第2頁共2頁2024年開放式基金電話交易協議甲方：_____乙方：_____根據國家相關法律、規的規定，為方便乙方采用電話自助交易方式對甲方管理的開放式基金進行申（認）購，贖回等交易，甲乙雙方本著平等，自愿的原則，經過協商，簽訂本協議，以便雙方共同遵守履行。一、乙方必須是在甲方直銷中心開立了基金交易賬戶的投資者。二、本電話交易包括認購、申購、贖回、撤單，設置分紅方式、交易查詢、密碼修改、轉托管、傳真對賬單。三、本電話交易通過客服電話語音系統實現，電話號碼為_____。有關辦理電話交易的具體程序參照甲方電話交易說明執行。四、乙方通過電話下達的交易指令，均以電腦記錄資料為準，乙方對其進行的各項交易活動的結果承擔全部責任。五、乙方申請開立電話交易時，須設立密碼。甲方根據乙方輸入的交易賬號和密碼作為判認電話交易的依據。六、乙方務必注意電話交易密碼的使用和保密，定期更換密碼。凡使用密碼所進行的一切交易，均視為乙方親自辦理之有效交易，因此而產生的一切后果均由乙方承擔。七、乙方電話交易申請于每基金開放日15：00以前的為當日交易申請，15：00以后的電話交易申請視為下一開放日的申請。八、乙方認購，申購申請，應在足額資金匯入甲方基金銷售專戶后提出。否則，該申請將被掛存，以五日內資金實際到賬日為申請日，若五日內資金仍未到賬，則該申請將被視為無效申請。九、乙方贖回申請，應在交易賬戶內有足夠基金余額時提出，否則電話交易系統無法接收該申請，該申請將被視為無效申請。十、甲方因不可預期的線路擁塞、傳輸不良、通訊中斷、斷電、電腦或電話系統故障、天然災害、不可抗力等因素導致無法收到或延遲接收乙方申請，甲方不承擔任何經濟和法律責任，但應采取積極的應對措施，盡可能地降低意外事件的影響。十一、本協議自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協議的書面通知時終止。十二、本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份，具同等法律效力。甲方（蓋章）：_____乙方（蓋章）：_____經辦人（簽字）：_____法定代表人（簽字）：_____傳真號：_____證件類型：_____證件號碼：_________年____月____日____年____月____日2024年開放式基金電話交易協議（二）第一部分：背景與目的隨著科技與通信行業的迅猛發展，傳統的股票交易方式正在逐漸被電話交易所取代。為了進一步提升投資者的便利性和交易效率，我們制定了2024年開放式基金電話交易協議。本協議旨在規范電話交易的流程與相關權利義務，確保交易的公平、透明和安全。第二部分：電話交易方案1.電話交易資格投資者須擁有經過相應認證的電話交易賬戶，根據自身風險承受能力進行投資。電話交易賬戶的開設由基金銷售機構負責，保證投資者信息的準確性。2.交易方式投資者通過電話撥打基金銷售機構提供的專用電話號碼進行交易。在電話交易過程中，投資者需提供有效的身份驗證信息，例如賬戶號碼、密碼等，以確保交易安全。3.交易時間和頻率電話交易的交易時間與開放式基金公告的交易時間保持一致。投資者可以在開放式基金交易的交易日內，根據自身需求隨時進行電話交易。為保證交易流程的高效性，投資者每天的電話交易筆數不得超過設定的限額。4.交易金額和費用電話交易的最小交易金額和最大交易金額由基金銷售機構設定并向投資者公示。交易金額低于最小交易金額或高于最大交易金額的交易將無法進行。電話交易產生的費用和手續費應在交易過程中向投資者明示，并在交易確認函中詳細列出。第三部分：電話交易流程1.投資者撥打基金銷售機構提供的專用電話號碼，與客服人員進行身份驗證，并提供交易相關信息。2.投資者向客服人員申請進行買入或賣出交易，并告知交易金額或份額。3.客服人員核實投資者的交易信息，包括身份驗證、交易金額等，并向投資者提供相關交易信息、費用等。4.投資者確認交易信息的準確性，并根據客服人員提供的指引完成電話交易程序。5.客服人員生成交易確認函，并向投資者發送確認函以及交易結果通知。第四部分：風險控制與監管1.風險警示及風險評估基金銷售機構應在電話交易過程中對投資者進行適當的風險警示及風險評估，在保證投資者真實、準確提供交易信息的基礎上，防范或減少投資者的不當交易風險。2.隱私保護基金銷售機構應嚴格遵守有關個人隱私保護的法律與法規，在電話交易過程中妥善保護投資者的個人信息，不得泄露或濫用投資者的個人信息。3.監管與追責監管部門將加強對基金銷售機構的監管力度，確保其合法經營和風險控制的有效性。對于違規行為，監管部門將依法予以處罰，并保護投資者的合法權益。第五部分：其他條款1.雙方共同遵守各項交易規則和相關法規，保障交易的公平、公正和合法性。2.如因不可抗力等因素導致交易異常中斷或錯誤，雙方應協商解決并盡力減少對投資者的不利影響。3.雙方可根據實際情況對本協議進行修訂、補充或終止，協商一致后簽署修改協議。4.本協議自2024年起生效，有效期為五年，期滿后雙方可協商決定是否續簽。以上為2024年開放式基金電