動車組源頭質(zhì)量問題整治管理辦法第一章總則第一條為進(jìn)一步加強(qiáng)動車組源頭質(zhì)量管理，提升動車組產(chǎn)品質(zhì)量，確保動車組運(yùn)營安全，制定本辦法。第二條本辦法所稱造修企業(yè)，是指具有動車組整機(jī)設(shè)計、制造、高級修資質(zhì)的主機(jī)廠，不包括具有高級修能力的動車段；動車組源頭質(zhì)量，是指造修企業(yè)的產(chǎn)品設(shè)計和造修質(zhì)量；源頭質(zhì)量問題，是指在正常使用和維護(hù)保養(yǎng)條件下，由于造修企業(yè)的設(shè)計、造修質(zhì)量等方面原因，使動車組不滿足造修技術(shù)條件，或存在運(yùn)用安全隱患、功能受限、操作和維護(hù)不便等產(chǎn)品缺陷；動車組源頭質(zhì)量問題整治技術(shù)變更，是指已定型動車組投入運(yùn)用后，因質(zhì)量問題整改引起的不會導(dǎo)致動車組型號發(fā)生變化的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)改變、性能參數(shù)調(diào)整、軟件優(yōu)化升級等更改活動。技術(shù)變更不得違背中國鐵路總公司（以下簡稱總公司）的技術(shù)發(fā)展政策，且在同批次或同地域使用的動車組上應(yīng)保持一致。第三條本辦法適用于總公司及所屬企業(yè)購置動車組或委托非總公司所屬企業(yè)高級修動車組的源頭質(zhì)量管理。委托總公司所屬企業(yè)運(yùn)營或檢修的動車組源頭質(zhì)量管理可參照本辦法執(zhí)行。第四條總公司及所屬企業(yè)在動車組采購或委托高級修時，應(yīng)將本辦法相關(guān)要求納入采購合同。第二章管理職責(zé)第五條造修企業(yè)是動車組設(shè)計、造修質(zhì)量和源頭質(zhì)量問題整治的責(zé)任主體。應(yīng)在設(shè)計制造和檢修過程中嚴(yán)格落實標(biāo)準(zhǔn)、精益設(shè)計生產(chǎn)、強(qiáng)化過程控制、完善試驗檢測、加強(qiáng)售后服務(wù)，針對暴露的源頭質(zhì)量問題，負(fù)責(zé)制定整治方案并組織實施。整治方案應(yīng)包括整治原因、范圍及詳細(xì)技術(shù)方案，必要時還應(yīng)包括計算報告、地面試驗報告、上線試驗大綱、運(yùn)用考核方案、作業(yè)指導(dǎo)書及對檢修運(yùn)用的影響說明等。第六條鐵路局車輛部門是源頭質(zhì)量問題整治工作的管理主體。應(yīng)及時發(fā)現(xiàn)源頭質(zhì)量問題并反饋信息，提出整治建議；參與源頭質(zhì)量問題的原因分析，安排試驗驗證；組織造修企業(yè)實施整治并確認(rèn)整治效果；通過動車組管理系統(tǒng)源頭質(zhì)量問題管理應(yīng)用（以下簡稱信息系統(tǒng)）實現(xiàn)信息共享；依據(jù)造修合同嚴(yán)格執(zhí)行質(zhì)量索賠。第七條鐵路局監(jiān)造和驗收部門是動車組源頭質(zhì)量的監(jiān)督主體。負(fù)責(zé)對結(jié)合高級修實施的源頭質(zhì)量問題整治情況進(jìn)行監(jiān)督，按照整治通知要求，細(xì)化監(jiān)造驗收項點，開展監(jiān)造驗收工作；加強(qiáng)質(zhì)量檢查和問題反饋，不斷督促造修企業(yè)完善質(zhì)量管理體系，提高產(chǎn)品源頭質(zhì)量。第八條鐵科院成立的中國鐵路動車組技術(shù)中心（以下簡稱動車組技術(shù)中心）是源頭質(zhì)量問題整治閉環(huán)管理的實施主體。在總公司運(yùn)輸局的指導(dǎo)下，具體負(fù)責(zé)動車組源頭質(zhì)量整治的技術(shù)管理工作。負(fù)責(zé)匯總源頭質(zhì)量信息，審定源頭質(zhì)量問題整治方案，跟蹤監(jiān)督整治進(jìn)度，確認(rèn)整治效果；協(xié)調(diào)相關(guān)單位開展系統(tǒng)性問題及跨專業(yè)結(jié)合部問題的聯(lián)合攻關(guān)；完善動車組管理系統(tǒng)，擴(kuò)展源頭質(zhì)量問題管理功能，實現(xiàn)源頭質(zhì)量問題反饋、整治方案審定、整治過程盯控、整治效果評價等全過程信息化管控；根據(jù)源頭質(zhì)量問題整治情況，提出動車組采購技術(shù)條件和相關(guān)設(shè)計規(guī)范優(yōu)化建議。第九條總公司運(yùn)輸局是源頭質(zhì)量問題整治的專業(yè)管理主體。負(fù)責(zé)源頭質(zhì)量問題整治的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和監(jiān)督考核，提出考核追責(zé)建議；對存在突出質(zhì)量問題的產(chǎn)品提出處置意見及建議。第三章造修源頭質(zhì)量管控第十條鐵路局監(jiān)造部門應(yīng)督促造修企業(yè)牢固樹立“安全第，質(zhì)量至上”的理念，實行第一管理者質(zhì)量負(fù)責(zé)制，不斷完善質(zhì)量管理體系，細(xì)化管理措施，保證體系有效運(yùn)行，加強(qiáng)全過程質(zhì)量控制，確保產(chǎn)品質(zhì)量持續(xù)符合要求。第十一條鐵路局監(jiān)造部門應(yīng)督促造修企業(yè)強(qiáng)化對動車組整機(jī)質(zhì)量的總負(fù)責(zé)，要督促造修企業(yè)發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新、質(zhì)量控制等方面的優(yōu)勢，依托零部件采購合同，加強(qiáng)對配套企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督管理，不斷促進(jìn)各配套企業(yè)提升質(zhì)量管理水平，保證整機(jī)質(zhì)量。第十二條鐵路局監(jiān)造部門應(yīng)督促造修企業(yè)設(shè)置人員充足、結(jié)構(gòu)合理的質(zhì)量工程師和質(zhì)量檢查員隊伍，建立完善的質(zhì)量工作流程，對產(chǎn)品實現(xiàn)的全過程進(jìn)行有效控制；定期開展產(chǎn)品專項質(zhì)量審核和工序過程審核，對質(zhì)量問題組織分析、整改、質(zhì)量考核和責(zé)任追究。第十三條鐵路局監(jiān)造部門應(yīng)督促造修企業(yè)建立完善的技術(shù)開發(fā)流程及制度，對產(chǎn)品設(shè)計方案、工藝方案、質(zhì)量控制方案進(jìn)行全面詳細(xì)評審，建立完整的技術(shù)輸出編制、審核、會簽和批準(zhǔn)制度，確保技術(shù)方案滿足要求。第十四條鐵路局監(jiān)造部門應(yīng)督促造修企業(yè)加強(qiáng)產(chǎn)品造修過程質(zhì)量控制，對造修過程控制進(jìn)行系統(tǒng)策劃，配置資源，定期檢查，確保產(chǎn)品質(zhì)量處于受控狀態(tài)；積極采用先進(jìn)、合理、適用的造修工藝并不斷優(yōu)化和創(chuàng)新，做到工藝文件全覆蓋。推行整機(jī)及零部件重要工序記名制作業(yè)，做到可追溯；建立不合格品的判定和處理程序，加強(qiáng)對不合格品的控制及管理，對不合格品要進(jìn)行標(biāo)識、隔離，防止不合格品裝車使用。第十五條動車組零部件的履歷實行信息化管理，履歷信息應(yīng)包含零部件產(chǎn)品型號、生產(chǎn)企業(yè)、生產(chǎn)批號及序列號等，重要零部件要設(shè)有永久標(biāo)識。第四章源頭質(zhì)量問題認(rèn)定第十六條鐵路局車輛部門應(yīng)組織造修企業(yè)對接動車組運(yùn)用和檢修中出現(xiàn)的問題，識別并確定是否屬于源頭質(zhì)量問題，共同制定安全防范措施，及時向動車組技術(shù)中心提報源頭質(zhì)量問題。源頭質(zhì)量問題認(rèn)定存在異議時，動車組技術(shù)中心應(yīng)在10個工作日內(nèi)組織確認(rèn)。第十七條提報源頭質(zhì)量問題時，應(yīng)填寫《動車組源頭質(zhì)量問題認(rèn)定單》（參考格式見附件1)，經(jīng)造修企業(yè)售后主管負(fù)貴人和鐵路局車輛處分管副處長簽認(rèn)后，由鐵路局車輛部門和造修企業(yè)在2個工作日內(nèi)錄入信息系統(tǒng)并通報相關(guān)單位。第十八條鐵路局應(yīng)積極配合造修企業(yè)開展源頭質(zhì)量問題原因分析及必要的試驗測試等工作。第十九條參與源頭質(zhì)量問題認(rèn)定的各單位要客觀公正地開展工作，積極有效推進(jìn)源頭質(zhì)量問題整治。第五章源頭質(zhì)量技術(shù)變更分類第二十條動車組源頭質(zhì)量問題整治技術(shù)變更分為結(jié)構(gòu)類變更和軟件類變更，實行分類管理。具體分類列表由動車組技術(shù)中心另行發(fā)布。第二十一條動車組結(jié)構(gòu)類技術(shù)變更分為I類、Il類。（一）凡符合下列條件之一者屬于I類結(jié)構(gòu)技術(shù)變更：1.變更導(dǎo)致與動車組采購合同技術(shù)條件形成實質(zhì)性差異的；2．變更導(dǎo)致與總公司批準(zhǔn)的技術(shù)條件、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)性技術(shù)文件形成實質(zhì)性差異的；3．變更造成制動、轉(zhuǎn)向架、牽引傳動等涉及列車運(yùn)行安全性、可靠性的系統(tǒng)產(chǎn)品主要零部件結(jié)構(gòu)和性能發(fā)生變化的。（二）除I類以外的結(jié)構(gòu)技術(shù)變更均為Il類結(jié)構(gòu)技術(shù)變更。第二十二條動車組軟件類技術(shù)變更分為工類、Il類。（一）I類軟件技術(shù)變更包括列車網(wǎng)絡(luò)控制軟件、制動控制軟件、牽引控制軟件等屬于安全核心部分的邏輯變更、較復(fù)雜的安全功能變更和安全功能缺陷克服等。（二）除I類以外的軟件技術(shù)變更均為Il類軟件技術(shù)變更。第六章源頭質(zhì)量問題整治第二十三條造修企業(yè)接到《動車組源頭質(zhì)量問題認(rèn)定單》后，原則上應(yīng)在20個工作日內(nèi)完成全面調(diào)研，詳細(xì)分析，制定臨時過渡措施和整治方案，確定整治范圍和實施計劃建議，組織企業(yè)內(nèi)評審后填寫《動車組源頭質(zhì)量問題整治申請單》（參考格式見附件2），經(jīng)總工程師或分管售后副總經(jīng)理簽批后，錄入信息系統(tǒng)并提報動車組技術(shù)中心。確因技術(shù)原因需延期的，須報動車組技術(shù)中心核準(zhǔn)。第二十四條I類技術(shù)變更方案由動車組技術(shù)中心組織專家評審，評審?fù)ㄟ^且可直接實施的，由造修企業(yè)向總公司運(yùn)輸局提報整治申請，總公司運(yùn)輸局會同相關(guān)部門下發(fā)通知安排整治，動車組技術(shù)中心通過信息系統(tǒng)下發(fā)《動車組源頭質(zhì)量問題整治通知單》（參考格式見附件3），鐵路局據(jù)此組織實施整治；評審?fù)ㄟ^但需要上線試驗驗證或運(yùn)用考核的，由造修企業(yè)提出申請，總公司運(yùn)輸局會同相關(guān)部門安排，動車組技術(shù)中心通過信息系統(tǒng)下發(fā)《動車組源頭質(zhì)量問題上線試驗及運(yùn)用考核通知單》（參考格式見附件4），鐵路局組織造修企業(yè)實施，完成后由造修企業(yè)和鐵路局車輛部門共同形成上線試驗報告或運(yùn)用考核報告，報動車組技術(shù)中心審核，必要時組織專家評審，其中涉及動車組動力學(xué)性能、牽引和制動特性的I類結(jié)構(gòu)技術(shù)變更，造修企業(yè)應(yīng)委托有資質(zhì)的試驗單位進(jìn)行上線試驗，并出具試驗報告。第二十五條Il類技術(shù)變更由造修企業(yè)組織評審，報動車組技術(shù)中心審核，通過后由動車組技術(shù)中心通過信息系統(tǒng)下發(fā)《動車組源頭質(zhì)量問題整治通知單》，鐵路局據(jù)此組織實施整治；需要上線試驗驗證或運(yùn)用考核時，動車組技術(shù)中心通過信息系統(tǒng)下發(fā)《動車組源頭質(zhì)量問題上線試驗及運(yùn)用考核通知單》，鐵路局組織造修企業(yè)實施；完成后由造修企業(yè)和鐵路局車輛部門共同形成上線試驗報告（如上線試驗由試驗單位負(fù)責(zé)，則上線試驗報告應(yīng)由試驗單位出具）或運(yùn)用考核報告，并報動車組技術(shù)中心審核。第二十六條進(jìn)行軟件技術(shù)變更時，I類軟件技術(shù)變更，造修企業(yè)應(yīng)組織進(jìn)行第三方認(rèn)證，不具備第三方認(rèn)證條件時，應(yīng)組織行業(yè)專家評審；Il類軟件變更應(yīng)執(zhí)行造修企業(yè)內(nèi)部軟件安全評估流程。造修企業(yè)應(yīng)對發(fā)生軟件變更的系統(tǒng)相關(guān)邏輯功能進(jìn)行全面試驗臺軟件模擬測試，并形成測試報告。發(fā)生軟件變更的系統(tǒng)對其他系統(tǒng)軟件接口產(chǎn)生影響時，應(yīng)對接口匹配性進(jìn)行測試并形成接口測試報告。造修企業(yè)應(yīng)編制動車組軟件版本配置清單，保證軟件版本的完整性、唯一性、可追溯性。軟件版本配置清單需存檔并納入動車組履歷，保證動車組軟件處于受控狀太孬、0第二十七條軟件上載和數(shù)據(jù)下載工作應(yīng)由專業(yè)人員使用專用工具進(jìn)行。使用筆記本電腦時應(yīng)制定嚴(yán)格的管理制度，定期進(jìn)行病毒庫維護(hù)，防止動車組軟件受到程序病毒影響。第二十八條動車組技術(shù)中心收到《動車組源頭質(zhì)量問題整治申請單》后，原則上應(yīng)在10個工作日內(nèi)完成評審或?qū)徍耍_需延長時需征得總公司運(yùn)輸局的同意。第二十九條鐵路局和造修企業(yè)應(yīng)根據(jù)整治通知制定詳細(xì)整治計劃。結(jié)合運(yùn)用修和高級修整治的，鐵路局在信息系統(tǒng)整治計劃中標(biāo)注“運(yùn)用修”和“高級修”；實施專項整治的，原則上鐵路局應(yīng)在通知下發(fā)后5個工作日內(nèi)在信息系統(tǒng)中逐列填寫整治計劃。結(jié)合運(yùn)用修和專項整治的，造修企業(yè)應(yīng)在整治完成后1個工作日內(nèi)將完成信息錄入信息系統(tǒng)，鐵路局在之后的2個工作日內(nèi)完成確認(rèn)并錄入；結(jié)合高級修整治的，造修企業(yè)應(yīng)在動車組修竣時錄入，鐵路局接車時確認(rèn)并錄入。第三十條動車組配件的源頭質(zhì)量問題，按照“誰供貨、誰負(fù)責(zé)，誰采購、誰負(fù)責(zé)"的原則執(zhí)行。造修企業(yè)向鐵路局供貨的，由造修企業(yè)負(fù)責(zé)整治；鐵路局直接向供應(yīng)商采購的，由鐵路局組織供應(yīng)商整治。第三十一條鐵路局車輛部門要指定專人負(fù)責(zé)組織推進(jìn)源頭質(zhì)量問題整治工作，配合造修企業(yè)做好整治和試驗驗證，跟蹤整治進(jìn)度，填報整治效果評價表（參考格式見附件5);在整治過程中，造修企業(yè)和鐵路局應(yīng)按分工，做好臨時過渡措施的落實及信息反饋。第三十二條動車組技術(shù)中心要對源頭質(zhì)量問題整治工作進(jìn)行全程盯控，跟蹤掌握整治進(jìn)度，每月開展一次專題對接，每季度進(jìn)行一次階段小結(jié)，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時分析，定期向總公司運(yùn)輸局提報整治進(jìn)展情況；依據(jù)整治效果評價表，及時關(guān)閉效果良好的整治項目；根據(jù)源頭質(zhì)量問題整治情況，提出動車組采購技術(shù)條件和相關(guān)設(shè)計規(guī)范優(yōu)化建議，填寫《整治效果設(shè)計優(yōu)化建議表》（參考格式見附件6）。第七章源頭質(zhì)量問題責(zé)任追究第三十三條動車組技術(shù)中心對造修企業(yè)提出的技術(shù)變更方案評審或?qū)徍耍幻獬煨奁髽I(yè)承擔(dān)技術(shù)變更方案的安全和質(zhì)量責(zé)任。第三十四條針對動車組產(chǎn)品存在的源頭質(zhì)量問題，造修企業(yè)應(yīng)自費及時修復(fù)或更換相關(guān)零部件，相關(guān)零部件的質(zhì)保期從修復(fù)或更換之日起重新計算。動車組源頭質(zhì)量問題給鐵路局造成損失的，由鐵路局直接或通過總公司依據(jù)造修合同向造修企業(yè)迸行索賠，其中高級修動車組由鐵路局直接索賠；新造動車組在質(zhì)量保證期內(nèi)，鐵路局應(yīng)及時統(tǒng)計上報因企業(yè)責(zé)任導(dǎo)致的行車設(shè)備故障（安監(jiān)報一1)和停運(yùn)情況，總公司侮3個月統(tǒng)計企業(yè)責(zé)任行車設(shè)備百萬公里故障率和停運(yùn)情況，依據(jù)合同向造修企業(yè)進(jìn)行索賠。第三十五條總公司運(yùn)輸局應(yīng)采取計分排序和通報的方式，對源頭質(zhì)量問題整治過程進(jìn)行監(jiān)督考核。第三十六條總公司運(yùn)輸局應(yīng)結(jié)合造修源頭質(zhì)量評價對造修企業(yè)進(jìn)行計分排序，重點對事故、行車設(shè)備故障百萬公里故障率情況進(jìn)行考評排序，排序結(jié)果作為后續(xù)動車組造修采購招標(biāo)的綜合評價因素。第三十七條總公司運(yùn)輸局應(yīng)結(jié)合車輛專業(yè)評價對鐵路局進(jìn)行計分排序考核。對整治過程中組織或配合不力，造成計劃拖期的，每發(fā)生一項，扣減5分；對發(fā)生批量質(zhì)量問題，隱瞞不報或未組織質(zhì)量認(rèn)定的，每發(fā)生一項，扣減5分；對未按要求結(jié)合高級修實施整治的，每發(fā)生一項，扣減監(jiān)造或驗收所在局5分；對已認(rèn)定為源頭質(zhì)量問題，沒有組織落實安全防范措施或未按照計劃組織開展整治，導(dǎo)致發(fā)生事故的，對鐵路局升級追責(zé)處理。第三十八條動車組造修源頭質(zhì)量問題導(dǎo)致造修企業(yè)產(chǎn)生不良行為的，按《中國鐵路總公司物資供應(yīng)商信用評價管理辦法》（鐵總物資〔2015〕118號）辦理，造修危及人身和財產(chǎn)安全構(gòu)成召回條件的，按《鐵路專用設(shè)備缺陷產(chǎn)品召回管理辦法》（交通運(yùn)輸部令〔2015〕23號）辦理。第八章附則第三十九條技術(shù)變更涉及的產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任、質(zhì)量保證、質(zhì)量違約均按動車組造修采購合同（或補(bǔ)充協(xié)議）相關(guān)條款執(zhí)行。第四十條技術(shù)變更涉及到司乘操作界面、檢修維護(hù)、應(yīng)急處置等發(fā)生改變時，應(yīng)及時對技術(shù)手冊內(nèi)容進(jìn)行更新、并發(fā)布更新的內(nèi)容。第四十一條技術(shù)變更涉及動車組型號合格證、零部件認(rèn)證管理的，按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第四十二條鐵路局和造修企業(yè)要根據(jù)本辦法制定實施細(xì)附件：1.動車組源頭質(zhì)量問題認(rèn)定單2 .動車組源頭質(zhì)量問題整治申請單3 .動車組源頭質(zhì)量問題整治通知單4.動車組源頭質(zhì)量問題上線試驗及運(yùn)用考核通知單5 .動車組源頭質(zhì)量問題整治效果評價表6 .整治效果設(shè)計優(yōu)化建議表

附件1動車組源頭質(zhì)量問題認(rèn)定單鐵路局認(rèn)定單編號造修企業(yè)車型所屬系統(tǒng)車組范圍故障部件故障描述（含車組號、故障發(fā)生曰期、發(fā)生地點等信息）：安全防范措施：造修企業(yè)簽認(rèn)：鐵路局車輛部門簽認(rèn)：經(jīng)辦人：日期：

附件2整治申請單申請單編號認(rèn)定單編號整治項目造修企業(yè)配屬鐵路局車型所屬系統(tǒng)故障部件故障屬性變更類型變更類別整治范圍故障描述及原因分析：臨時過渡措施：整治方案（現(xiàn)車及后續(xù)造修）：整治方式：囗專項整治囗二級修囗三級修囗四級修囗五級修實施計劃：整治方案評價建議評審口審核口上線試驗口運(yùn)用考核口批準(zhǔn)人：動車組技術(shù)中心：經(jīng)辦人：