合規申請人工作總結xx年，我在黨組的領導下，在金管、計統、農金等監管專業同志們的大力支持下，幫助行長較好地完成了所擔當的工作任務，履行了自己在分管金融監管綜合崗位的職責。總結回憶一年工作現述職如下：

xx年我連續負責綜合監管的全面工作。為充分調動該股職員的整體工作積極性，實行標準化治理，年初我就安排對綜合監管人員進展重新組合，做到崗位到人，責任分工明確的工作治理體系，常常參與綜合監管每周定期召開科務會，安排布置的各崗位工作，準時溝通狀況。通過上述舉措，xx年綜合金融監管工作又有新起色，內控治理機制進一步完善，較好地解決了人員不穩定的問題。另外，我與監管股負責人按《金融監管責任制》和行內制定的《量化細化實施細責》，把每一個被監管專業、每一項監管責任真正分降落實到人。按時完成了監管責任的分降落實工作，從而明確了監管人員的詳細分工和職責。做到了：人員落實、制度落實、責責落實、任務落實、檢查落實。仔細按季進展考核，將每個人員崗位責任與目標化治理結合，充分發揮了金融監管各崗位人員的職能作用。

1、組織監管人員仔細學習各項政策規定和監管實務技能，不斷提高綜合素養

今年以來，我們監管部門定期和不定期組織人員開展了業務學習和實際檢查技能的培訓，積極樹立新的監治理念，將各項政策規定和實務操的要點融入在詳細的工作中，從xx年起，我行銀行業監管人員的培訓重點從行政監管轉向對銀行業機構的非現場分析和預警上，監管人員必需作到對政策規定熟、實際現場檢查技能高、非現場分析到位，圍繞上述三個方面，我行監管人員在參與中心支行培訓的同時，催促監管人員自學有關監管業務學問，在肯定的時期內快速提高監管人員的綜合素養，以適應形勢進展的需要。

2、仔細貫徹和落實銀行業監管現場會精神，加快監管電子化的步伐

根據xx年10月銀行業現場會的要求，仔細組織了監管人員對銀行業監管文檔、非現場監測數據系統、金融行政監管子系統等應用程序進展了逐項落實，切實保證了監管實務操作與計算機應用的全面落實。我行監管部門從xx年起嚴格根據電子化監管的要求，仔細貫徹監管電子化和文本化治理相結合的原則，落實監管實務操作在計算機中的應用，保證了中心支行與我行之間的監管信息與實務操作的溝通，通過監管電子化的建立，切實提高了監管的各項根底工作水平。

3、連續嚴格加強對銀行業行政監管、確保監管的合規性。

合規申請人工作總結

針對近日有些柜員在柜面操作屢查屢犯，屢禁不止現象，為了遏制柜面操作違規行為，排解柜面業務潛在的風險隱患，提高制度執行力，提升會計條線內控治理水平，有效防范柜面操作風險，省分行實行多種措施深入開展會計條線“抓整改強內控零違規”專項活動。而我作為建行的一員應當嚴格要求著自己，不但仔細辦好領導交予我的各項任務，而且還要經常思索著我們要怎樣才能做到最好。

分析過失，緊抓整改

對常常消失的過失進展剖析，對問題追根究竟，柜員間應相互監視，相互吸取閱歷，對于難懂的問題，虛心請教會計主管及后臺，避開屢做屢犯的現象消失。

嚴把內控

一、仔細學習晨會、每周學習所舉出的典型案例，針對其進展剖析，舉一反三，加深印象，提高效率。

二、員工應始終堅持內部治理之上原則，從細、從嚴要求自己，嚴把好事中掌握環節。在日常工作中，應留一個心眼，對不常常發生的業務，做好筆記；對簡單消失過失的業務，做好相應警告提示，時刻提示自己標準操作，嚴把內部掌握關，堅決不允許違規操作。

零違規、零過失，從我做起

一、虛心請教會計主管。先審核憑證要素、核對終端畫面，后授權的操作流程，準時訂正違規操作。自己細心檢查每一筆辦理中的業務，做到過失早發覺早更正。

二、嚴格要求自己按操作流程辦理業務。要求辦理業務時精力集中、仔細審核憑證要素，按業務種類的操作流程辦理，辦理業務時不談天，做到一筆一清，事中不接待熟人、朋友與業務無關的事，不擅自簡化業務流程或違規辦理業務，避開造成業務過失。

三、分析、整改業務過失。要求自己每天對監視中心發出的查詢事實進展確認，真實、精確的反映業務發生過程，對每筆業務過失要分析緣由，制訂整改措施，回復過失落實。準時答復查詢，避開因回復不準時消失二次過失的狀況。

四、積極學習業務學問。一是仔細集中學習培訓，提高業務水平，削減因業務過失引發案件的風險。二是通過每天營業前網點堅持晨會時，特殊是業務過失類型分析，提示柜員標準操作，使柜員熟知業務操作流程及風險掌握環節，做好筆記。

合規申請人工作總結

依據省行開展“人人遵章、全行整改”的主題教育活動的精神，在分行相關部門的宣傳、組織和發動下，我仔細、深入地參與了這次全行開展的“遵章、整改”學習活動。通過這次主題教育活動，進一步提高了我的風險防范意識，強化了合規操作的觀念，并且明晰了崗位的責任以及這次主題教育活動的意義和重要性。

本人仔細學習《關于在全行開展依法合規專題教育活動和落實省行案件防范工作整改方案的通知》文件，通過學習進一步熟悉到依法合規經營對我行經營治理的重要性和緊迫性，深刻熟悉到違規經營，案件高發的危害性。南海“光華”案件，順德支行賬外經營案件和省行去年通報的案件再一次向我們敲響警鐘，今年分行對案情的通報，使我更加認析到當前內控治理工作面臨的嚴峻形勢。作為一名治理人員，我深知依法合規經營是現代商業銀行經營治理的根本原則，也是堅持正確的經營方向的保證，更是金融企自我進展自我愛護及防范金融風險的根本所在。因此，在經營治理工作中，必需做好以下幾項工作，才能確保我處各項工作安康快速進展。

一、提高員工思想素養，增加員工依法合規經營的理念

加強員工的法律法規、規章制度學習，加強思想教育，這是從源頭上杜絕違規違章行為的重要手段。加強對銀行員工的風險防范教育，使大家都熟悉到社會的簡單性和銀行經營風險的普遍性，熟悉到銀行本身就是高風險行業，必需把風險防范放在第一位。版權聲明：依法合規建立學習心得由中國人才指南網原創首發，：績東一分理處周豪恩,未經授權制止用作商業用途，轉載請注明出處。每天從自己的崗位做起，自覺遵守各項規章制度，自覺抵抗各種違紀、違規、違章行為，要鏟除以信任代替治理，以習慣代替制度，以情面代替紀律，珍惜自己的職業生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增加風險防范意識和自我愛護意識，提高標準操作，從源頭上預防案件的發生。

二、建立建全各項規章制度，加強內控治理

從近幾年金融系統發生的經濟案件來看，“十個案件九違章”有章不循，違規操作，檢查不細，監視不力，實屬重要根源，很多案件、事故、教訓，都反響出內控治理還存在肯定的漏洞。正是制度的不完善，才導致一些人有時機鉆空子，從而給國家資金造成損失。我們應當吸取教訓，不斷