數字化與戰略管理理論

---DigitizationandStrategicManagementTheory:Review,Challenges

andProspect

作者：

陳冬梅/王俐珍/陳安霓

作者簡介：

陳冬梅，復旦大學經濟學院；王俐珍，北京大學光華管理

學院；陳安霓，北京大學光華管理學院。

原發信息：

《管理世界》（京）2020年第20205期第220-236頁

內容提要：

隨著人工智能、大數據、云計算、移動互聯網和物聯網等

數字科技的蓬勃發展，數字化正在深刻影響企業的內外部

環境。作為強調企業與環境動態匹配的學科，戰略管理自

然面臨著如何在新形勢下實現理論對變化環境的理論映

射。然而，學界對于以全新的理論解釋與指導數字化情境

中的企業實踐，還是通過修正現有理論使其適應新環境變

化，還是完全可以依靠以往理論作為“認知地圖”指導學

術研究和企業實踐，存在著不一致、甚至對立的觀點。在

回顧戰略管理核心理論、討論數字化環境的主要特點、以

及梳理現有文獻對于數字化和戰略管理理論關系的基礎

上，本文嘗試總結數字化對現有戰略管理理論的挑戰、討

論數字化拓展戰略管理理論的可能、以及展望未來研究的

可能方向，以期為開展基于數字化情境的戰略管理研究提

供借鑒，并為數字化背景下企業的管理實踐帶來啟示。

DigitizationandStrategicManagement

Theory:Review,ChallengesandProspect

關鍵詞:

人工智能/大數據/數字化/戰略管理理論

期刊名稱：《企業管理研究》

復印期號：2020年10期

一、問題提出

近年來，數字化逐漸成為全球技術變革的核心戰略方向。據全球知名

調研機構IDC于2018年發布的一項調查顯示，全球1000強企業中有

67%的企業將數字化轉型作為其戰略核心。埃森哲與國家工業信息安全發

展研究中心合作發布的《2019中國企業數字轉型指數》研究報告也顯

示,2018年中國數字經濟規模達31.3萬億元，已占我國GDP的1/3.

政策層面，國務院在2016年發布的《"十三五"國家戰略性新興產業發

展規劃》中明確表示，將對涵蓋“互聯網+"、云計算、大數據、物聯

網、智能制造等在內的新興產業進行大力扶持。

誠然，我國數字化產業發展前景明朗，但企業向數字化轉型的進程卻

非一帆風順，據《2019中國企業數字轉型指數》顯示,中國企業在數字

化轉型方面成效顯著的比例僅為9%,平均成績只有45分。數字化轉型之

路曲折也^中國特例，如學者指出的，全球企業的數字化轉型實踐都亟具

備現實洞察力和戰略導向的系統性理論框架來指導(Agrawaletal.,

2018),而作為企業發展與定位的核心指導思想，戰略管理理論當是考察

與研究的重點，在數字化成為無可逆轉的趨勢背景之下，戰略管理理論能

否指導企業實踐關乎一個企業乃至整個產業的興衰存亡。

學界有部分觀點認為，數字化使得數據處理能力從KB時代成長到了

PB時代，任何模型都失去了存在的必要，"ABCD"(人工智能Artificial

Intelligence,區塊鏈Blockchain、云計算CloudComputing、大數據

BigData)可以輕松窺得事物之間的普遍聯系，而基于假設、證偽程序的理

論及其科學實證則顯得過時，理應被淘汰(Anderson,2008)。但更多的

學者認為，理論之樹常青，因果性才是我們認識復雜世界的關鍵，

"ABCD"雖能助我們更有效地發現復雜現實背后的普遍聯系，但其揭示

的眾多相關性并不能替代因果性(Mazzocchi,2015)?；诖耍跀底只?/p>

時代，理論的作用不是過時了，而是更加重要了。而在戰略管理領域，數

字化給戰略管理理論既有的假設帶來了量變差異升華至質變差異的可能，

且對已有理論的再檢驗和拓展是保證戰略管理理論能夠指導新環境下企業

實踐的關鍵(Adneretal.,2019).

針對數字化對戰略管理理論的挑戰，國外所涉研究不多，組織科學

(OrganizationScience).戰略科學(StrategyScience),戰略管理

(StrategicManagementJournal)等學術期刊以特刊的形式對數字化時代

的戰略有所涉及，而國內學界對該領域的研究仍是空白?；诖耍疚臄M

在梳理戰略管理理論發展脈絡的基礎上，結合數字化發展的特征，提出一

個整合的研究框架，并在此框架下對已有文獻進行結構化分析，嘗試回答

數字化時代戰略管理理論應該如何拓展自己的理論邊界，并給出未來具備

研究價值的研究方向。

二、戰略管理理論：簡要回顧與現狀

本文的主旨在于考察戰略管理理論在數字化時代的應用與發展。因

此，本文僅對戰略管理的核心理論做總結概述，并通過文獻研究，梳理其

演變與發展趨勢。

自20世紀50、60年代以來，戰略管理學科逐漸演化出諸多學術流

派，其中部分理論源自學科內部演化(如資源基礎觀、戰略過程學派等)，

有些則是跨學科的理論移植(如交易成本理論、組織生態學、資源依賴理論

和制度理論等)。其中，產業組織理論是奠定戰略管理學科地位的重要理論

流派；而資源基礎觀是戰略管理學科自身演化出來的核心理論，關注的是

企業資源如何影響其競爭優勢，主要解決的是企業異質性問題；與資源基

礎觀密切相關的是知識基礎觀，該理論將企業視為知識整合和創造的實

體，主要解決企業的存在和邊界問題，解釋為何企業相較于市場更有效

率；與資源基礎觀、知識基礎觀密切相關的是核心競爭力、動態能力觀的

研究。

除關注企業內部之外，戰略管理學科還重點研究企業與外部環境之間

的關系及其對企業戰略的影響。例如，需求基礎觀重點關注需求異質性對

于企業競爭優勢的影響；顛覆式創新本質上是從不同市場的需求異質性出

發，解決在位者與顛覆者之間的競爭問題(Christensen&Bower,

1996);技術變革學派則是從供給側出發,強調技術的不連續(Tushman

&Anderson,1986)、模塊化創新(Henderson&Clark,1990)以及主

導設計(Dosi,1982)等對產業結構變化和企業競爭的影響;利益相關者理

論從更廣泛的視角出發，將員工、供應商、政府、社會、媒體以及公眾等

都納入企業戰略管理的決策函數范圍，從多維度考察利益相關者如何影響

企業以及企業的應對和利益相關者管理等

(Jones&Wicks,1999)O

多元化戰略則是戰略管理學科獲得現實合法性的基礎，正是由于波士

頓矩陣、麥肯錫矩陣(GE矩陣)等工具廣泛使用而大幅提升企業的多元化效

率后，才使得戰略管理學科得到實踐界的尊重。隨著數字化時代的發展，

戰略管理也產生了諸多新興話題，本文將這些理論統一歸入新興戰略流

派，主要包括基于商業模式的研究(Teece,2010)、基于生態系統的研究

(Adner&Kapoor,2010).基于互聯網和物聯網的研究(Porter&

Heppelmann,2014)以及基于藍海戰略的研究(Kim&Mauborgne,

2004)。

三、數字化特點與文獻評估框架及程序

㈠數字化特點

本文重點討論的是數字化特點及其對戰略管理理論可能產生的影響。

在討論數字化特點之前，本文首先對文獻中涉及的數字化企業進行了類型

劃分，詳見表L表1根據商業模式、交易內容、企業功能和企業角色對

數字化企業進行了分類。

具體來說，C2C的商業模式主要指交易的供需雙方都是個人，相應的

企業主要為個人間的交易提供一個平臺，該平臺在交易中扮演市場的角

色，為交易雙方提供聚集的信息，交易雙方使用此類平臺交易能夠降低產

品或服務搜尋成本。近年來大量成立的該類別下的企業均為天生數字化企

業，如中國的電商交易平臺淘寶網、社交媒體微博、在線醫療咨詢好大

夫。對應的非數字化企業則包括線下跳蚤市場、婚介所、房產中介等。

與上述原則相似，C2B的商業模式在個人與企業間建立聯系，比如招

聘網站獵聘、智聯招聘、前程無憂。B2B的商業模式則著重建立企業與企

業之間的關系（如：阿里巴巴、找鋼網）。在此類別中，我們同時列舉了轉

型數字化企業，如IBM對認知計算系統Waston的常年投入。此類別與

特許經營權之間的重要區別是：經紀人不設置價格，也不規范訪問權限。

具體來講，特許經營權下允許的產品或服務提供商需要借助平臺的聲譽獲

取利潤，平臺為了維護自身的名譽，往往會限制產品或服務商的基本資質

和平臺行為。例如，滴滴會要求平臺司機上傳照片、無犯罪記錄、車況良

好等，一旦司機違反平臺的規定，平臺有權解除與該司機的合作。

第三類數字化企業扮演的角色基本為產品或服務的零售商或分銷商，

如愛奇藝、優酷等視頻網站會轉售其他影視或音樂制作平臺的產品和服

務。最后，有些企業選擇利用電商平臺銷售自家的產品和服務，這種電商

平臺往往以官方APP的形式出現，如蘇寧易購、12306火車購票系統。

通過對數字化企業的剖析可以發現，數字化企業之間存在明顯的異質

性。而這些數字化企業利用"ABCD”技術的發展，在至少以下3個維度

上體現并延展著數字化的特點。

第一，數字攣生。物理空間的物質呈現轉由數字化形式呈現，是數字

化技術的一大特點（Adneretal.,2019）.數字化數據尤其是捕捉行為的

數據，使得算法（機器學習、云計算等）變得空前重要。以算法方式而非以

人工命令(如傳統的描述性統計或假設檢驗的統計模型)的形式呈現和分析

數據的能力，是區別于以往任何技術變化的重要特點。

第二，無限收斂性。數字技術的基本特性是可重新編程性和數據均質

性(Y。。etal.,2012),這種特點使得普及的數字技術帶來的創新將以前

分開的用戶體驗匯集在一起。抖音、快手等平臺使得無數的用戶體驗可以

在同一時間匯聚，使得以往的分散需求、體驗和反饋突破空間限制而"收

斂"到各自的數字終端。智能終端技術的發展又進一步使得這種"收斂”

進一步增強——單個智能終端可以匯集以往需要成百上千的機器、設備或

產品才能完成的工作?；诖?，產業的邊界越加模糊，網紅經濟在各個產

業擴散體現出的產業渠道"收斂”也是此特點的具體呈現之一。

第三，自我迭代性。數字化的一個顯著特點體現的是其會在眾多變化

無常且不具統一協調的受眾群體驅動下自發產生技術變革(Zittrain,

2006)。數字化時代技術和商業模式的迭代往往超出技術原有預定的軌

道，更不能為人所預測，僅僅是在某種技術或模式被廣大受眾群體采納之

后才被稱為"潮流"。這和數字化技術的天生動態性和無限延展性密切相

關。正是因為其可重編程的性質,數字化技術表現出對組織形式和功能的

延遲綁定(ProcrastinatedBinding)-----在設計和生產產品或工具之后再

添加新功能。例如智能手機的APP系統和微信的小程序等。在此基礎

上，創新和服務就是“海量的"，它不受企業傳統資源和能力的約束。例

如，在建筑行業引入3D可視化工具大大改變了測量工程師的作用和范

圍，極大地增加了他們在建筑工程中測量定位點的數量，而這些創新又反

過來影響了企業與這些工程師、業主和供應商之間契約關系和組織形式的

管理(Yo。etal.,2012),數字化技術的迭代性還體現在它留下了數量空

前的數字痕跡，而這些數字留存為衍生性創新(DerivativeInnovations)奠

定了堅實基礎。

表1數字化服務型企業類型

企

轉型數

商業業非數字化

交易內容企業角色天生數字化企業字化企

模式功企業

業

能

產品及服跳蚤市eBay、淘寶、百合

市

經紀人場、婚介網、世紀佳緣、

C2C場

系、信息(broker)所房地產Facebook、微博、好

商大夫

市人才市

獵聘網、智聯招聘、

C2B工作崗位場經紀人場、校園

前程無憂

招聘

IBM；微

產品及服市中介、中

B2B經紀人阿里巴巴、找鋼網軟；華

務場間人

為

市海爾；

產品及服獵豹、百度、

B2C場經紀人宜家紅星美

務Google,運滿滿

凱龍

酒店、交市

B2C經紀人旅行社攜程、飛豬、愛彼迎首旅

通場

特

許

出租車、特許經營快餐店、

B2C經Uber、滴滴、神州

酒店服務服務商連鎖酒店

營

獨

立Netflix、Spotify、

電影；音蘇寧；

B2C商零售商萬達影城亞馬遜、愛奇藝、優

HB0

樂店

酷、網易云

專飛機場/

航空公司官網、12306

B2C旅行屬零售商高鐵站售

官網

票點

商

店

產品及服渠

020零售商美發店大眾點評、瑞幸星巴克

務道

來源：作者整理。

圖1文獻評估框架

表2文獻評估來源

研究

文獻

文獻具體來源

來源

類型

StrategicManagementJournal,StrategyScience,Organization

戰略Science,AcademyofManagementJournal,Academyof

管理ManagementReview,AdministrativeScienceQuarterly,Journal

學術ofInternationalBusinessStudies,Journalof

期刊Management,JournalofManagementStudies,Management

Science

濟

經

學

學AmericanEconomicReview,JournalofPolitical

期

術Economy,JournalofEconomicBehaviorand

刊Organization,ReviewofEconomicStudies

戰略

管理

AcademyofManagement

會議

論文

實踐

導向

AcademyofManagementPerspective,AcademyofManagement

的商

Discoveries,CaliforniaManagementReview,HarvardBusiness

業管

Review,MITSloanManagementReview

理類

期刊

（二）文獻評估框架

數字化對戰略管理理論的部分假設提出了挑戰，當然也給理論拓展帶

來了全新的機會。Adner等(2019)在總結數字化4個特點(呈現性、連接

性、聚合性以及三者交互作用)的基礎上，討論了數字化對資源基礎觀、產

權理論、企業理論、生態系統理論以及意義構建理論等傳統理論可能產生

的影響。盡管該研究極具啟發意義，但Adner等對數字化背景下戰略管理

理論的梳理仍是分散且不成系統的。Nambisan等(2017)的綜述則認為，

數字化挑戰了傳統創新理論的核心假設。例如，傳統理論認為創新是有界

限的(well-bounded),但是數字化的可延展性、可編輯性、開放性和可轉

讓性等挑戰了這種假設；傳統理論認為創新需要集中(Centralized),因此

我們可以設計和組織創新，但數字化帶來的創新顯然是分散、開放且以網

絡為中心的；傳統理論的創新過程與創新成果是截然不同的現象，因此我

們可以清晰地將創新性質與組織之間的相互作用予以理論化，但數字化使

得創新的過程與成果之間變得模糊、復雜且動態化。

關于戰略管理的學科來源和理論邊界問題，Rumelt等(1991)和

Foss(2005)將其總結為四大核心:Q)企業的存在問題：即在市場經濟中，

企業為什么能作為資源分配的獨特機制而存在？(2)企業的邊界問題：為什

么有些企業實施多元化，而另一些則相反？(3)內部組織問題：為什么我們

觀察到不同類型的組織結構以及與之伴隨的諸多現象？(4)競爭優勢問題：

哪些因素導致了某些企業具有超強的盈利能力？本文認為數字化深刻影響

了戰略管理理論的上述4個議題，從而對其核心理論帶來了拓展機會?；?/p>

于此，本文建立了如圖1的文獻評估框架，依據這4個核心議題，結合數

字化技術的特點，擬對每一項核心議題的文獻展開探討，并對數字化背景

下的戰略管理理論研究指出未來可能的研究方向。

（三）文獻評估程序

L期刊選擇與時間范圍

本文篩選的文獻除了來自一流的戰略管理學術期刊外，也包括某些頂

級經濟學學術期刊、戰略管理領域內權威會議的會議論文、實踐導向的商

業管理類期刊等（如表2）。

2.論文樣本的選取與評估程序

為確保本文參考文獻的全面性、準確性與時效性，本文在文獻梳理的

過程中嚴格遵循以下程序。第一，確定關鍵詞，嚴格遵循國際綜述性期刊

中常見的方式：根據文章中數字化相關定義、實證分析及理論闡述的部分

抽取出一系列關鍵詞在數據庫中進行文章搜索，在后續的閱讀和整理過程

中，不斷添加新的相關關鍵詞，直到新添加的關鍵詞無法再檢索出超出已

有文章庫額外的文章。第二，本文使用cloud、digitalization,artificial

intelligence,machinelearning,platform,sharingeconomy,

visualreality這些關鍵詞對前述的14個學術期刊進行檢索，通過鎖定摘

要、關鍵詞和文章標題，最大程度確保所篩選文章與本文主題相關。第

三,為確保綜述內容和相關結論的時效性，本文利用以上關鍵詞對相關領

域最新權威國際會議的文章進行搜索。第四，本文對面向管理學的高影響

實踐雜志文章進行搜索。第五，通過仔細閱讀以上步驟所識別出的每篇文

章的標題、摘要和結論，僅保留將企業數字化作為核心討論內容、并且是

戰略領域的相關話題的文章。通過上述步驟，本研究共獲得1959-2019

年間發表的121篇學術文章和115篇實踐文章，相關文章的發表數量趨

勢詳見圖2.

四、研究發現

(一)企業的存在問題

戰略管理理論研究的一個經典問題是企業為何存在。不同理論視角都

試圖予以不同的解讀：例如，交易成本理論認為，企業存在是因為企業相

對于市場能更有效地降低交易成本；知識基礎觀認為，企業存在是因為企

業相較于市場能更有效地創新和整合知識；資源依賴理論和利益相關者理

論則將企業看作一種對外部刺激的響應器，根據不同不確定性或利益相關

者的訴求而做出相關的反應。數字化時代，技術的賦能使得企業相較于市

場在降低成本、資源調配以及環境響應方面都顯示出截然不同的效率；與

此同時，戰略管理的研究對象也由以往的單一企業或交互企業網絡轉變為

模塊化、多變化、動態化的企業，共享平臺以及生態系統。在此背景下，

現有組織存在的必要性受到了前所未有的挑戰，如何適應新的市場邏輯并

激發企業生態間的合作潛能成為重要的研究話題。

圖2數字化相關研究發表情況(1959-2019年)

1.人工智能挑戰人力資本

數字化革命也被稱為第四次工業革命，至此人們開始進入智能時代。

在這一輪革命中，最重要的區別在于，過去所有的技術革命都是淘汰生產

資料，而這一輪技術革命開始淘汰人這一生產力?，F有研究一方面承認了

數字化變革大幅度提高了企業相較于市場在配置效率上的先進性，另一方

面也開始探討數字化對傳統工作模式與人力資源的威脅與挑戰(Arntzet

al.,2016)。

首先，人工智能對人力資本的替代成為重要的研究話題。智能算法的

純粹理性與高計算能力已經使其在許多情況下成為優于人類的潛在決策

者，AI對管理者的控制權與決策權產生了挑戰.其中，一些研究致力于開

發與優化人工智能決策的模型。Masuch和LaPotin(1989)提出了一個利

用人工智能進行決策的模型，該模型能夠同時考慮決策成員互動、成員能

力、成員行為、問題及結構等因素。模擬結果顯示結構化組織中的決策可

能與組織的無政府狀態下的決策一樣混亂。人工決策與算法決策可靠性的

比較也引發了廣泛的探討。Shrestha等(2019)基于5個維度對比分析了

人工決策和AI決策的異同,并據此提出3種能夠將兩種決策方式結合的

框架：全權委托給AI進行決策、混合人一AI及AI一人的順序決策、聚合

的人一AI的決策。研究發現，對于多數管理者而言，算法決策過程仍是一

個黑箱，他們需要為算法決策的結果負責，這成為阻礙管理者對算法授權

最重要的考量，因此大多數管理者仍將自己決策作為首選。剝奪管理者對

算法決策結果的責任是不可取的，這意味著管理者控制權與權力的完全轉

移。還有研究在不同文化背景下對算法決策的邊界條件進行了研究。基于

在德國與美國兩個迥異文化情境下的準實驗研究，Schneider和

Leyer(2019)分析了戰略決策背景下對算法的授權行為，發現對算法的依

附已成為管理者決策時的一個相關考慮因素；同時，管理者對算法的授權

行為存在文化差異，德國參與者相較美國參與者表現出更高的不確定性規

避行為。

其次，數字化也對勞動力市場構成了潛在威脅，強個體的出現導致雇

傭關系趨于不穩定乃至消失，從而削弱了企業作為企業或承諾集合的理論

視角。人力資本的流動性加劇，跨界流動已成為大勢所趨。全球知名咨詢

公司Gartner于2019年發布的一項針對全球3000名企業QO的調研報

告顯示，有95%的CIO認為，數字化時代改變了工作內容。數字化轉型

替代現有工作崗位加劇了減少員工自主權、降低員工工資、降低決策理

性、增加組織風險及增加社會不穩定性的可能(Arntzetal.,2016).還有

研究探討了人工智能對不同職業的影響。Felten等(2019)基于大數據樣

本，利用最新的分析方法隔離了AI特定功能(例如圖像識別、翻譯等)的影

響，將AI與廣泛職業技能聯系起來，分析了AI對勞動力市場的影響。研

究結果表明，受AI影響的職業一般都面臨崗位增加、薪酬下降的問題，

與此同時，受AI影響的高薪職業經歷了顯著的就業增長，而低薪職業中

則沒有發現AI影響與就業增長的顯著關系，受AI影響的高薪職業還經歷

了顯著的薪酬增長，而受AI影響的低薪職業則經歷了顯著的薪酬下降。

這一發現為AI可能加劇收入不平等這一現象提供了實證證據。

2.無組織工作模式的涌現

在電商、社交等場景下，更高頻的數據交互驅動了業務逐漸向數字化

轉移，價值創造的過程發生了根本性的變化。傳統組織難以作為獨立的個

體置身于數字化商業環境中(Jacobidesetal.,2018),數字化工作平臺等

新型工作模式的出現挑戰了傳統組織形式存在的必要性。員工關系的文獻

指出，數字化工作平臺已成為21世紀最主要的組織形式。Mosmann等

(2019)通過對共享經濟中13個組織的比較案例分析,研究了社群內的組

織如何通過有效治理來協調其成員的活動與培養其社群意識，并為平臺提

供了3種層級的治理模式：冒險(Adventuring)、協調

(Harmonization),游戲(Gamification)。冒險，指使社區成員在風險與

特殊情境下面臨挑戰，例如社群成員在時間壓力下準備并通過測驗、參與

夜間挑戰等；協調，指組織為社群成員創造在特定氛圍中定期互動的機

會，例如通過展會、主題派對、每周早餐等在線和離線活動建立社群成員

交易之外的朋友關系；游戲，指在社區成員中通過評論、反饋等具體行動

實施排名、級別、獎勵等競爭機制，就像在游戲中獲得積分、升級的模

式，以提升其社交形象與聲譽。還有研究關注了眾包(Out-sourcing

TaskstoOnlineCrowds)這一新興的臨時組織工作模式，即通過數字化

平臺將有開放任務的客戶與地理上分散的眾包工作者的工作能力進行匹

配，將過去由組織員工執行的工作任務以自愿的方式外包給非特定的眾包

工作者，協調全球勞動力市場。Ellmer等(2019)通過對6個德國數字化工

作平臺進行眾包參與性觀測與文獻分析，將數字化平臺如何管理眾包工作

者進行理論化；研究發現，盡管眾包工人已成為一種普遍的工作方式，但

他們并未對平臺的重要工作產生實質性的影響，揭示了數字化時代平臺參

與的邊界條件。

3.問責響應器的強化

組織作為外部環境的響應器，與利益相關者之間的關系也在數字化時

代發生了一系列轉變。其中，組織問責(OrganizationalAccountability)

的問題就愈加凸顯。通過數字技術(例如移動設備與社交媒體)，公眾可以

及時報告與廣泛散播組織及其員工的問題，從而對組織進行監視。不少研

究認為，由于組織擔心因負面報道而失去聲譽，數字化時代組織問責將得

到加強(Kimetal.,2015),同時，由于通信手段的完善、信息的快速擴

散，企業存在的根本意義不再是單純的盈利，還應考慮到人道主義精神和

企業社會責任等行為。

也有研究認為，數字化時代組織問責機制的增強是一把雙刃劍，公眾

對數字化技術的利用會使組織的責任感進一步惡化。Karunakaran(2019)

通過24個月的民族志田野調查，結合歷史與定量分析發現，數字化組織

問責會增加組織前線專業人員的風險規避，破壞其角色認同，使組織與公

眾之間的角色關系緊張，從而限制了公眾的可用資源。研究結果表明，這

一系列動態過程會形成惡性循環，最終可能導致組織責任感的惡化。

Barnett等(2018)從認知理論出發，解釋了數字化時代利益相關者對企業

行為影響的變化。研究認為，盡管社交媒體的興起使利益相關者更容易表

達其訴求，即使是次要的利益相關者也有可能吸引大量受眾，但數字化時

代巨大的信息流使利益相關者在總體上影響企業行為的可能性受到限制。

還有研究對組織問責的方式和效率進行了探討。Cyron等(2019)發

現，企業社會績效反饋往往是多角度與非線性的，尤其是在企業與利益相

關者之間日益增多的數字化通信渠道中。研究結果表明，混合型反饋會影

響企業感知的績效水平，而明顯的正面或負面反饋對企業感知幾乎沒有影

響。

（二）企業的邊界問題

對企業邊界問題的研究，肇始于古典經濟學創始人亞當?斯密的勞動分

工論，興起于新制度經濟學鼻祖科斯對交易成本概念的提出，并經過眾多

學者的繼承和發展，已經成為戰略理論研究的重要課題。企業邊界問題既

關心企業到底是內部研發還是外包（即makeorbuy的問題）,也關心企業

到底在哪個產業競爭的問題（即多元化問題）。數字化背景下，隨著各種新

型組織形式的云涌，現有研究開始關注傳統組織與新型組織之間的競爭、

合作與行業生態等議題以探析企業的邊界問題。

1.新創企業沖擊傳統企業

數字化革命帶來了線上繁榮，同時也對傳統行業產生了沖擊與挑戰，

研究針對兩者之間的關系展開了討論。一方面，創新企業存在先天優勢，

成立時就自帶新的商業模式，而傳統企業則需要付出更多，才能適應新的

市場規則。這些創新企業的商業模式對行業內的傳統玩家構成了巨大威

脅，這些動態可能會影響市場的規模經濟和集中度，并影響企業實現和保

持競爭優勢的方式，正如平地造高樓比拆除改建更為高效。研究發現，

Uber、Airbnb、TaskRabbit等點對點平臺的進入會對同一細分市場的現

有企業的績效產生負面影響，這些平臺上的供應增加不僅導致競爭加劇，

還引發了消費者偏好向直接搜索產品和在線交易的轉變，這種需求方式的

轉變也促使現有企業越來越多地使用點對點平臺的競爭平臺以吸引消費者

并在線推廣其產品

(Lanzolla&Frankort,2016)o

另一方面，像星巴克、聯合利華這樣的老牌企業，擁有客戶基礎、覆

蓋規模等更為豐富的資源優勢，數字化優化也可能催生其更為強大的競爭

優勢與價值創造，因此不同類型企業受到的影響程度可能并不相同。

Meyer和Cennamo(2019)基于酒店業的樣本進行了二重差分分析，指出

由于現有企業的資產所有權狀況不同，這種轉變對現有企業會產生不同程

度的影響。研究發現，隨著Airbnb住宿供應量的增加，與只擁有核心資

產的酒店相比，同時控制著核心資產和能夠補充下游資產的酒店，點對點

平臺對他們的互補性資產產生了替代效應，大大降低了他們的競爭優勢，

這些酒店的業績出現了顯著下降。

2.跨界競爭打破產業邊界

數字化革命也被稱為新產業時代。工業時代是原有生產要素的組合，

而在新產業時代，數字化把原有要素全部更新為數字的價值，出現了新的

組合，新組合完全改變了各個產業的空間。

數字技術帶來的跨界競爭成為最重要的研究話題。從未涉足這個行業

的新創產業加入該行業對這個行業邊界的理解是截然不同的。例如騰訊覓

影的AI輔診，有效降低全科醫生漏診率，輔診準確率高，而且能提供實

時診療建議。此時人工智能和醫療產業之間的空間完全改變了，騰訊這一

高科技平臺企業就成功打入醫療健康行業。而過去全球折扣零售連鎖店的

代表是沃爾瑪，如今在零售方面最代表未來、成長性最高的則是亞馬遜一

一一家數字化智能企業。

大量新創企業的涌現使企業應更注重內部研發還是外包的爭論再次成

為探討熱點。Li(2019)基于資源基礎觀與需求方視角，分析了數字化環境

下創業者開放式創新與商業模式之間的關系。研究發現，外部知識搜尋

(ExternalKnowledgeSearch)的深度會促進數字化環境下需求驅動和技

術驅動的商業模式，但外部知識搜索的廣度會抑制數字化環境下需求驅動

和技術驅動的商業模式。

3.競爭邏輯轉向共生邏輯

數字化時代拓展了產業邊界的同時，也改變了商業競爭的底層邏輯

(Cennamo,2019)。數字化轉型是對傳統商業關系進行重構的過程，重

構之后的新型商業關系形態重新定義了企業一產品一用戶的市場角色，代

表著更強連接、更多交互、更多維度的價值創造模式，也成為企業在數字

化革命中贏得競爭優勢的關鍵所在。

首先，平臺間的競爭不再是一場零和博弈，如何通過強強聯盟的生態

構建與產品組合以擴大市場成為平臺企業競爭的關鍵(Panic。&

Cennamo,2015)。率先與大型平臺、與更多其他平臺或企業展開聯合的

企業平臺，會在更廣泛的領域內獲得強鏈接能力和協同優勢。據此，一些

研究也對平臺競爭與融合的基本方式展開了討論，指出數字化平臺競爭的

本質建立在兩個戰略維度上一平臺規模(反映其用戶數量與互補網絡的

大小)與平臺身份(反映其技術與市場概況)，這一框架可用于識別平臺競爭

與市場融合的各種情況(Cennam。,2019).

其次，除了平臺企業間的合作，更為重要的改變是數字化時代的消費

革命帶來了消費需求與生產過程的融合。隨著數字化平臺上產品數量和種

類的不斷增加，產品市場不再成為定義競爭邊界和競爭者的關鍵要素。顧

客本身要求參與創造和體驗，贏得市場的關鍵不再是以更低的成本、更高

的效率來滿足顧客，而是如何迎合顧客本身提出的個性化需求。在這一階

段的消費變革中，就需要企業調整邊界以和整個供應鏈乃至利益相關者進

行合作，創造一種新的富有生產力聯結型商業模式。研究發現，基于算

法、機器學習和人工智能預測的更準確的消費者需求信息使得行業中的合

謀企業能夠設定更為定制化的價格，但同時也提高了合謀企業成員在高需

求時期采用低價格的可能性。也就是說，更準確的消費者需求預測能夠降

低產品價格，提高消費者剩余(Mikl6s-Thal&Tucker,2019)。

信息與資源的有效共享以及新聯系的形成也為創新提供了新的可能

性。Hakanen(2019)從5個制造業企業的案例研究出發，從3個不同的

角度探討了數字化時代的創新途徑：商業模式、平臺與經理人。研究發

現，制造業企業通過加強合作來利用其數據創造價值，是推動制造企業向

網絡化企業轉型的關鍵原因。

(三)企業的內部組織問題

戰略管理學界關于企業內部組織的研究主要探討企業如何統籌管理其

內部生產運營、人力資本、部門間協調模式以及企業如何根據其內部資源

稟賦及外部環境特征設計合適的架構以提升組織效率，實現組織目標等問

題(Foss,1999),數字化時代涌現的新技術以及伴隨而來的新生產方式和

競爭格局使得這些經典問題迸發出新的生命力。以下主要針對數字化對企

業內部組織架構、人員管理及對新型組織形式一平臺的治理產生的影響

進行辨析。

1.企業數字化進程中的組織架構模式選擇

組織架構通過影響組織中的信息流動和決策傾向，從而影響企業的戰

略制定及未來績效。關于企業正式組織架構的討論緣起于馬克思?韋伯提出

的科層制管理的基本模式，也即通過等級權威和集權控制等正式的制度實

現生產要素的有序化，從而提高生產效率。對科層制組織架構的討論經歷

了直線制、職能制、直線職能制、事業部制和矩陣制的發展演化。企業往

往按照其所處發展階段、戰略定位、外部環境、行業特點等采取最為合適

的組織結構,也即一種基于權變思想的戰略選擇(Ramusetal.,2017).

企業向數字化轉型的過程中常因為對新技術、產品及市場反應沒有十

足的把握和預測而面臨較高水平的不確定性和模糊性(Mattetal.,

這種模棱兩可的狀況甚至可能引起組織決策體系的癱瘓

2015)o(LUscher

&Lewis,2008),隨之而來的關鍵研究問題是何種組織架構更為適合數

字化企業？正式的組織結構作為一種企業精心設計、為實現組織效率而設

計或建立起來的有明顯規則、程序和導向的層級關系，在企業數字化轉型

的過程中，能夠幫助企業管理者和員工深入理解數字化技術帶來的挑戰和

不確定性，為相關的創新活動提供方向和引導，從而有效降低創新過程中

的模糊性，提高企業創新的程度和績效(Pesch&Endres,2019).

除以往的戰略文章中強調的正式和非正式組織架構之外，數字化時代

的組織架構設計邏輯和機制也發生了變化。第一，在以往的研究中，企業

內部的組織和結構設計常常依賴于產品線。目前常見的事業部式組織架構

即如此，各事業部其實是相對獨立的產品或產品群體系。但數字化新技術

的發展改變了企業內外產品組合的方式，傳統定義下無關的產品在數字化

情境中可能成為一個有機整體。數字化技術的發展將會打破傳統產品線之

間的界限，以往毫無關系的產品可能會被重新組合，因此亟待依據一種更

新的方法對企業的硬件、軟件等產品及服務進行分類，并以此為依據設計

出合適的組織架構。相關的研究也應跳脫出傳統的產品和行業分類的方式

來區分企業。此外，企業除了生產過程、流程之外，其設備、產品、資

源、決策體系等都要實現系統互通、數據互聯。因而數字化背景下企業組

織架構設計邏輯的另一個發展趨勢則是將業務流程模塊化、并依靠即插即

用功能來豐富不同資產之間的連接。

第二，數字化時代下企業競爭已從大魚吃小魚轉變為快魚吃慢魚的模

式。所謂快魚，就是能夠快速適應客戶、市場、競爭環境變化的企業。在

數字化時代高競爭強度的環境下，企業要獲取競爭優勢，打造敏捷、快速

決策、高績效的組織方式就顯得尤為重要。數字化企業中的信息需要快速

在組織層級中傳播，企業因而需要組織多功能的、集成的指揮中心來增強

組織感知和響應內外部需求的能力。

在戰略管理領域，已逐漸出現了探討數字化相關的新技術如何催生新

的組織架構形式的研究。Murray等(2019)的研究提出了一種區塊鏈技術

驅動下形成的新的組織架構——分權的自治組織(Decentralized

AutonomousOrganization,DAO).這種組織不再由管理者進行管理，

而是完全通過智能合約協議對交易進行編碼和執行。這種轉變將會改變已

有代理理論文獻中對委托T弋理問題的探討。首先,新的組織形式中的部

分委托T弋理問題可能消失，企業所有者將不再需要代理人完成某些交

易，復雜的交易可以在區塊鏈主導的系統中完成。其次，具備深厚技術儲

備的企業所有者在是否使用代理人的決策中將享有更高程度的自主權。企

業所有者將面臨新的管理挑戰，例如：(1)哪些管理職能應當被區塊鏈技術

替代？(2)企業如能夠將區塊鏈技術特有的分權形式融入已有的組織架構，

同時保留適當的控制權？回答這些問題將會為企業的數字化轉型實踐提供

思路和方向。

合理高效的組織架構可能成為數字化背景下企業整合組織資源的戰略

資產和競爭優勢的來源，對企業中長期的發展具有關鍵性的作用。這種能

力的構建，需要有信念、戰略定力和投入,暫時可能看不到回報；但是,

一旦能力構建起來，會助力企業的中長期發展。在市場環境不好的情況

下，恰恰是企業練內功的最佳時機。

2.平臺的治理問題

數字化浪潮中企業發展一個明顯的趨勢即平臺的大量涌現，平臺經濟

甚至逐漸成為主流的經濟模式。平臺往往由一個相互作用的社區形成，社

區中互補的企業和個人共同發展其能力，定義其角色，并受到統一的架構

和規范的約束(Baldwin&Woodard,2009),由于這一組織形式與生俱

來的高競爭、高互補、網絡性和長尾效應等特點，平臺的概念已經受到來

自產業經濟學家(Evans,2003)、技術管理學者(Gawer&Cusumano,

2008)以及戰略管理學者的極大關注。主導性平臺的出現、平臺中的網絡

效應、平臺中的互補資源、平臺的競爭優勢、平臺中各方價值共創等主題

都收獲了大量的研究。

另一大趨勢即平臺定制化服務的廣泛推廣。Loh(2019)發現在數字音

樂平臺中使用同行推薦系統能夠有效地提高消費者發現新產品的效率，擴

大新產品的搜索范圍，降低新產品搜索過程中的不確定性，進而提高消費

者的平臺使用效用和購買傾向。Tabasinejad(2019)區別于以往的平臺治

理觀念，強調將平臺看作社區和市場進行治理?；谥贫戎卫砝碚?/p>

(InstitutionalGovernanceTheory),本文將平臺所有者與政府以及平臺

生態系統和政體的概念進行類比，提出了平臺競爭和平臺戰略的互補觀

點。具體來講，平臺增長和盈利能力的關鍵決定因素是參與者對平臺的經

濟信心和社會信任的感知度。平臺所有者通過制定建立上述感知吸引新的

參與者,并增加現有參與者在平臺上的參與度。

3.組織內的人一機互動問題

隨著全球越來越多的企業開始了數字化轉型之旅，以及數字化新創企

業數量的爆發性增長。企業內人與人，以及人與數字化系統之間的協調互

動模式也發生了極大的轉變(Y。。etal.,2012).

首先，企業內所需要管理的人力資源的本質可能發生變化，具備數字

技術和分析能力的員工可能取代已有的員工。其次，大量的人際互動和信

息傳遞開始通過基于數字化技術的線上系統實現。這種轉變往往能夠提高

信息傳遞的及時性和準確性，從而降低溝通成本，提升協調效率。但數字

化系統也有其局限性，數字化企業的運營和管理依舊需要人的大量參與，

而算法不同于人類，在其決策建議和結論推演的過程中不會關注道德、情

緒、誠意等情感因素，因而人類對某些情境下基于數字化或算法衍生的決

策建議和結論的真實性感知存疑(Loggetal.,2019).Jago(2019)指出組

織可以通過強調算法創建和培訓過程中的人為參與來提高人感受到的算法

的真實性。除情感因素外，數字化的人際協調系統也可能因為缺乏彈性使

得信息傳遞和加工的過程變得僵硬和不透明，從而引發有失偏頗和低效率

的決策。針對這一問題,Claggett和Karahanna(2018)的研究探討了如

何提高數字化協調系統的效率表現。他們認為，企業已有的面對面人際協

調程度越高，數字化協調系統在非結構化的溝通中更能夠選擇合適的對象

和內容，進而提高績效表現。該結論表明打開數字化協調系統的運作黑箱

是確保該系統正常運轉的必要條件，而良好的人際協調氛圍培養的共同的

目標、共享的知識及相互的尊重和認可是該系統發揮作用的重要前提。這

一研究為數字化轉型企業的協調系統構建問題做出了理論和實踐的重要貢

獻。

除企業內部員工管理體系之外，另有一支研究采用高階理論的核心觀

點，關注高層領導者在企業數字化轉型中的貢獻。例如，高管團隊間合作

的密集程度會通過增強信息流通和業務協作來提高企業數字化轉型的傾向

(Lomanaetal.,2019).首席數字官(ChiefDigitalOfficer)這一數字化

背景下孕育的新職能成為領導企業進行數字化創新、實現數字化轉型的關

鍵要素(Haffkeetal.,2016),重要的是，首席信息官(Chief

InformationOfficer).首席數據官(ChiefDataOfficer).首席創新官

(ChiefInnovationOfficer)以及首席戰略官(ChiefStrategyOfficer)等高

管也需在企業數字化轉型過程中提供必要的支持以實現企業范圍的聯動。

(四)企業的競爭優勢問題

關于企業異質性的討論長期以來是戰略學者關注的最核心問題之一。

企業為什么會表現出不同的戰略行為？什么是決定企業間的績效差異的根

本因素？在數字化轉型的過程中，企業需要根據自身的資源稟賦、能力優

勢、業務環境和特定的組織需求發展出一套合適的轉型路徑。數字化背景

下，傳統理論中的企業特定競爭優勢的資產來源可能發生改變，同時競爭

優勢的創造方式也可能與之前不再相同。

L數字化對企業競爭優勢來源的影響

就競爭優勢的來源而言，本文以傳統內部化理論中跨國企業的技術資

本和人力資本為主的競爭優勢獲取進行舉例闡述，對于企業技術資本而

言，數字化技術增強了跨國企業技術型特定資產的跨境可轉讓性，提高了

企業遏制模仿的能力，同時也增加了企業技術型特定資產的跨境可利用風

險。對于人力資本而言，通過數字化平臺，跨國企業提高了與東道國市場

人力資本捆綁的能力，提升了高級人力資本的企業專有性，降低了一般人

力資本的企業專有性，并通過內部化提高了企業以較低成本在外國市場開

發先進人力資本的能力(Banalieva&Dhanaraj,2019),該研究結論說明

在數字化背景下，要素市場的可流動性被大大提高。這挑戰了資源基礎觀

從企業內部資源和能力的視角解釋企業競爭優勢來源的假設。在資源基礎

觀視角下，要素市場被假設為是不完全流動的，能夠獲取有價值的、稀缺

的、不可模仿的、不可被替代的生產要素是企業獲取可持續競爭優勢的關

鍵(Barney,1991),數字化背景下跨國溝通以及交通、資本、熟練工人在

跨國、跨區域流動中成本更低。資源的本質屬性發生了極大的轉變，以往

能夠創造競爭優勢的資源在數字化時代可能迅速貶值，而新的關鍵資源逐

漸涌現，比如網絡優勢可能成為一種有別于傳統的基于資產與交易基礎上

的獨特的戰略資源和戰略優勢。基于平臺這一數字化時代的重要標志性新

形態組織，網絡效應可能成為組織價值創造的源泉和超額績效的來源。

2.數字化對企業競爭優勢獲取方式的影響

除競爭優勢的來源外，數字化時代企業獲取競爭優勢的方式同樣發生

了巨大的轉變。在以往的研究中，產業經濟學家認為企業獲取競爭優勢的

方式是選擇合適的行業和恰當的行業定位以獲取壟斷租金。資源基礎觀則

認為構建獨特的資源組合是企業賴以常青的關鍵。這兩個視角一個非常重

要的假設是世界是相對穩定的(D'Avenietal.,2010).而數字化新時代下

的技術發展、全球化、產業聚集、激烈的競爭以及去管制化使得環境不確

定性進一步提高。企業需要的不再是一成不變的定位和資源組合，長期的

競爭優勢可能比較難被建立，不斷重塑企業臨時競爭優勢可能成為未來企

業保持持續增長的主要方式。企業因而可能更依賴于動態能力來提高資源

配置和重建的表現，以獲取競爭優勢和超額績效。

表4數字化相關研究對經典戰略理論的補充

原有理論解釋數字化研究創新點

反塊鏈技扃能使再直殺的交獺上

交易成本理論認為企業的存在是為

完成，以往必須企業內完成的交易可

比市場更有效地促進交易，從而降

以在市場中完成。此外，區別于以往

低資產專用性、不確定性等交易成

的交易成本，如僵化成本、技術安全

本。

性成為關注重點。

勞動分工理論認為勞動分工提高了

工人的熟練程度，節省了工人在不人工智能的誕生替代了大量人力勞

同類型工作之間轉換而消耗的時動，使許多傳統的勞動崗位不復存

間，提高了生產效率，進而導致了在。

企業的產生。

知板盤礎加認原薪T的圣業便落

正式化的組織結構能夠有效降低數字

知識無法在不同階層間傳遞和整

化技術帶來的不確定性和模糊性，提

合，復雜的隱性知識的相關決策必

高創新績效。年輕企業更需要正式的

須授權至具體擁有知識的層級，否

組織結構進行數字化創新。

則創新的成效將會受到影響。

遵循組織結構與企業創新績效之間的

組織架構理論認為正式的組織結構

關系受到情境因素的影響這一觀點。

既能帶來導向性優勢，也能導致組

在數字化產品創新這種高不確定性和

織惰性，因此組織架構與企業績效

模糊性的情境中，正式的組織架構有

之間的關系不明確。

助于產品創新。企業年齡

成塊鏈技未的成熟彘國筋二?種新的

企業理論涉及的組織治理形式往往

組織形態的出現一分權的自治組織。

包括：正式的、非正式的、集權

這種新的組織形態下，企業的治理模

的、分散的等。

式會發生變化。

代理理論主要關注企業實際控制人

區塊鏈技術的出現可能推動交易的自

和管理者之間信息不對稱導致的委

動化，委托一代理問題在新情境下可

托代理問題，監督、股權激勵等方

能消失。

式是解決代理問題的常用手段。

綜上所述，本文將傳統理論的解釋和數字化可能帶來的創新總結于表

4。

（五）數字化在戰略管理研究中的使用

除了戰略管理理論的核心議題之外，學者還又擻字化技術本身在戰略

管理理論中的運用進行了探索，主要體現在利用新技術詮釋和量化界定戰

略管理理論的核心概念上。主要體現在以下幾個方面。

L數字化與用戶畫像

需求基礎觀的核心概念是用戶需求。以往研究較難量化預測此概念，

而數字技術則讓情況大為改觀，它甚至有助于研究者去洞悉用戶的潛在需

求，從而給企業提供更為完整的用戶畫像。有學者通過將機器學習的模型

與傳統的估算模型做對比，研究發現機器學習能夠更準確地預測用戶需求

和貝?。堇媒陙砣斯?/p>

(Bajarietal.,2015)oTimoshenkoHauser(2019)

智能領域較為流行的機器學習算法——卷積神經網絡對UGC(用戶原創內

容)進行內容分析發現：用戶線上評論、社交媒體言論等UGC內容與訪

談、問卷等形式獲得的用戶需求信息一致，而且相較于傳統的訪談問卷形

式，基于UGC內容的人工智能算法在了解用戶需求的效率方面來得更

高。但利用在線社交平臺預測用戶需求也面臨一些挑戰和局限性，如非結

構化的數據如何處理、標準分析程序難以跟上數據增長速度等。例如，Liu

等(2016)結合云計算、機器學習、文本挖掘的技術對2億Twitter紀錄和

400億W汰ipedia頁面進行了分析，他們發現龐大的數據量雖然的確能夠

提高預測的準確性，但除Twitter外，其余在線平臺，如Google

Trends,WikipediaViews,IMDBreviews,HuffingtonPostnews等

卻均不能有效預測電視節目的需求，而這僅僅是因為人們一般會在觀影期

間發Twitter，但在其他上述平臺發信息只會在觀影后。

數字技術也被廣泛地應用于了解用戶的差異化需