淺析工程項目合同的索賠管理于朋（河南科技大學,河南洛陽471023）摘要:本文從當前國內和國際的工程項目的發展形勢出發,分析了索賠管理在工程項目的合同管理中的重大意義,主要論述了合同管理中引起索賠的的主要原因、索賠的主要計算方法，詳細的說明了索賠程序及索賠技巧,并就確保索賠的順利實施提出個人的見解和建議。關鍵詞:索賠；工程索賠；索賠管理；合同管理工程索賠是建筑工程管理和建筑經濟活動中承發包雙方之間經常發生的管理業務。在我國工程施工承包合同履行過程中，普遍存在承包人要求的施工索賠，發包人和監理工程師進行反索賠的現象。施工索賠和反索賠是業主和承包商在工程項目施工過程中正常的業務往來，它的健康開展，對于培養和發展建設市場，促進建筑業的發展，起著非常重要的作用。索賠，英文原文為：Claim，意思是對原本屬于自己的物品聲明與主張。它具有較為廣泛的含義,其一般含義是指對某事，某物權利的一種主張，要求和堅持等。工程索賠通常是指在過程合同履行過程中，合同當事人一方因非自身因素或對方不履行或未能正確履行合同而受到經濟損失或權利損害時，通過一定的程序向對方提出經濟或時間補償的要求[1]138。工程索賠是合同當事人保護自己正當權益,彌補工程損失,提高經濟效益的重要且有效的手段。許多工程項目,通過成功的索賠可以使工程收入得到極大的提高,有些工程的索賠甚至超過了工程合同額本身。索賠以其花費較小和經濟效果明顯的優點越來越受到重視。因此,工程合同管理中的索賠管理就顯得至關重要。1.對索賠管理的認識及索賠在合同管理中的重要作用1.1索賠管理是施工合同管理的一部分。廣義的索賠管理包括索賠和反索賠。索賠是指在工程承包或者經濟貿易中，合同當事人一方因對方違約、其他過錯或者雖無過錯，但由無法防止的外因致使本方受到損失時，要求對方給予賠償或補償的權力。而反索賠則是為避免對方索賠造成經濟損失而實施的合理行為。在招標工程建設中，無論是業主還是承包商，合同管理均處于工程建設管理的核心地位，而索賠和反索賠是合同管理的重要組成部分。在目前市場經濟條件下索賠與反索賠是合同管理中的必然產物。1.2索賠與反索賠在合同管理中的作用和意義隨著我國參與國際工程項目的增多和國際通用的合同條件一《FIDIC土木工程施工合同條件》的研究和實踐以及國內的部分大型建設項目實施世界銀行貸款項目,按國際慣例實行公開招標后,索賠管理顯得非常重要，FIDIC合同條件具體規定了進行索賠的條件、程序和要求，具有較強的可操作性。新的《中華人民共和國經濟法》也專門提出了責任劃分和賠償條款，這些都為規范索賠管理提供了法律依據。實踐證明，索賠和反索賠是雙方保證合同順利實施的正當權力,是落實和調整施工合同當事人權力義務關系的有效手段[2]。同時索賠和反索賠的對立統一,促進了業主和承包商雙方的業務管理水平和按經濟規律沿法制化軌道實施工程建設；有利于強化施工現場管理者把合同管理始終貫穿于工程建設全過程的意識,增強危機感和責任感,克服合同簽訂階段對合同斟字酌句,合同實施階段把合同打入冷宮的傾向。2.合同管理與索賠的關系以及因合同管理引起的索賠2.1合同管理與索賠的關系履行合同是發包商與承包商共同的義務，而索賠是一種正當的權利要求。索賠與合同管理有著直接的聯系，整個索賠的過程就是履行合同義務的過程。從法律的角度上講，索賠是建設工程合同法律效力的具體體現，在我國的《經濟合同法》中規定，由于合同當事人一方的過錯而造成的合同權利和義務不能履行或不能完全履行時，依照法律規定或當事人的約定必須承擔法律責任。從索賠與合同本身的關系層面上說，索賠是合同缺陷的補充，在履行合同的過程中想不到或不可預測的因素多而復雜，導致合同缺陷的發生是難免的，而在索賠的過程中通過不斷變更和補充合同條款使之趨于完善[3]。從兩者的作用效果來講，合同是索賠的依據，不論是風險事件的發生，還是合同當事人沒有完成合同條款規定的義務或違背合同條款的工作，都必須在合同中找到相應的依據，可以是明示條款也可以是默示條款[3]。2.2因合同管理引起的索賠2.2.1合同當事人違約造成索賠。表現為當事人沒有按照合同的要求履行自己的義務，對于發包人的違約主要有：沒有為承包人提供合同約定的施工條件、沒有按照合同規定的日期和相應的金額支付工程預付款、發包人沒有按合同約定支付工程款、發包人無正當理由不支付工程竣工結算價款或者發包人不按合同約定履行義務、故意隱瞞工程具體情況、工程師未能及時發出圖紙、指令等等，給承包人帶來經濟損失的，都視為發包人的違約責任。發包人不僅要賠償損失，支付違約金，順延工期，還要繼續履行在合同中屬于發包人的相應義務。而承包人的違約主要有工程質量，沒有按照合同規定的質量標準和期限完成施工，或由于施工不當給發包人造成其他損害等，這時承包人承擔的違約責任有賠償發包人的損失，支付違約金并采取補救措施，繼續履行承包人在合同中規定的義務。2.2.2合同本身的原因造成的索賠。指合同自身存在缺陷造成合同的不嚴謹甚至矛盾如合同論述含糊不清，合同中的遺漏或者錯誤，工程師應當及時給予解釋，若解釋造成成本增加或者工期延長，則責任由發包人承擔并給予補償；當合同額增減超過15%及合同中沒有充分考慮法律法規的變化、貨幣及匯率的變化等給工程帶來影響的也需要求索賠。但有時承、發包雙方即使都沒有違約，同樣也會出現索賠，這也是由合同本身的缺陷所造成的，例如不可抗因素引起的索賠就是典型的無違約造成的索賠。2.2.3合同變更造成索賠。告應該簡潔扼要、條理清楚、定義準確、邏輯性強；（5）用詞，語氣要婉轉。6.2索賠報告的內容[5]最終報告應包括以下內容:(1)施工單位的正規性文件。(2)索賠申請表:填寫索賠項目依據、證明文件、索賠金額和日期。索賠依據一般包括在建工程技術規范、施工圖紙、業主與施工單位簽訂的工程承包協議、業主對施工單位施工進度計劃的批復、業主下達的變更圖紙、變更令及大型工程項目技術方案的修改等。(3)批復的索賠意向書。(4)編制說明:索賠事件的起因、經過和結束的詳細描述。(5)附件:與本項費用或工期索賠有關的各種往來文件,包括施工單位發出的與工期和費用索賠有關的證明材料及詳細計算資料。7.確保索賠成功的措施一個有經驗的承包商在項目實施過程中，總是努力尋求一切機會，運用索賠方法尋求較高的利潤，以彌補因競爭帶來變動成本升高的不利局面。這一手段運用是合理的，也是合法的。目前，因施工承包合同的索賠額，一般占工程款支付總額的7-8%，相當于我國現在施工企業的法定利潤率。不難看出，索賠額在施工企業利潤中所占比重的大小，實際上可以衡量出一個企業的綜合管理水平。要確保索賠的成功應從以下幾方面入手：（1）了解和熟悉工程項目合同的法律環境法律高于合同，合同受法律管理。合同的生效、解釋、變更、索賠和爭議解決等各環節追究起來無不涉及法律的原則和解釋，工程項目合同與法律有矛盾時，通常以所在國的法律規定為準。因此，搞好合同管理就必須在相應的程度上研究法律問題。（2）通過談判完善合同合約制是社會化生產的重要特征，合同是索賠的依據，索賠則是合同管理的延續，既是解決合同雙方糾紛的特殊方法，也是制約雙方認真履約的約束手段。要使索賠獲得成功，必須加強施工合同管理，通過談判完善合同。合同雙方都希望簽訂一個有利的、風險較少的合同，都希望推卸和轉嫁風險，通過合同談判來完善合同條文，使合同能體現雙方責權利關系的平衡和公平合理。充分考慮合同實施過程中可能發生的各種情況，在合同中予以詳細、具體的規定，防止意外風險,使風險型條款合理化，力爭對責權利不平衡條款、單方面約束性條款作修改或限定，防止獨立承擔風險。將一些風險較大的合同責任推給業主，以減少風險。爭取在合同條款中增加對承包商權益的保護性條款。（3）找準索賠事實、準備充分的索賠依據，是施工索賠成功的關鍵索賠成功的關鍵是保存一切能夠證明自己具有可獲得的權益的原始證據資料，“有理”才能提出索賠；“有據”才能索賠成功。如在基礎工程開挖土方時出現了地下水，需采取增加抽水臺班和人工的措施進行處理。但是，在工程招標時，業主未向承包商說明基礎開挖可能會出現地下水，在投標報價時，承包商未考慮因開挖土方可能出現地下水需采取施工措施的費用，而在中標后的圖紙會審或簽訂施工合同時又忽視了這項費用。但在開挖土方時確因開挖出現了地下水，而且發包人（業主）或業主委托的工地代理人已簽字確認。承包商有權向發包人（業主）提出索賠，要求發包商補償增加抽水臺班和人工的費用，由此而引起的工期延誤應予以順延。該索賠事件的依據是雙方簽訂的施工合同、招標文件、圖紙會審及業主或代理人的簽證單。（4）編寫完整、具有說服力的索賠報告，也是索賠成功的關鍵編寫索賠報告是一項集法律、經濟、技術等多種知識于一體的、復雜的工作，其語言性較強。索賠報告的編寫應把握兩個方面，應對索賠的合同依據、索賠事實、索賠費用、時間計算、索賠的客觀事實與損失的因果關系作有理有據的說明；索賠報告必須準確，計算的數據要準確無誤，語言要婉轉恰當，文字要簡明扼要、條理清楚、重點突出，使對方能由淺入深地了解索賠事件的來龍去脈。（5）工程保險.工程保險是業主和承包商轉移風險的一種重要手段。當出現保險范圍內的風險，造成財務損失時，承包商可以向保險公司索賠，以獲得一定數量的賠償。一般在合同文件中，業主都已指定承包商投保的種類，并在工程開工后就承包商的保險做出審查和批準。8.結語索賠是工程合同執行中不可避免的事件，正確認識索賠；重視合同內容，規范合同執行過程，加強合同管理；增強招投標質量，嚴密招標文件；加強成本核算與控制，預防、減少索賠及反索賠事件的發生，使合同得以順利高效的實施。參考文獻[1]梁世連.工程項目管理[M