精品文檔-下載后可編輯年期貨從業資格考試《法律法規》點睛提分卷12022年期貨從業資格考試《法律法規》點睛提分卷1

單選題（共65題，共65分）

1.現行《期貨交易管理條例》自（）起施行。

A.2022年4月15日

B.2022年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日

2.關于咨詢業務信息的報送，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，每周向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息

B.期貨公司應當根據需要，自行確定內容與格式要求，每月向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息

C.期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，每月向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息

D.期貨公司應當根據需要，自行確定內容與格式要求，每周向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信

3.根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》規定，投資者提供的信息發生重要變化是，對于可能影響其投資者分類的，投資者應當及時告知（）。

A.證券交易所

B.經營機構

C.國務院監督委員會

D.證券業協會

4.某期貨公司擬從事金融期貨經紀業務，在申請業務資格前兩個月，公司應當著重考慮的實質性因素是（）。

A.公司的風險監管指標是否持續符合規定標準

B.公司的交易規模

C.公司的客戶數量

D.公司的發展規劃

5.期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告

A.人民法院

B.期貨業協會

C.中國證監會

D.清算組

6.期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起（）個工作日內向協會報告，由（）注銷其從業資格。

A.5；中國證監會

B.10；中國證監會

C.5；期貨業協會

D.10；期貨業協會

7.證券公司依法接受期貨公司委托協助辦理開戶手續的，應當按照《期貨市場客戶開戶管理規定》的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結算機構

D.期貨公司

8.不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據的是（）。

A.本公司的研究報告

B.合法取得的研究報告

C.相關行業信息資料

D.未公開發布的相關信息

9.期貨交易的結算由期貨交易所統一組織進行，期貨交易實行（）制度。

A.當日無負債結算

B.當日可負債結算

C.當日收盤價為結算價

D.累計結算

10.某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。根據上述事實，請回答問題。甲公司在期貨公司股東會的表決權占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定

11.期貨公司應當切實保障監事會和監事對公司經營情況的（）。

A.知情權

B.經營權

C.決策權

D.報告權

12.國務院期貨監督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調查事件當事人的時間原則上不得超過（）個交易日；案情復雜的，可以延長至（）個交易日。

A.10；30

B.15；30

C.10；20

D.15；40

13.經營機構調整投資者風險承受能力等級的，應當將風險承受能力評估結果交投資者簽署確認，并以（）方式記載留存。

A.書面

B.口頭

C.電子郵件

D.網絡信件

14.期貨公司股東會或股東大會應當（）至少召開一次會議。

A.每1個月

B.每3個月

C.每半年

D.每1年

15.申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

16.期貨公司辦理客戶銷戶手續時，應當及時按規定申請注銷客戶在期貨交易所的（）。

A.結算賬戶

B.交易賬戶

C.交易編碼

D.結算編碼

17.期貨執業人員在執業中應當（）。

A.誠實守信，恪盡職守

B.向客戶承諾或保證最低收益

C.當自身利益與客戶利益發生沖突時應先滿足自身利益

D.以本人或者他人名義從事期貨交易

18.根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，中國證監會自受理證券公司申請介紹業務的申請材料之日起（）個工作日內作出批準與否的決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

19.期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》以及協會自律規則的，協會應當進行調查，給予（）。

A.紀律懲戒

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分

20.通過期貨從業人員資格考試后，即可取得（）頒發的從業資格考試合格證明。

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.期貨交易所

D.商務部

21.期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，但情節輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以（）。

A.警告

B.訓誡

C.公開譴責

D.罰款

22.《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》自（）起施行。

A.2022年4月19日

B.2022年4月19日

C.2022年4月19日

D.2022年4月19日

23.李某是某期貨公司的期貨從業人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一行為，期貨業協會可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷從業資格，3年內或永久性拒絕受理其從業人員資格申請

D.期貨業協會無權予以處罰

24.（）應當建立和維護期貨市場客戶統一開戶系統，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發給相關期貨交易所。

A.中國期貨保證金監控中心

B.中國期貨業協會

C.中國證監會

D.各期貨公司

25.下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業信息資料以及公開發布的相關信息等為主要依據

B.期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息

C.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

D.期貨公司應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險

26.期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》，中國證監會及其派出機構可以（）。

A.進行調查，限制其人身自由

B.進行調查，給予紀律懲戒

C.給予其懲戒、公開譴責

D.采取責令改正、監管談話等措施

27.任何單位或者個人不得違規使用（）進行期貨交易。

A.經營利潤和自有資金

B.信貸資金、經營利潤

C.信貸資金、財政資金

D.信貸資金、自有資金

28.首席風險官因正當履行職責而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監管措施。

A.期貨公司董事會

B.中國期貨業協會

C.中國證監會及其派出機構

D.期貨交易所

29.根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，經營機構按其風險承受能力至少劃分為（）。

A.六類

B.五類

C.四類

D.三類

30.下列不屬于國務院期貨監督管理機構職責的是（）。

A.負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作

B.制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法，并監督實施

C.開展與期貨市場監督管理有關的國際交流、合作活動

D.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監督管理

31.自然人投資者申請劃分為專業投資者，提交的證明材料不包括（）。

A.近1個月本人的金融資產證明文件

B.近2年收入證明

C.職業資格證書

D.工作證明

32.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以（）墊付。

A.其他客戶資金和自有資金

B.自有資金

C.風險準備金和其他客戶資金

D.風險準備金和自有資金

33.客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時（按照期貨交易所規定標準計算），與期貨公司經理趙某商量，要求期貨公司允許其買進100手大豆合約，并保證在當日收盤前平倉，趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當照顧，同意了孫某的要求，孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認為期貨公司允許其透支交易，應當賠償其全部經濟損失。以下說法正確的是（）。

A.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經濟損失也應承擔主要責任

B.孫某實際占用了期貨公司的資金，構成了透支交易，透支交易是有關法律禁止的行為，期貨公司應當承擔全部賠償責任

C.期貨公司應對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下

D.孫某在一個交易日之內完成了開平倉交易，從期貨公司結算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構成透支交易

34.期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。

A.3

B.6

C.9

D.12

35.公司制期貨交易所董事長行使的職權不包括（）。

A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作

B.組織協調專門委員會的工作

C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告

D.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議

36.期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規另有規定的除外。

A.80%

B.60%

C.20%

D.40%

37.證券公司從事期貨中間介紹業務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。

A.風險管理

B.技術風險

C.協助開戶

D.全權開戶

38.會員制期貨交易所的權力機構是（）。

A.會員大會

B.董事會

C.股東大會

D.理事會

39.中國證監會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于（）人，并應當出示合法證件和檢查通知書。

A.2

B.3

C.5

D.7

40.根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的規定，證券公司申請介紹業務，應該向（）提交申請材料。

A.中國期貨業協會

B.中國人民銀行

C.中國證監會

D.中國證券業協會

41.證券公司為期貨公司提供中間介紹業務的，保存有關介紹業務的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。

A.2

B.1

C.3

D.5

42.下列關于期貨交易數量發生錯誤的說法中，正確的是（）。

A.多于指令數量的部分由期貨公司承擔

B.多于指令數量的，僅虧損部分由期貨公司承擔

C.多于指令數量的，盈利部分由客戶享有

D.多于指令數量的部分由下單人承擔

43.證券公司申請介紹業務，應當向中國證監會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）月月末的風險監管報表。

A.1個

B.2個

C.3個

D.5個

44.經營機構在確認其不屬于風險承受能力最低類別的投資者后，應當就產品或者服務風險高于其承受能力進行特別的（），投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關產品或者提供相關服務。

A.微信提示

B.書面風險提示

C.電話通知

D.短信告知

45.期貨公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。

A.2

B.3

C.5

D.10

46.推薦人每年最多只能推薦（）人申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

47.有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司（）。

A.重新進行預計負債確認

B.核減凈資本金額

C.增加凈資本總額

D.增加風險準備金

48.期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規另有規定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％

49.期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，應當遵守有關法律、法規、規章和《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》規定，遵循（），基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

A.誠實信用原則

B.公開原則

C.實質重于形式原則

D.理論聯系實際原則

50.期貨公司應當對期貨投資咨詢業務操作實行留痕管理，并按照（）規定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業務材料。

A.中國期貨業協會

B.中國證監會

C.期貨交易所

D.國務院期貨監督管理機構

51.期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯人在業務、人員、資產、財務等方面應當（）。

A.適當合并，獨立經營，獨立核算

B.嚴格分開，統一經營，統一核算

C.嚴格分開，獨立經營，獨立核算

D.嚴格分開，統一經營，獨立核算

52.王某于2022年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，王某發現甲期貨公司在經營中存在風險隱患，于是王某依法對其進行質詢和調查，但是甲期貨公司認為這是本公司的商業秘密，王某不宜進一步調查，王某盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，王某違反了《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》的第（）條規定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

53.下列關于期貨交易結算的表述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所應當及時將結算結果通知客戶

B.期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算

C.期貨交易所實行當日無負債結算制度

D.客戶應當及時查詢結算結果并作出妥善處理

54.根據《期貨投資者保障基金管理辦法》規定，對于新設立的期貨公司，應當（）納入保障基金繳納范圍。

A.公司注冊時

B.自產生經紀業務收入后

C.業務許可審批后

D.公司成立后

55.侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依（）確定管轄。

A.當事人選擇的訴由

B.侵權

C.違約

D.合約履行地

56.期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統一通過（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監控中心有限責任公司

C.期貨公司

D.國務院期貨監督管理機構

57.根據《期貨從業人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是（）。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產

C.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續為客戶提供服務

D.中國證監會禁止的其他行為

58.（）依法對期貨市場客戶開戶實行監督管理。

A.中國證監會及其派出機構

B.中國期貨業協會

C.中國期貨保證金監控中心

D.期貨交易所

59.非法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上15萬元以下

60.客戶在期貨公司中違約的，期貨公司先以（）承擔違約責任。

A.該客戶的保證金

B.期貨公司的自有資金

C.期貨公司的風險準備金

D.期貨交易公司的儲備金

61.期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實收資本和凈資產均不低于人民幣（）元。

A.1000萬

B.2000萬

C.3000萬

D.1億

62.下列關于交割的表述中，正確的是（）。

A.只有合約到期才能辦理交割

B.交割必須按照中國期貨業協會制定的交割規則和程序進行

C.交割只能是實物交割

D.經中國期貨業協會批準，交割可以采取現金差價結算

63.《期貨從業人員管理辦法》中禁止期貨從業人員挪用客戶期貨保證金的規定，主要是針對（）的期貨從業人員。

A.中國期貨業協會

B.期貨投資咨詢機構

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構

64.期貨投資者保障基金是在（）嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口，可能嚴重危及社會穩定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.期貨公司

D.基金管理公司

65.王某是甲期貨公司的客戶。某日，王某收到甲期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經不足，應當在通知時間內追加保證金，王某未加以理睬。根據此情況，甲期貨公司應當相應（）。

A.調減注冊資本

B.增加凈資本

C.調減凈資本

D.增加流動負債

多選題（共55題，共55分）

66.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以（）、相關行業信息資料以及公開發布的相關信息等為主要依據。

A.本公司的研究報告

B.其他公司的研究報告

C.合法取得的研究報告

D.一切研究報告

67.理事會由下列（）組成。

A.會員理事

B.非會員理事

C.理事長

D.副理事長

68.普通投資者在（）等方面享有特別保護。

A.信息告知

B.風險警示

C.適當性匹配

D.虧損承受度

69.期貨公司應當按照規定實行投資者適當性管理制度，建立執業規范和內部問責機制，了解客戶的（）等情況，審鎮評估客戶的風險承受能力，提供與評估結果相造應的產品或者服務。

A.經濟實力

B.投資經歷

C.專業知識

D.風險偏好

70.關于期貨交易所的合并、分立，下列說法正確的是（）。

A.期貨交易所的合并分立應當事前向中國證監會報告

B.期貨交易所合并后，其債權債務隨之消滅

C.期貨交易所分立后，其債權債務由分立后的期貨交易所繼承

D.為了保護債權人的利益，法律規定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式

71.期貨公司變更法定代表人，應當提交的備案材料包括（）。

A.備案報告

B.法定代表人期貨從業資格證書

C.公司決議文件

D.法定代表人任職條件證明

72.小李開立期貨賬戶時，期貨公司的下列做法中，錯誤的是（）。

A.對照有效身份證明文件，核實小李是否本人親自開戶

B.實時采集并保存小李頭部正面照和身份證正反面掃描件的影像資料

C.僅由營業部保存小李的開戶資料和影像資料

D.發現小李交易編碼申請表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異，經首席風險官批準后，為其開立賬戶

73.某期貨公司想要調整非結算會員結算準備金最低余額，該公司應當在當日結算前向（）報告。

A.期貨交易所

B.中國期貨業協會

C.中國證監會

D.期貨保證金安全存管監控機構

74.期貨投資者保障基金的后續資金來源包括（）。

A.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費的一定比例繳納

B.期貨公司從其收取的交易手續費中按照代理交易額的千分之五至十的比例繳納

C.期貨公司從其收取的交易手續費中按照代理交易額的一定比例繳納

D.保障基金管理機構追償或者接受的其他合法財產

75.交割倉庫逾期向標準倉單持有人交付約定的貨物，造成標準倉單持有人損失的，由（）承擔責任。

A.期貨公司

B.交割倉庫

C.期貨交易所承擔連帶責任

D.期貨交易所不承擔責任

76.期貨從業人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據，要嚴格區分客觀事實與主觀利斷，并對重要事實予以明示。

A.勤勉盡責

B.獨立客觀

C.誠實守信

D.重點推薦

77.期貨從業人員違反有關法律、法規、規章和政策規定向投資者承諾或者保證收益的，情節嚴重的，（）。

A.撤銷其期貨從業資格

B.3年內拒絕受理其從業資格申請

C.3年內或永久性拒絕受理其從業資格申請

D.暫停從業資格6至12個月

78.期貨公司章程應對首席風險官的（）作出規定。

A.職責范圍

B.權利義務

C.任期

D.工作報告的內容和格式

79.下列關于期貨公司業務的說法，正確的有（）。

A.期貨公司業務實行許可制度

B.期貨公司業務實行報告制度

C.由國務院商務主管部門按照業務種類頒發許可證

D.由國務院期貨監督管理機構按照業務種類頒發許可證

80.期貨公司的（）應該每兩年參加一次由證監會認可，自律協會組織舉辦的后續職業培訓。

A.獨立董事

B.董事長

C.首席風險官

D.總經理

81.期貨從業人員必須遵守有關法律、法規、規章和政策，服從中國證券監督管理委員會的監督與管理，服從協會的自律性管理，遵守期貨交易所有關規則和所在機構的規章制度，嚴禁從事（）行為。

A.操縱期貨交易價格

B.欺詐投資者

C.內幕交易

D.編造并傳播有關期貨交易的虛假信息

82.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將提交有價證券作為保證金，下列可以作為期貨保證金的有價證券是（）。

A.可流通的國債

B.經期貨交易所認定的標準倉單

C.可轉換公司債券

D.企業債券

83.根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，期貨從業人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續費。

A.行業自律標準

B.市場平均標準

C.經營成本

D.中國證監會規定的標準

84.下列（）行為可能構成操縱期貨市場價格的行為。

A.愛農公司是一家大型農產品進出口貿易公司，為了在期貨市場獲利，大量囤積大豆

B.李某利用內幕人員的信息優勢，在一個交易日內連續買賣合約，數額巨大

C.甲乙約定，甲于某月的第一個交易日以約定的價格大量買進乙的期貨合約

D.違反規定收取保證金，或者挪用保證金的

85.期貨公司的（）應當對月度報告簽署確認意見。

A.人事部經理

B.財務負責人

C.經營管理主要負責人

D.法定代表人

86.設立期貨交易所可以采用（）的組織形式。

A.會員制

B.合伙制

C.公司制

D.個人獨資制

87.下列關于期貨交易所的說法，正確的是（）。

A.期貨交易所不具有法人資格

B.期貨交易所不以營利為目的

C.期貨交易所是實行自律管理的法人

D.期貨交易所是依據《期貨交易所管理辦法》和《公司法》設立的

88.銀行或者其他金融機構的工作人員違反規定，為他人出具（），情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役。

A.票據

B.存單

C.資信證明

D.信用證

89.下列各項屬于《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的立法目的是（）。

A.防范經營風險

B.規范期貨公司運作

C.限制期貨公司的行業壟斷

D.加強對期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的管理

90.期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規定將（）的書面報告公司住所地中國證監會派出機構。

A.免職理由

B.首席風險官履行職責情況

C.替代人選名單

D.發現重大風險事件的情況

91.以期貨交易所為（）因期貨交易所履約職責引起的商事案件，由期貨交易所住所所在地中級人民法院管轄。

A.第三人

B.訴訟參與人

C.原告

D.被告

92.根據《期貨交易所管理辦法》的規定，下列屬于期貨交易所的職責的是（）。

A.制定并實施期貨交易所的交易規則及其實施細則

B.發布市場信息

C.監管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業務

D.查處違規行為

93.甲是某期貨公司的債權人，期貨公司對甲的債務屆期不能清償，如果甲起訴期貨公司并申請人民法院保全財產，人民法院保全的范圍可以包括（）。

A.期貨公司在期貨交易所的交易席位

B.期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權益的部分

C.期貨公司在期貨交易所的會員資格費

D.期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金

94.某期貨公司注冊資本為1億元，其中甲公司出資700萬元。下列關于期貨公司與甲公司關系的說法，錯誤的是（）。

A.以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產進行不必要的交易

B.接受客戶委托的初始資產低于中國證監會規定的最低限額

C.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾

D.甲公司在期貨公司處進行期貨交易，期貨公司可以適當降低風險管理要求

95.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經書面協商一致。對此，下列有關責任承擔的說法中正確的是（）。

A.對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔

B.對保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60％

C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任

D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔

96.依據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》的規定，全面結算會員期貨公司對非結算會員的所有結算科目的（）應當與期貨交易所保持一致。

A.格式

B.內容

C.處理日期

D.處理方式

97.《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》的制定目的包括（）。

A.完善期貨公司治理結構

B.加強內部控制和風險管理

C.促進期貨公司依法穩健經營

D.維護期貨投資者合法權益

98.客戶下達的交易指令沒有（）的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

A.品種

B.數量

C.買賣方向

D.價格

99.下列各項屬于期貨交易所章程應當規定的內容的是（）。

A.設立目的和職責

B.名稱、住所和營業場所

C.組織機構的組成、職責、任期和議事規則

D.財務會計、內部控制制度

100.期貨交易所辦理的下列事項中，應當經國務院期貨監督管理機構批準的是（）。

A.制定或者修改章程、交易規則

B.上市、中止、取消或者恢復交易品種

C.變更住所或者營業場所

D.修改或者終止合約

101.當非結算會員結算準備金余額小于規定或者約定最低余額的，全面結算會員期貨公司（）。

A.應當要求非結算會員及時追加保證金或者自行平倉

B.有權對該非結算會員的持倉強行平倉

C.開市前禁止非結算會員開倉

D.應當收取非結算會員結算擔保金

102.期貨公司為客戶開立賬戶，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的（）。

A.合規

B.真實

C.準確

D.完整

103.由于遇到了強臺風自然災害天氣，某期貨公司房屋倒塌、設備嚴重受損，已經無法繼續營業，不得不申請停業。如果該期貨公司準備申請停業，應該（）。

A.妥善處理客戶資產

B.清退客戶

C.成立清算組

D.轉移客戶

104.小王對期貨投資很感興趣決定在某期貨公司開戶進行期貨交易，由于身份證件遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往公司開戶，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經紀合同》。關于期貨交易賬戶，下列做法中錯誤的是（）。

A.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

B.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶

C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序

D.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶

105.下列期貨公司人員中，應當每兩年參加一次由中國證監會認可、行業自律組織舉辦的業務培訓的有（）。

A.獨立董事

B.首席風險官

C.董事長

D.總經理

106.期貨交易所實行的風險警示制度包括（）。

A.要求會員和客戶報告情況

B.談話提醒

C.發布風險提示函

D.向市場發布持倉量信息

107.證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列（）信息。

A.受托從事的介紹業務范圍

B.從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片

C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

D.客戶開戶和交易流程、出入金流程

108.證券期貨經營機構從事私募資產管理業務，應當遵循（）原則。

A.自愿

B.公平

C.誠實信用

D.客戶利益至上

109.在為客戶提供期貨投資咨詢業務前，期貨公司應當事前了解客戶的（）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求。

A.身份

B.財務狀況

C.投資經驗

D.家庭成員

110.王先生平時就喜歡投資期貨，如今他手里有一筆500萬的資金欲投入期貨市場。那么王先生的這筆資金可以存入（）賬戶。

A.期貨保證金賬戶

B.風險準備金賬戶

C.期貨經紀賬戶

D.期貨交易所專用結算賬戶

111.申請獨立董事的任職資格，應當具備的條件有（）。

A.具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位

B.從事期貨、證券等金融業務3年以上經驗

C.從事法律、會計業務3年以上經驗

D.有履行職責所必需的時間和精力

112.下列關于全面結算會員期貨公司對非結算會員的強行平倉和限倉制度的表述中，正確的有（）。

A.期貨交易所開市前，非結算會員結算準備金余額小于規定或者約定最低余額的，全面結算會員期貨公司應當禁止其開倉

B.非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉

C.全面結算會員期貨公司不得自行與非結算會員在結算協議中約定應予強行平倉的情形

D.非結算會員的結算準備金余額低于規定或者約定最低余額的，應當及時追加保證金或者自行平倉，非結算會員未在結算協議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司有權對該非結算會員的持倉強行平倉

113.期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職資格，期貨公司應當向住所地的中國證監會派出機構提交下列（）備案材料。

A.備案報告

B.公司決議文件

C.期貨公司原《經營期貨業務許可證》正、副本原件

D.律師事務所出具的法律意見書

114.關于期貨業協會的自律性管理，下列說法正確的是（）。

A.協會應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新從業資格注冊、誠信記錄等信息

B.中國證監會及其派出機構履行監管職責，需要協會提供期貨從業人員信息和資料的，協會應當按照要求及時提供

C.協會應當組織期貨從業人員后續職業培訓，提高期貨從業人員的職業道德和專業素質

D.中國證監會指導和監督協會對期貨從業人員的自律管理活動

115.《中國期貨業協會紀律懲戒程序》規定調查人員在調查過程中，有權采取的措施包括（）

A.進入違規行為發生場所調查取證

B.詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項做出說明

C.拘留當事人

D.查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的相關文件和資料

116.下列構成交割違約的有（）。

A.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單

B.在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款

C.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付符合規格的現貨

D.在交割日，買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款

117.期貨交易所總經理行使的職權包括（）。

A.主持期貨交易所的日常工作

B.擬訂并實施經批準的期貨交易所發展規劃、年度工作計劃

C.決定期貨交易所員工的工資和獎懲

D.擬訂期貨交易所財務預算方案、決算報告

118.乙是某期