XX有限公司反恐內(nèi)部審核記錄審核類型：R定期￡突擊審核日期：20XX年6月26日審核員：XX一、檢查點(diǎn):貨柜安全檢查情況改進(jìn)措施完成時(shí)間行動(dòng)負(fù)責(zé)人備注1.是否有準(zhǔn)確、完整的貨物文件或裝箱單？有完整的文件2.裝運(yùn)碼頭是否只允許經(jīng)授權(quán)的人員進(jìn)入？有授權(quán)人員名單張貼在現(xiàn)場(chǎng)3.裝運(yùn)點(diǎn)是否有防止外來(lái)物品進(jìn)入的安全控制設(shè)施？有設(shè)置物料隔離帶4.是否有裝貨核查程序，以防止未列入載貨清單的貨物被裝載？有制定程序5.在裝運(yùn)前，是否檢查所有集裝箱是否有改裝、假層、及其它非法進(jìn)入的跡象？有保安檢查并記錄6.集裝箱的裝運(yùn)和出廠是否有安全主管或其它專門(mén)主管進(jìn)行監(jiān)督？有保安監(jiān)督整個(gè)裝貨過(guò)程7.這些檢查是否都有記錄？所有的檢查記錄都有保持8.離廠的集裝箱/貨車是否有安全封條？每批貨都有上封條9.是否有相應(yīng)程序規(guī)范集裝箱、卡車和拖車封條號(hào)碼的加貼、更換、記錄和追蹤？有記錄10.是否只有經(jīng)授權(quán)的員工才能接觸和使用尚未使用的封條？有授權(quán)書(shū)11.工廠是否在記錄封條號(hào)碼、卡車牌照、司機(jī)姓名、裝運(yùn)的日期和時(shí)間、集裝箱/貨物的號(hào)碼？有檢查記錄12.離廠前最終貼封條時(shí)，是否對(duì)封條號(hào)碼進(jìn)行檢查？有檢查記錄13.如果發(fā)現(xiàn)破裂的封條和貨物的鎖閉裝置斷開(kāi)，是否會(huì)對(duì)集裝箱里的東西進(jìn)行檢查？有程序文件規(guī)給你定要檢查并記錄14.當(dāng)集裝箱轉(zhuǎn)至下一個(gè)供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)時(shí)，是否會(huì)將封條號(hào)碼與隨附的文件進(jìn)行核對(duì)？需要15.當(dāng)集裝箱轉(zhuǎn)至下一個(gè)供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)時(shí)，是否要對(duì)封條號(hào)碼的完好性進(jìn)行檢查？需要檢查并記錄16.離廠前最終貼封條時(shí)，是否對(duì)封條號(hào)碼進(jìn)行檢查？需要檢查并記錄17.發(fā)貨/收貨的停車區(qū)是否與其它停車區(qū)分開(kāi)？需要分開(kāi)二、檢查點(diǎn):門(mén)崗控制檢查情況改進(jìn)措施完成時(shí)間行動(dòng)負(fù)責(zé)人備注1.銷售商來(lái)訪之前是否需要預(yù)先提供相關(guān)信息？需要2.是否有來(lái)訪者進(jìn)出紀(jì)錄？需要在訪客登記表上記錄3.是否對(duì)員工的出入進(jìn)行監(jiān)控，以防可疑行為？公司的大門(mén)口有安裝監(jiān)控4.員工進(jìn)出是否有紀(jì)錄？員工進(jìn)出需要在員工進(jìn)出登記表上登記5.工廠所有進(jìn)出口是否均有保安人員看守？有保安看守6.是否有相應(yīng)程序，對(duì)來(lái)訪者和銷售商進(jìn)行分別登記？有7.是否有進(jìn)授權(quán)的員工引導(dǎo)來(lái)訪者及銷售商進(jìn)入工廠建筑？有8.來(lái)訪者是否需要佩戴臨時(shí)牌證需要佩戴訪客證9.是否有單獨(dú)的程序檢查進(jìn)出的貨車？有10.汽車司機(jī)是否需要出示個(gè)人身份證明？要11.卡車進(jìn)出時(shí)，司機(jī)是否需要出示卡車證明？要12.紀(jì)錄的內(nèi)容是否有卡車牌照，司機(jī)姓名，進(jìn)出的時(shí)間和日期，證件核查紀(jì)錄，集裝箱號(hào)碼，保安人員的姓名，封條號(hào)碼？有登記13.出場(chǎng)貨物的封條：是否經(jīng)過(guò)檢查？有經(jīng)過(guò)檢查14.出場(chǎng)貨物的封條：封條號(hào)碼是否經(jīng)過(guò)登記？有登記15.有人員進(jìn)入工廠時(shí)是否需要出示公司員工證？需要佩戴員工工牌16.員工證上是否有生統(tǒng)標(biāo)志，如身體特征標(biāo)志，如頭像？員工工牌有張貼照片17.員工證是否由特定的部門(mén)集中發(fā)放和管理？員工工牌有人事部制定并發(fā)放18.丟失的員工證是否要進(jìn)行更換并做遺失紀(jì)錄？需要登記19.是否會(huì)將證章的丟失情況（姓名、證件號(hào)等）通知保安人員？需要通知保安20.是否有禁區(qū)，進(jìn)入禁區(qū)是否需要出示員工證件？有禁區(qū)，需要佩戴工牌才能進(jìn)入21.員工證件上是否注明可以或不可以進(jìn)入裝運(yùn)/包裝區(qū)？有顏色區(qū)分22.是否有限制區(qū)域，保安人員是否會(huì)檢查進(jìn)入該區(qū)域的員工的身份證明？需要23.工廠向員工分發(fā)鑰匙、號(hào)牌、證卡是否有紀(jì)錄？有相應(yīng)的記錄三、檢查點(diǎn)：人事安全檢查情況改進(jìn)措施完成時(shí)間行動(dòng)負(fù)責(zé)人備注1.工廠是否有書(shū)面的針對(duì)新員工的人員安全指南？有2.是否會(huì)對(duì)相關(guān)指南進(jìn)行定期評(píng)估，以考核其有效性？有3.相同的安全要求是否適用于臨時(shí)聘用員工？有4.職位申請(qǐng)人是否需要填寫(xiě)聘用申請(qǐng)表？需要填寫(xiě)5.是否對(duì)所有申請(qǐng)人進(jìn)行背景調(diào)查？每年有一次員工背景調(diào)查并記錄6.工廠是否檢查并核實(shí)申請(qǐng)人的正式身份？需要7.工廠是否依據(jù)員工職位的敏感性對(duì)在職的員工做定期查核和重新調(diào)查？每年有一次背景調(diào)查8.工廠是否保存了每位員工的個(gè)人檔案？有保存9.員工離開(kāi)企業(yè)后是否需要?dú)w還證章和廠區(qū)鑰匙并取消其進(jìn)入電腦系統(tǒng)的資格？有10.員工離開(kāi)公司后，鑰匙/證卡是否歸還，編碼是否更改，這些是否紀(jì)錄在案？有四、檢查點(diǎn)：程序安全檢查情況改進(jìn)措施完成時(shí)間行動(dòng)負(fù)責(zé)人備注1.工廠是否實(shí)施了安全措施,避免不明物品進(jìn)入裝配區(qū)?有保安檢查2.工廠是否實(shí)施了安全措施,避免不明物品進(jìn)入停車場(chǎng)?有隔離帶3.是否有發(fā)現(xiàn)和匯報(bào)缺超或超量的程序?有程序文件4.是否員工僅限于進(jìn)入與其職責(zé)相關(guān)的區(qū)域?有5.公司是否有相應(yīng)程序,規(guī)定哪些員工有權(quán)接觸并使用公司文件,運(yùn)輸表格,運(yùn)輸數(shù)據(jù),安全性封條?有授權(quán)人員名單6.是否有專門(mén)的公司代表負(fù)責(zé)向經(jīng)紀(jì)人/運(yùn)輸業(yè)者提供公司產(chǎn)品的準(zhǔn)確信息?.有管理者代表負(fù)責(zé)7.是否有專門(mén)的公司代表負(fù)責(zé)向承運(yùn)商提供公司產(chǎn)品的準(zhǔn)確信息?有管理者代表負(fù)責(zé)8.上述人員是否接受過(guò)出口美國(guó)的產(chǎn)品信息要求培訓(xùn)?有培訓(xùn)五、檢查點(diǎn)：安全培訓(xùn)和警覺(jué)意識(shí)檢查情況改進(jìn)措施完成時(shí)間行動(dòng)負(fù)責(zé)人備注1.可能安全設(shè)施出現(xiàn)的問(wèn)題（門(mén)、窗鎖閉裝置破損、電腦病毒等）無(wú)2.是否有針對(duì)所有員工安全意識(shí)教育。有培訓(xùn)記錄3.是否進(jìn)行定期培訓(xùn)，并傳達(dá)最新安防資訊。有培訓(xùn)記錄4.是否要求員工匯報(bào)異常情況、可疑行為及/違反安全法規(guī)的行為。有培訓(xùn)5.工廠是否制定了書(shū)面的員工行為守則。有制定6.保安人員是否接受過(guò)安防培訓(xùn)。有培訓(xùn)，有保安上崗證六、檢查點(diǎn)：實(shí)體安全檢查情況改進(jìn)措施完成時(shí)間行動(dòng)負(fù)責(zé)人備注1.門(mén)禁鎖閉裝置是否正常？正常2.是否有專人負(fù)責(zé)和保管鑰匙/證件？有授權(quán)人員負(fù)責(zé)保管3.員工離崗時(shí)，是否有相應(yīng)的程序立即中止其進(jìn)入某些區(qū)域的權(quán)利？有4.工廠的建筑物是否由可以防止非法入侵的材料建筑而成？可以5.工廠建筑是否妥善管理及維修？有6.廣場(chǎng)周邊是否安全？安全7.工廠的護(hù)欄和大門(mén)是否妥善管理及維修？是8.是否有外部照明？新建圍墻沒(méi)安裝照明燈填寫(xiě)申請(qǐng)函，購(gòu)買探照燈并安裝。20XX-7-15馬昌平9.工廠整個(gè)區(qū)域是否有照明？有照明燈10.貨物運(yùn)輸區(qū)是否有照明？有照明燈11.照明開(kāi)關(guān)是否僅限于經(jīng)授權(quán)的人員來(lái)操作？有授權(quán)書(shū)12.工廠是否有專門(mén)的保安力量？有保安部門(mén)13.辦公室和外部保安是否有聯(lián)絡(luò)？有對(duì)講機(jī)和電話14.是否采用攝像頭（CCTV）監(jiān)控該場(chǎng)內(nèi)外部的情況？有監(jiān)控，但是有一個(gè)顯示屏不工作更換顯示屏，追查期間的監(jiān)控記錄正常的。20XX-6-27聶杰勇15.貨物處置/包裝區(qū)是否有攝像頭？有監(jiān)控16.攝像機(jī)放置的角度是否可以全面觀察到相關(guān)區(qū)域？可以看到全部的區(qū)域17.是否保存錄像？有保存30天的記錄18.是否其它汽車靠近運(yùn)貨車輛停靠？沒(méi)有19.來(lái)訪者和員工是否有獨(dú)立的停車區(qū)？有訪客車輛停放區(qū)20.被允許進(jìn)入廠區(qū)的來(lái)訪者及銷售商的車輛是否經(jīng)過(guò)檢查？有保安檢查21.停車區(qū)是否受到監(jiān)控？停車區(qū)有監(jiān)控22.員工停車時(shí)是否需要監(jiān)控？停車區(qū)有監(jiān)控七、檢查點(diǎn)：電腦安全檢查情況改進(jìn)措施完成時(shí)間行動(dòng)負(fù)責(zé)人備注1.信息系統(tǒng)的密碼是否受到保護(hù)?每臺(tái)電腦有設(shè)置密碼2.密碼是否必須定期更換?密碼每一個(gè)月更換一次3.公司是否有相應(yīng)程序,規(guī)定哪些員工有權(quán)接觸并使用自計(jì)算器系統(tǒng)?有授權(quán)書(shū)4.公司是否有制度來(lái)調(diào)整或取消此類權(quán)限有想應(yīng)的程序5.公司內(nèi)部是否有專門(mén)的系統(tǒng)管理人員負(fù)責(zé)設(shè)置用戶ID?有授權(quán)書(shū)6.公司網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)是否有:防火墻?有防火墻7.是否所有計(jì)算器信息都儲(chǔ)存在了備份系統(tǒng)中?每周備份一次八、檢查點(diǎn)：始發(fā)地檢查情況改進(jìn)措施完成時(shí)間行動(dòng)負(fù)責(zé)人備注1.供應(yīng)商/承包商是否取得C-TPAT認(rèn)證？無(wú)2.是否與供應(yīng)商/承包商簽訂了安全協(xié)議？有簽訂反恐協(xié)議書(shū)3.是否對(duì)供應(yīng)商/承包商進(jìn)行安全方面的評(píng)估？有進(jìn)行評(píng)估九、檢查點(diǎn)：倉(cāng)庫(kù)安全檢查情況改進(jìn)措施完成時(shí)間行動(dòng)負(fù)責(zé)人備注1.倉(cāng)庫(kù)內(nèi)的危險(xiǎn)材料/物品是否有進(jìn)行標(biāo)注與隔離，通往這些區(qū)域必須進(jìn)行限制；有進(jìn)行隔離2.國(guó)際與國(guó)內(nèi)貨物是否有分開(kāi)存放，并標(biāo)記。公司內(nèi)無(wú)國(guó)內(nèi)的貨物3.高價(jià)值的貨物是否被儲(chǔ)存在倉(cāng)庫(kù)內(nèi)獨(dú)立區(qū)域，并明顯增加安全措施。公司內(nèi)無(wú)高價(jià)貨物4.相互不容的貨物是否放在不同的物理區(qū)域（如不同的房間或用隔離設(shè)施進(jìn)行隔離）有隔離開(kāi)來(lái)5.報(bào)警系統(tǒng)及視頻監(jiān)控是否用以監(jiān)控周界處及阻止貨物處理及倉(cāng)儲(chǔ)區(qū)的非法入侵；是6.貨物裝卸和存放區(qū)是否設(shè)立有效的保安系統(tǒng)以防范和阻嚇?lè)鞘跈?quán)人員進(jìn)入；有7.進(jìn)出口、緊急出口、裝卸貨區(qū)的出入口、拖車和集裝箱的裝卸區(qū)以及貨物存放區(qū)是否有安裝視頻有安裝十、檢查點(diǎn)：承包商、運(yùn)輸商和供應(yīng)商檢查情況改進(jìn)措施完成時(shí)間行動(dòng)負(fù)責(zé)人備注1.是否有合格供應(yīng)商篩選程序有2.承包商、運(yùn)輸商和供應(yīng)商是否有24小時(shí)監(jiān)控，是否有保安控制門(mén)禁。有3.承包商、運(yùn)輸商和供應(yīng)商商是否有系統(tǒng)的保安安全管理程序。有4.是否檢查承包商、運(yùn)輸商和供應(yīng)商的保安及安全管理方面的相關(guān)記錄。有5.承包商、運(yùn)輸商和供應(yīng)商廠房是否有獨(dú)立的院墻及良好的照明體系。有6.承包商、運(yùn)輸商和供應(yīng)商是否有來(lái)料入庫(kù)安全管理程序。有7.承包商、運(yùn)輸商和供應(yīng)商是否有原材料/半成品/成品監(jiān)測(cè)程序。有8.承包商、運(yùn)輸商和供應(yīng)商是否有車輛進(jìn)出廠管理程序有9.承包商、運(yùn)輸商和供應(yīng)商是否有貨車/貨柜安全管理程序有10.承包商、運(yùn)輸商和供應(yīng)商是否有人員進(jìn)出管理程序有11.承包商、運(yùn)輸商和供應(yīng)商是否有突發(fā)時(shí)間處理程序有12.承包商、運(yùn)輸商和供應(yīng)商是否遵守本公司對(duì)