28三月2024新制度經濟學推薦閱讀科斯等：《財產權利與制度變遷》，上海三聯書店1994年諾思：《經濟史中的結構與變遷》，上海三聯書店1994年諾思：《制度、制度變遷與經濟績效》，上海三聯書店1994年威廉姆森：《資本主義經濟制度》，商務印書館2002年弗魯博頓：《新制度經濟學》，上海三聯書店2006年埃格特森：《經濟行為與制度》，商務印書館2004年袁慶明：《新制度經濟學教程》，中國發展出版社2011年第一章導論

第一節NIE的產生與發展

第二節NIE的研究對象、方法及基本假設

第三節NIE的流派淵源關系

第四節NIE的學術地位、框架內容及學習意義開場白：一個假想的社會昨夜我做了一個夢：國家出臺了一項新法律，從今天早上開始，在我們的社會，每個人都可以因自己的需要開走任何一輛汽車，干涉他或以任何方式妨礙他這樣做的行為都是不合法的。這對我們原所熟知的法律，肯定是一個徹底的改變，不但“偷”汽車是合法的，而且詞本身也沒有任何意義——這個社會還有偷的概念嗎？那么這種法律對汽車的生產、使用和交易會有什么影響呢？一個要旅行的人將會就近找一輛汽車，開著它到達目的地，當他想回來的時候，他還可以用這輛車或者再找一輛別的車，開著車回家或到想去的任何地方。這的確會讓我們這些無車族歡欣鼓舞，因為這太方便了。我們無需買車，無需修車，并可隨意停靠——在法律實施的初期的確不錯隨著時間流逝，汽車生產、維修和使用的方式將發生變化：人們將繼續購買汽油，但很快學會只往油箱里加上僅夠自己使用的汽油——可以預見：手提油箱作為新產品會需求大增——因為每一個打算外出的人都會想到隨身帶上足夠的汽油，至少要能夠換乘另一輛車或到達一個油站很快人們會發現：汽車質量越來越差，沒有人會愿意支付汽車的大修理費用。由于質量下降，精明謹慎的人除了手提油箱外還會帶上工具箱，這樣，一旦需要可以在途中進行小修理社會上的汽車將迅速老化。沒有人會買新汽車。汽車制造商也將停止生產，不僅他們將支付高昂的沉淀成本，大量的工人也將失業。還可以預料：舊汽車商、汽車拍賣商、大型修理廠、以及除了最便宜的配件以外的汽車配件制造商，都會停止營業。在實施廢除偷汽車概念的法律之后，不久就會發現：我們所熟悉的汽車市場就會和汽車的制造、交易、修理等行業一起消失。同時，汽車運輸也很快在我們的社會中消失。這項新法律除了帶來環境收益、減少交通事故外，我們得到了什么？3/28/202455沒有規矩不成方圓——“方圓”是什么？形成“方圓”的途徑有哪些？規矩為什么導致方圓？我們要什么樣的方圓？為了得到我們所要的“方圓”，應選擇怎樣的規矩？

我是一支鉛筆——最普通的木桿鉛筆，只要是能讀會寫的男女老少都最再熟悉不過的鉛筆。寫字是我的職責，也是我的業余愛好；那是我的全部工作所在。你肯定有點奇怪，我干嘛要搞一個什么家譜。好吧，我來解釋一下，嗯，首先，因為我的故事很有趣。其次，我是一件神秘的東西——要比樹木、比日落、甚至比閃電要神秘多了。不過，很不幸，那些用我的人把我看得平淡無奇，就好象我完全是自己鉆出來的，一點背景都不需要。這種目空一切的心態把我歸入大路貨的檔次。這實在是一個令人傷痛的錯誤，而如果人們一直犯這種錯誤，難免會出亂子。因為，博學的G.K.Chesterton曾經說過：“我們會因為缺乏好奇而毀滅，而不會因為期望奇跡而毀滅。”我，鉛筆，盡管看起來平平凡凡，但是也值得你探索和敬畏，我會證明給你看的。事實上，如果你能理解我的心——唉，這對不管什么人來說，恐怕都是過高的要求——如果你能認識到我所蘊涵的那些不可思議之處，你就會愿意努力維護人們正在不幸地喪失的自由。我可以教給你們一些深刻的教訓。而且我教給你的教訓，要比汽車、飛機或者是洗碗機還要深刻——這恰恰是因為，我看起來是這么地簡單。簡單？在這個地球上，沒有一個人能了解我是如何被制造出來的。這聽起來實在有點荒唐，是不是？尤其是當我們得知，在美國，每年要生產15億支我，就更荒唐了。

I,Pencil《我，鉛筆》

倫納德·里德（1958），秋風譯我的家譜得從一棵樹算起，一棵生長在加利福尼亞北部和俄勒岡州的挺拔的雪松。現在，你可以想象一下，鋸子、卡車、繩子，以及無數用于砍伐和把雪松圓木搬運到鐵道旁的各種設備。再想想制造砍伐和運輸工具的形形色色的人和數不勝數的技能：開采礦石，冶煉鋼鐵，再將其加工成鋸子，軸，發動機；要種植大麻，經過復雜的工序將其加工成粗壯的繩子；伐木場要有床鋪，有帳篷，要做飯，要消耗各種食物。哎呀，忘了說了，在伐木工喝的每杯咖啡背后，也有成千上萬的人的勞作！”

--圓木運輸：平板大卡車、鐵軌、火車頭、整個交通體系；木材加工：….石墨：開采、提煉、加工、包裝、運輸添加黏土：精煉工藝過程，…變成鉛筆芯；雪松木桿上涂了六層漆：..標簽：..制造樹脂和炭黑；金屬箍：開采鋅礦石和銅礦石，制作成閃閃發光的薄銅片，加上黑圈（黑鎳）；橡皮頭：硫化油膠（由荷蘭東印度群島出產的菜籽油跟氯化硫進行化學反應制造出），..各種各樣的硫化劑和催化劑，上色的顏料則是硫化鉻。

無處不在的奇跡

“我，鉛筆，是種種奇跡的復雜的結合：樹，鋅，銅，石墨，等等。然而，在這些大自然所顯現的種種奇跡之外，還有一個更為非凡的奇跡：人的種種創造精神的聚合——成百上千萬微不足道的實際知識，自然地、自發地整合到一起，從而對人的需求和欲望作出反應，在這個過程中，竟然沒有任何人來主宰！” “假如我，鉛筆，是唯一能夠對世界上的男男女女們在可以自由嘗試的情況下可以達到何種成就提供證據的東西，那么，某人些信心不足，還情有可原，但是，證據多的是，都近在眼前，唾手可得。”

弗里德曼寫的導語

“成千上萬的人卷入了生產鉛筆的過程中，沒有一個是因為自己想要一支鉛筆而去干自己的活兒的，他們中有些人從來沒有見過鉛筆，也從來不管鉛筆是干什么用的。每個人都把自己的工作僅僅看作是獲取自己所需要的商品和服務的一種辦法，。。。每次我們到商店購買一支鉛筆，我們都是用我們的一丁點勞務，來換取投入到鉛筆生產過程中的成千上萬人中的每個人提供的極小量的一些勞務。

“更令人嘆為觀止的是，鉛筆在源源不斷地生產出來。沒有一個人坐在一個中央辦公機構對這成千上萬的人發布命令。也沒有軍警來執行這些無人發布的命令。這些人生活在不同的地方，講著不同的語言，信奉著不同的宗教，甚至可能彼此憎惡，——然而，所有這些差異，并沒有妨礙他們合作生產一支鉛筆。這是如何發生的？”

思考鉛筆

鉛筆的所有相關生產者，大部分互相不認識，也不知道各自產品的最終目的，又沒有統一的指揮，怎樣就源源不斷地制造出鉛筆來？使用鉛筆者對鉛筆的知識為什么可以如此之少？憑借如此之少的知識，花費如此之低的代價，就可以得到鉛筆，道理何在？ （“理性的無知”）如何協調“生產什么、生產多少、怎樣生產”？以上生產秩序的基礎是什么？猜猜答案吧第一節NIE的產生與發展一、新制度經濟學的產生二、新制度經濟學的發展三、新制度經濟學產生和發展的背景3/28/20241212威廉姆森論NIE的產生和發展過程經濟制度研究中出現了文藝復興是有目共睹的事實。盡管制度經濟學的研究在戰后初期曾一度跌到低谷，但遲至1960年代初，人們對制度問題重新產生了研究興趣，并再次確認了這些制度對經濟起的重要作用（包括：科斯1960年對社會成本的重新定義；阿爾欽1961年對產權問題的開創性研究等）。自1970年代初，這一理論又增添了有關具體經營的內容（包括威廉姆森1971年首次提出的用交易成本理論來重新解釋縱向一體化的問題；阿爾欽與德姆塞茨1972年用團隊理論分析古典資本主義企業的方法的著作；諾思1971年所寫的面目全新的經濟史等）。到1975年，歸入新制度經濟學麾下的各種研究已呈波瀾壯闊之勢。此后十年更是以幾何級數的速度在發展。3/28/20241313威廉姆森簡介2009年諾貝爾經濟學獎得主之一。1932年出生在美國威斯康星州蘇必利爾市，1963年獲梅隆大學經濟學博士學位。現任加州伯克利大學教授。主要著作有《市場與科層制》、《資本主義的經濟制度》和《治理機制》等。3/28/20241414一、新制度經濟學的產生1937年科斯的《企業的性質》一文首次“發現”了交易費用，為新制度經濟學的產生奠定了堅實的基礎。1960年科斯的《社會成本問題》一文提出了著名的“科斯定理”，揭示了制度對資源配置的重要意義，標志著新制度經濟學的形成。3/28/20241515科斯簡介

1991年諾貝爾經濟學獎獲得者。1910年生于英格蘭，1929至1932年在倫敦經濟學院學習。1951年，獲倫敦經濟學院經濟學博士學位，同年移居美國。1951-1964年，先后在布法羅大學和弗吉尼亞大學任教。1964年到芝加哥大學執教直到1979年退休。科斯出版過一本名為《英國的廣播事業：壟斷研究》的著作，此外還發表了18篇論文。其中最重要的是1937年的《企業的性質》和1960年的《社會成本問題》。上一頁3/28/20241616二、新制度經濟學的發展20世紀70年代以來新制度經濟學的發展主要是沿著以下三個方面展開的，一是對構成新制度經濟學理論基礎的交易費用和科斯定理的進一步研究，二是對產權、契約、企業和國家等制度特殊的研究，三是對制度及其變遷和演化這一制度一般問題的研究。3/28/20241717（一）對交易費用和科斯定理的研究3/28/202418181.交易費用理論科斯并未對其含義、構成、決定因素、性質和計量等問題做進一步的研究。對這些問題的探討，是其后繼者威廉姆森、諾思、張五常、巴澤爾、弗魯博頓和芮切特等完成的。3/28/202419192.科斯定理研究科斯定理對新制度經濟學的形成所具有的基礎性地位是不容置疑的。隨著科斯定理的影響日趨擴大，對科斯定理的研究受到了極大的關注。包括對科斯定理的準確含義的界定和對科斯定理的正確性和適用范圍的探討。3/28/20242020（二）產權、契約和企業研究3/28/202421211.產權理論“科斯定理”提出后，首先受到重視的就是產權這一人類社會制度集合中最基本、最重要的具體制度。科斯之后，阿爾欽、德姆塞茨、巴澤爾、張五常、弗魯博頓等對產權的含義、內容、形式、屬性、功能、起源、不同產權安排的效率以及國家與產權的關系等做了進一步的研究。3/28/202422222.契約理論契約理論已經成為新制度經濟學的重點和核心研究領域。科斯之后，威廉姆森、張五常、克萊茵和斯賓塞等主要就契約的含義與類型、契約的性質、契約的選擇、激勵契約設計和契約的實施機制等進行了深入、系統的研究，推進了新制度經濟學契約理論的發展。3/28/202423233.企業理論1937年的《企業的性質》一文中，科斯將企業的性質界定為契約，認為企業不過是用一個長期契約代替一系列市場契約，以節約交易費用。他還用這一理論解釋了企業的邊界問題。科斯的后繼者張五常、威廉姆森、阿爾欽、德姆塞茨等進一步深入討論了企業的契約性質和規模邊界問題，其他學者，如詹森、梅克林、哈特等則對企業的產權結構和最優所有權結構選擇等做了深入的研究。3/28/202424244.國家理論涉及的主要問題包括：國家的性質與起源；國家在產權界定、保護、契約執行和制度變遷中的作用；國家的權力悖論；政治市場；等等。對國家理論做出了重要貢獻的主要是諾思和巴澤爾等。3/28/20242525（三）制度及其變遷研究3/28/202426261.制度基本理論諾思、舒爾茨、林毅夫、柯武剛和史漫飛等對這一理論的發展做出了貢獻。主要討論制度的本質、制度與組織的關系、制度的類型、形成途徑、制度的功能和效率等有關制度的一般問題。3/28/202427272.制度變遷的動因理論這一理論主要是將新古典經濟學的供求分析方法運用到制度變遷分析中的結果。包括制度變遷的需求分析、供給分析、均衡與非均衡分析等內容。對這一理論做出了較大貢獻的有諾思、舒爾茨和菲尼等。3/28/202428283.制度變遷的過程與方式理論包括基于目標實現途徑的制度變遷分類、制度變遷的過程及主要現象、制度變遷的方式及國家、意識形態、組織和學習等因素在制度變遷中的作用等內容。對這一理論做出了重要貢獻的主要有諾思、拉坦、林毅夫和布羅姆利等。3/28/202429294.制度變遷的影響理論諾思和托馬斯（1973）認為：經濟增長的關鍵是制度因素，一種提供適當的個人刺激的有效制度是促使經濟增長的決定因素。這就是著名的經濟增長的“制度決定論”。“制度決定論”已經被發展中國家的大量事實證明并產生了廣泛的、積極的影響。3/28/20243030三、NIE產生和發展的背景新制度經濟學在20世紀30年代至60年代這一段時間孕育和產生，有著深刻的時代背景和理論背景。3/28/20243131（一）產生的時代背景20世紀初至30年代發生在西方國家的兩次企業合并浪潮和蘇聯十月社會主義革命后計劃經濟體制實踐是新制度經濟學產生的直接誘因。20世紀以來壟斷資本主義的不斷發展，“外部性”問題的變得越來越普遍，是新制度經濟學產生的又一重要誘因。3/28/20243232（二）發展的時代背景1970年代以來西方國家對凱恩斯主義經濟政策實踐所導致后果的反思和經濟改革的嘗試以及世界各國經濟增長和發展的績效差異使人們越來越認識到制度的重要性，這反過來促進了新制度經濟學的繁榮。使制度和新制度經濟學引起注意的另一變化是全球化。新制度經濟學在近些年的興旺與大量經濟轉型國家的存在及其這些國家對制度經濟學的需要也密切相關。3/28/20243333（三）理論背景新制度經濟學在20世紀30年代到60年代形成和興起，其深刻的理論背景是：新古典經濟學對制度的忽視。這一忽視使其模型“日趨僵化，如果不進行進一步的修正，很難用于各類重要的問題的分析。”近幾十年來，新古典經濟學在解釋和預測實際世界的現象上一再遭到失敗就是證明。3/28/20243434

1.新古典經濟學新古典經濟學指從19世紀70年代初到20世紀30年代以邊際分析方法和原則為特征的各種學說。新古典經濟學實際涵蓋了從古典經濟學到凱恩斯經濟學之間西方主流經濟學，這種經濟學構成后來微觀經濟學的基礎。新古典經濟學理論的一切命題和基本分析方法都包括在最初由瓦爾拉斯提出的、至今發展為“阿羅—德布魯模型”的市場一般均衡體系中。3/28/202435352.科斯對新古典經濟學的批評主流經濟理論把企業描繪成一個黑箱。這是非常離奇的事情。在現代經濟中，大部分資源是在企業內部使用的，這些資源怎樣使用依賴于行政性的決策，而不是直接依賴于市場的運作。結果，經濟體系的效率在很大程度上取決于這些組織，當然特別是現代公司，是如何處理它們的事務。更令人驚訝的是，盡管經濟學家的興趣在于價格制度，他們卻忽略了市場這種支配著交換過程的更具體的制度安排。由于這些制度安排在很大程度上決定著生產什么，所以我們現在擁有的是一個很不完整的理論。3/28/202436363.新古典經濟學忽視制度的領域

①各種可供選用的社會法規（產權）和經濟組織如何影響經濟行為、資源配置和均衡結果？②在同樣的法律制度下，經濟組織的形式為什么會使經濟行為發生變化？概括而言，像企業以及其他一些經濟契約的經濟邏輯是什么？③控制生產與交換的基本社會與政治規則背后的經濟邏輯是什么？它們是如何變化的？3/28/20243737

四、與NIE并存的當代制度研究流派現代制度經濟學新制度經濟學：科斯、諾思、威廉姆森等。憲政經濟學：布坎南、Wagner和Tollison等。法和經濟學：波斯納、考特等。演化經濟學：納爾遜、溫特等。比較經濟體制分析：青木昌彥等。3/28/20243838第二節研究對象、方法及假設一、新制度經濟學的研究對象二、新制度經濟學的研究方法三、新制度經濟學的基本假設章目錄3/28/20243939一、NIE的研究對象3/28/202440401.科斯的論述“當代制度經濟學應該從人的實際出發來研究人，實際的人在由現實制度所賦予的制約條件中活動。”“經濟學家應做的一件主要工作就是研究經濟制度。我們每個人都生活在一種經濟制度當中。人類自身的福利依賴于整個社會所能提供的產品與勞務，而后者又取決于經濟制度的運作效率。制度決定著經濟績效，這正是新制度經濟學為經濟學家所給出的重要結論。”“用理論來分析制度從而解釋制度的運行并使之成為經濟模型不可分割的一部分是可能的。”3/28/202441412.諾思等的論述諾思：“制度經濟學的目標是研究制度演進背景下如何在現實世界中作出決定和這些決定又如何改變世界”。柯武剛和史漫飛：“制度經濟學關心的是分析各種具有協調功能的規則和規則集，以及這些規則和規則集的實施對經濟后果的影響。制度經濟學還與制度如何在經濟環境的變遷中演化有關。簡言之，制度經濟學研究經濟生活與制度之間的雙向關系。”3/28/202442423.弗魯博頓和芮切特的論述“把組織問題作為自己的研究對象，試圖通過研究產權結構和交易成本對激勵和經濟行為的影響來拓展新古典理論的適用范圍。……新制度經濟學至少試圖說明制度確實重要。它認為，不同的組織結構對激勵和行為有不同的影響，而且，在新制度經濟學中，制度本身被看作是經濟學分析的合理對象。”3/28/202443434.總結NIE是以經濟學方法研究制度的構成、運行、演進及其影響的經濟學。(1)NIE對制度的構成、運行、演進及其影響的研究所使用的是“經濟學”方法。(2)NIE重點研究的是“制度的構成、運行、演進及其影響”。NIE不僅要對所有制度的構成、運行、演進及其影響的共性進行深入的研究，而且十分關注經濟生活中對經濟績效至關重要的一些具體制度（如產權、契約、企業、國家等）的構成、運行、演進及其影響。3/28/20244444二、新制度經濟學的研究方法3/28/202445451.與新古典在方法上的一致性NIE是以經濟學方法研究制度的運行、演化及其影響的經濟學，這里所講的“經濟學方法”就是新古典經濟理論以及更新的分析技術（如博弈論、行為經濟學等）。包括科斯在內的新制度經濟學家在其分析中都遵循了新古典經濟學的分析方法，如成本收益分析、邊際替代分析、均衡分析等。3/28/202446462.與新古典在方法上的不同點

新制度經濟學與新古典經濟學在方法上本質上是一致的，不同主要表現在：前者更注重從經濟生活的實際問題出發，主張通過對事實的詳細考察，以尋求解決問題的答案；后者則過于強調研究的形式化、數學化和抽象性。3/28/20244747科斯對新古典方法的批評過去的歲月里，在雜志和教科書上所見到的和在大學經濟系的課堂所聽到的全都是新古典經濟學的內容，而且它正變得越來越抽象，盡管它自己不那么說。但是，一個不爭的事實是它與真實世界越來越疏遠了。……主流經濟學在理論上所取得的成功以及在理論上的主導地位掩蓋了它的不足之處，因為主流經濟學向來重理論而輕事實。3/28/20244848威廉姆森對新古典的批評經濟學的正規訓練總是詳細地介紹諸如替代和機會成本等核心概念，以及包括最優化分析技術和博弈論推理等各種正式工具的運用。正式工具的分析常常是數學化的和精確的，有時甚至是精美的。在有些情況下，這種正式的分析僅僅為文字的爭論提供了一種邏輯的檢驗。但是，正式分析常常變得固步自封并失去和現象的聯系。當例行而便利的理論分析超越了對相關事實的考察時，正式分析的成長是封閉性的。它自身是越來越完美了，但是離現實也越來越遠了。科斯把這種情況稱為“黑板經濟學”，因為這種情況下的教師往往“每一節課都在黑板上寫滿公式和教條，而不是去關注現實世界所發生的事情”。沒有思想的技術工具的應用對公共政策的形成是沒有任何價值的。3/28/202449493.新制度經濟學研究方法的變化

哈奇森：如果新制度經濟學要簡化抽象程度——這種抽象限制了許多現代微觀經濟理論的發展，那么，它必須從古典和新古典理論的演繹方法轉向經驗、歷史和制度方法。

3/28/20245050經驗、歷史和制度分析具體方法經驗和案例研究。阿爾斯通：借助關于制度的理論知識現有成果，案例研究方法常常是推動我們積累關于制度變革理論知識的惟一方法。反設事實是一種特殊的經驗和案例研究方法。所謂反設事實即是設想或思維實驗，也就是對歷史事實和某種特定的狀態的假設，假設某一條件與事實相反，經濟將會如何發展？3/28/20245151福格爾的反設事實研究(1)一般認為，鐵路在美國經濟增長中起重要的作用。因為鐵路的出現大大降低了運費，使美國的大規模疆土開發成為可能，引起了對工業制成品的巨大需求，并且導致了其他領域內的創新發明。但是，福格爾并沒有盲從這一定論，而是試圖探究“如果當時沒有鐵路，那么會出現什么情況，而這又會對美國工業化的速度產生何種影響”。他以1890年美國的農產品運輸作為研究對象，分析了鐵路對美國國民收入的凈收益，即使用假設演繹分析方法，比較存在鐵路條件下與假設沒有鐵路條件下的國民收入之間的差異。鐵路對美國國民收入的凈收益，用鐵路運輸所節約的社會成本來表示。3/28/20245252福格爾的反設事實研究(2)他假設：①當時沒有鐵路，而使用運河以及1890年已有的道路進行運輸；②在沒有鐵路的條件下，興建5000英里的運河；③在沒有鐵路的情況下，道路狀況得以改善。根據第一個假設，福格爾發現，鐵路運輸農產品所節約的社會成本占當時的國民生產總值的比例為3.1％；根據第二個、第三個假設，鐵路運輸農產品所節約的社會成本占當時的國民生產總值的比例下降為1.8％，這表明水路和陸路運輸渠道和工具的改進能夠極大地降低運輸成本。接著，福格爾分析了興建運河的可行性。運河的開通，將使流經區域土地的農業化比例從原來的76％上升到93％，其間的差額按照土地生產力可以計算出1890年興建運河的收益現值。這一收益現值大于按1890年計算的興建運河的建筑成本現值。3/28/20245353福格爾的反設事實研究(3)根據這些分析，他得出結論：在其他條件不變的情況下，即使自19世紀中期以來沒有鐵路，到1890年的時候，美國的國民生產總值也不會比這一年的實際產量低30％以上，也就是說，假如不存在鐵路，美國的經濟增長至多會推遲兩年。福格爾的這一分析具有重要的政策意義。美國當年修建鐵路時，政府的干預是相當強的，這不僅表現在鐵路網的布局上，而且更重要的是表現在國家對鐵路的投資超過了私人金融市場所具有的融資能力。在這樣的前提下，如果承認鐵路對美國的經濟起飛與工業化具有重大作用的話，那么就等于變相承認國家對經濟生活進行干預的合理性，等于承認政府是推動經濟發展的源泉之一。從這個角度看，福格爾的分析摧毀了國家干預合理性的基礎。3/28/202454544.NIE要不要使用數學及模式分析方法

布坎南指出，如果要加深對制度的真正理解，就需要有一場新的方法論革命，來推翻、削弱當前建立于數學基礎上的理論的統治地位。他說：對于任何一個在20世紀里受過經濟學訓練的人來說，要他放棄掉錯誤的模型和前提假設實際上很難。他認為，確實存在一個有效率的資源配置，經濟學家們在概念上定義了它，所有制度安排都必須用它來檢驗。要他放棄這種觀點不大容易。盡管對過程而不是最終狀態進行分析的強調越來越多，但經濟學家們還是不愿意放棄自己工具箱中的主要工具。3/28/20245555正確的態度抵制“完全形式化”的方法，這樣做既有利也有弊，利的方面表現為新制度經濟學從來沒有失去和現實的聯系，而弊端主要表現在兩個方面：新制度經濟學難以傳授，難以對錯誤進行邏輯檢驗或運用正式分析進行邏輯推演。我們所需要的是既接觸制度現實，同時也在分析框架上與標準微觀經濟學相一致的模型。3/28/20245656三、NIE的基本假設經濟學總是離不開一些有關人的行為的基本假設前提。經濟理論的許多重大突破與創建往往是對一些不符合人類行為的前提假設進行拓展與修正取得的。科斯、諾思、威廉姆斯等正是對新古典經濟學中許多前提假設的修正與拓展，才得以創立新制度經濟學的。3/28/202457571．對經濟人假設的拓展——人既有利己主義的一面，也有利他主義的一面斯密以來，經濟學家們就把人類行為界定為追求個人利益最大化的利己主義的化身，即人們通常所說的“經濟人”。新古典經濟學秉承了斯密傳統，把人解釋為追求自身利潤最大化的經濟人。新古典經濟學的成本—收益、邊際替代以及一般均衡的經濟學基本分析方法都以這一前提假設為基礎。這一假設為數理邏輯的引入提供了方便。3/28/20245858案例：女園丁們拉著丈夫高高興興去離婚最近在哈爾濱市一些中小學里出現了一個怪現象：很多女老師高高興興地拉著自己的丈夫去辦離婚，有的一家三口在辦完離婚后還要吃頓大餐慶祝一番。原來一些中小學校規定已婚女教師不能享受報銷取暖費的待遇，所以已婚女教師才想出了如此對策。據了解，由于教育系統前幾年有福利購房待遇，在購房制度上男女教師享受同等待遇，所以很多女教師也住進了新房，而且產權人是自己，這樣就出現了一個新問題，就是報銷取暖費由誰的單位承擔。由于慣例，取暖費一直是由夫妻雙方中的男方單位負責，其余的女教師都不給報銷取暖費。但是記者了解到，有些女教師的丈夫由于失業下崗等原因造成家庭負擔過重，只能靠女方的收入維持生活，為了符合規定，一些家庭想出了這個辦法。一時間，女教師們見面的問候語常常是“離了嗎？”（2005/10/27《生活報》）3/28/20245959人的利他主義在許多情況下，人類行為遠比傳統經濟理論中的謀求自身利益最大化的行為假設更為復雜，利他主義動機也常常約束著人們的行為。諾思：“人類行為比經濟學家模型中的個人效用函數所包含的內容更為復雜。有許多情況不僅是一種財富最大化行為，而是利他的和自我施加的約束，它們會根本改變人們實際作出選擇的結果。”3/28/20246060許多情況下，人類行為遠比傳統經濟理論中的謀求自身利益最大化的行為假設更為復雜，利他主義動機也常約束著人們的行為。如：義務鮮血而不留名，為了社會、公眾的利益而單純地做出犧牲等等。人的利他行為3/28/202461612.從合理利己到機會主義行為及誠信假設的提出在新制度經濟學理論中，人的機會主義行為傾向受到了高度的重視，它被視為經濟主體的一個重要的行為特征。所謂機會主義行為傾向，是指人具有隨機應變、投機取巧、為自己謀取更大利益的行為傾向。3/28/20246262在威廉姆森看來，人們追求私利有程度深淺之分。程度最強烈的，也是交易成本經濟學所注重的。他假設，人們在經濟活動中總是盡最大能力地保護和增加自己的利益，自私且不惜損人，只要有機會，就會損人利已，這就是機會主義。斯密只看到人的利己心，市場機制可以巧妙地利用人們的利己心，把人們增加自己利益的行動引導到增加社會福利的方向上來。他沒有看到人們利己中損人的方面。在損人利己的情況下，市場機制的“看不見的手”的作用就會受到限制。機會主義行為3/28/20246363努德海文認為，威廉姆森只強調了人類行為動機中機會主義傾向的一面，而沒有看到或者說忽略了人類行為中還有信任的一面。努德海文提出了一個“分裂內核”模型。在該模型中，假定人類同時具有天生的誠信本能和機會主義傾向。人的誠信面3/28/20246464努德海文的人性內核模型威廉姆森的人性內核模型外圍：對機會主義的約束核心：機會主義內核：機會主義傾向外圍：交易環境可信度兩種人性模型3/28/202465653.從完全理性到不完全理性的行為假設傳統的新古典經濟學不僅把個人假設為追求自身利益的經濟人，而且，假定經濟人具備完全理性。“一個完全理性的個體有能力預測到可能發生的所有事件，并可以在各種可行的行為中進行評價和作出最佳選擇，所有這一切都可以在一眨眼的時間內完成，不存在任何成本。”3/28/20246666諾思論不完全理性為了更為接近真實世界的情況，當代經濟學家更多關注的是不完全個人理性。根據這一認識，決策制定者的偏好被認為是不完全的，并且會隨著時間發生變化。諾思認為，人的理性不完全的含義：一是環境是復雜的，在經濟活動交易中，人們面臨的是一個復雜的、不確定的世界，而且交易越多，不確定性就越大，信息也就越不完全。二是人對環境的計算能力和認識能力是有限的，人不可能無所不知。3/28/20246767不完全理性的原因一旦正的交易費用被引入微觀經濟模型，所考察的就是一個動蕩不定的世界，決策制定者的認識是不應該被假定為“完全”的。考慮到未來的發展，獲取無止境的知識要么存在太多的費用，要么是根本不可能的。尤其是，當存在交易費用時，可以容易地進一步認識到，個體在掌握信息以及制定計劃時存在有限的能力。西蒙（1957）利用有限理性這一術語指代這樣一個事實：決策者并非無所不知，而是在信息的加工方面存在著實際上的困難。因此，盡管人們可以被看作是意欲理性的，但是他們并非是“超級理性”的。3/28/20246868威廉姆森論不完全理性威廉姆森把理性分為三個層次：一是強理性，即預期收益最大化；二是弱理性，即有組織的理性；三是中等理性，介于以上二者之間。新古典經濟學強調的是收益最大化，即第一層次的。而新制度經濟學強調的是中等理性，即有限理性。威廉姆森認為，有限理性就是關于領悟能力的一個假定，有了這一條，新制度經濟學才能成立。。3/28/20246969第三節流派淵源關系

一、與新古典經濟學的關系二、與舊制度經濟學的關系三、與馬克思的制度分析的關系章目錄3/28/20247070一、與新古典經濟學的關系

3/28/202471711.新制度是對新古典經濟學的“修正”拉卡托斯：一份研究綱領分不變的“硬核”和可變的“保護帶”兩部分。如果只是對研究綱領的“保護帶”重新調整，則被稱為對這一研究綱領的“修正”。對原有研究綱領的內核要素的改變則意味著形成一種新的研究綱領（或范式）。3/28/202472722.新古典的“硬核”和“保護帶”新古典的內核：穩定性偏好、理性選擇和相互作用的均衡結構新古典的保護帶：主體面臨特定環境的約束；主體擁有特定的關于環境的信息；研究特定的相互作用的方式。

3/28/202473733.新制度對新古典保護帶的修正他們都直接試圖將規則的限制和約束交易的契約納入經濟模型，而且新古典模型中的理想產權結構也被作為基本的標準而加以確認。新古典經濟學中關于完全信息和交易無成本的假設也被放寬，正的交易費用的影響得到了廣泛的研究。對于有價值的商品僅存在兩方面的特征——價格和數量的假設被放寬，經濟產出的內在意義以及與商品和勞務的質量有關的經濟組織方式得到了研究。3/28/20247474NIE對經濟學研究領域的擴展

增加外生的新的約束（產權結構和交易成本）。這一方法已被用于分析傳統的市場交易；組織內交易。這一工作已經使人們更好地了解到產權安排的細微變化如何顯著地影響了人們的行為。試圖解釋市場組織和其他一些合約結構使之內生化。各種經濟組織像企業等都被看作一個契約網絡。社會與政治制度同樣被看作單個主體間相互交易的產物，制度間的生存競爭也會產生制度均衡。3/28/202475754.NIE沒有拋棄新古典的“硬核”

以理性選擇模型為例，這仍然是新制度經濟學的核心。只不過它拋棄了新古典經濟學的完全理性假設而代之有限理性假設。在新制度經濟學家看來，只要在新古典框架中加上產權的限制和交易費用，新古典理性選擇模型仍然是有較強的解釋力的。3/28/202476765.NIE研究綱領的要點堅持新古典經濟學個人理性主義前提下均衡分析框架，堅持偏好、技術、稟賦三大結構固定不變，堅持完全競爭假設。引入交易成本范疇拓展新古典經濟學的分析框架，用交易成本比較各種不同制度安排的經濟績效，解釋經濟制度的多種多樣的差異性，使得經濟制度有可能也有必要成為新古典框架中一個可以量化分析的維度。運用傳統的成本—收益分析方法對經濟制度作局部均衡分析和比較靜態分析，以效率為標準，解釋制度產生的原因和制度變遷的根據。3/28/20247777新制度與新古典的關系概括新制度經濟學利用新古典經濟學的理論和方法去分析制度問題，但是這種利用并不是一種簡單的、照搬式的應用，而是一種修正、有發展的運用。威廉姆森指出：“新制度經濟學家認為，他們正在做的乃是對常規分析的補充，而不是對它的取代”。3/28/20247878二、與舊制度經濟學的關系

3/28/202479791.舊制度經濟學的發展階段舊制度經濟學，也稱制度學派。凡勃倫和康芒斯是該學派的創始人。迄今為止，該學派的發展經歷了三代：第一代除了凡勃倫、康芒斯外，還包括米切爾、埃利、克拉克、米恩斯和托格維爾等。第二代包括加爾布雷思、繆爾達爾和阿里斯。第三代人數最為眾多，包括了弗斯特、格魯奇、圖爾、布什、塞繆爾斯、霍奇森、克萊因、米羅斯基等一大批學者，他們中的大多數至今仍活躍在學術界。在這三代人中有一條明顯的主線貫穿了整個制度主義的歷史，即凡勃倫—阿里斯—弗斯特—圖爾，他們也是制度主義在各階段的代表人物。3/28/202480802.舊制度經濟學特點（1）以“行為主義”心理學的本能心理學說為理論基礎來研究人類的行為習慣及其對社會各種經濟制度發展演變的影響，認為人類本能心理支配其行為，是經濟制度發展演變的本源。他們用“歷史演進”、“歷史趨勢”和“歷史起源方法”研究經濟中各種制度從遠古以來的各種形態及其歷史進化過程，說明這些制度的變化同其所處的社會經濟發展階段之間的關系，進而考察當前社會經濟制度的優劣及其變動趨勢。他們主張研究各國具體的歷史經驗材料，探討每一歷史時期、每一經濟體系的各種經濟問題，把社會經濟發展不同階段的歷史相對性看作具體經濟制度持續演進的表現。3/28/202481812.舊制度經濟學特點（2）他們依據社會達爾文主義的進化哲學來說明制度變遷，強調經濟學是一門進化論的科學。他們把生物界的生存競爭、自然選擇、自然淘汰規律用于說明人類社會，認為人類社會的發展過程就是人的生理和心理本能自然淘汰和自然適應的過程，即人類應付外界環境的心理反映過程。他們斷定，社會發展如同生物界一樣，是一個漸進演變和演進的過程。他們批評以往經濟學家只是論證資本主義的公正、合理、自然、和諧，不能反映現代資本主義經濟現實，認為資本主義由于其自身存在許多矛盾和弊病而必須不斷改革。他們反對自由放任，主張對私有經濟進行干預，特別重視國家運用法律和經濟政策來調節經濟生活、調解和仲裁勞資爭端，以緩和階級矛盾，消除資本主義的危機。3/28/202482823.舊制度經濟學的原則（克萊因）堅持人的經濟行為主要是由文化決定的；經濟學家所要關注的應該是作為社會政治和文化習慣的統一體的經濟；經濟學中的價值應該是社會價值，而不是單純的價格；研究經濟過程，而不是只強調市場，強調生產力而不只是效率；對經濟過程的研究決定了制度理論的動態性質；市場的結果要由經濟規范來評價，而不是用市場結果來評價經濟規范；集團勢力是經濟學的重要前提之一；強調過程而不是單純的增長(這是制度主義的時間概念)；經濟的目標是人類福利，而不是均衡。3/28/20248383