橫正礦字[2020]21號

關于成立正和煤礦安全風險分級管控

工作領導小組的通知

礦屬各單位：

遵照上級管理部門指示精神，為切實做好《煤礦安全生產標準化

考核定級辦法中安全風險分級管控專業標準化建設工作，積極構建安

全風險分級管控和事故隱患排查治理雙重工作機制，提升安全風險管

控水平，全面推行安全風險分級管控，特成立正和煤礦安全風險分級

管控工作領導小組，制定了《正和煤礦安全風險分級管控工作方案,

望單位組織職工學習并遵照執行。

組長：孫浪

常務副組長：王建忠

副組長：魏連民溫振平趙二樂張炳其孫光賀

成員：各科室負責人及各隊隊長。

安全風險分級管控辦公室設在安檢科，主任由常務副組長王建忠

擔任，安檢科負責對分管負責人負責分管范圍內的安全風險分級管控

工作監督管理及考核。望各單位按照《方案》認真貫徹執行。

附：正和煤礦安全風險分級管控工作方案

正和煤業有限責任公司

2020年3月6日

橫山縣正和煤業有限責任公司

正和煤礦

安全風險

分級管控工作方案

二0二0年三月

正和煤礦安全風險分級管控資料匯編

正和煤礦安全風險分級管控資料匯編

目錄

第一章工作機制..............................................1

一、安全風險分級管控工作責任體系...........................1

二、安全風險分級管控工作制度...............................1

三、安全風險管控流程......................................11

第二章安全風險辨識與評估...................................13

一、礦井危險源概述........................................13

二、危險源分布情況........................................13

三、危險源分布清單........................................14

四、危險源評估............................................18

第三章生產系統安全風險管控措施.............................24

一、生產系統風險管控措施表................................24

第四章崗位職責及規范........................................49

第五章保障措施.............................................99

一、安全風險管控管理的培訓................................99

二、安全風險管控管理的檢查與考核.........................101

三、其他保障措施.........................................102

1

第一章工作機制

一、安全風險分級管控工作責任體系

1、總體要求：按照“全員參與，領導負責，職責明確，落實到位”的

原則進行安全風險分級管控體系建設。安監科結合各部門實際情況，嚴格

落實，做到“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控模式。

2、工作目標：根據《煤礦安全建設標準化基本要求及評分方法》關于

安全風險分級管控的要求，開展年度辨識評估和專項辨識評估，并通過

建立風險管控體系做到有效遏制建設事故發生，保障煤礦員工建設財產安

全。

3、基本原則：堅持“統一指導、標準先行、分級推進，全面實施、持

續改進”的基本原則，充分發揮各部門基層專業技術人員的主導作用，全

面落實企業主體責任及三級責任。

4、領導機構

組長：孫浪

成員：王建忠魏連民溫振平張炳其趙二樂孫光賀鄧宗成

領導組下設辦公室，辦公室設立在安監科，王建忠任辦公室主任并負責

日常具體工作。

二、安全風險分級管控工作制度

總則

安全風險分級管控是指在安全生產過程中，針對各系統、各環節可能

存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，進行超前辨識、分析評估、

分級管控的管理措施。

各單位主要負責人是本單位安全風險分級管控工作實施的第一責任人,

各業務科室是本專業系統的安全風險分級管控工作實施的責任主體。

組織管理

礦長是本單位安全風險分級評估管理第一責任人，負責安全風險分級

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評估、管控工作的總體組織、協調，對安全風險管控工作全面負責，按照

分級管理、分級負責的原則，建立健全安全風險管控組織機構，明確各級

評估責任，組織制定本單位安全風險分級管控實施辦法或細則，明確組織

程序、方式方法、監督管理及考核獎懲等內容。分管副礦長對分管范圍內

的安全風險管控工作負責，具體組織實施分管范圍內的安全風險辨識、評

估分級、控制管理、公告警示等工作。業務科室負責實施專業范圍內的系

統安全風險評估管理，區隊負責實施現場開工條件安全風險評估管理，班

組負責實施重點工序安全風險評估管理，崗位人員負責實施本崗位的安全

風險評估管理。

安監科是安全風險評估管理工作的牽頭部門，負責組織制訂正和煤礦

安全風險分級管控制度和考核標準，定期協調組織相關業務職能部門對各

單位安全風險管控工作進行監督檢查和考核。各業務職能部門是安全風險

管控工作專業管理部門，負責本專業范圍內安全風險評估、管控工作的組

織協調、業務指導和檢查督導。

安全風險辨識

1、單位負責人要組織專家和全體員工，采取有效措施，全方位、全過

程辨識生產工藝、設備設施、作業環境、人員行為和管理體系等方面存在

的安全風險，做到系統、全面、無遺漏，并持續更新完善。單位負責人在

生產系統、裝備的投運、移交、運行、停運或重啟時，應由單位分管負責

人(分管技術負責人)或專業職能部門組織進行安全風險評估。

(1)停運或重啟是指下列幾種情況：

①煤礦的工作面、巷道封閉或啟封；

②建設線、重要建設設備、裝置的停運或重啟；

③地面建設單位的事故停車、停產、停工和重新開車。

(2)系統、裝備評估的主要內容包括：

①新系統、新裝備投運的評估內容應包括工程施工和設備安裝質量、

安全設施、安全防護、檢測檢驗、規程措施、技術和人員條件、應急設施

和預案等；

②系統、裝備移交評估的內容應包括使用環境、運轉情況、安全設施、

2

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安全措施、接收單位技術能力等；

③系統、裝備正常運行的評估內容應包括運行狀況、安全保護和安全

防護設施等；

④系統、裝備停運或重啟的評估內容應包括可能存在的風險因素、對

運行系統的影響、安全隔離措施，技術、措施以及人員準備，啟（停）用后

安全管理等。

2、區隊現場開工條件風險辨識。連續建設作業的現場每班開工前，由

區隊跟班或值班領導、安全員、班組長對作業現場環境、設備、安全設施

和工程質量等是否具備安全建設條件進行評估。

3、班組重點工序評估。各作業班組在組織建設、施工、設備安裝、檢

維修等作業過程中，由安全負責人組織對重點工序涉及的環境、設備、安

全設施、工程質量、人員和安全措施等情況進行安全評估。

4、崗位評估。作業人員每班上崗前，對自身上崗條件和本崗位職責范

圍內的環境、設備、設施、勞動防護進行安全評估。

5、檢維修、臨時施工和零星作業評估。檢維修作業、臨時施工和零星

作業前，作業負責人會同安全負責人，對施工材料和工具準備，設備和工

器具完好，作業環境，電源、高溫、高壓源等危險能量源以及有毒有害物

質隔離，重物失穩防控及其他安全防護措施落實，作業人員身體狀況、精

神狀態和勞動防護用品佩戴等情況進行評估和確認。

作業完畢試運轉前，作業負責人會同安全負責人，對施工質量，材料、

工器具回收和人員撤離，安全設施及安全防護以及采取的安保措施（如短路

線、電氣接地等）恢復等情況進行評估和確認。

6、特殊施工作業評估。特殊施工作業前，由項目負責人組織專業技術

人員、施工人員等對作業中可能存在的安全風險因素和可能產生的危害后

果等進行分析評估，并根據評估結果確定程序步驟、施工工藝及安全措施。

特殊施工作業主要指下列內容：

①涉及高溫、高壓、有毒、有害等易發生泄露、中毒、爆炸危險的作

業；

②特大重物起吊或井筒內等特殊地點重物起吊作業、高處作業、受限

3

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空間作業、危險區動火作業等特殊條件作業；

③重要設備安裝、撤除、改造、維修等特殊作業；

④其他復雜、特殊施工作業。

7、異常狀況評估。正常建設（運行）的系統（裝置）在建設工序、工作流

程、技術工藝發生變化以及工作區域的設備、設施、環境發生重大變化或

發生事故（包括未遂事故）時，應由專業職能部門組織相關人員對系統安全

可靠性重新評估。

8、工程項目評估。新建、改建、擴建工程項目，單位負責人應分別在

項目立項、現場開工、建設施工、試車試產等各階段組織安全風險評估。

①項目立項時，應對項目存在的危險、危害因素及危害程度、工藝成

熟程度、工藝危險因素和控制難度、現有控制防范措施、管理主體的技術

能力和安全管理水平等進行綜合分析評估。

②項目開工前，應組織有關部門專業人員對施工單位安全資質、總體

施工組織設計、安全和技術管理人員配備、作業人員資質、施工所需工器

具和特種設備檢測、檢驗等開工安全條件進行綜合分析評估。

③項目施工期間，建設單位應會同施工單位對施工現場安全措施是否

落實到位，危險因素分析排查、安全隱患治理是否按規定執行等情況進行

動態安全評估。

④項目試車試產前，應組織有關專業人員，對系統、設備、設施施工

質量，安全設施及安全防護，試車試產方案、安全技術措施及應急預案，

人員、物資、外部環境等情況是否具備試車試產條件進行綜合分析評估。

試車試產過程中，涉及安全的工藝、參數、控制等需要變更時，必須重新

評估。

9、“四新”試驗評估。新技術、新工藝、新設備、新材料試驗或推

廣應用前，應對其安全性能、環境適應性、存在的危險因素、可能造成的

危害及應對措施、人員技術能力等是否具備安全試驗或推廣應用條件進行

綜合評估。

10、其他評估。

①設備、物資購置及出入庫。涉及安全建設的設備、物資購置前，要

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正和煤礦安全風險分級管控資料匯編

對設備、物資是否適應本單位安全建設要求進行安全、技術選型論證，并

按規定程序報批。設備、物資入庫前，應對其完好情況、技術參數、安全

性能等進行評估驗收，符合要求方可入庫。材料、配件、工器具、勞動防

護用品等出庫投入運行前，使用單位（人員）應對其完好情況、安全性能進

行檢查評估，符合安全要求方可投入運行。

②作業人員。新招聘和長期（一年）中斷作業的員工上崗前，應對其身

體健康狀況、職業禁忌情況、崗位所需技術業務知識和技能、規程措施和

有關規章制度掌握情況等是否具備上崗資格進行綜合考核評估。

單位負責人應利用班前會、入井檢身等環節對作業人員上崗前的精神

狀態、是否飲酒、是否攜帶違禁物品、勞動防護用品和安全防護器具配備

等狀況進行動態評估。

③重大災害。單位負責人應定期對本單位可能發生的重大災害及已采

取安全管控措施的可靠性進行分析評估。

方法及要求

1、單位負責人要按照系統、場所、設備設施、作業類型等不同類別，

結合專業、崗位特點和評估內容復雜、重要程度，按照“科學、實用、簡

明、高效”的原則，合理選擇安全風險評估的方式、方法（《常用評估方式

方法》見附件2）。簡單系統、車間、班組、工序、檢維修和崗位作業可采

用安全評估表法，非煤生產系統、工藝裝置可選擇危險與可操作性分析

（HAZOP）法，煤礦復雜生產系統、“四新”試驗、工程項目等可選擇集體檢

查分析或專家綜合評估法，車間、班組應選擇“三位一體”評估法，崗位

應選擇“五步”評估法。

2、安全評估表制作要結合安全管理經驗和建設實際，盡可能完整列舉

危險危害因素，按照危險因素對人員、系統、裝備危害程度不同，分成重

大風險、較大風險、一般風險和低風險四種類型，分別用紅、橙、黃、藍

四種顏色標示。

重大風險：可能造成人員傷亡和主要系統損壞的。

較大風險：可能造成人員傷害，但不會降低系統性能或損壞的。

一般風險：不可能造成人員傷害，但會降低系統性能或損壞的。

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低風險：不會造成人員傷害和系統損壞的。

3、采用評估表評估時，要逐項檢查確認，評估人員簽署評估結論和姓

名，并牌板公示或告知作業人員評估情況。

4、采用危險與可操作性分析、集體檢查分析或專家綜合評估方式評估

時，必須編寫評估報告書，明確評估內容、范圍、條件、環境、結論、建

議等內容，參與評估人員簽名。評估報告書必須報上一級業務管理機構審

查，不得直接按照評估報告結論進行建設作業。

5、崗位評估采用評估表方法時，可以采用評估卡片或評估活頁表，必

須將涉及到的班組、工序和本崗位的評估結論和要求記入記錄中，被通知

崗位整改作業的必須經班組長簽名復查確認。

6、單位負責人對現場評估出現的不同類別安全風險，必須明確匯報、

處置程序。經評估存在不可控風險的，必須立即停止作業或停止運行，發

出預警，撤出危險區域人員，并報告上一級管理部門和單位值班人員，制

定措施進行整改，整改完畢后再進行評估；存在中等可控風險的，必須通

知崗位人員，同時明確整改措施、落實復查驗收責任；存在可控風險的，

采取預防性措施方可進行作業。

7、對安全風險的控制應遵循消除、減弱、隔離、聯鎖、警示、個體防

護的先后順序原則，優先考慮和采取可靠的控制措施。

8、各級評估得出的結論及存在的安全風險因素能現場公示的應在明顯

位置予以公示，不能公示的應及時告知相關人員。

9、各類評估報告、評估表、檢查記錄等資料的內容，必須符合國家及

行業有關標準、規范和上級規定制度要求。

10、確定安全風險評估方式方法和編制規程措施時，應充分聽取基層

單位員工的意見和建議，確保作業方法的可操作性、安全風險評估的全面

性和防范控制措施的針對性。

11、單位負責人應定期對安全風險評估制度、管理程序、方式方法、

監控措施的實際運行效果進行分析和評價，并根據上級新要求和實際需要

進行調整和修訂。

12、單位負責人應建立安全風險評估專項檔案，各類評估報告、安全

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評估表以及檢查記錄等文字資料，應做到誰評估、誰簽字、誰負責，根據

實際需要確定保存期限，存檔備查。

13、單位負責人應每年至少對全員進行一次以危險源辨識、風險評估

為主的教育培訓。

檢查考核

1、各單位負責人應建立安全風險評估考核獎懲機制，對各級安全風險

評估執行情況進行動態檢查督導，定期檢查考核。

2、正和煤礦每季度對各單位安全風險評估工作進行一次檢查考核（考

核標準見附件1）。平均得分低于90分的定為不合格單位，對各單位按照正

和煤礦《安全績效考核辦法》進行考核兌現。

附件1：

安全風險評估檢查考核評分標準

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標實

扣

檢查項目及標準準評分標準得

分

分分

1.建立風險評估制度。1.無制度扣5分，制度不完

2.各級安全風險評估職責清晰。善扣2分。

基3.明確各類評估的方式方法。2.責任不明確扣2分。

礎4.建立定期考核獎懲機制。3.評估方式方法不明確一處

30

保5.建立完備的信息流通渠道。扣1分。

障6.明確各類風險等級標準。4.信息傳遞不暢通扣2分。

5.風險等級劃分不合理扣2

分。

1.員工掌握風險評估相關規定1.現場員工對本崗位工種風

要求和評估方法。險評估不熟悉一人次扣0.5

2.各專業、各場所、各崗位嚴格分。

按規定執行所要求的安全風險2.現場未按規定開展安全風

評估。險評估一處扣2分，有遺漏

3.現場無中等及以上安全風險。的一次扣1分。

現4.現場風險評估表格、記錄等填3.現場存在中等以上風險的

場寫內容齊全，表述準確。50一處扣2分。4.現場表格、

執5.評估出的安全風險按照規定記錄等資料填寫不合格一處

行程序進行處置。扣0.5分。5.評估出的風險

6.考核期內無因安全風險評估未進行處置的每處扣2分，

不到位造成的責任事故。未形成閉環的每處扣0.5

分。

6.發生安全風險評估責任事

故的一次扣5分。

1.建立安全風險評估專項檔案。1.未建立安全風險評估專項

2.明確專人負責評估資料的收檔案的扣3分。

集、整理、保管。2.無專人管理的扣2分。

3.不同類別評估資料明確相應3.評估資料存檔期限不合理

料

的保存期限。20扣2分。

管

4.評估資料齊全，無丟失。4.存檔不及時、不齊全的扣1

理5.各類評估報告、表格、記錄等分。

資料內容填寫符合要求，表述準5.表格、記錄等資料填寫不

確。合格一處扣0.5分。

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附件2：

常用安全風險評估方式方法

一、定性評估法。也稱經驗評估法，是按生產系統或建設工藝過程，

對系統中存在的各種危險危害因素進行定性的分析、研究、評估，得出定

性評估結論的評估方法。

本方法通常采用安全評估表，根據經驗將需要檢查評估的內容以列表

的方式逐項列出，現場逐條對應評估。安全評估表內容還可根據項目危險

程度，將評估項目內容劃分為安全否決項（不可控危險）和可控項（中等

或可控危險）兩部分，存在否決項時，停止評估，向上一級管理層報告；

不存在否決項時，對可控項進行賦值，得分不低于規定的臨界值，定性為

具備安全建設條件；

可控項得分低于臨界值，停止作業，制定措施進行整改，整改完畢后

再進行重新評估。

本方法適用于簡單系統、大型裝備，工作條件和環境相對穩定的區隊

開工和崗位的評估。

二、專家評估法。是指集體檢查分析、專家綜合評估或兩者相結合的

評估方式，依據現場條件、檢測結果、臨界指標，運用類比分析等方法，

對系統運行環境、設備設施、工藝和人員技術能力、安全措施、制度、管

理水平等方面進行評估的方法。

本方法適用于復雜的系統、工藝、裝置以及“四新”試驗應用等方面

的評估。

三、危險與可操作性分析（HAZOP）法。是通過分析建設運行過程中工藝

狀態參數的變動和操作控制中可能出現的偏差，以及這些變動與偏差對系

統的影響及可能導致的后果，找出出現變動及偏差的原因，明確裝置或系

統內及建設過程中存在的主要危險、危害因素，并針對變動與偏差產生的

后果提出應對安全措施的評估方法。

本方法主要分析步驟是：

1.建立研究組，確定任務、研究對象。一是建立一個有多方面專家組

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正和煤礦安全風險分級管控資料匯編

成的研究組，研究組的人員應包括設計、管理、使用和監察等各方面人員。

二是明確研究組的任務，如研究的最終目的是解決系統安全問題，還是產

品問題、環境問題，或者是綜合問題。三是充分了解分析對象，準備有關

資料。

2.劃分單元，明確功能。將分析對象劃分為若干單元，明確各單元的

功能，說明其運行狀態和過程。在連續過程中單元應以管道為主，在間歇

過程中單元應以設備為主。

3.定義關鍵詞表，按關鍵詞，逐一分析每個單元可能產生的偏差。

4.分析發生偏差的原因及后果。

5.制定對策。

本方法適用于地面建設及工藝作業線、化工工藝裝置等評估。

四、預先危險分析(PHA)法。是在危險物質和裝置設計、施工和建設

前，對系統中存在的危險性類別、出現條件、導致事故的后果進行分析評

估的方法。

本方法主要步驟：

1.危害辨識

通過經驗判斷、技術診斷等方法，查找系統中存在的危險、有害因素。

2.確定可能事故類型

根據過去的經驗教訓，分析危險、有害因素對系統的影響，分析事故

的可能類型。

3.針對已確定的危險、有害因素，制定預先危險性分析表。

4.確定危險、有害因素的危害等級，按危害等級排定次序，以便按計

劃處理。

5.制定預防事故發生的安全對策措施。

本方法適用于固有系統中采取新的方法，接觸新的物料、設備和設施

的危險性評估。

五、故障假設分析法(WI)o是由熟悉工藝的人員對系統工藝過程或

操作過程，通過提問(故障假設)的方式來發現可能的潛在的事故隱患(實

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正和煤礦安全風險分級管控資料匯編

際上是假想系統中一旦發生嚴重的事故，找出促成事故的潛在因素，在最

壞的條件下，這些因素導致事故的可能性）的分析評估法。

本方法適用于工程項目的各個階段的評估。

六、“五步”評估法。是作業人員按照“停、想、評、定、做”五個

步驟，對本崗位職責范圍內的環境、設備、設施和自身上崗條件進行安全

評估的方法。本方法中的“停”即停止作業，實施評估；“想”即辨識、

排查危險危害因素；“評”即評估危險程度，及時匯報；“定”即制定安

全措施，消除或管控危險；“做”即按照規程、措施進行作業。

本方法適用于各崗位作業人員上崗作業前的安全評估。

七、“三位一體”評估法。是區隊（車間）的跟班人員（值班人員）、

班組長、安全員三人進行現場安全建設條件評估的方法。

煤礦單位一般由跟班區隊長、安全員、班組長負責，地面建設經營單

位由本單位規定的人員負責，通常采用安全評估表，對作業現場環境、設

備、安全設施和工程質量等逐項進行評估。

本方法適用于崗位作業人員上崗作業前的評估。

三、安全風險管控流程

按照《煤礦安全風險管控管理體系規范》要求，結合我礦安全建設實

際，形成“危險源辨識與評估一生產系統控制和崗位行為控制一培訓、

檢查及考核提升”的閉環模式，是我礦落實和執行安全風險管控管理的具

體操作規范。安全風險管控管理流程圖如下：

II

正和煤礦安全風險分級管控資料匯編

礦井生產系統安全

安全風險辨識安全風險辨識與評估工作組

安全風險評估

劃分生產系統管理要素

制定管理標準風險管控工作組

制定防范措施

通風科

機保科

持

續

改

進

與

提

升

地測防治水科

風險控制工作組

礦長、副礦長、各

科隊各操作崗位

培訓

措施保障工作組

檢查

考核

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正和煤礦安全風險分級管控資料匯編

第二章安全風險辨識與評估

一、礦井危險源概述

運用工作任務分析法及事故機理分析法，對全礦生產系統工作任務進

行了安全風險辨識及危險源分級分類。全礦共排查出危險源共有93項，利

用“矩陣法”從“人一機一環一管”四個方面對危險源進行辨識，其中重

大危險源19項、中等危險源54項、一般危險源19項；低等危險源1項（見附

表）。并將所有危險源根據評估級別和類型，分別制訂針對性的控制措施，

并分解落實到礦領導，管理部門、建設區隊和從業人員等各個崗位。按照

上述方法，正和煤礦安全風險管控管理形成了“危險源辨識與評估一管控

措施、崗位職責及行為規范一培訓、檢查及考核提升”的閉環管理模式。

二、危險源分布情況

經危險源辨識與評估工作組確認，我礦共辨識出通風系統、瓦斯系統、

防塵系統等13類共93項危險源。其中重大危險源19項，中等危險源54

項，一般危險源19項，低危險源1項。危險源分布情況如下：

危險源分布情況表

序號系統類別重大危險源中等危險源一般危險源低等危險源合計

1通風系統1111114

2瓦斯系統23005

3防塵系統14207

4防滅火系統12003

5通風安全監控系統04307

6掘進系統561012

7爆破系統13105

8防治水系統31004

9供電系統174012

10運輸提升4137024

11總計195419193

13

正和煤礦安全風險分級管控資料匯編

三、危險源分布清單

（-）通風系統危險源清單

（共計14項，其中重大1項，中等11項，一般1項，低等1項）

序號任務名稱危險源值所屬等級

1主通風機運行操作20重大

2局部通風機突然停電停風16中等

3有害氣體的檢查15中等

4采空區密閉檢查12中等

5風門安裝維護12中等

6風機安裝12中等

7風筒的敷設維護12中等

8氣體分析12中等

9通風設施驗收12中等

10通風設施施工10中等

11通風系統管理10中等

12測風8中等

13井下工人采集氣體6一般

14主通風機運行2低

（二）瓦斯系統危險源清單

（共計5項，其中重大2項，中等3項）

序號任務名稱危險源值所屬等級

1瓦斯災害防治24重大

2局部地點瓦斯超限處理20重大

3瓦檢員空班、脫崗、假檢、漏檢15中等

4臨時停風地點瓦斯排放12中等

5掘進工作面瓦斯超限處理10中等

14

正和煤礦安全風險分級管控資料匯編

（三）防塵系統危險源清單

（共計7項，其中重大1項，中等4項，一般2項）

序號任務名稱危險源值所屬等級

1煤塵的控制及事故預防18重大

2風、水管的拆除安裝12中等

3隔爆水袋的安裝、拆除12中等

4便攜儀的調校、發放12中等

5粉塵測定15中等

6沖洗巷道6一般

7防塵管路安裝、拆卸6一般

8

9

10

（四）防滅火系統危險源清單

（共計3項，其中重大1項，中等2項）

序號任務名稱危險源值所屬等級

1煤層自燃發火控制處理20重大

2消防安全管理16中等

3連接管路12中等

（五）通風安全監控系統危險源清單

（共計7項，其中中等4項，一般3項）

序號任務名稱危險源值所屬等級

1安全監測監控系統安裝16中等

2井下安全監測監控系統調試維護12中等

3監測微機操作12中等

4井下安全監測監控系統安裝維護10中等

5井下通訊系統的維護6一般

6地面通訊系統的維護6一般

7計算機網絡系統的維護8一般

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正和煤礦安全風險分級管控資料匯編

（六）掘進系統危險源清單

（共計12項，其中重大5項，中等6項，一般1項）

序號任務名稱危險源值所屬等級

1掘進工作面頂板管理20重大

2冒頂處理18重大

3工作面過老巷18重大

4工作面迎頭安全自檢18重大

5掘進工作面建設過程中的安全檢查18重大

6工作面臨時支護16中等

7井巷工程施工隱患排查15中等

8敲幫問頂12中等

9現場交接班12中等

10錨網支護12中等

11打眼作業10中等

12小冒頂事故6一般

（七）爆破系統危險源清單

（共計5項，其中重大1項，中等3項，一般1項）

序號任務名稱危險源值所屬等級

1火工品的安全管理20重大

2火工品的使用12中等

3保管、發放火工品12中等

4爆破作業15中等

5火工管理員上崗前的準備工作8一般

（八）防治水系統危險源清單

（共計4項，其中重大3項，中等1項）

序號任務名稱危險源值所屬等級

1水文地質災害預防24重大

2老空水處理20重大

3探水鉆施工18重大

4鉆機挪移15中等

5

6

16

正和煤礦安全風險分級管控資料匯編

（九）供電系統危險源清單

（共計12項，其中重大1項，中等7項，一般4項）

序號任務名稱危險源值所屬等級

1井下電氣設備的安裝18重大

2處理電纜漏電12中等

3檢修線路10中等

4井下變電所停、送電操作12中等

5檢修井下電器設備12中等

6電鉗工維修作業16中等

7電器設備維修12中等

8地面變電所停、送電操作10中等

9電焊作業6一般

10高低壓電纜敷設5一般

11膠帶輸送機運行中檢查6一般

12停送電操作8一般

（十）運輸提升系統危險源清單

（共計24項，其中重大4項，中等13項，一般7項）

序號任務名稱危險源值所屬等級

1轉載機進料口處理大塊18重大

2膠帶輸送機運行18重大

3信號操作中的工作18重大

4操作膠帶輸送機運行20重大

5車輛運送貨物12中等

6監護刮板機運行16中等

7拉回柱絞車16中等

8膠帶輸送機檢修12中等

9軌道鋪設15中等

10皮帶安裝9中等

11操作膠帶輸送機12中等

12更換托輻10中等

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13調整皮帶跑偏10中等

14裝卸物料9中等

15機電設備檢查12中等

16車輛(裝載機、汽車)運行12中等

17設備檢修12中等

18臨時軌道拆、安裝8一般

19膠帶輸送機的檢修8一般

20皮帶接頭皮帶訂扣6一般

21處理皮帶打滑6一般

22回收皮帶6一般

23皮帶機的安裝與回收8一般

24拉運材料6一般

四、危險源評估

(-)瓦斯事故危險源評估

1、事故危害：

(1)瓦斯爆炸時產生的瞬時溫度在1850(?265(TC之間，不僅會燒

傷人員、燒壞設備、造成財產損失等還可能引起火災。

(2)瓦斯爆炸產生的高溫，會使氣體突然膨脹而引起空氣壓力的驟然

增大，再加上爆炸波的疊加作用或瓦斯連續爆炸，爆炸產生的沖擊壓力會

越來越高。在高溫高壓的作用下，瓦斯爆炸產生正向沖擊和反向沖擊，可

能引起火災和二次爆炸。

(3)瓦斯爆炸后，產生大量的有毒有害氣體，尤其是爆炸后產生的高

濃度一氧化碳直接導致井下人員傷亡。

(4)瓦斯爆炸可能引發煤塵爆炸事故。

2、事故原因分析：

(1)發生瓦斯事故必須同時具備三個條件：

①瓦斯濃度達到爆炸界限5%?16%；

②氧氣濃度不低于12%；

③有650℃?750℃的引爆火源存在。

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正和煤礦安全風險分級管控資料匯編

在這三個條件中，氧氣無法進行控制，所以瓦斯事故發生的原因提取

為：瓦斯濃度達到爆炸界限，遇到引爆火源產生劇烈的化學反應。

(2)事故易發生的場所：

采掘工作面、采空區、盲巷、高冒區、采煤工作面上隅角。

(二)水災事故危險源評估

1、事故危害：

(1)水災發生導致人員傷亡或設備損壞；

(2)水災發生后會導致瓦斯積聚、有毒有害氣體進入；水災導致頂板

垮落

(3)嚴重的水災會導致淹井。

2、事故原因分析：水災出現的原因有：超層越界開采，防水密閉失效

透水，違法開采防水煤柱，煤柱突然垮落，防水煤柱設計過小，采空區，

斷層、裂隙、井巷導水、冒頂、放炮、掘進導通水體；礦井排水能力不足，

雨季地表洪水也是造成水災的原因。

3、事故易發生的場所：采空區，采區(煤礦)邊界，斷層、裂隙區。

4、事故發生的預兆：煤壁發潮、發暗、發冷，巷道壁掛紅、掛汗，工

作面溫度降低，頂板淋水加大，工作面壓力增大，片幫冒頂，煤層里有嘶

嘶的水聲或水砂涌入聲，甚至有向外吐水現象。

(三)火災事故危險源評估

1、事故危害：

(1)造成人員傷亡，井下發生火災后生成大量的有毒有害氣體，特別

是一氧化碳造成井下人員中毒死亡。

(2)影響生產，造成局部或礦井停產。

(3)造成煤炭資源的損失，封閉火區將凍結大量的可采煤量。

(4)造成巨大的經濟損失，火災將燒毀大量的設備，另外還消耗大量

的人、財、物。

(5)可能引起瓦斯、煤塵爆炸事故。

(6)產生火風壓破壞通風系統，導致事故擴大。

2、火災事故原因分析

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正和煤礦安全風險分級管控資料匯編

(1)內因火災：

①煤炭具有自燃傾向，并且呈破碎堆積狀態：自然傾向分三類，I類

容易自燃，n類自燃，in類不易自燃。(自然傾向取決于：煤的化學成分、

煤的物理性質、煤巖成分)

②有不斷的氧氣供給：礦井地表覆蓋層為基巖，無黃土層，在工作面

開采幾個分層后，采空區形成通達地表的裂隙，漏風供氧。

③氧化生成的熱量大量積聚，難以及時散失：氧化過程分三類，潛伏

階段，自熱階段，燃燒階段。

(2)外因火災：外因火災是由于外來熱源引起的，地面火災大部分是

外因火災。井口建筑物內違章使用明火或電焊作業，容易引起外因火災。

①存在明火：吸煙、電氣焊、噴燈焊、電爐、燈泡取暖。

②出現電火花：電鉆、電機、變壓器、開關、插銷、接線三通、電鈴、

打點器、電纜等出現損壞、過負荷、短路等，引起電火花。

③違章放炮：放明炮、糊炮、空心炮、動力電源放炮、不裝水炮泥、

倒掉藥卷中的消焰粉、炮眼深度不夠、最小抵抗線不符合規定等都會產生

放炮明火。

④瓦斯、煤塵爆炸引起火災

⑤機械摩擦及物體碰撞產生火花引起火災。

3、火災事故易發生的場所：主運輸巷道、回風巷道、采掘工作面、采

空區、機電碉室、變電所、電氣焊作業地點等場所

4、火災事故發生的預兆

(1)巷道空氣溫度升高、濕度增大、巷道中出現霧氣或卷道壁“掛汗”，

冬季塌陷區冒出蒸汽或冰雪融化。

(2)在巷道中有煤焦油或松節油的氣味。

(3)從自燃發火處流出的水或空氣，其溫度比通常溫度高，CO2氣體

濃度異常增大。

(4)人體有不舒適感，頭痛，精神疲乏等。

(5)巷道空氣中或密閉及井上下施工的滅火、探火鉆孔內出現CO氣

體。

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正和煤礦安全風險分級管控資料匯編

(四)煤塵事故危險源評估

1、事故危害：

(1)煤塵爆炸可放出大量熱能，爆炸火焰溫度可高達1600—1900℃,

甚至更高，產生了破壞性很強的高溫。

(2)在發生爆炸的地點，空氣受熱膨脹，空氣密度變稀薄，在極短時

間內形成負壓區，外部空氣在氣壓差的作用下向爆炸地點逆流沖擊，帶來

新鮮空氣，這時爆炸地點如遇煤塵、瓦斯和火源，可能連續發生二次爆炸，

造成更大的災害。

(3)煤塵爆炸后，產生大量的有毒有害氣體，尤其是爆炸后產生的高

濃度一氧化碳直接導致井下人員傷亡。

2、事故原因分析：發生煤塵事故必須同時具備三個條件：

(1)煤塵具有爆炸性；

(2)空氣中浮游煤塵具有一定的濃度(30—ZOOOg/nf)；

(3)存在能點燃煤塵的引爆火源(650℃~1050℃)；

在這三個條件中，煤塵具有爆炸性無法進行控制，所以煤塵事故發生

的原因提取為：煤塵濃度積聚達到爆炸界限，有引爆火源存在。

3、事故易發生的場所：采掘工作面、運輸巷道、回風巷道、運煤轉載

點等。

(五)頂板事故危險源評估

1、事故危害：

(1)局部片幫、冒頂造成人員傷亡及設備損壞。

(2)大面積冒頂產生颶風，造成人員傷亡及設備損壞。

2、事故原因分析

(1)地質情況探測不清，地質條件發生變化后預報不準確；

(2)支護設計存在缺陷；

(3)作業規程編制不詳細，不符合實際；

(4)未對破碎帶進行補強支護；

(5)支護材料不合格；

(6)大面積空頂；

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正和煤礦安全風險分級管控資料匯編

(7)頂板破碎、層理發育；

(8)在掘進與回采中突遇構造，未及時采取措施；

(9)工作面初次來壓、周期來壓、沖擊地壓。

3、事故易發生的場所：采煤工作面上下出口前20米范圍內、上下端

頭、煤壁區、空頂的巷道、采空區切頂線處、過空巷及老空；掘進工作面

掘進迎頭20米范圍內、頂板破碎或有淋水巷道、巷道開口處、交岔點及貫

通點處、大斷面處。

4、事故發生的預兆

(1)大面積冒頂的預兆：老頂活動和頂板下沉急劇增加，使支架受力

劇增，頂板破碎并出現平行煤壁的裂縫，甚至出現工作面頂板臺階下沉。

煤壁片幫范圍擴大，在采空區深處發生沉悶的雷鳴聲，余后發生劇烈的響

動，跨落有的還伴有暴風并揚起大量煤塵。支柱的活柱急劇下縮，并發出

強烈的金屬摩擦聲，柱鎖變形，柱體被壓壞，單體支柱的安全閥自動放液，

損壞的支柱比平時大量增加，折梁斷柱現象頻繁發生，并出現頂板掉渣。

(2)局部冒頂的預兆