科技統(tǒng)計(jì)報(bào)告第3期（總第575期）科學(xué)技術(shù)部創(chuàng)新發(fā)展司 2016年1月14日2014年國(guó)家主體科技計(jì)劃成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況統(tǒng)計(jì)分析2014年，科技部對(duì)9302個(gè)結(jié)題不滿三年的國(guó)家科技重大專項(xiàng)、973計(jì)劃、國(guó)家重大科學(xué)研究計(jì)劃、863計(jì)劃、國(guó)家科技支撐計(jì)劃的課題所形成成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況進(jìn)行了跟蹤調(diào)查，包括國(guó)家科技重大專項(xiàng)課題2244個(gè)，863計(jì)劃課題2851個(gè)，國(guó)家科技支撐課題1971個(gè)，973計(jì)劃課題1772個(gè)，國(guó)家重大科學(xué)研究課題464個(gè)。調(diào)查結(jié)果顯示，68.2%的課題核心成果為有創(chuàng)新性的技術(shù)類成果，課題研究成果主要服務(wù)于環(huán)保、能源、衛(wèi)生、社會(huì)發(fā)展和社會(huì)服務(wù)等領(lǐng)域，47.3%的課題成果得到了轉(zhuǎn)化應(yīng)用，53%的課題成果通過(guò)單一途徑進(jìn)行轉(zhuǎn)化應(yīng)用，45.4%的課題成果通過(guò)自行投資實(shí)施轉(zhuǎn)化，通過(guò)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行轉(zhuǎn)化的課題不到四成，課題成果未轉(zhuǎn)化應(yīng)用的主要原因在于不具備轉(zhuǎn)化應(yīng)用條件。一、68.2%的課題核心成果為有創(chuàng)新性的技術(shù)類成果據(jù)調(diào)查，9302個(gè)課題產(chǎn)出的成果形式多樣。按每個(gè)課題最多可以填寫(xiě)3種核心成果形式統(tǒng)計(jì)，68.2%的課題核心成果為有創(chuàng)新性的技術(shù)類成果，主要包括新產(chǎn)品（新品種）/新材料、新技術(shù)/新工藝、新裝置/新儀器設(shè)備、標(biāo)準(zhǔn)/測(cè)試方法、原型樣機(jī)、集成系統(tǒng)/計(jì)算機(jī)軟件/集成電路布圖設(shè)計(jì)；49.6%的課題核心成果包含專利（有專利申請(qǐng)的課題占總數(shù)的71.2%，其中有發(fā)明專利申請(qǐng)的占68.8%）；57.2%的課題核心成果包括知識(shí)性成果，主要是論文、著作、研究（咨詢）報(bào)告等；22.6%的課題核心成果是建立示范工程、技術(shù)支撐平臺(tái)（數(shù)據(jù)庫(kù)、技術(shù)研發(fā)/推廣平臺(tái)）。高等學(xué)校、科研院所、企業(yè)是上述國(guó)家科技計(jì)劃的承擔(dān)主體，牽頭承擔(dān)的課題分別占44.6%、26.2%、25.8%。從課題承擔(dān)單位看，高等學(xué)校和科研院所所承擔(dān)課題的核心成果構(gòu)成比較類似，各類核心成果所占比例從高到低依次為論文著作和研究報(bào)告、技術(shù)類成果、專利、示范工程和技術(shù)支撐平臺(tái)。企業(yè)承擔(dān)的課題尤其注重技術(shù)類成果，近9成課題以新產(chǎn)品、新工藝、原型樣機(jī)等作為最主要的核心成果。新產(chǎn)品新工藝原型樣機(jī)等成果 論文著作研究（咨詢）報(bào)告□專利 示范工程、技術(shù)支撐平臺(tái)圖1各類單位牽頭承擔(dān)課題的核心成果分布（2014年）二、課題研究成果主要服務(wù)于環(huán)保、能源、衛(wèi)生、社會(huì)發(fā)展和社會(huì)服務(wù)等領(lǐng)域從課題研究成果服務(wù)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)看，973計(jì)劃和重大科學(xué)研究計(jì)劃、863計(jì)劃、國(guó)家科技支撐計(jì)劃課題在環(huán)保、能源、衛(wèi)生、社會(huì)發(fā)展和社會(huì)服務(wù)四個(gè)領(lǐng)域都有較高比例。此外，973計(jì)劃和重大科學(xué)研究計(jì)劃最主要的目標(biāo)領(lǐng)域是非定向研究，863計(jì)劃和科技支撐計(jì)劃課題分別在工商業(yè)發(fā)展、農(nóng)林牧漁業(yè)發(fā)展領(lǐng)域占有較高比例。重大專項(xiàng)的目標(biāo)領(lǐng)域主要是衛(wèi)生、農(nóng)林牧漁業(yè)、社會(huì)發(fā)展和社會(huì)服務(wù)、環(huán)保、工商業(yè)發(fā)展?！霏h(huán)境保護(hù)、生態(tài)建設(shè)及污染防抬■能源生產(chǎn)、分配和臺(tái)理利用■環(huán)境保護(hù)、生態(tài)建設(shè)及污染防抬■能源生產(chǎn)、分配和臺(tái)理利用■衛(wèi)生 ■社會(huì)發(fā)展和社會(huì)服務(wù)科學(xué)研究計(jì)劃圖2各類計(jì)劃課題研究成果服務(wù)的五個(gè)主要領(lǐng)域（2014年）三、47.3%的課題成果得到了轉(zhuǎn)化應(yīng)用課題成果是否適宜轉(zhuǎn)化、轉(zhuǎn)化情況如何，是長(zhǎng)期被關(guān)注的問(wèn)題。不同的科技計(jì)劃、科技項(xiàng)目的目標(biāo)定位不同，課題成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況也不同。2014年跟蹤調(diào)查的9302個(gè)課題中，有4396個(gè)課題的成果得到了轉(zhuǎn)化應(yīng)用，占47.3%。調(diào)查結(jié)果顯示，75.4%的科技支撐計(jì)劃課題成果已經(jīng)得到轉(zhuǎn)化應(yīng)用，比上年提高了1.2個(gè)百分點(diǎn)；46.6%的863計(jì)劃課題成果已經(jīng)得到轉(zhuǎn)化應(yīng)用，比上年提高4個(gè)百分點(diǎn)；21.9%的973計(jì)劃和國(guó)家重大科學(xué)研究計(jì)劃課題成果已經(jīng)得到轉(zhuǎn)化應(yīng)用，比上年提高4.3個(gè)百分點(diǎn)，61.4%的課題尚未實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用，16.7%的課題成果不適宜轉(zhuǎn)化應(yīng)用；48.6%的國(guó)家科技重大專項(xiàng)課題成果已經(jīng)得到轉(zhuǎn)化應(yīng)用。■已轉(zhuǎn)化 ■未轉(zhuǎn)化■不適宣轉(zhuǎn)化圖3各類計(jì)劃課題研究成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況（2014年）四、53%的課題成果通過(guò)單一途徑進(jìn)行轉(zhuǎn)化應(yīng)用，45.4%的課題成果通過(guò)自行投資實(shí)施轉(zhuǎn)化從課題成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用途徑看，通過(guò)單一途徑轉(zhuǎn)化應(yīng)用的占53%，多種途徑轉(zhuǎn)化應(yīng)用的占47%。在多種途徑中，以2種途徑轉(zhuǎn)化應(yīng)用的占27.1%，3種途徑的占14.8%，多于3種途徑的占5.2%。各種轉(zhuǎn)化應(yīng)用途徑中，自行投資實(shí)施轉(zhuǎn)化占45.4%，利用成果對(duì)外提供技術(shù)服務(wù)占32.6%，許可他人使用成果占18.9%，用于公益性推廣應(yīng)用占17.4%，以成果為合作條件與他人共同實(shí)施轉(zhuǎn)化占16.9%，用于大型工程項(xiàng)目或大型技術(shù)系統(tǒng)占15.5%，對(duì)外技術(shù)/專利轉(zhuǎn)讓占14.1%，批準(zhǔn)為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)占10.4%，以成果作價(jià)投資、折算股份或者出資比例的仍然很少，僅占1.4%。企業(yè)與高等學(xué)校和科研院所在成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用途徑上明顯不同，企業(yè)通過(guò)自行投資實(shí)施轉(zhuǎn)化的超過(guò)四分之三，而對(duì)高等學(xué)校和科研院所，前八種轉(zhuǎn)化應(yīng)用途徑都得到不同程度的采用。在企業(yè)牽頭的課題中，成果已轉(zhuǎn)化應(yīng)用的共1920個(gè)，其成果轉(zhuǎn)化采取的最主要方式是自行投資實(shí)施轉(zhuǎn)化，其次是對(duì)外提供技術(shù)服務(wù)和用于大型工程項(xiàng)目或大型技術(shù)系統(tǒng)，三者分別占76.6%、24.8%和16.0%。在高等學(xué)校牽頭的課題中，成果已轉(zhuǎn)化應(yīng)用的共1402個(gè)，成果主要轉(zhuǎn)化途徑為：利用成果對(duì)外提供技術(shù)服務(wù)占40.9%，許可他人使用成果占28%，以成果為合作條件與他人共同實(shí)施轉(zhuǎn)化占26.9%，對(duì)外技術(shù)/專利轉(zhuǎn)讓占23.1%，自行投資實(shí)施轉(zhuǎn)化占20.2%。在科研院所牽頭的課題中，成果已轉(zhuǎn)化應(yīng)用的共901個(gè)，成果主要轉(zhuǎn)化途徑為用于公益性推廣應(yīng)用占37.6%，利用成果對(duì)外提供技術(shù)服務(wù)占35.6%，許可他人使用成果占25.4%，自行投資實(shí)施轉(zhuǎn)化占20.9%。

其他途a其他途a以成果作價(jià)投資，折算般份或者出資比例用于仝至性推廣應(yīng)用對(duì)外技術(shù)、專利轉(zhuǎn)讓許可他人使用該科技成果以成果為合作條件，與他人共m實(shí)施靠批準(zhǔn)為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)用于大型工程項(xiàng)目或大型技術(shù)餐利用成果對(duì)外提供技術(shù)服務(wù)(咨因自行投資實(shí)施轉(zhuǎn)化圖4各類單位牽頭課題數(shù)量按轉(zhuǎn)化應(yīng)用途徑分布（2014年）五、通過(guò)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行轉(zhuǎn)化的課題不到四成在4396個(gè)課題的成果中，超過(guò)6成（62.7%）是自行轉(zhuǎn)化應(yīng)用而并未通過(guò)中介機(jī)構(gòu)，不到4成（37.3%）通過(guò)中介機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)化。從各類課題牽頭單位看，科研院所、高等學(xué)校、企業(yè)或其他單位的成果，均以未通過(guò)中介機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)化應(yīng)用的居多，分別占62.6%、56.1%、67.3%和66.5%。圖5通過(guò)各類機(jī)構(gòu)/中介轉(zhuǎn)化成果的課題數(shù)分布（2014年）在通過(guò)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行課題成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用時(shí)，行業(yè)協(xié)會(huì)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟這類組織是企業(yè)、高等學(xué)校和科研院所主要依靠的中介機(jī)構(gòu)。此外，大學(xué)科技園、科技企業(yè)孵化器在推進(jìn)高等學(xué)校課題成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用上也起到了較好作用。六、課題成果未轉(zhuǎn)化應(yīng)用的主要原因在于不具備轉(zhuǎn)化應(yīng)用條件2014年跟蹤調(diào)查的9302個(gè)課題中，成果尚未能轉(zhuǎn)化應(yīng)用（包括暫不適宜轉(zhuǎn)化）的課題共4906個(gè)，占52.7%。成果未轉(zhuǎn)化應(yīng)用的課題中，有2.7%的課題成果目前沒(méi)有轉(zhuǎn)化應(yīng)用價(jià)值，例如基礎(chǔ)研究類課題的成果。而大量課題的成果雖有應(yīng)用前景或適宜于轉(zhuǎn)化應(yīng)用，但尚未能實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化應(yīng)用，其影響因素涉及多個(gè)方面。影響成果轉(zhuǎn)化的13個(gè)因素中，根據(jù)各因素的特點(diǎn)可綜合為以下五大類：①成果本身是否已經(jīng)具備轉(zhuǎn)化應(yīng)用條件，這是最主要的原因，受影響課題占64.8%；②轉(zhuǎn)化應(yīng)用所需經(jīng)費(fèi)、產(chǎn)業(yè)配套技術(shù)、相關(guān)技術(shù)人員、合作單位，這一類因素的影響面也較大，占未能轉(zhuǎn)化應(yīng)用課題的43.1%:③課題承擔(dān)單位（成果所有者）將成果轉(zhuǎn)化的愿望不迫切或能力欠缺，如自行轉(zhuǎn)化有困難、對(duì)產(chǎn)業(yè)化工作及市場(chǎng)不熟悉、對(duì)成果宣傳推廣力度不足、有關(guān)研究人員對(duì)成果轉(zhuǎn)化或產(chǎn)業(yè)化無(wú)興趣或無(wú)精力開(kāi)展相關(guān)工作，這一類因素影響的課題占23.6%:④促成轉(zhuǎn)化的環(huán)境和媒介，包括缺乏良好轉(zhuǎn)化中介、市場(chǎng)非良性競(jìng)爭(zhēng)，該類課題占6.5%；⑤最后一類是由成果本身的特點(diǎn)造成的，如無(wú)轉(zhuǎn)化應(yīng)用價(jià)值或其他原因，占10.2%。

表1成果尚未實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化應(yīng)用的原因分布（2012-2014年）（個(gè)）（%）201220132014201220132014尚未實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化應(yīng)用課題數(shù)量607954164906100100100占跟蹤調(diào)查課題總量的比重（%）56.050.552.7------①成果目前還不具備轉(zhuǎn)化應(yīng)用條件34943187318157.558.864.8②轉(zhuǎn)化應(yīng)用所需經(jīng)費(fèi)、產(chǎn)業(yè)配套技術(shù)、相關(guān)技術(shù)人員、合作單位29052662211347.849.243.1沒(méi)有足夠的經(jīng)費(fèi)18891629132831.130.127.1缺乏產(chǎn)業(yè)配套技術(shù)支持1038105679817.119.516.3缺乏后續(xù)轉(zhuǎn)化應(yīng)用的人員隊(duì)伍77773163512.813.512.9無(wú)合適的合作單位66861447411.011.39.7③課題承擔(dān)單位將成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的愿望或能力15481417115925.526.223.6愿意轉(zhuǎn)讓技術(shù)，但自己進(jìn)行轉(zhuǎn)化或產(chǎn)業(yè)化有困難84879467113.914.713.7對(duì)產(chǎn)業(yè)化有關(guān)工作及市場(chǎng)不熟悉5234703558.68.77.2對(duì)成果宣傳推廣力度不足3553142575.85.85.2有關(guān)研究人員對(duì)轉(zhuǎn)化或產(chǎn)業(yè)化無(wú)興趣、或無(wú)精力開(kāi)展有關(guān)工作2602241964.34.14.0④促成