職能部門績效考核細則

一、考核指標

職能部門績效考核試行KPI考核，指標主要包括職能工作、工作

督辦、決策支撐、監(jiān)督管理、部門協(xié)作、服務支持六項指標。根據(jù)各

職能部門職責不同，各職能部門相關考核指標權重有所不同，各指標

分值（分值范圍）、數(shù)據(jù)來源、考核者具體見表1。

表1：職能部門考核指標（年度考核）

考核指標分值數(shù)據(jù)來源/提供部門考核者

職能工作計劃及完成情況/各部

職能計劃30

門公司分管副

職能

重點工作計劃及完成情況/各部總經理

工作重點工作20

門

預算執(zhí)行10部門預算執(zhí)行情況/預算財務

決策支撐10評價表公司分管副

監(jiān)督管理10評價表總經理

部門協(xié)作10評價表職能部門

服務支持10評價表業(yè)務部門

小計100

1.職能工作（季度考核小結）

職能工作指標主要考察職能部門的職能工作計劃、重點工作、財

務預算執(zhí)行等三方面。

職能工作計劃、重點工作完成情況由公司分管副總經理進行評價,

職能工作計劃從部門年度工作計劃來提取考核指標，以完成情況來進

行綜合評價，重點工作按項目逐一進行評價。具體考核表格式見“公

司《績效管理辦法》附件1《部門績效計劃與考核表》。

部門預算執(zhí)行率包括部門職能預算執(zhí)行率和專項預算執(zhí)行率，計

算公式：Q（預算執(zhí)行率）=部門預算執(zhí)行情況/預算，偏差=I預算執(zhí)

行率-100%|,偏差W10%,此項滿分；10%〈偏差W20%,得50%,偏

差>20%不得分，該指標由財務處提供數(shù)據(jù)。

2.決策支撐（年度考核）

決策支撐指標主要考察職能部門在相關領域發(fā)揮參謀決策作用

的情況，包括主動性、執(zhí)行力、參謀效果三項考核內容，權重分別為

30%>40%、30%o決策支撐指標由公司分管副總經理進行評價，評價

內容及標準見附件2。

3.監(jiān)督管理（年度考核）

監(jiān)督管理指標主要考察職能部門對業(yè)務部門發(fā)揮職能監(jiān)管作用

的情況，包括制度建設、監(jiān)督檢查、工作指導三項考核內容，所占權

重分別為20%、40%、40%。監(jiān)督管理指標由公司分管副總經理進行評

價，評價內容及標準見附件3。

4.部門協(xié)作（年度考核）

部門協(xié)作指標主要考察職能部門之間開展工作時，能否實現(xiàn)協(xié)同

聯(lián)動效果，包括協(xié)作主動性、工作及時性、工作質量三項考核內容,

權重分別為30%、30%、40%。部門協(xié)作指標由職能部門之間互相評

價，評價內容及標準見附件4。

5.服務支持（年度考核）

服務支持指標主要考察職能部門對業(yè)務部門的服務過程中，是否

發(fā)揮了支持、保障作用，包括工作態(tài)度、工作效率、專業(yè)水平三項考

核內容，權重分別為30%、40%、30%0服務支持指標由業(yè)務部門考核

評價，評價內容及評分標準見附件5。

二、績效計劃制定

各職能部門依據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略、年度工作重點等，研究確定部門

年度職能工作計劃和重點工作計?劃，明確職能工作內容、時間節(jié)點，

工作成果等考核內容，公司分管副總經理審定后報公司總經理批準。

根據(jù)部門職責及年度工作重點，在本制度規(guī)定的各項指標分值范

圍內，人力資源會同部門研究確定各職能部門年度各項考核指標分值。

三、考核實施

1.職能部門績效考核實行年度考核，于下年度1月10前完成，

職能工作實行季度小結核算，季度小結核算請于次季度10日前完成。

2.考核前，各職能部門提交工作總結、職能計劃完成情況表、重

點工作完成情況表；總經理辦公室提交年度督辦事項完成情況匯總表。

3.公司分管副總經理對各職能部門本年度的職能工作完成情況、

工作督辦情況、決策支撐作用、監(jiān)督管理作用等進行集體評議，評議

后，分別進行評價打分。

4.各職能部門根據(jù)各部門提交工作總結和工作實際，對其它職能

部門的協(xié)作情況進行評價打分。

5.各業(yè)務部門根據(jù)職能部門提交工作總結和工作實際，從工作態(tài)

度、工作效率、專業(yè)水平三個方面對各職能部門服務支持情況進行評

價打分。

6.人力資源進行數(shù)據(jù)統(tǒng)計匯總，去掉最高、最低分后取平均分并

加權，核算職能部門績效考核成績，形成職能部門績效考核成績匯總

表報公司分管副總經理審定。

四、其他

1.部門績效考核相關資料應由人力資源保留一年備查。

2.職能部門在保密、安全、質量等方面出現(xiàn)重大問題或過失，酌

情扣分。

3.部門績效考核結果與部分部門績效直接掛鉤，按部門績效考核

成績得分率進行核算。

4.部門績效考核成績反饋、異議處理等按公司績效管理辦法執(zhí)

行.

附件1：年部門績效計劃與考核表

附件2：決策支撐情況考核表

附件3：監(jiān)督管理情況考核表

附件4：部門協(xié)作情況考核表

附件5：服務支持情況考核表

附件1

年部門績效計劃與考核表

部門:

序號考核內考核指標公式考核量化標準比實際完成數(shù)據(jù)考核得分

容重情況來源

1

2

3

4

5

6

7

8

合計：100合計

被考核部門負責人:人事主管:公司分管副總經理:

附件2決策支撐情況考核表

評價時間：年月日

評價指標、權重及評價標準

旨標主動性執(zhí)行力參謀效果

評價余港、（權重30%）（權重40%）（權重30%）

本指標主要考察：

100-90本指標主要考察：

（優(yōu)秀）1.參謀意見能否為

1.是否具有較強的主本指標主要考察：

部門名稱院領導的決策提供有效評價得分

89-80動意識，主動發(fā)現(xiàn)問題、1.工作中是否實現(xiàn)閉環(huán)

（良好）支撐；

提前預警；管理；

2：提出的解決方案是否2.參謀決策能否有

79-602.是否能解決公司面

效提升院整體管理水平

（合格）臨的重點問題，勇于承擔有較強的可操作性。

及工作效率。

開拓性工作。

59-0

（不合格）

總經理辦公室

科技管理部

財務部

人力資源部

投資管理部

資產管理部

保密辦

附件3監(jiān)督管理情況考核表

評價時'可：年月日

評價指標、權重及評價標準

制度建設監(jiān)督檢查工作指導

評價標》、（權重20%）（權重40%）（權重40%）

100-90本指標主要考察：評價

本指標主要考察：本指標主要考察：

得

部門名稱（優(yōu)秀）1.檢查及時性：該部門分

1.制修訂及時性：該部門1.指導性：該部門的

89-80對制度執(zhí)行情況能否及時進

（良好）能否及時制訂或修訂本部門管監(jiān)督管理工作是否對業(yè)務

行監(jiān)督檢查；

79-60理范圍內的管理制度；部門工作有工作指導；

2.監(jiān)管的力度：是否嚴

（合格）2.有效性：該部門制訂的2.有效性：被監(jiān)管部

格按照制度對被監(jiān)管部門進

管理制度能否對實際工作產生門的工作能否在該部門的

59-0行監(jiān)管，履行管理職責，進

（不合格）較好的指導、監(jiān)管作用。指導下有效改進及提升。

行獎懲。

總經理辦公室

科技管理部

財務部

人力資源部

投資管理部

資產管理部

保密辦

附件4部門協(xié)作情況考核表

評價時可：年月日

評價指標、權重及評價標準

協(xié)作主動性工作及時性工作質量

（權重30%）（權重30%）（權重40%）

評價標

本指標主要考察：

100-90本指標主要考察：

本指標主要考察：價

（優(yōu)秀）1.全局性：該部門是否具評

分

部門名稱1.響應及時性：當1.工作質量：該部門提得

89-80有全局觀和大局意識，能否通過

其他職能部門向該部門供的協(xié)助性工作質量如何，即

（良好）本部門的相關工作發(fā)現(xiàn)其他部

提出協(xié)助需求時，該部門工作是否保質保量完成；

79-60門在管理中存在的問題，并主動

能否及時予以響應；2.工作效果：該部門提

（合格）與該部門協(xié)調解決；

2.反饋及時性：該供的協(xié)助性工作能否切實有

2.主動性：當其他職能部

59-0部門接手協(xié)助性工作后，效幫助其他職能部門解決實

門遇到問題時，該部門能否主動

（不合格）能否按時提供工作反饋。際問題。

提供輔助性幫助。

總經理辦公室

科技管理部

財務部

人力資源部

投資管理部

資產管理部

保密辦

附件5服務支持情況考核表

評價時間：年月日

評價指標、權重及評價標準

工作態(tài)度工作效率專業(yè)水平

評價標定、（權重30%）（權重40%）（權重30%）

價

100-90評

得

部門名稱本指標主要考察：