產學研融合背景下高校知識創新激勵機制研究<palign="left">一、問題的提出、課題界定、國內外研究現狀述評、選題意義與研究價值〈/p〉<palign="left">1?問題的提出〈/p〉〈palign="left"〉目前中國存在著創新悖論問題。長期以來，中國投入了大量資源激勵創新，每年的論文數量、專利數量都居世界前列，但自主創新能力與發達國家相比仍有較大差距。造成創新悖論的原因之一是高校知識創新激勵機制不能良好地引導知識創新為經濟增長服務，高校知識創新成果與市場經濟下的技術創新脫節，在產學研融合背景下存在供需錯位問題。因此，優化高校知識創新激勵機制是在“新常態”下實現創新驅動的重要問題。</p>〈palign="left"〉課題界定〈/p〉〈palign="left"〉（1）產學研融合背景。高校為提升其創新能力，與社會其他主體所建立的深度合作，以構建協同創新的戰略聯盟，使其資源互補、利益共享、共同發展，從而帶動經濟高速發展。（2）知識創新，指的是對已有知識進行總結、歸納、演繹，應用新的觀念或思想進行創造，以論文等形式表達出來。知識創新是技術創新的基礎，通過一定的載體轉化后，知識創新可以轉化為技術創新，并推動經濟增長。（3）激勵。在經濟學分析中，創新過程是有投入和產出的經濟活動。在這一過程中，投入的各類創新資源是稀缺的，要把有限的創新資源用在刀刃上。因而在創新過程中，需要對投入各類創新資源的創新主體進行激勵，以提高創新資源配置的效率。</p>〈palign="left"〉國內外研究現狀述評〈/p〉〈palign="left"〉（1） 高校知識創新。趙麗梅對面向知識創新的高?？蒲袌F隊內部知識整合的相關理論基礎、知識整合的流程、知識整合網絡的構建與分析、知識整合與團隊知識創新績效之間的關系等進行研究。胡曙虹等運用Malmquist指數分析2002—2011年京津冀、長三角、珠三角、中三角、西三角5個"成長三角"及相關省、市的高校知識創新績效，并分析其產生的原因。沈能和吳思慧基于技術異質性視角，結合BCC模型和Meta-frontier效率函數,對中國東中西三大區域的高校知識創新效率進行測度與分析。王健聰采用DSGE方法分析了基于國家創新體系的企業、政府和大學科研院所的知識創新行為。目前學術界對于高校知識創新的相關成果較為豐富，但主要集中于高校知識創新的績效測度，較少涉及到知識創新與技術創新脫節的原因與對策分析。</p>〈palign="left"〉（2） 創新激勵。趙麗梅和張慶普結合當前中國科研資助的實踐，提出"當期資助與未來獎勵"并存的知識創新激勵機制。王開良和秦慧在知識互補性視角下分析了高校產學研創新激勵機制。秦蓉探討了“企業-高校協同知識創新團隊”的激勵因素，并根據實證分析結果對各激勵因素的影響程度進行排序，提出“企業-高校協同知識創新團隊”的激勵對策和建議。創新激勵是一個較為寬泛的概念，相關文獻缺乏對于產學研融合背景下優化高校知識創新激勵機制的研究，為本課題留下了研究空間。</p><palign二"left"〉選題意義與研究價值〈/p〉〈palign="left"〉改革開放以來，中國經濟持續了多年的高速增長。然而在多種因素的影響下，近年來中國步入了經濟發展的“新常態”。長期依賴投資驅動和經濟粗放增長所積累的矛盾已經成為經濟持續穩定增長的瓶頸。由于中國產業在全球價值鏈中的低端地位、要素價格的上升和比較優勢的變化，“新常態”下中國傳統經濟發展模式需要找到新動力的驅動，即創新驅動。在中國存在創新悖論以及高校產學研融合的背景下，探討高校知識創新激勵機制，對貫徹落實創新驅動發展戰略具有重要的理論和現實價值。</p><palign="left">二、課題研究目標、研究內容、研究重點和創新之處〈/p〉<palign="left">研究目標〈/p〉〈palign="left"〉本課題的研究目標是衡量高校知識創新過程中的投入和產出，分析這一過程中的委托代理問題和解決問題，進而探討高校知識創新供需錯位的原因，最后從激勵機制的角度提出相應建議以促使高校知識創新體系滿足產學研融合背景下高?？萍汲晒D化的需求。</p>〈palign="left"〉2?研究內容〈/p〉〈palign="left"〉子課題1：中國高校知識創新激勵制度的歷史演化分析〈/p〉<palign二"left"〉要分析產學研融合背景下高校知識創新激勵機制問題，首先需要從歷史的角度對已有的高校激勵機制進行梳理。在此基礎上，進一步考察激勵制度影響高校知識創新產出的經濟機理?！?p〉〈palign="left"〉子課題2：產學研融合背景下高校知識創新投入與產出分析〈/p〉〈palign="left"〉知識創新是一種有投入和產出的經濟活動，在這一過程中，投入的各類創新資源是稀缺的。為在有限資源的約束下提高創新產出效率，有必要對高校知識創新進行投入產出分析。本課題選取相應變量對高校知識創新投入與產出進行衡量，并建立數學模型對二者的作用機理進行分析。〈/p〉〈palign="left"〉子課題3：產學研融合背景下高校知識創新的供需錯位研究〈/p〉〈palign="left"〉當前中國高校知識創新產出成果豐富，本課題建立數學模型分析中國高校知識創新產出對經濟增長的貢獻，同時由于供需錯位，高校知識創新不能滿足產學研融合的需求，本課題將建立委托代理模型對高校知識創新的供給與需求之間的錯位進行分析〈/p〉〈palign="left"〉子課題4：產學研融合背景下高校知識創新激勵機制研究〈/p〉〈palign="left"〉本課題將在產學研融合的背景下研究高校知識創新的激勵機制，并提出相關建議以提高知識創新的效率，并促使高校知識創新產出能滿足產學研融合需求，進而全面貫徹落實創新驅動戰略?！?p〉〈palign="left"〉研究重點〈/p〉〈palign="left"〉（1）產學研融合背景下高校知識創新投入與產出分析。在產學研融合背景下結合各種宏、微觀數據分析高校知識創新的投入與產出，是研究高校知識創新激勵機制的重要基礎，也是本課題的研究重點之一。</p><palign="left">（2） 產學研融合背景下高校知識創新的供需錯位分析。中國存在創新悖論，雖然高校知識創新產出成果豐富，但未能滿足產學研融合的需求?；谖写砟Ｐ头治龈咝ＶR創新供需錯位的原因，是本課題的研究重點之二。</p><palign="left">（3） 產學研融合背景下高校知識創新激勵機制研究。知識創新屬于有投入和產出的經濟活動，要把投入的各類創新資源用在刀刃上，必須采用合理的激勵方式提高知識創新的效率、滿足產學研融合的需求，是本課題的研究重點之三。</p><palign二"left"〉創新之處〈/p〉<palign="left"〉（1）研究角度的創新。本課題從高校視角作為切入點，認為高校是知識創新的主體，分析高校的知識創新激勵機制優化，進而緩解知識創新與技術創新脫節、提升整體自主創新水平。（2）研究方法的創新。本課題基于委托代理理論，建立博弈模型分析高校知識創新過程中的委托代理問題。信息不對稱引起的“逆向選擇”和“道德風險”問題廣泛存在于技術創新過程，但已有文獻較少分析高校知識創新中的信息不對稱問題，更缺乏基于委托代理理論的高校創新激勵機制分析。</p>〈palign="left"〉三、研究思路、研究方法、實施步驟</p>〈palign="left"〉研究思路〈/p〉〈palign="left"〉本課題應用經濟學、管理學、統計學等相關理論對產學研融合背景下中國高校知識創新過程中的激勵機制進行深入分析。研究思路為：中國高校知識創新激勵制度演化的歷史考察f中國高校知識創新激勵機制與投入產出的經濟機理分析f中國高校知識創新投入與產出現狀分析f產學研融合對高校知識創新產出的需求f中國高校知識創新的供需錯位分析f中國高校知識創新的激勵機制優化建議。具體有4個子課題、3個研究模塊：</p>〈palign="left"〉（1） 子課題1屬于第一個研究模塊〈/p〉〈palign="left"〉第一個研究模塊首先從歷史角度對高校知識創新激勵制度進行梳理。在歷史考察的基礎上，本模塊進一步分析中國高校知識創新激勵機制與投入產出之間的影響機理。</p>〈palign="left"〉（2） 子課題2和3構成第二個研究模塊〈/p〉〈palign="left"〉第二個研究模塊屬于現狀的分析。中國高校知識創新的投入與產出之間有何作用機理，產出對社會經濟增長的貢獻如何，上述過程中存在哪些問題，本課題將建立數學模型分層次逐步分析。〈/p〉〈palign="left"〉（3） 子課題4屬于第三個研究模塊〈/p〉〈palign="left"〉第三個研究模塊屬于解決途徑的分析。產學研融合背景下，中國高校知識創新的供給與需求之間存在錯位，這一問題的解決途徑要從供給側的激勵制度進行研究。</p><palign="left">研究方法〈/p〉<palign="left">統計分析法。本課題選取相應指標衡量高校知識創新產出，同時對這一過程中高校投入的各類資源的構成和比例進行統計描述，以反映當前中國高校知識創新的現狀。</p>〈palign="left"〉回歸分析法。本課題選取相應指標建立回歸分析，對高校知識創新進行投入產出分析，并分析高校知識創新對經濟增長的貢獻，以此探討中國存在的創新悖論問題。</p>〈palign="left"〉模型構建法。在產學研融合背景下，高校知識創新過程存在“逆向選擇”和“道德風險”問題，本課題建立博弈模型探討解決上述委托代理問題的途徑。</p>〈palign="left"〉實施步驟〈/p〉〈palign="left"〉本課題預期在兩年內完成，實施步驟共分為4個階段：</p>〈palign="left"〉第一階段研究計劃〈/p〉〈palign="left"〉時間進度：2020.9—2021.2； 〈/p〉<palign二"left"〉研究目標：完成子課題1;</p>〈palign="left"〉第二階段研究計劃〈/p〉〈palign="left"〉時間進度：2021.3—2021.8; 〈/p〉〈palign="left"〉研究目標：完成子課題2；〈/p〉〈palign="left"〉第三階段研究計劃〈/p〉〈palign="left"〉時間進度：2021.9—2022.2； 〈/p〉〈palign="left"〉研究目標：完成子課題3；〈/p〉〈palign="left"〉第四階段研究計劃〈/p〉〈palign="left"〉時間進度：2022.3—2022.8； 〈/p〉〈palign="left"〉研究目標：完成子課題4和全部課題，發表論文并撰寫研究報告〈/p〉〈palign="left"〉預期成果形式〈/p〉〈palign="left"〉階段性成果：在國內外重要核心期刊發表論文2篇。</p><palign="left">最終成果：1篇研究報告《產學研融合背景下高校知識創新激勵機制研究》</p><palign二"left"〉四、主要參加者的學術背景、前期相關研究成果、核心觀點等。</p><palign="left"〉主要參加者的學術背景〈/p〉<palign="left"〉課題組負責人在攻讀博士學位以及工作以來，長期關注中國技術創新問題，并以該領域的研究為主題在核心期刊發表多篇論文，其專著《中國技術創新資源配置與激勵研究》是本課題的重要研究基礎。課題組成員都是研究生以上學歷，是一支學術交叉、結構合理的研究團隊，有著多年的教學與科研經驗，主持參與過多項省部級項目，成果豐富?！?p〉〈palign="left"〉前期相關研究成果〈/p〉〈palign="left"〉《企業集群下的內生性技術進步研究》，核心期刊論文，CSSCI檢索。</p>〈palign="left"〉《三種產權制度與企業技術創新激勵》，核心期刊論文，CSSCI檢索。</p><palign二"left"〉《基于二重委托代理的企業技術創新激勵探析》核心期刊論文?！?p〉〈palign="left"〉《基于“產教學協”的民辦高校應用型人才培養模式研究》，國際會議論文，CPCI檢索。〈/p〉〈palign="left"〉《中國技術創新資源配置與激勵研究》，專著。〈/p〉〈palign="left"〉核心觀點〈/p〉〈palign="left"〉（1） 創新活動的有效運行不僅需要合理的資源配置，還需考慮創新激勵。即在創新過程中，需要對投入各類創新資源的創新主體進行激勵，以保證創新資源的有效性。〈/p〉〈palign="left"〉（2） 產權制度可以有效激勵創新，且三種產權制度具有明顯的層次性。物質資本產權制度決定了物質資本所有者是否投資企業，是第一層激勵；知識產權制度決定了企業管理層是否投資創新項目，是第二層激勵；人力資本產權制度決定了研發人員是否努力將人力資本存量投入進創新活動，是第三層激勵?！?p〉〈palign="left"〉（3） 在產權激勵的角度下，政府激勵技術創新的行為邊界應是通過知識產權制度使得創新行為滿足企業價值最大化的目標，激勵企業開啟創新項目、增加創新投資。對于企業內部激勵，不管是私有企業還是公有制企業，都應由企業自身執行創新激勵，而人力資本產權激勵正是一種良好的企業內部激勵制度。〈/p〉〈palign="left"〉（4） 基于二重委托代理模型，對研發人員實行產權激勵與業績激勵均可促進創新產出：在短期，兩種激勵的結果是等價的；在長期，產權激勵優于業績激勵。〈/p〉〈palign="left"〉五、開展本課題研究的主要參考文獻〈/p〉<palign="left">賓厚,馬全成,王歡芳：《政產學研協同創新模式與產業技術創新質量》，《湖南科技大學學報（社會科學版）》，2020年第4期，第70-79頁。</p><palign二"left"〉初向華，侯景亮：《考慮合作和能力聲譽的知識型項目團隊成員激勵分析》，《統計與決策》2015年第20期，第58-61頁。</p>〈palign="left"〉鄧修權，康云鵬，席俊鋒等：《高校科研團隊資源能力模型構建及其應用研究》，《科學學研究》，2012年第1期，第102-110頁。〈/p〉〈palign="left"〉段光，楊忠：《團隊激勵對團隊知識貢獻與團隊知識搜集影響的實證研究——任務互依的調節效應》，《科技進步與對策》2013年第24期，第148-155頁。</p>〈palign="left"〉方剛,談佳馨：《互聯網環境下產學研協同創新的知識增值研究》，《科學學研究》，2020年第7期，第1325-1337頁。</p>〈palign="left"〉胡建軍，王立磊，張寧俊：《組織認同對員工創新行為的激勵作用》，《財經科學》，2013年第11期，第64-72頁。</p><palign二"left"〉金輝：《內、外生激勵因素與員工知識共享:擠出與擠入效應》，《管理科學》，2013年第3期，第31-44頁?！?p〉〈palign="left"〉晉琳琳，李德煌：《科研團隊學科背景特征對創新績效的影響——以知識交流共享與知識整合為中介變量》，《科學學研究》，2012年第1期，第111-123頁。</p>〈palign="left"〉李朝明，杜寶蒼：《協同知識創新團隊結構模型研究》，《科技管理研究》，2012年第15期，第180-184頁?！?p〉〈palign="left"〉邱楷：《基于合作的地方大學科技創新團隊激勵模型研究》，《科學管理研究》，2012年第2期，第59-62頁。</p>〈palign="left"〉王健聰：《基于國家創新體系的知識創新能力提升研究》，《科學管理研究》，2017年第5期，第9-12頁。</p>〈palign="left"〉王開良，秦慧：《知識互補性視角下的產學研協同創新激勵對策》，《中國高?？萍肌罚?016年第12期，第34-37頁。</p>〈palign="left"〉王麗麗，盧小君：《大學創新團隊成員心理契約與知識共享》，《技術經濟與管理研究》，第2011第10期，第32-35頁?！?p〉<palign二"left"〉王文亮，李雪梅等：《校企協同創新驅動要素分析——以河南農業大學為例》，《技術經濟與管理研究》2015年第1期，第26-31頁?！?p〉〈palign="left"〉趙麗梅，張慶普：《高?？蒲袆撔聢F隊成員知識創新的激勵機制研究》，《科學學與科學技術管理》，2013年第3期，第89-99頁。</p><palign二"left"〉吳中超：《創新網絡結構特征與績效驅動機制分析一一基于RIS框架下產學研協同創新》，《技術經濟與管理研究》，2020年第7期，第33-38頁。</p〉<palign="left"〉鄭子林：《知識型員工心理契約違背的影響及預防措施探析》，《管理世界》，2014年第4期，第1-4頁。〈/p〉<palign="left"〉BessenJ.,EuchnerJ.,PatentsandtheInnovationIncentive,ResearchTechnologyManagement