字化網絡化、業務流程過程控制的數字化、工作協同和供應鏈協作模式的數字化等，

組織應充分運用數字技術實現業務全鏈數據融通，且保證數字化可追溯和不可篡改，有效支撐管理決策。

7.4.1采購供應數字化

7.4.1.1轉型內容

采購供應業務的數字化轉型包括但不限于以下內容：

a）開展供應商管理數字化，包括但不限于供應商尋源評估體系、合格供應商評價體系、供應商基礎信

息、供應商業務能力、采購定價管理、采購交期管理、安全庫存管理、知識檔案管理等。

b）開展采購訂單與業務流程數字化，包括但不限于采購任務或請購任務、采購訂單、采購入庫單、采

購退換單、采購流程執行審批與職責權限、供應物資歸屬、訂單跟進狀態、訂單執行價格波動、供應交期、

到貨驗收、IQC質量控制、工藝數值匹配、采購結算與支付對賬等。

c）開展采購供應管理體系數字化，包括但不限于各類采購數據實時統計分析、合格供應商評審、供應

交期自動核算、業務需求缺料實時報警、安全庫存缺料實時報警、在途意外實時報警、供應資金與發票統

計實時報警等。

d）開展供應商協同工作數字化，包括但不限于業務配合同步、質量與規范同步、結算對賬同步、庫存

與計劃同步等。

7.4.1.2重點業務場景

組織應對采購供應業務環節的重點場景和業務活動進行梳理，支撐開展業務流程數字化，提高運營管

理效率，表1給出了采購供應業務環節的重點場景和關鍵活動。

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表1采購供應環節重點業務場景與關鍵活動

場景名稱關鍵活動

采購分批到貨批量采購，分批到貨，分批入庫，分批結算

質檢不合格退回質檢不合格，退回并返還

瑕疵物料讓步接收不影響核心質量的瑕疵物料，讓步接收，結算優惠，瑕疵物料質量追溯

采購庫存退換入庫后物料，漏檢或產檢，導致的采購庫存退換

采購對賬與優惠結算按不同條件自動生成對賬表，根據供求雙方的實際協商，結算金額優惠

可替代料采購BOM配置中的可替代料，采購可以執行靈活的替換采購

按圖加工定制采購BOM配置與工藝說明，可以自動關聯采購訂單說明與工藝說明

毛坯料的BOM與工藝標準數值，在采購入庫時，可以自動形成比對，自動預警毛坯料

毛坯料采購加工精度控制

加工精度超標并實現控制

非標定制加工時，大量的實際定制工費、材料切費、設備開機費等相關的必要費用因

工費切費與采購價格的關聯

素，與采購價格的實時自動關聯

7.4.13關鍵數據信息

組織應明確采購供應環節重點場景和業務活動的關鍵數據，用于制定數據采集與分析策略，表2給出

了采購供應業務環節的重要數據。

表2采購供應環節關鍵數據

數據名稱數據價值

最短交期與最長交期客戶訂單交付交期自動計算的基礎參數，供應商評估的重要參數

價格波動成本控制與供應商評估的重要參數

到貨與入庫批次采購單與入庫單分批次一對多，采購結算的重要統計條件

主供應商與備選供應商采購訂單自動化的重要參數

采購定價采購訂單自動化與智能化監控的基礎

采購單位是庫存數據必要指標參數，定價單位與采購單位分立，且實現自動轉換，

采購單位與定價單位

是采購訂單執行與結算的必要手段與基礎數據

供應商系統自主賬號實現廠商與供應商一體化協同的必要

7.4.1.4轉型成效指標

組織應對采購供應數字化轉型的成效進行評價，表3給出了常用的成效評價指標。

表3采購供應環成效評價指標

指標名稱指標說明

業務無紙化99%以上采購訂單執行與業務配合，全程內外無紙化，訂單合同發票憑證等原文打印存檔除外

評估數字化100%對合格供應商的評估報告生成：全面數字化、圖形可視化、實時動態化、報警自動化

采購訂單的歷史價格、歷史交期、近遠期波動、執行延誤等關鍵數據100%可實時共

數據可溯可控90%以上

享可查可控可警示，非關鍵數據可不持續完善覆蓋

采購需求數量全自動計算，自動匹配庫存與缺料、在途，基本消除采購物資的庫存積

采購需求計算自動精準100%

壓與庫存缺料的失控狀況

采購物資與采購業務100%全覆蓋100%覆蓋企業物資采購與業務場景

采購出入庫記錄100%全面覆蓋并精100%覆蓋全采購業務出入庫場景，確保企業采購庫存與生產物料應用與流轉的有序可

準控

采購結算對賬自動精準100%采購訂單對賬結算，可實現全自動化生成對賬表，并確保對賬數據100%實時精準

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T/CESAXXXX—2020

7.4.2生產管控數字化

7.4.2.1轉型內容

生產管控業務的數字化轉型包括但不限于以下內容：

a）生產基礎設施設備、物資的數字化，包括：物料編碼規則數字化、設備Id聯網和管理編號數字化、

加工PLC軟件標識、工位工段數字化標識、車間內部物流路線與AGV路線的電子標識與數字化標識等。

b）生產核心基礎業務數字化，包括：工序與工藝路線數字化、工藝參數與BOM圖紙數字化、工時工

價標準數字化、生產意外分類數字化、生產進度與過程狀態數字化、生產人員與等級數字化等。

c）生產計劃與任務執行流程數字化，包括：銷售訂單轉生產執行數字化、PMC生產計劃審批執行數字

化、計劃投產數字化、PMC計劃與MRP物料需求分解實時自動計算、生產在線缺料與PMC實時監控數字

化、PMC投料進程實時監控數字化等。

d）生產調度與工序進程數字化，包括：生產自加工與外協加工工序數字化、工序內外流轉銜接協同數

字化、生產調度與排產排班數字化、工時工價與計件工資核算數字化、生產進程確認與報驗確認數字化、

生產分批與生產借用數字化、在線改產與庫存返線改產數字化、工序進程變更數字化、同步工序場景數字

化、訂單借用場景數字化、生產在線意外申報與報廢返修補料處置數字化、物料返庫與BOM變更工藝升級

管控數字化、生產圖紙與工藝文件與工序過程匹配的數字化等。

e）生產數字統計分析與監控數字化，包括：工序延期監控數字化、生產產品分類數據統計分析實時數

字化、生產意外數據統計分析實時數字化等。

7.4.2.2重點業務場景

組織應對生產管控業務環節的重點場景和業務活動進行梳理，支撐開展業務流程數字化，提高運營管

理效率，表4給出了生產管控業務環節的重點場景。

表4生產管控環節重點業務場景與關鍵活動

場景名稱場景描述

多批次少批量零散制造工序流程內加工與外協加工、毛坯采購定制，相互交替，過程可視可控

根據不同類型的零件加工特性，以及不同加工中心、加工工位的產能瓶頸，可實現

柔性工序制造

自動的工序路線調整與產能重新匹配

同一零件、多部件組合、多工序同步協同，可適應靈活的不同工序工段的同時報驗

同步工序制造

和聯合質檢

零件加工過程中因質量瑕疵、業務特殊需求、客戶特殊交期要求，都可能導致在線

在線改產與庫存改產

或庫存零件、半成品需要改產

生產加工過程中的不合格品返修報廢，需關聯PMC投料與MRP的自動關聯計算，是

零件返修報廢與MRP關聯

保證PMC與MRP的工作100%精準的必要因素

PMC、調度可根據實際需求，按整機、按部件、按計劃投料，并能對整個投料過程

投料與投料監控

所涉及到的原料與毛坯采購、調度、工序過程與入庫實現全過程的可視可控可追溯

集中調度大量多批次的零件加工投料，相同工序的零件可以實現一鍵排產調度

分批報驗單批次多件產品的生產加工，可在任意工序實現分批報驗

生產加工完工入庫，生產直接成本包括：材料采購成本、工序加工人工成本，可自

工時工價成本自動核算

動核算，并自動關聯至庫存金額與生產實際成本核算中

BOM變更與工藝升級與在產在線調

生產在線在產產品，因BOM與工藝升級導致的生產加工的必要同步

度工單的關聯

7.4.1.3關鍵數據信息

9

T/CESAXXXX—2020

組織應明確生產管控環節重點場景和業務活動的關鍵數據，用于制定數據采集與分析策略，表5給出

了生產管控業務環節的重要數據。

表5生產管控環節關鍵數據

數據名稱數據價值

包括加工工時、準備工時、周轉工時、標準工價、基礎工價、起步工價、非標工

工時工價

價等，是生產成本的必要參數

BOM與工序、BOM版本與工序版本生產成本核算與生產工藝、質量可追溯的重要參數

工藝標準和BOM標準文件，是生產必不可少的資料，將這些文檔文件標準化、數

工藝標準與BOM標準文件

字化，實現共享可控，是保障生產質量的基礎要素

工序負責人數字化，是實現自動排產的基礎，工藝等級數字化，是實現工藝質量

工序負責人與工藝等級

保障有效控制的必要參數

排班時間、報驗時間和生產交期生產過程延誤監控與產能自動控制的必要參數

BOM需求數、預訂數、缺料數、報

MRP全自動計算必不可少的參數

廢數

加工中心與加工設備實現聯網，Id和管理編號是唯一數字化標識，是識別設備與

設備Id與管理編號

加工調度工單號間關聯的必要數據

加工中心與加工設備的運行，依靠PLC加工軟件運行與動作控制來實現，讀取準

設備運行軟件編號確的加工軟件編號并與加工圖紙、料號、單號實現自動關聯對應，是實現智能化

加工的關鍵

設備能耗、運行時間的精確分類采集，是核算每一個加工零件的產能產出效益比

設備能耗與待機、開機、運行時長

的重要參數之一

設備運行工藝參數設備刀具等貴重生產用具損耗控制的必要參數

7.4.2.4轉型成效指標

組織應對生產管控數字化轉型的成效進行評價，表6給出了常用的成效評價指標。

表6生產管控環成效評價指標

指標名稱成效說明

生產計劃、任務、調度單執行、工序流轉與業務配合，全程內外無紙化，生產物

業務無紙化99%以上

料出入庫憑證原文打印存檔除外

對標準工時、工價、非標工時工價，實現全面數字化，全自動實時核算計件工資、

工時工價數字化100%

工時工資、外協加工費結算

生產BOM歷史版本、工序路線歷史版本、調度排產與交期、工序延誤、分單分批、

數據可溯可控90%以上不合格次品等關鍵數據100%可實時共享可查可控可警示，非關鍵數據與加工設備

關聯數據，可不持續完善覆蓋

MRP需求數量全自動計算，自動匹配庫存與缺料、在途，基本消除生產物資的庫存

MRP需求計算自動精準100%

積壓與庫存缺料的失控狀況

工序流轉業務場景100%全覆蓋100%覆蓋生產車間內工序流轉所涉及的所有業務場景

100%覆蓋外協加工工序100%覆蓋工序路線中的外協加工協同，包括內外工序交替協同業務場景

生產出入庫記錄100%全面覆蓋并100%覆蓋全生產加工業務所涉及到物料與自產產品的出入庫場景，確保企業生產

精準物資、半成品與產成品庫存的有序可控

訂單交付進程實時數據可視化

企業訂單涉及生產交付，全進程數據可視化，進度、延期、意外可控

100%

10

T/CESAXXXX—2020

7.4.3質量控制數字化

7.4.3.1轉型內容

質量控制業務的數字化轉型包括但不限于以下內容：

a）質量控制與檢測基礎設施設備、物資的數字化，包括：檢測試劑物料編碼數字化、檢測設備聯網Id

和管理編號數字化、檢測項目與檢測工序標準規范與數字化、車間內部質檢工位的數字化標識、采購到貨

質檢中轉區數字化標識、生產與采購返修報廢品中轉區數字化標識等。

b）工序工藝質量標準數字化，包括：工序與工藝路線數字化、工藝參數標準與BOM圖紙數字化、材

料標準數字化、抽檢與全檢記錄數字化、工廢與料廢控制數字化、返修與報廢控制數字化等。

c）生產總裝調試質量控制數字化，包括：總裝工序與工藝數字化、總裝調試與測試數字化、產品老化

與檢測數字化、產品包裝與運輸規范數字化等。

d）采購入庫質量控制數字化，包括：采購物資質量控制項數字化、采購物料抽檢全檢記錄數字化、采

購退換貨與關聯出入庫控制數字化。

e）質量數據統計分析與監控數字化，包括：各類生產質量數據統計分析監控數字化、各類采購質量數

據統計分析監控數字化、供應商與外協加工質量等級評估數字化、自產加工質量等級評估數字化等。

7.4.3.2重點場景提示

組織應對質量控制業務環節的重點場景和業務活動進行梳理，支撐開展業務流程數字化，提高運營管

理效率，表7給出了質量控制業務環節的重點場景。

表7質量控制環節重點業務場景與關鍵活動

場景名稱場景描述

不合格與次品的工廢料廢的關聯處罰不僅是成本控制，更是供應鏈、產業加工鏈接管理的必要手段

抽檢與全檢記錄根據不同類型的產品屬性，分別進行必要的抽檢或全檢記錄保存

不合格品申請報廢質檢判定不合格的產品，后續可以申請報廢

通過掃碼、電子標簽、圖像識別等人工智能與數字化技術手段，實現所有

質量數據可追溯

產品加工生產與采購過程的質量追溯

出現瑕疵物料和不合格品物料，明確讓步申請與返修報廢申請的流程和權

讓步與報廢流程與權限管理

限，是實現質量有效控制的必要管理手段

7.4.3.3關鍵數據提示

組織應明確質量控制環節重點場景和業務活動的關鍵數據，用于制定數據采集與分析策略，表8給出

了質量控制業務環節的重要數據。

表8質量控制環節關鍵數據

數據名稱數據價值

質檢項目與質檢記錄質檢檢測結果記錄，及關聯歸屬的質檢項目分類，便于數據統計分析

質量處罰金額實時同步計件工資與采購、外協加工結算

工廢與料廢區別工廢代表工藝問題，料廢代表供應采購問題，區別對待，精細管理

質量控制與檢測設備運行參數設備聯網，數據可讀可應用，是實現質量控制自動化的基礎

7.4.3.4建成成效指標

組織應對質量控制數字化轉型的成效進行評價，表9給出了常用的成效評價指標。

表9質量控制數字化轉型成效評價指標

指標名稱成效說明

移動網絡化工作100%可實現質量控制為移動式現場工作內容，網絡化與移動化是效率提升的必要手

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段

重要的關鍵質量控制與檢測設備，可實現網絡化，數據參數可采集、可

質量控制與檢測設備網絡化

應用、可控且不可篡改

業務場景100%全覆蓋對生產現場、采購現場的質量控制業務場景，應可實現100%全覆蓋

質量處罰與計件工資、加工結算100%實這是保障人工成本結算實時精準，避免企業質量重大損失的必要關聯數

時關聯自動核算據指標之一

質量控制的參考來源于工藝與技術標準和圖紙設計，共享是質量控制工

工藝與技術標準、圖紙100%實時共享

作得以有效執行的基本要求

質量數據統計，是質量管理和質量決策的必備手段，全自動100%實時精

質量數據統計分析100%實時全自動

準，有效提升質量控制效率

質量檢測結果數據100%與生產、采購執發生質量事故，不合格品和次品，申請返修和報廢，必須100%實時同步

行實時同步到生產采購PMC管理中心

7.4.4倉儲物流數字化

7.4.4.1轉型內容

倉儲物流業務的數字化轉型包括但不限于以下內容：

a）倉庫設備、庫號、貨架、貨位、物資的數字化，包括：物料編碼規則數字化、設備Id聯網和管理

編號數字化、庫區庫號庫位的數字化標識、倉庫內部物流路線與AGV路線的數字化標識、生產車間在線暫

存庫數字化標識等。

b）倉庫基礎業務數字化，包括：分庫設置與管理數字化、庫管人員職責數字化、安全庫存與動態預訂

數、備貨在途在線數、生產暫借數的數字化等。

c）倉儲出入庫業務流程數字化，包括：出入庫單據全自動有源生成、庫存數量金額單價與出入庫執行

實時自動同步、安全庫存備貨與計劃數字化、庫存調撥與盤點流程執行數字化、生產在線需料領料與庫存

數據實時同步、生產需料與分批領料數字化、訂單發貨與物流協同數字化、采購分批到貨與分批入庫數字

化。

d）倉儲數據統計分析與監控數字化，包括：呆滯物料與遲滯物料實時數據統計與預警、安全庫存超標

預警、研發物料統計與分析、庫存成本與財務數據統計與分析等。

7.4.4.2重點業務場景

組織應對倉儲物流業務環節的重點場景和業務活動進行梳理，支撐開展業務流程數字化，提高運營管

理效率，表10給出了倉儲物流業務環節的重點場景。

表10倉儲物流環節重點業務場景與關鍵活動

場景名稱場景描述

分批出入庫同一訂單需求，根據業務需求，進行必要的分批出入庫確認

分庫管理、產品關聯與負責人根據不同類型的物料屬性，指定歸屬不同分庫，不同負責人關聯管控

安全庫存備貨根據安全庫存的超標警示，自動提示安全庫存采購與生產備貨

掃碼出入庫與先進先出控制零件、物料序號掃碼，根據生產采購出入庫時間，實現先進先出控制

生產物料返庫因BOM升級或生產意外導致的生產物料返庫

加工損耗補領料因生產變更或生產意外導致的物料損耗所發生的補領料出入庫

工序輔料或BOM臨時性新增物料

低值易耗品等生產物料及客戶非標需求導致的BOM臨時性物料需求

領料

7.4.4.3關鍵數據信息

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組織應明確倉儲物流環節重點場景和業務活動的關鍵數據，用于制定數據采集與分析策略，表11給出

了倉儲物流業務環節的重要數據。

表11倉儲物流環節關鍵數據

數據名稱數據價值

庫存數、預訂數、備貨數預訂數與備貨數，是動態庫存控制的必要參數

庫號與庫位生產物流自動化控制的基礎參數

出入庫記錄全自動的出入庫記錄，是生產物資流轉消耗追溯的必要參數

安全庫存計劃，設置安全庫存上下限，是實現MRP庫存計劃精準控制的基礎，

安全庫存上下限

也是優化庫存管理職能，參與安全庫存備貨任務執行的重要手段

7.4.4.4轉型成效指標

組織應對倉儲物流數字化轉型的成效進行評價，表12給出了常用的成效評價指標。

表12倉儲物流環成效評價指標

指標名稱成效說明

100%按單出入庫出入庫單100%與業務流程關聯并自動生成，所有業務場景100%按單出入庫

庫存記錄100%自動化完全脫離傳統手工出入庫做賬，自動化生成出入庫記錄與賬目100%精準

安全庫存應用覆蓋90%以上重點關鍵常備物料，實現了90%以上大范圍的安全庫存規劃

現庫存數、預訂數、備貨數、安全庫存上下限數，可實時共享到所有關聯崗

庫存數據100%實時共享

位和業務場景如PMC、MRP、生產調度、采購、銷售、售后、財務、技術等

庫存金額與出入庫成本100%自動核涉及生產物料、銷售物料的出入庫成本，實現100%的無人自動實時核算，通

算過數字化后的財務成本數據模型，可核查的保證98%以上的精準度。

實現對庫存缺料、積壓、呆滯物料、遲滯物料、庫存金額、庫存賬目的100%

庫存監控實時數據可視化100%

實時數據可視化看板和全自動警示

7.4.5銷售管理數字化

7.4.5.1轉型內容

銷售管理業務的數字化轉型包括但不限于以下內容：

a）企業宣傳與推廣數字化（VR數字工廠）、客戶需求數字化、需求評審數字化、研發技術與成本方案

數字化等。

b）客戶參與訂單跟進與數字化互動、訂單生產質量控制與交付文檔數字化等。

c）客戶與市場基礎資料信息的數字化，包括：客戶與市場資源數字化、潛在與既定業務信息數字化、

市場區域與客戶等級歸屬數字化、客戶來源分類數字化等。

d）市場前期工作數字化，包括：客戶報價數字化、潛在客戶與項目管理數字化、既定客戶與項目管理

數字化、樣品借用與管控數字化、價格體系與提成政策數字化、業務員工作日志數字化、業務員行程與客

戶跟進監控數字化等。

e）銷售訂單業務流程數字化，包括：銷售訂單評審數字化、訂單轉生產采購執行數字化、訂單執行進

程監控實時數字化、訂單交期自動計算數字化、訂單投料缺料與PMC實時監控數字化、訂單結算與財務控

制數字化、訂單發貨與出入庫控制數字化、訂單退換貨流程控制數字化、訂單變更與生產采購協同數字化

等。

f）銷售數據統計分析數字化，包括：銷售訂單成本利潤自動核算、客戶與項目訂單效益成本自動核算、

各類銷售訂單數據統計與分析自動報表等。

7.4.5.2重點業務場景

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T/CESAXXXX—2020

組織應對銷售管理業務環節的重點場景和業務活動進行梳理，支撐開展業務流程數字化，提高運營管

理效率，表13銷售管理業務環節的重點場景。

表13銷售管理環節重點業務場景與關鍵活動

場景名稱場景描述

客戶非標BOM需求，根據標準BOM，進行靈活的增選配，快速實現非標定

客戶定制需求與非標BOM生成

制BOM的生成

根據不同客戶現狀與需求，對訂單所涉及到的商務條款價格、交期、結算

訂單商務評審與需求評審

方式、非標定制等進行必要的評審并實現評審內容與過程的數字化

銷售訂單變更退換貨根據客戶的實際需求進行相應的訂單變更與退換貨

根據客戶的實際需求，對暫時不符合訂單條款約定的價格與交貨等執行情

特價審批與特殊申請

況，進行特別的申請、審批與記錄

價格體系與價格控制價格體系與價格控制，是企業銷售利潤保障常見的業務場景內容

根據訂單銷售產品的不同，進行快捷的采購與生產的備貨，包括對下級關

訂單備貨與訂單投料

聯物料的投料、備料響應，以保障訂單交期的如期執行

根據客戶需求非標定制的訂單，與企業常規生產預裝生產任務間，可以實

訂單非標生產與標準預裝生產間的借用

現自由靈活的快速借用，這保障訂單生產交付的重要數字化手段

銷售訂單直接成本包括采購成本、生產成本、直接費用成本以及售后安裝

銷售訂單成本利潤的自動核算

調試、銷售物流關聯成本

銷售費用支出與銷售訂單的關聯全自動核算訂單成本利潤的重要指標之一

7.4.5.3關鍵數據信息

組織應明確銷售管理環節重點場景和業務活動的關鍵數據，用于制定數據采集與分析策略，表14給出

了銷售管理業務環節的重要數據。

表14銷售管理環節關鍵數據

數據名稱數據價值

銷售預訂數銷售預訂數是參與MRP需求計算的必要參數

訂單結算方式，與財務收款結算自動關聯，是全自動生成數字化銷售客戶

訂單結算方式數據

欠款對賬表的必要參數

價格、交期數據常規必要數據