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文檔簡介

北交所管理制度一、總則為強化北交所的管理能力，提高北交所的監管水平，規范北交所的經營行為，特制定本管理制度。二、管理范圍本管理制度適用于北交所的所有業務和管理活動，管理范圍涵蓋了北交所的所有職能部門和工作人員。三、管理原則北交所的管理原則是依法、自律和透明。具體內容如下：依法管理：北交所嚴格遵守國家的相關法律法規，依法辦事，維護市場秩序和公平競爭。自律管理：北交所遵循行業標準和社會道德規范，自律管理，誠信服務。透明管理：北交所公開信息，盡可能對外公告，公開披露監管舉措和業務運營情況。同時，北交所積極回應社會關切，為公眾提供適當的信息服務。四、管理機構與職責1.行政管理機構北交所的行政管理由董事會和總經理辦公室負責。具體職責如下：董事會：負責北交所的重大決策和戰略規劃，負責監督管理層運營及內部控制情況?？偨浝磙k公室：負責全面維護北交所的法律地位、經營穩定和業務發展。2.內部管理機構北交所的內部管理機構主要包括：風險管理部、合規監察部、審計監察部、業務管理部等。具體職責如下：風險管理部：負責北交所風險管理制度的建設和監管、風險預警與管理、應急處置等工作。合規監察部：負責北交所合規制度的建設和監管、監察證券公司、上市公司等市場主體的行為是否符合法律、法規和北交所的規定等工作。審計監察部：負責北交所的內部審計、監察和風險評估等工作。業務管理部：負責北交所交易業務、信息服務、技術支持、客戶服務等業務管理工作。五、管理制度北交所的管理制度主要包括：風險管理制度、合規制度、內部審計制度、業務管理制度、外來資本準入制度等。具體內容如下：風險管理制度：包括風險評估、風險預警、風險控制、應急處置等方面的規定。合規制度：規定北交所的各項業務操作和監管活動必須符合法律法規和北交所的規章制度。內部審計制度：規定北交所的內部審計、監察和風險評估等工作的制度和流程。業務管理制度：涵蓋了北交所交易業務、信息服務、技術支持、客戶服務等方面的管理和服務制度。外來資本準入制度：規定外來資本進入北交所的準入條件和審批流程。六、監督監管北交所的監督監管工作包括：自律監管：北交所通過建立自律規則、監管指導、行業報告等方式進行自律監管。行政監管：北交所按照有關規定接受上級監管部門的監管，并積極配合對市場的監督和管理。公眾監管：北交所接受公眾的監督和管理，傾聽社會各界的意見和建議。七、法律責任北交所作為一家交易所，須履行國家相關法律法規規定的義務和職責。對于違法行為，北交所將依法承擔相應的法律責任。如果北交所管理部門有失職失責、違規違紀等行為，

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