風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管控管理制度一、概述風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管控是企業(yè)管理過程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，能夠幫忙企業(yè)識(shí)別和評(píng)估可能顯現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，并采取相應(yīng)的措施進(jìn)行管控，以保障企業(yè)的穩(wěn)健發(fā)展。本制度旨在建立一套科學(xué)、合理的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管控管理體系，以幫忙企業(yè)有效應(yīng)對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)資產(chǎn)和員工的安全，同時(shí)提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力和可連續(xù)發(fā)展本領(lǐng)。二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目標(biāo)是識(shí)別、定量和評(píng)估可能對(duì)企業(yè)運(yùn)營(yíng)造成負(fù)面影響的風(fēng)險(xiǎn)，包含但不限于財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、人員安全風(fēng)險(xiǎn)等。通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，企業(yè)能夠深入了解各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、來源、潛在影響，為管控措施的訂立供應(yīng)科學(xué)依據(jù)。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包含以下步驟：—確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的范圍和目標(biāo)；—收集相關(guān)信息和數(shù)據(jù)，包含歷史數(shù)據(jù)、內(nèi)外部環(huán)境數(shù)據(jù)等；—依據(jù)所收集的信息和數(shù)據(jù)，識(shí)別可能存在的風(fēng)險(xiǎn)；—對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量評(píng)估，包含概率評(píng)估和影響評(píng)估；—對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先級(jí)；—編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，包含風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估結(jié)果、建議措施等。3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系為了科學(xué)、全面地評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)應(yīng)建立一套完整的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系。該指標(biāo)體系應(yīng)包含但不限于以下方面：—財(cái)務(wù)指標(biāo)：包含盈利本領(lǐng)、資金風(fēng)險(xiǎn)、債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等；—市場(chǎng)指標(biāo)：包含市場(chǎng)份額、銷售渠道、產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力等；—法律合規(guī)指標(biāo)：包含法律風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等；—技術(shù)指標(biāo)：包含研發(fā)本領(lǐng)、技術(shù)創(chuàng)新、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等；—人員安全指標(biāo)：包含員工培訓(xùn)、職業(yè)健康等。三、風(fēng)險(xiǎn)管控1.風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管控的目標(biāo)是通過訂立相應(yīng)措施，防范和掌控風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，減少風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)的影響，保護(hù)企業(yè)資產(chǎn)和員工的安全。風(fēng)險(xiǎn)管控應(yīng)依照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果的優(yōu)先級(jí)，有序、科學(xué)地打開。2.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)應(yīng)訂立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。常見的應(yīng)對(duì)策略包含但不限于以下方面：—風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：通過合理調(diào)整業(yè)務(wù)布局，避開或減少風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生；—風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：通過購(gòu)買保險(xiǎn)等方式將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給第三方；—風(fēng)險(xiǎn)減輕：通過掌控措施、安全設(shè)備等手段減輕風(fēng)險(xiǎn)的程度；—風(fēng)險(xiǎn)承當(dāng)：在風(fēng)險(xiǎn)可接受范圍內(nèi)，樂觀承當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)，努力探求更高的回報(bào)。3.風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控應(yīng)全員參加，各級(jí)管理人員應(yīng)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，具體操作如下：—訂立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管控計(jì)劃，包含目標(biāo)、措施、責(zé)任人等；—實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控措施，監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，及時(shí)調(diào)整措施；—定期評(píng)估和測(cè)試風(fēng)險(xiǎn)管控的有效性，收集并分析風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)數(shù)據(jù)；—供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)管控培訓(xùn)，培養(yǎng)員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和應(yīng)對(duì)本領(lǐng)；—定期向上級(jí)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)管控情況，及時(shí)匯報(bào)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件。4.風(fēng)險(xiǎn)管控的連續(xù)改進(jìn)為了不絕提升風(fēng)險(xiǎn)管控的本領(lǐng)和水平，企業(yè)應(yīng)定期開展風(fēng)險(xiǎn)管控的評(píng)估和審查，發(fā)現(xiàn)問題并采取相應(yīng)的矯正措施。同時(shí)，應(yīng)收集并分析風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)數(shù)據(jù)和經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)和推廣成功的案例，為風(fēng)險(xiǎn)管理供應(yīng)有益的引導(dǎo)和借鑒。四、風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任1.企業(yè)管理層責(zé)任企業(yè)管理層在風(fēng)險(xiǎn)管理工作中負(fù)有最終責(zé)任，應(yīng)確保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管控管理制度的有效實(shí)施。具體職責(zé)包含但不限于：—確立和轉(zhuǎn)達(dá)風(fēng)險(xiǎn)管理的緊要性和風(fēng)險(xiǎn)管理政策；—指定風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任人，并明確其職責(zé)和權(quán)限；—供應(yīng)必需的資源和支持，確保風(fēng)險(xiǎn)管理工作的順利進(jìn)行；—定期檢查和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性，并做出相應(yīng)決策；—審查和確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)管控計(jì)劃等緊要文件。2.風(fēng)險(xiǎn)管理部門責(zé)任企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)具體的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管控工作，具體職責(zé)包含但不限于：—組織并負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的實(shí)施，包含信息收集、分析和報(bào)告等；—訂立風(fēng)險(xiǎn)管控計(jì)劃，并監(jiān)測(cè)、掌控和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管控的執(zhí)行情況；—供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)管理的咨詢和引導(dǎo)，解決風(fēng)險(xiǎn)管理中的問題；—定期向管理層報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管控的工作進(jìn)展和問題。3.部門負(fù)責(zé)人和員工責(zé)任各部門負(fù)責(zé)人和員工是風(fēng)險(xiǎn)管理的執(zhí)行者，應(yīng)樂觀履行以下責(zé)任：—遵守和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管控相關(guān)的制度和規(guī)定；—及時(shí)報(bào)告可能存在的風(fēng)險(xiǎn)和問題，并提出改善建議；—樂觀參加風(fēng)險(xiǎn)管控的宣傳、培訓(xùn)和實(shí)施工作；—搭配風(fēng)險(xiǎn)管理部門的工作，供應(yīng)必需的信息和支持；—定期對(duì)本部門的風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行評(píng)估和總結(jié)。五、附則本制度經(jīng)企業(yè)管理層審批通過后生效，并已列入企業(yè)全員培訓(xùn)計(jì)劃。針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)