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文檔簡介

企業合規項目盡職調查清單一、公司設立及存續情況調查1、公司設立批準文件2、公司營業執照3、公司章程4、公司最近兩年年檢材料5、工商變更登記資料，歷次股權變動涉及股權轉讓協議或增減資協議、轉讓價格支付憑證、資產評估報告；新股東取得的特殊權利說明6、整體變更批準文件、董事會決議、股東會決議、發起人協議、審計報告、資產評估報告、驗資報告及工商變更登記等相關文件7、關于主營業務、董事、高管、實際控制人未發生重大變化或變更的說明二、股權變動調查1、最近兩年股權變動時的批準文件、驗資報告、股東股權憑證、股權轉讓協議、工商變更登記材料等相關文件2、最新股東名冊及股權結構圖三、違法違規調查1、已生效的判決書、行政處罰決定書以及其他能證明公司存在違法違規行為的證據性文件2、公司關于是否存在重大違法違規行為的說明3、向工商、稅務部門等機關查詢記錄或相關主管機關出具的證明文件四、股權受限和糾紛情況調查1、公司股東關于股權是否存在股份轉讓限制、是否存在糾紛或潛在糾紛的書面聲明五、主要財產合法性調查1、土地使用權、公司商標、專利等無形資產，以及主要房產、生產經營設備等主要財產權屬憑證、相關合同及列表2、土地使用權證書3、專利證書4、商標注冊證5、計算機軟件著作權登記證書6、房屋使用權證書7、車輛行駛證及保險單六、債務調查1、對相關合同潛在糾紛、行政處罰等或有負債核查記錄2、其他應付款明細表及大額其他應付款核查記錄3、公司關于未因環境保護、知識產權、產品質量、勞動安全、人身權等原因產生債務的說明七、稅收優惠和財政補貼合法性調查1、本公司稅務登記證、納稅申報表、稅收繳款書或稅務稽查報告等資料2、子公司稅務登記證、納稅申報表、稅收繳款書或稅務稽查報告等資料3、本公司有關稅收優惠的依據性文件4、子公司有關稅收優惠的依據性文件5、有關財政補貼的依據性文件6、本公司關于依法納稅的聲明7、子公司關于依法納稅的聲明8、稅務部門出具的不欠稅證明八、環保和產品質量調查1、公司關于環境保護和產品質量、技術標準是否符合要求的聲明2、環保部門出具的無違法違規情況證明3、質量技術監督管理部門出具的無違法違規情況證明4、特殊行業資質許可文件九、重大訴訟等或有事項調查1、公司對重大訴訟、仲裁及未決訴訟、仲裁事項情況及其影響的書面聲明2、重大訴

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