淺析工程項(xiàng)目施工索賠摘要：索賠是維護(hù)施工合同簽約者合法利益的一項(xiàng)根本性管理措施，是承包商和業(yè)主之間承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)比例的合理再分配。本文對(duì)索賠種類(lèi)、索賠依據(jù)、程序進(jìn)行了詳細(xì)的敘述。關(guān)鍵詞：工程項(xiàng)目索賠反索賠1.引言索賠在現(xiàn)代工程建設(shè)中的地位越來(lái)越重要了，它不僅能保證合同的實(shí)現(xiàn)，而且能落實(shí)和調(diào)整合同雙方經(jīng)濟(jì)責(zé)權(quán)利關(guān)系的手段：誰(shuí)未履行責(zé)任，構(gòu)成違約行為，造成對(duì)方損失，侵害對(duì)方權(quán)利，則應(yīng)接受相應(yīng)的合同處罰，予以賠償。離開(kāi)索賠，合同責(zé)任就不能體現(xiàn)，合同雙方的責(zé)權(quán)利關(guān)系就不平衡。尤其是在國(guó)際工程建設(shè)中，學(xué)習(xí)、掌握運(yùn)用國(guó)際上工程建設(shè)索賠管理的通行做法，不僅有利于我國(guó)工程建設(shè)管理水平的提高，而且對(duì)我國(guó)企業(yè)順利參與國(guó)際工程承包、國(guó)外工程建設(shè)都有重要的意義。2.索賠的概述2.1索賠含義索賠在longnan辭典中定義為：合法所有者根據(jù)自己的權(quán)利提出的有關(guān)某一資格、財(cái)產(chǎn)、金錢(qián)等方面的要求。美國(guó)AIA文件201《土木工程施工合同通用條件（1987年版）》中4.3款對(duì)索賠定義為：索賠是由某一方為維護(hù)其權(quán)利而提出的要求或主張以期對(duì)合同條款進(jìn)行調(diào)整或解釋?zhuān)娱L(zhǎng)工期或其它對(duì)合同條款的放寬。索賠就是指在合同的實(shí)施過(guò)程中，合同一方因?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苈男泻贤?guī)定的義務(wù)而受到損失，或一方在對(duì)方要求或同意時(shí)，盡了比原合同的約定更多的義務(wù)，因而向?qū)Ψ教岢鲑r償要求。工程索賠是當(dāng)事人在合同實(shí)施過(guò)程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對(duì)并非由于自己的過(guò)錯(cuò)，而是屬于應(yīng)由合同對(duì)方承擔(dān)責(zé)任的情況造成，而且實(shí)際已經(jīng)發(fā)生了損失，向?qū)Ψ教岢鼋o予補(bǔ)償?shù)囊蟆Ｋ髻r屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，而不是懲罰，是屬于正確履行合同的正當(dāng)權(quán)利要求。導(dǎo)致索賠事件的發(fā)生，可以是一定行為造成，也可能是不可抗力事件引起，可以是對(duì)方當(dāng)事人的行為導(dǎo)致，也可能是任何第三方行為所導(dǎo)致。2.2索賠和反索賠承包商可以向業(yè)主提出索賠，業(yè)主也可以向承包商提出索賠。在工程施工的實(shí)踐習(xí)慣中，將承包商向業(yè)主的索賠簡(jiǎn)稱(chēng)為“索賠”，而把業(yè)主向承包商的索賠稱(chēng)為“反索賠”，但在正式合同條件范本中一律用“索賠”二字。業(yè)主向承包商的索賠具有2個(gè)特點(diǎn)：（1）發(fā)生的頻率要低得多。業(yè)主扣留承包商在現(xiàn)場(chǎng)的材料和設(shè)備，沒(méi)收履約擔(dān)保來(lái)彌補(bǔ)損失的現(xiàn)象是比較少見(jiàn)的。業(yè)主除了要向承包商按期付款、提供施工現(xiàn)場(chǎng)和付相應(yīng)的協(xié)調(diào)管理責(zé)任外，還要承擔(dān)許多社會(huì)環(huán)境、自然條件變化等風(fēng)險(xiǎn)，而這些風(fēng)險(xiǎn)又不是業(yè)主可以預(yù)先加以控制的。而承包商則不同，他的義務(wù)是按合同要求進(jìn)行施工，只要施工技術(shù)和管理不出大的漏洞，能如期按質(zhì)、按量完工，一般不太容易違約。(2)在向承包商的索賠處理中業(yè)主處于主動(dòng)地位，他可以直接從應(yīng)付給承包商的工程款中扣抵；從滯留金中扣款補(bǔ)償損失；因承包商嚴(yán)重違約不得不中止合同時(shí)，業(yè)主可用履約保函從銀行中得到補(bǔ)償，甚至還可以留置承包商的材料設(shè)備作為抵押。而承包商向業(yè)主要求索賠時(shí)，則須經(jīng)過(guò)索賠申請(qǐng)、監(jiān)理工程師審核、業(yè)主批準(zhǔn)程序，才能從業(yè)主那里得到補(bǔ)償，承包商處于較被動(dòng)的地位。即使雙方分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的合同，盡管合同準(zhǔn)備非常細(xì)致，條款內(nèi)容嚴(yán)謹(jǐn)全面，承包商和業(yè)主在實(shí)施過(guò)程中也非常守信譽(yù)，但實(shí)施過(guò)程中或多或少總會(huì)出現(xiàn)簽約以前所沒(méi)估計(jì)到的，或雙方無(wú)法控制的事件發(fā)生，因此，總要出現(xiàn)索賠與反索賠。3.索賠起因引起索賠的原因是多種多樣的，有的是因業(yè)主違約或監(jiān)理工程師的不當(dāng)行為引起的，也有的是因現(xiàn)場(chǎng)條件、合同變更，有關(guān)政策和法令變更等引起的。3.1業(yè)主原因業(yè)主違約常常表現(xiàn)為業(yè)主或其代理人末能按合同規(guī)定為承包商提供得以順利施工的條件，或末能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)付款，如業(yè)主沒(méi)有按規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向承包商提供場(chǎng)地使用權(quán)，工程師末能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)發(fā)出有關(guān)圖紙、指示、指令或批復(fù)，工程師拖延發(fā)布各種證書(shū)（進(jìn)度付款證書(shū)、移交證書(shū)、缺陷責(zé)任合格證書(shū)等），業(yè)主提供材料等的延誤或不符合合同標(biāo)準(zhǔn)，還有工程師的不適當(dāng)決定及苛刻檢查等。例如：魯布革C1合同中發(fā)生一項(xiàng)業(yè)主違約索賠：合同規(guī)定業(yè)主要為承包商提供三級(jí)路面標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)場(chǎng)公路。由于業(yè)主指定的工程局在修路中存在問(wèn)題，現(xiàn)場(chǎng)交通道路在相當(dāng)一段時(shí)間內(nèi)末達(dá)到合同標(biāo)準(zhǔn)。承包商過(guò)往車(chē)輛只能在路面塊石墊上行駛，造成輪胎嚴(yán)重超常磨損，承包商提出索賠。工程師批準(zhǔn)了對(duì)208條輪胎及其它零配件的費(fèi)用補(bǔ)償，共計(jì)1900萬(wàn)日元。3.2承包商違約承包商的違約有各種不同的情況，有時(shí)是全部或部分地不履行合同，有時(shí)是沒(méi)有按期履行合同。對(duì)承包商的違約行為經(jīng)監(jiān)理工程師證明后，業(yè)主都可以按照合同相應(yīng)規(guī)定的處理辦法對(duì)承包商進(jìn)行處罰。承包商的違約行為大致可包括幾種：沒(méi)有如約遞交履約保函，沒(méi)有按合同中的規(guī)定保險(xiǎn)，承包商的責(zé)任延誤工期、質(zhì)量缺陷以及其他一些原因。3.3合同缺陷合同缺陷常常表現(xiàn)為合同文件規(guī)定不嚴(yán)謹(jǐn)甚至矛盾、合同中的遺漏或錯(cuò)誤。這不僅包括商務(wù)條款中的缺陷，也包括技術(shù)規(guī)范和圖紙中的缺陷。在這種情況下，工程師有權(quán)作出解釋?zhuān)绻邪虉?zhí)行工程師的解釋后引起成本增加或工期延長(zhǎng)，則承包商可以為此提出索賠，工程師應(yīng)給予證明，業(yè)主應(yīng)給予補(bǔ)償。一般情況下，業(yè)主作為合同起草人，他要對(duì)合同中的缺陷負(fù)責(zé)，除非其中有非常明顯的含糊或其他缺陷，根據(jù)法律可以推定承包商有義務(wù)在投標(biāo)前發(fā)現(xiàn)并及時(shí)向業(yè)主指出。3.4合同變更合同變更常常表現(xiàn)為設(shè)計(jì)變更，施工方法變更，追加或取向某些工作、合同其它規(guī)定的變更等等。變更可以由業(yè)主、工程師或承包商提出。這種變更是指在原合同工程范圍內(nèi)的變更，既在有經(jīng)驗(yàn)的承包商的意料之中的變更，否則承包商可以拒絕。其判斷的標(biāo)準(zhǔn)是：變更是否與原工程有關(guān)，其目的是不是為了實(shí)現(xiàn)合同工程的總目標(biāo)。如一個(gè)修建公路的合同，如果工程師要求承包商將公路額外延長(zhǎng)幾公里，這是可以的：但如果要求承包商額外蓋一棟宿舍樓，就與原合同工程沒(méi)有關(guān)系，不屬于原合同工程范圍內(nèi)的變更，承包商可以拒絕。3.5國(guó)家政策及法律、法令變更國(guó)家政策及法律、法令變更，通常是指直接影響到工程造價(jià)的某些政策及法律、法令的變更，如限制進(jìn)口、外匯管制或稅收及其它收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的提高。無(wú)疑，工程所在國(guó)的政策和法律、法令是承包商投標(biāo)時(shí)編制報(bào)價(jià)的重要依據(jù)之一。通常合同都規(guī)定，從投標(biāo)截止日期之前的第28天開(kāi)始，如果工程所在國(guó)法律或政策的變更導(dǎo)致承包商施工費(fèi)用增加，則業(yè)主應(yīng)向承包商補(bǔ)償該增加值；相反，如果導(dǎo)致費(fèi)用減少，則也應(yīng)由業(yè)主受益。作出這種規(guī)定的理由是很明顯的，因?yàn)槌邪谈緹o(wú)法在投標(biāo)階段預(yù)測(cè)這種變更。3.6意外風(fēng)險(xiǎn)與不可預(yù)見(jiàn)因素在施工過(guò)程也就是施工合同履行的過(guò)程中，發(fā)生了如地震、臺(tái)風(fēng)、戰(zhàn)爭(zhēng)、叛亂、放射性污染、核危險(xiǎn)等人力不可抗拒的自然災(zāi)害和風(fēng)險(xiǎn)以及在施工中出現(xiàn)流沙泥、地質(zhì)斷層、天然溶洞、沉陷和地下構(gòu)筑物等等，都可能引起工程造價(jià)變化，引起施工索賠。4.索賠的依據(jù)任何索賠事件的成立，其前提條件是必須具有正當(dāng)?shù)乃髻r理由。索賠必須有理有據(jù)，事實(shí)要清楚、依據(jù)要完善。工程索賠必須以合同為依據(jù)，注意在實(shí)際工作中收集和積累與索賠有關(guān)的資料，做到處理索賠時(shí)以事實(shí)和數(shù)據(jù)為依據(jù)，工程索賠依據(jù)包括：a)招標(biāo)文件、工程合同及附件，發(fā)包方認(rèn)可的施工組織設(shè)計(jì)、工程圖紙、各種變更、簽證、技術(shù)規(guī)范等。b)工程各項(xiàng)會(huì)議紀(jì)要、往來(lái)信件、指令、信函、通知、答復(fù)等。c)施工計(jì)劃、現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施情況記錄、施工日記、備忘錄、圖紙變更、交底記錄的送達(dá)份數(shù)及日期記錄，工程有關(guān)施工部位的照片及錄像等，工程驗(yàn)收?qǐng)?bào)告及各項(xiàng)技術(shù)鑒定報(bào)告等。d)工程材料采購(gòu)、訂貨、運(yùn)輸、進(jìn)場(chǎng)、驗(yàn)收、使用等方面的憑據(jù)；工程停電、停水、道路開(kāi)通封閉等干擾事件影響的日期及恢復(fù)施工的日期；工程現(xiàn)場(chǎng)氣候記錄，有關(guān)天氣的溫度、風(fēng)力、雨雪等。e)國(guó)家、省、市有關(guān)影響工程造價(jià)、工期的文件、規(guī)定等。f)工程材料采購(gòu)、訂貨、運(yùn)輸、進(jìn)場(chǎng)、驗(yàn)收、使用等方面的憑據(jù)；工程預(yù)付款、進(jìn)度款撥付的數(shù)額及日期記錄；工程會(huì)計(jì)核算資料等其他與工程有關(guān)的資料。案例：某承包商通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)性投標(biāo)中標(biāo)承建一寫(xiě)字樓工程。合同中標(biāo)價(jià)為980000美元。采用FIDIC《土木工程施工合同條件》簽訂合同。在工程施工過(guò)程中，由于地基出現(xiàn)問(wèn)題，而被迫修改設(shè)計(jì)，造成多項(xiàng)變更，并且修改的變更圖總是延誤，多次發(fā)生已施工完畢的部分又發(fā)生變更，被業(yè)主指令拆除。因此，承包商提出索賠的要求，并提供索賠證據(jù)以證明索賠的合理性。承包商提供的索賠證據(jù)有：合同文件，地基出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)工程師簽發(fā)的暫停施工指令和復(fù)工指令，經(jīng)工程師批準(zhǔn)的施工進(jìn)度計(jì)劃和修改計(jì)劃，承包商的施工記錄，工程師簽發(fā)的變更指令，承包商簽收施工圖和變更圖的記錄，實(shí)際進(jìn)度的記錄，投標(biāo)報(bào)價(jià)單，實(shí)際工效記錄，施工機(jī)械進(jìn)場(chǎng)記錄和租賃費(fèi)單據(jù)等。索賠證據(jù)提供的目的有兩個(gè)，一個(gè)是證明自己有權(quán)索賠，另一個(gè)就是證明自己的索賠計(jì)算合理。因此，在提供證據(jù)時(shí)，就應(yīng)當(dāng)從這兩方面來(lái)進(jìn)行考慮。5.索賠程序由于反索賠發(fā)生的頻率低，下面僅以承包商向業(yè)主索賠為例來(lái)說(shuō)明。事件發(fā)生后的索賠處理程序應(yīng)按以下步驟進(jìn)行，從提出索賠申請(qǐng)開(kāi)始，到索賠事件的最終處理，大致可劃分為4個(gè)階段。5.1索賠意向通知在事件發(fā)生后，承包商必須抓住索賠機(jī)會(huì)，迅速作出反應(yīng)，在合同規(guī)定時(shí)間內(nèi)（FIDIC條件規(guī)定為28天，我國(guó)規(guī)定為21天），向工程師和業(yè)主遞交索賠意向通知。該通知是承包商就具體的事件向工程師和業(yè)主表示索賠愿望和要求，是保護(hù)自己索賠權(quán)利的措施。如果超過(guò)這個(gè)期限，工程師和業(yè)主有權(quán)拒絕承包商的索賠要求。5.2索賠內(nèi)部處理一經(jīng)事件發(fā)生，承包商就應(yīng)進(jìn)行索賠處理工作，直到正式向工程師和業(yè)主提交索賠報(bào)告。這一階段包括許多具體的復(fù)雜的分析工作。（1）事態(tài)調(diào)查，即尋找索賠機(jī)會(huì)。通過(guò)對(duì)合同實(shí)施的跟蹤、分析、診斷，發(fā)現(xiàn)了索賠機(jī)會(huì)，則應(yīng)對(duì)它進(jìn)行詳細(xì)的調(diào)查和跟蹤，以了解事件經(jīng)過(guò)、前因后果，掌握事件詳細(xì)情況。在實(shí)際工作中，事態(tài)調(diào)查可以用合同事件調(diào)查表進(jìn)行。（2）事件原因分析，既分析這些事件是由誰(shuí)引起的，它的責(zé)任該由誰(shuí)來(lái)負(fù)擔(dān)。（3）索賠根據(jù)，既索賠理由，主要是指合同條文，必須按合同判明干擾是否違約，是否在合同規(guī)定的賠（補(bǔ)）償范圍之內(nèi)。只有符合合同規(guī)定的索賠要求才有合法性，才能成立。對(duì)此必須全面地分析合同，對(duì)一些特殊的事件必須作合同擴(kuò)展分析。（4）損失調(diào)查，即為事件的影響分析。它主要表現(xiàn)為工期的延長(zhǎng)和費(fèi)用的增加。如果事件不造成損失，則無(wú)索賠可言。（5）收集證據(jù)。一經(jīng)事件發(fā)生，承包商應(yīng)按工程師的要求做好并保持（在事件持續(xù)期間內(nèi)）完整的當(dāng)時(shí)記錄，接受工程師的審查。證據(jù)是索賠有效的前提條件。如果在索賠報(bào)告中提不出證據(jù)，索賠要求是不能成立的。按FIDIC條件，承包商最多只能獲得有證據(jù)證實(shí)的那部分索賠要求。所以承包商必須對(duì)這個(gè)問(wèn)題有足夠的重視。（6）起草索賠報(bào)告。索賠報(bào)告是上述各項(xiàng)工作的結(jié)果和總括，是由合同管理人員在其他項(xiàng)目管理職能人員配合和協(xié)助下起草的。它表達(dá)了承包商的索賠要求和支持這個(gè)要求的詳細(xì)依據(jù)。它將由工程師、業(yè)主或調(diào)解人、仲裁人審查、分析、評(píng)價(jià)，所以它決定了承包商的索賠地位，是索賠要求能否獲得有利和合理解決的關(guān)鍵。5.3提交索賠報(bào)告承包商必須在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向工程師和業(yè)主提交索賠報(bào)告。FIDIC條件規(guī)定，承包商必須在索賠意向通知發(fā)出后的28天內(nèi)（國(guó)內(nèi)條款規(guī)定為21天），或經(jīng)工程師同意的合理時(shí)間內(nèi)遞交索賠報(bào)告。如果事件持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，則承包商應(yīng)按工程師要求的合理時(shí)間間隔，提交中間索賠報(bào)告（或階段索賠報(bào)告），并于事件影響結(jié)束后的28天內(nèi)（國(guó)內(nèi)條款規(guī)定為21天）提交最終索賠報(bào)告。5.4解決索賠從遞交索賠報(bào)告到最終獲得賠償是索賠的解決過(guò)程。這個(gè)階段工作的重點(diǎn)是，通過(guò)談判或調(diào)解、仲裁，使索賠得到合理的解決。（1）工程師審查分析索賠報(bào)告，評(píng)價(jià)索賠要求的合理性和合法性。如果覺(jué)得理由不足或證據(jù)不足，可以要求承包商作出解釋?zhuān)蜻M(jìn)一步補(bǔ)充證據(jù)，或要求承包商修改索賠要求，工程師作出索賠處理意見(jiàn)，并提交業(yè)主。（2）根據(jù)工程師的處理意見(jiàn)，業(yè)主審查、批準(zhǔn)承包商的索賠報(bào)告。業(yè)主也可能反駁，否定或部分否定承包商的索賠要求。承包商常常需要作進(jìn)一步的解釋和補(bǔ)充證據(jù)；工程師也需就處理意見(jiàn)作出說(shuō)明。三方就索賠的解決進(jìn)行磋商，達(dá)成一致，這里可能有復(fù)雜的談判工程。對(duì)達(dá)成一致的后經(jīng)工程師和業(yè)主認(rèn)可的索賠要求（或部分要求），承包商有權(quán)在工程進(jìn)度付款中獲得支付。（3）如果承包商和業(yè)主對(duì)索賠的解決達(dá)不成一致，有一方或雙方都不滿(mǎn)意工程師的處理意見(jiàn)或決定，則產(chǎn)生了爭(zhēng)執(zhí)。雙方必須按照合同規(guī)定的程序解決爭(zhēng)執(zhí)，最典型的和在國(guó)際工程中通用的是FIDIC合同條件規(guī)定的爭(zhēng)執(zhí)解決程序。6.結(jié)束語(yǔ)總之，施工索賠對(duì)承包商、業(yè)主和監(jiān)理工程師來(lái)說(shuō)，對(duì)處理索賠問(wèn)題水平的高低，反映了對(duì)項(xiàng)目管理水平的高低。索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)，是挽回成本損失的重要手段，所以隨著建筑市場(chǎng)的建立和發(fā)展，它將成為工程項(xiàng)目中越來(lái)越重要的主題。參考文獻(xiàn)：[1]陳松.建設(shè)工程索賠.重慶：重慶大學(xué)出版社.2000[2]成虎.建筑工程合同管理與索賠.南京：東南大學(xué)出版社.2000[3]劉力，錢(qián)雅麗.建筑工程合同管理與索賠.北京：機(jī)械工