風險和機遇評估分析表類別：■質量■過程序號風險來源（內部/外部）風險內容風險分析管理措施責任部門/人實施時間（開始-完成）評價措施有效性嚴重程度發生概率可探測性RPN鳳險級別1COPO1客戶開發,合同評審過程1?對市場需要產品的發展趨勢判斷失誤。2?客戶要求識別不完整。3?未能確保能夠滿足客戶要求就簽署合同。41312一般風險1?對市場需求產品的發展趨勢分析應該經過反復論證。2?對客戶的要求實施監視和測量。3?在確定與客戶簽署合同銷售部2017.01-2017.12有效

3COPO3顧客服務1?顧客投訴未能有效解決。2?顧客滿意度低,導致顧客丟失。73242高風險1?對所接到的客戶投訴登記匯總,安排專人負責處理并及時回復客戶。客訴處理一律以報告格式存檔。2?確保產品質量和交期，與客戶保持積極溝通，以確?？蛻舻臐M意銷售部2017.01-2017.12有效度，從而穩定客戶。相關文件：1.《顧客滿意控制程序》1?審核人員業務技能不熟悉,導1?對內審員實施培訓，經COPO致審核浮于表面。高風考核合格后獲取內審證4內部審核52330各部門2017.01-2017.12有效42?審核發現的不符合項目未能及險書。安排內審員時必須是時改善和更近，導致問題長期存獲得內審員資格證書的人

8MP02領導作用1?領導對管理體系不重視，沒有履行足夠的承諾。2?未能配置足夠的資源。41312一般風險1?在管理體系中重點體現總經理的作用，確?？偨浝砟軌蚵男谐兄Z。2?通過對體系的監視和測量，配置足夠的資源。相關文件：1?《管理手冊》總經理2017.01-2017.12有效9MP03管理評審1?輸入項目不全。 2?輸出項目未能有效落實。62336高風險1?管理評審計劃要反復確認,將每一項輸入落實到責任部門。 2?總經理確保每一項輸入均得到評審。3.輸出項目需要執仃誰去做？"、“怎么做？”“什總經理各部門2017.01-2017.12有效

12MP06信息交流1?交流的對象不明確；2.交流的方法不當；3?交流未能保證最終結。32212一般風險1?建立有效的信息交流機制，以確保交流能夠順暢。 2?配置適宜的信息交流設施，例如：網絡、電話、傳真等。 3?必要的信息在交流過程中做好記錄并跟進交流結果?？偨涋k各部門2017.01-2017.12有效13MP07文件管理1?需要遵守的夕卜來文件識別不全，導致出現不符合要求的情況。2?失效文件投入使用,導致引發不良后果。62336高風險1?建立外來文件清單，將需要使用的夕卜來文件予以規范管理。2?失效文件及時回收銷毀，如需留檔必須加蓋“失效文件，僅供參考”字總經辦2017.01-2017.12有效

20SP04知識產權管理1?組織知識不足,對產品及過程設計不足。64372高風險1?可利用的知識的前期準備。相關文件：無總經辦2017.01-2017.12有效1?所有產品變更需要及時1?產品變更未能及時通知到相關下發《產品變更通知單》部門。高風至相關部門。2?所有變更21SP05產品變更管理52330銷售部2017.01-2017.12有效2.產品變更驗證不充分,導致變險需要驗證。更后出現不符合。相關文件：無1?標識不清楚,導致非預期的應1?所有出現的不合格品需用。高風要及時張貼紅色"不合格總經辦22SP06不合格品管理