?期貨從業資格之期貨法律法規考前沖刺模擬試卷B卷含答案

單選題（共60題）1、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬元。經過一段時間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發生虧損，賬戶實際可動用資金變為6萬元。甲繼續進行交易，9月份，其持倉的浮動虧損超過規定幅度，按合同的約定，期貨公司應要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達客戶甲手中。后來行情發生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達6萬元。現客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務為由，對期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。A.期貨公司所在地中級人民法院B.期貨公司所在地基層人民法院C.甲住所地高級人民法院D.甲住所地基層人民法院【答案】A2、小李在A期貨公司開戶交易，但在開戶時未對交易結算結果的通知方式進行約定，A期貨公司認為小李默認當前自動查詢電腦對賬單的形式，也未予以提醒。某日小李的賬戶虧損100萬元，小李以期貨公司未通知交易結算結果為由，要求期貨公司承擔賠償損失。期貨公司是否應當賠償這100萬元（）。A.應當賠償。期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定，錯在期貨公司，應全額賠償B.應當賠償。期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要的賠償責任，賠償額不超過損失的80％C.不應當賠償。雖然期貨公司和客戶對交易結算結果的通知方式未進行約定，但是在客戶的交易賬戶中可以查到交易的結算結果，期貨公司無責任D.不應當賠償。期貨公司有規定如果客戶對當日電腦中的對賬單未提出異議，視為對當日之前所有的交易結算結果確認，所產生的交易后果有客戶自行承擔【答案】B3、關于客戶開戶及交易編碼的申請，當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于（）允許客戶使用。A.當日B.一周后C.下一交易日D.兩天內【答案】C4、根據《期貨交易所管理辦法》，公司制期貨交易所采用的組織形式是（）.A.有限責任公司B.國有獨資公司C.有限合伙企業D.股份有限公司【答案】D5、期貨公司應當提示客戶可以通過（），查詢期貨交易結算結果和有關期貨交易的其他信息。A.期貨電子郵局B.中國期貨業協會網站C.期貨交易自助系統D.期貨保證金安全存管監控機構【答案】D6、根據《期貨從業人員管理辦法》，期貨從業人員在受到紀律懲戒后，享有（）權利。A.申訴B.抗辯C.申請行政復議D.上訴【答案】A7、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發送給（）。A.客戶B.期貨公司C.中國期貨保證金監控中心D.中國期貨業協會【答案】C8、（）對從事中間介紹業務資格的證券公司進行日常監督檢查，發現證券公司違反金融期貨投資者適當性制度要求的，依法采取監管措施或者予以行政處罰。A.中國期貨業協會及其派出機構B.中國期貨業協會C.中國證監會及其派出機構D.中國金融期貨交易所【答案】C9、當期貨從業人員與投資者存在利益沖突無法繼續提供期貨從業服務時，應當通過（）與投資者協商，采取辦法妥善予以解決。A.中國期貨業協會B.期貨交易所C.所在期貨經營機構D.中國證監會派出機構【答案】C10、期貨公司應當保留書面月度及年度風險監管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，該報表的保存期限應當不少于（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】C11、期貨交易所設監事會成員至少需要()人。A.5B.3C.2D.1【答案】B12、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當利益B.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制C.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業務負責人的意見形成研究分析意見和結論D.期貨公司應當公平對待委托客戶【答案】C13、中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起（）個月內，做出批準或者不批準的決定。A.3B.6C.9D.12【答案】A14、客戶保證金未足額追加的，期貨公司應當相應（）。A.調減凈資產B.增加負債C.調減凈資本D.增加流動負債【答案】C15、張某是某期貨公司的從業人員，其接受客戶王某的委托進行某項期貨交易，后張某發現其妻子也在進行同一期貨交易。張某應當（）。A.主動辭去該期貨交易委托B.以妻子的利益為主C.以社會公共利益為主D.確保王某的利益得到公平的對待【答案】D16、（）依法對期貨市場客戶開戶實行監督管理。A.中國證監會及其派出機構B.中國期貨業協會C.中國期貨保證金監控中心D.期貨交易所【答案】A17、以標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的（）為基準計算作價。A.結算價B.最高價C.最低價D.平均價【答案】A18、證券公司從事期貨中間介紹業務，應當與期貨公司簽訂（）。A.期貨中間介紹業務委托協議B.期貨經紀合同C.委托理財協議D.期貨交易合同【答案】A19、下列有關客戶對期貨公司的交易結算結果異議的提出時間的說法中，正確的是（）。A.在當日收盤之前提出B.立即提出C.在期貨經紀合同約定的時間內提出D.在下一個交易日開盤前提出【答案】C20、小王買入11月份的白糖合約10手，成交價為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達交易指令，以4000元的價格平倉。下單員甲認為11月份的白糖合約還會繼續上漲，于是沒有完全執行小王的交易指令，以4000元的價格平倉5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價格平倉，額外獲利2000元。關于這額外獲得的2000元，下列說法正確的是（）。A.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結果由期貨公司承擔，因此這2000元歸期貨公司所有B.如果客戶得知交易情況，予以追認的，2000元應當一半返還給客戶C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應歸甲所有D.客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持【答案】D21、對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金（）A.予以補償B.不予補償C.酌情處理D.以上都不對【答案】B22、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經營機構對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（）年A.20B.10C.5D.15【答案】A23、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。A.1B.2C.3D.4【答案】C24、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。A.1B.2C.3D.4【答案】C25、中國證監會各省、自治區、直轄市、計劃單列市監管局，中國金融期貨交易所，中國期貨保證金監控中心公司，中國期貨業協會應當按照（）的原則，嚴格落實本規定的各項工作要求。A.統一領導.各司其職.各負其責.加強協作.重點監管B.統一領導.各司其職.各負其責.加強協作.聯合監管C.集中領導.各司其職.各負其責.加強協作.聯合監管D.統一領導.各司其職.各負其責.全面合作.聯合監管【答案】B26、凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20％，期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構提交書面報告，說明原因，并在()個工作日內向全體董事提交書面報告。A.1B.2C.3D.5【答案】D27、證券公司申請介紹業務資格，需配備必要的人員，其中擬開展介紹業務的營業部至少有（）名具有期貨從業人員資格的業務人員。A.2B.3C.5D.7【答案】A28、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以（）墊付A.其他客戶資金和自有資金B.自有資金C.風險準備金和其他客戶資金D.風險準備金和自有資金【答案】D29、張某為某期貨公司職員，9月1日，因其從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理，一個月后，該期貨公司向協會報告。該期貨公司（）。A.行為符合《期貨從業人員管理辦法》規定B.應該將該事情在期貨協會備案C.應該在自己的網站上公告D.行為違法，證監會應按照《期貨交易管理條例》第七十條處理【答案】D30、下列單位或者個人，期貨公司可以接受其委托進行期貨交易的是（）。A.中國證監會派出機構的工作人員B.某市商務局C.某高校教授D.證券市場禁止進入者【答案】C31、申請期貨公司首席風險官的任職資格需要通過（）認可的資質測試。A.中國證監會B.期貨交易所C.財政部D.中國人民銀行【答案】A32、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。A.中國期貨業協會B.中國期貨保證金監控中心C.期貨交易所D.期貨公司【答案】B33、下列關于期貨公司股東會的表述中，錯誤的是（）。A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾B.期貨公司股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權C.期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議D.期貨公司股東會應當按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決【答案】A34、根據自身職責依法對資產管理業務及有關高級管理人員、業務人員實施自律管理的是（）。A.中國證監會及其派出機構B.中國證券業協會C.中國期貨業協會D.中國銀行業協會【答案】C35、某期貨公司申請金融期貨結算業務資格時，申請日在下半年的，還應當提供（）。A.前3個會計年度的財務報告B.從事金融期貨結算業務的計劃書C.經審計的半年度財務報告D.經具有證券.期貨相關業務資格的會計師事務所出具的資產負債表【答案】C36、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，（）應當根據了解的投資者信息，結合問卷評估結果，對投資者的風險承受能力進行評估。A.期貨交易所B.中國期貨業協會C.經營機構D.中國證監會【答案】C37、期貨經營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。A.面談B.公證C.書面D.電話【答案】C38、證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當期貨、現貨市場行情發生重大變化導致該客戶期貨賬戶可能出現風險時，證券公司可以()。A.協助期貨公司向客戶提示風險B.為客戶提供融資C.代客戶下達平倉指令D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金【答案】A39、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令期貨交易所暫停或者取消其交割倉庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.20萬元以上100萬元以下B.10萬元以上50萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.1萬元以上10萬元以下【答案】D40、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規定的時問追加保證金，交易規則規定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由（）。A.期貨交易所與期貨公司共同承擔B.期貨公司承擔C.期貨交易所承擔D.期貨交易所承擔主要責任【答案】B41、證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當期貨、現貨市場行情發生重大變化致該客戶期貨賬戶可能出現風險時，證券公司可以（）。A.為客戶提供融資B.代客戶下達平倉指令C.向客戶提示風險D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金【答案】C42、期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》以及協會自律規則的，協會應當進行調查，給予（）。A.紀律懲戒B.行政處罰C.刑事處罰D.行政處分【答案】A43、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的規定，證券公司申請介紹業務，應該向（）提交申請材料。A.中國期貨業協會B.中國人民銀行C.中國證監會D.中國證券業協會【答案】C44、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）。A.期貨交易所承擔次要賠償責任B.期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十C.期貨交易所不承擔責任D.期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十【答案】B45、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應晶種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。A.前一交易日B.當日C.下一交易日D.次日【答案】A46、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的規定，證券公司申請介紹業務，應該向（）提交申請材料。A.中國期貨業協會B.中國人民銀行C.中國證監會D.中國證券業協會【答案】C47、期貨公司進入預警期后，期貨公司凈資本等風險監管指標發生（）以上變化的業務，稱為重大業務A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】B48、經營機構在確認其不屬于風險承受能力最低類別的投資者后，應當就產品或者服務風險高于其承受能力進行特別的（），投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關產品或者提供相關服務。A.微信提示B.書面風險提示C.電話通知D.短信告知【答案】B49、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在（）個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。A.3B.5C.10D.20【答案】B50、自然人投資者申請劃分為專業投資者，提交的證明材料不包括（）。A.近1個月本人的金融資產證明文件B.近2年收入證明C.職業資格證書D.工作證明【答案】B51、期貨公司向客戶發出追加保證金通知，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任。A.客戶代理人B.期貨公司經紀人C.期貨公司D.客戶【答案】C52、下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動有（）。A.為客戶設計套期保值、套利等投資方案B.研究分析期貨市場及相關現貨市場的價格及其相關影響因素C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易D.提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務【答案】C53、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，不得（）。A.提高保證金收取標準B.降低風險管理要求C.降低手續費收取標準D.提高手續費收取標準【答案】B54、期貨公司開展期貨投資咨詢業務應（）了解客戶身份、財務狀況等。A.事前B.事后C.事中D.無需【答案】A55、（）對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理。A.中國期貨協會B.期貨交易所C.中國證監會D.中國證券監督管理委員會派出機構【答案】C56、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質。甲的行為屬于（）。A.資助恐怖活動罪B.參加恐怖組織罪C.洗錢罪D.不構成犯罪【答案】C57、自被中國證券監督管理委員會及其派出機構認定為不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。A.1B.2C.3D.5【答案】B58、期貨公司擬免除以下（）人員職務的，應當在作出決定前向公司住所地的中國證監會派出機構報告。A.首席風險官B.獨立董事C.監事會主席D.董事長【答案】A59、期貨交易所以其全部財產承擔（）責任。A.民事B.行政C.刑事D.經濟【答案】A60、?期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規定接納會員的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，同時對直接負責主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）罰款。A.5萬元以上10萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.1萬元以上10萬元以下D.1萬元以上3萬元以下【答案】C多選題（共45題）1、根據我國刑法，下列可能構成操縱證券、期貨市場罪的情形有（）。A.與他人串通，以事先約定的時間.價格和方式相互進行證券.期貨交易，影響證券.期貨交易價格或者證券.期貨交易量B.單獨或者合謀，集中資金優勢.持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券.期貨交易價格或者證券.期貨交易量C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易。或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券.期貨交易價格或者證券.期貨交易量D.編造并且傳播影響證券.期貨交易的虛假信息，擾亂證券.期貨市場【答案】ABC2、甲期貨公司為全面結箅會員，乙公司為非結算會員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結弈業務，雙方就該委托業務準備簽訂結算協議，關于協議的內容，他們詢問了相關禪師，律師的以下建議正確的是（）。A.雙方約定的內容不得違反法律、行政法規的規定B.雙方應該在協議中約定保證金的標準C.非結箅會員準備金最高余額D.不得對爭議處理方式進行約定【答案】AB3、經營機構向普通投資者銷售高風險產品或者提供相關服務，應當履行特別的注意義務，包括（）。A.制定專門的工作程序B.追加了解相關信息C.告知特別的風險點D.給予普通投資者更多的考慮時間或者增加回訪頻次【答案】ABCD4、期貨從業人員有下列（）情形的，暫停其期貨從業資格6個月至12個月；情節嚴重的，撤銷其期貨從業資格并在3年內拒絕受理其從業資格申請。A.采用明示或暗示與有關機構或個人具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業務壟斷B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金C.以排擠競爭對手為目的，低于經營成本或行業自律標準收取手續費D.中國證監會或協會認定的其他不正當競爭行為【答案】ABCD5、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，應當遵守有關法律、法規、規章和本辦法規定，應遵循（）。A.誠實信用原則B.避免利益沖突C.獨立、客觀D.客戶利益最大化原則【答案】ABC6、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以（）為主要依據。A.各公司的研究報告B.合法取得的研究報告C.相關行業信息資料D.公開發布的相關信息E【答案】BCD7、具有（）情形的，不屬于刑法第一百八十條第一款規定的從事與內幕信息有關的證券、期貨交易。A.持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司百分之五以上股份的自然人、法人或者其他組織收購該上市公司股份的B.按照事先訂立的書面合同、指令、計劃從事相關證券、期貨交易的C.依據已被他人披露的信息而交易的D.交易具有其他正當理由或者正當信息來源的【答案】ABCD8、甲系某從事期貨經營機構的人員，一日，其主管人員要求他提供一些客戶的秘密，對此違法違規行為，甲應當()。A.堅決予以抵制B.及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告C.機構未妥善處理的，期貨從業人員應當及時向中國證監會或者協會報告D.直接向中國證監會或者協會報告【答案】ABC9、下列屬于期貨經營機構制定投資者適當性管理的內部制度的內容有（）。A.了解投資者的標準、方法和流程B.了解產品或服務的標準、方法和流程C.適當性匹配的標準、方法和流程D.執行投資者適當性管理內部制度的保障措施【答案】ABCD10、設立期貨交易所可以采用（）的組織形式。A.會員制B.合伙制C.公司制D.個人獨資質制【答案】AC11、在期貨合約交割期內，買方或者賣方客戶違約的，（）向對方承擔違約的責任。A.期貨交易所應當代期貨公司B.期貨公司應當代客戶C.違約客戶D.交割倉庫代違約方【答案】AB12、下列選項中，適用《期貨交易管理條例》的有()。A.商品期貨合約交易及其相關活動B.金融期貨合約交易及其相關活動C.期權合約交易及其相關活動D.權證交易及其相關活動【答案】ABC13、申請人或者擬任人有下列（）情形的，中國證監會或者其派出機構可以作出終止審查的決定。A.擬任人死亡或者喪失行為能力B.申請人撤回申請材料C.申請人或者擬任人因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查D.申請人被依法采取停業整頓、托管、接管、限制業務等監管措施【答案】ABCD14、在期貨投資中，應由投資者自擔的損失包括（）。A.投資者因投資品種價值本身發生變化所導致的損失B.期貨市場波動導致的損失C.投資者因風險控制不力導致的損失D.投資者因違法違規操作導致的損失【答案】ABCD15、未經中國證券監督管理委員會批準，期貨交易所的（）不得在任何營利性組織中兼職。A.理事長、副理事長B.董事長、副董事長、董事會秘書C.監事會主席、監事會副主席D.總經理、副總經理【答案】ABCD16、會員制期貨交易所有下列情形之一的，應當召開臨時會員大會（）。A.會員理事不足期貨交易所章程規定人數的2/3B.1/3以上會員聯名提議C.理事會認為必要D.以上都不是【答案】ABC17、某期貨公司任命王某為本公司的首席風險官。下列關于王某開展工作的做法，正確的是（）。A.與為期貨公司提供審計服務的機構的有關人員進行談話B.保存工作底稿和工作記錄，相關記錄至少保存至整改問題完全解決C.對侵害客戶合法權益的指令予以拒絕，必要時，應向股東會報告上述情況D.參加.列席相關會議【答案】AD18、期貨從業人員不得疏怠履行應承擔的義務有（）。A.期貨從業人應當嚴格按照有關期貨業務規定辦理相關期貨業務B.期貨從業人應當及時告知投資者有關期貨業務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內盡快給予答復C.期貨從業人員應當在法律法規及公司制度規定范圍內根據客戶授權進行期貨業務D.期貨從業人員在向投資者提供服務時應當公平地對待投資者【答案】ABC19、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》提倡同業公平競爭，嚴禁期貨從業人員從事不正當競爭行為，王某為某期貨公司的期貨從業人員，其行為構成不正當競爭的有（）。A.虛構信息，夸大自己業務能力，同時聲稱其他同業者都是徒有其名B.謊稱另一期貨公司正在面臨破產，教唆客戶不要讓該公司代理期貨業務C.通過其在證監會的同學排斥其他從業人員在其“勢力范圍”內從事期貨業務D.與劉某約定，每介紹一個客戶，劉某可以拿到30%的提成【答案】ABCD20、期貨公司監督管理辦法中所稱金融資產包括（）等。A.銀行存款B.基金份額C.資產管理計劃D.信托計劃【答案】ABCD21、中國證監會、自律組織在針對特定市場、產品或者服務制定規則時，可以考慮風險性、復雜性以及投資者的認知難度等因素，從（）等方面，規定投資者準入要求。A.收入水平B.資產規模C.風險識別能力和風險承擔能力D.投資認購最低金額【答案】ABCD22、暫停期貨從業人員資格6個月至12個月的情形包括（）。A.期貨從業人員拒絕協會調查或檢查B.期貨從業人員人員獲取不正當利益C.期貨從業人員向投資者隱瞞重要事項D.期貨從業人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開的重要信息【答案】ABCD23、期貨交易所章程應當載明的事項有（）。A.設立目的和職責、營業期限B.名稱、住所和營業場所C.管理人員的產生、任免及其職責D.變更、終止的條件、程序及清算辦法E【答案】ABCD24、期貨公司董事、監事和高級管理人員收受商業賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的（）。A.沒收違法所得，并處3萬元以下罰款B.情節嚴重的，暫停任職資格C.情節嚴重的，撤銷任職資格D.沒收違法所得，并處5萬元以下罰款【答案】ABC25、期貨公司有下列（）情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監管談話，出具警示函。A.法人治理結構、內部控制存在重大隱患B.未按規定報告高級管理人員職責分工調整的情況C.未按規定報告相關人員代為履行職責的情況D.未按規定報告董事、監事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況【答案】ABCD26、期貨公司有下列（）情形的，應當立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監會派出機構報告。A.風險監管指標不符合規定標準B.中國證監會對期貨公司作出行政處罰C.客戶發生重大透支.穿倉，可能影響期貨公司持續經營D.發生突發事件，對期貨公司產生重大不利影響【答案】ACD27、當符合下列（）條件時，期貨公司應當承擔其分支機構在經營活動中所產生的民事責任。A.該分支機構已經取得營業執照和經營許可證B.該民事責任為分支機構所不能承擔C.該經營活動超出了分支機構的經營范圍D.期貨公司在管理上有過錯【答案】ABC28、對于取得實行會員分級結算制度的交易所的全面結算業務資格的期貨公司，首席風險官應當監督檢查（）。A.是否建立與全面結算業務相適應的結算業務制度和與業務發展相適應的風險管理制度，并有效執行B.是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益C.是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況D.是否存在超范圍委托的情形【答案】ABC29、期貨從業人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當（）。A.勤勉盡責、獨立客觀B.投資分析及投資建議要有合理、充足的依據C.嚴格區分客觀事實與主觀判斷D.對重要事實予以明示【答案】ABCD30、期貨公司的業務按大類劃分為（）。A.期貨經紀業務B.期貨投資咨詢業務C.期貨資產管理業務D.期貨存貸款業務【答案】ABC31、根據《期貨交易所管理辦法》，期貨交易中的相關款項中必須以貨幣資金支付，而不得以有價證券充抵的金額支付的有（）。A.稅金B.貨款C.虧損D.費用【答案】ABCD32、對期貨交易所的下列哪些行為，國務院期貨監督管理機構依法給予行政處罰()。A.違反規定收取手續費的B.不按照規定建立、健全結算擔保金制度的C.違反規定接納會員的D.不按照規定提取、管理和使用風險準備金的【答案】ABCD33、下列屬于期貨交易實行的制度的是（）。A.限倉制度B.套期保值審批制度C.當月無負債結算制度D.小戶持倉報告制度【答案】AB34、期貨公司申請設立分支機構，應當向公司所在地中國證券監督管理委員會派出機構提交的申請材料包括（）。A.擬設立分支機構的決議文件B.公司治理和內部控制制度運行情況報告C.分支機構設立方案D.申請日前3個月風險監管報表【答案】ABCD35、期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監會派出機構提交的申請材料包括()。A.變更住所申請書B.妥善處理客戶保證金和持倉的報告C.變更住所的詳細計劃D.擬變更后的住所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明【答案】ABCD36、下列屬于期貨交易實行的制度的是（）。A.限倉制度B.套期保值審批制度C.當月無負債結算制度D.小戶持倉報告制度【答案】AB37、下列關于期貨交易所結算制度的說法，正確的是（）。A.期貨交易所的結算制度可以分為全員結算制度和會員分級結算制度兩類B.實行全員結算制度的期貨交易所對會員結算，會員對其受托的客戶結算C.實行會員分級結算制度的期貨交易所，期貨交易所對結算會員結算，結算會員對菲結算會員結算，非結算會員對其受托的客戶結算D.實行全員結算制度的期貨交易所，期貨公司會員按照中國證監會批準的業務范圍開展相關業務；非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規定的期貨公司業務【答案】ABCD38、某期貨公司的股東A集團公司持有該期貨公司10％的股份，在與某商業銀行簽訂貸款合同時，以其所持有的該期貨公司的股權