政務信息化工程預算編制程序、內容和測算方法2一、工程預算編制二、工程立項程序3一、工程預算編制工程預算編制總體流程：政務職能分析政務業務分析業務流程分析信息系統設計工程預算編制信息化目的信息化系統信息化功能軟硬件配置工程投資明細4一、工程預算編制〔一〕建立工程需求分析〔二〕建立工程系統設計〔三〕建立工程軟硬件配置〔四〕建立工程預算編制5〔一〕建立工程需求分析政務職能需求分析：不是一切的政務職能都依賴信息化。政務信息化是將業務、管理、決策、技術構成一個有機的整體。選擇具有信息化效能的內容，確定信息化政務職能需求和政務目的。中心業務需求分析：選擇需求信息化實現的中心業務，確定信息化的系統規劃。業務流程需求分析：梳理中心業務和輔助業務的業務流程、數據流程，確定信息化系統的功能設計。需求分析的留意點：整合現實需求、發掘潛在需求、預期開展需求。經過需求分析，明確系統設計的目的和內容。6國家認證認可的各類認證機構124家，認證機構業務范圍類型8015個。主體認證業務鏈為：7CCC產品相關認證認可業務全生命周期主體流程：從認證認可業務類型看，主要屬于業務流程審批控制類。要在梳理業務流程根底上，進展不同特征業務流程的二次分類，為系統和功能設計奠定根底。8〔二〕建立工程系統設計1.什么是系統設計？編辦批復各部委三定方案，是基于國家治理構造的總體設計。經過各部委的政務職能，構建國家治理的整體框架。系統設計是對政務部門需求實現信息化的政務職能、中心業務的總體規劃。有的也叫頂層設計。系統設計是建立工程的中心。建立工程是分步實現系統設計的工程體。9〔二〕建立工程系統設計2.系統設計的三個把握把握政務需求。把握整合現實需求，發掘潛在需求，預期開展需求。把握總體架構。把握頂層設計、總體規劃，中心是確保信息系統的可繼續開展，防止“翻燒餅〞。把握技術架構。把握面向效力、組件架構、可擴展的綜合支撐平臺，為信息系統的繼續開展提供堅實的信息技術支持。10〔二〕建立工程系統設計3.建立工程文本的框架內容按照國家發改委<國家電子政工程建立工程管理方法>〔55號令〕要求，工程文本包括工程建議書、可行性研討報告、初步設計和投資概算。其文本框架大致一致：第一章工程概述。第二章工程建立單位概略。第三章需求分析。政務業務目的需求分析結論，信息量目的，系統功能和性能目的。第四章總體建立方案。總體設計原那么，總體目的與分期目的，總體建立義務與分期建立內容，系統總體構造和邏輯構造。11第五章本期工程設計方案。建立目的、規模。1.規范規范。2.運用系統。3.信息資源。4.計算環境〔備份系統〕。5.網絡系統。6.機房及配套工程。7.平安系統。8.運維系統。12第六章工程建立與運轉管理。包括：指點和管理機構，工程實施機構，運轉維護機構，核準的工程招標方案，工程進度、質量、資金管理方案，相關管理制度。第七章人員配置與培訓。包括：人員配置方案，人員培訓方案。第八章工程實施進度。第九章工程投資概算。包括：設計方案和投資概算編制闡明，投資概算書，資金籌措及投資方案，第十章風險及效益分析。包括：風險分析及對策，效益分析。13〔三〕預算編制內容與費用測算——分階段的預算編制。1.估算：適用于工程建議書階段。主要是對投資總額、構造〔硬件、軟件、集成、其他和預備〕進展合理安排。2.概算：適用于工程可行性研討報告和初步設計階段。對各類軟硬件進展性能、數量、單價、參考品牌的詳細安排。3.預算：適用于立項后的部門預算批復和預算用款方案階段。審批部門據此批復預算，財務部門據此申報用款方案和工程支出。14——工程建議階段的預算編制。1.總額估算：根據單位業務信息化規模和不同的開展階段，建立部門與審批部門多次、反復協商，初步確定工程投資總額。2.投資構造安排：普通按照硬件、軟件、工程其他費用的5：4：1，進展總量構造安排。3.投資內容安排：適當細化各類投資構造的內容和資金。可研階段、初步設計階段，是對批復的工程建議書投資估算進展細化。原那么上不動大構造，可適當消化預備費。15——編制內容及其投資估算1.規范規范。包括：數據規范、運用規范、網絡規范、平安規范等。不包括制度類。普通單項5萬元左右。2.運用系統。各單位編制中的歸類有所不同。以下按4類軟件分：〔1〕系統軟件。包括：操作系統、數據庫軟件、中間件、公用工具軟件〔如BI、OLAP等工具〕。類型配置：根據運用系統設計，確定需求配置的各類系統軟件。包括國內外，倡導國產化。數量配置：確定需求配置的數量。16性能配置：確定需求配置的性能版本、用戶數。例如，不同版本的數據庫有相應的標配用戶量，根據設計要求選擇標配版或擴展版。品牌配置：同樣數據庫軟件，有Orace、DB2、SQLservser等國外品牌，有人大金倉、達夢、南大通用等國產品牌。要根據數據庫設計確定。單價估算：各類系統軟件普通有三種價錢：媒體價即產品商報價，普通都有不等的折扣;政府采購網上報價，經集中采購機構一致招標后確定的價錢，采購時也有一定的折扣;采購成交價，普通為合同價，可參考其他單位，較真實。提高性價比途徑：合理配置、提高國產化率、適時采購。17〔2〕平安軟件。主要有平安工具軟件、審計工具軟件等。平安工具軟件主要有：入侵檢測、破綻掃描等工具軟件。審計工具軟件主要有：網絡審計、主機審計、數據庫審計等工具軟件。配置時，該當按照平安系統的設計方案，參照系統軟件的配制方法，即類型配置、數量配置、性能配置、品牌配置、單價估算進展操作。提高平安防護配置性價比的有效途徑：按照國家規定，結合本身實踐，切忌照搬，有針對性地規劃設計平安防護系統。18〔3〕定制運用軟件。——內容和預算構成。整體設計。普通有系統架構師，進展整體架構、子系統規劃。這是保證運用系統可繼續的最重要的環節。系統架構師的人月單價普通在8萬元左右。普通含在總人月量和單價中，較少是單列的。軟件設計。普通為軟件設計師，進展軟件和功能設計。這是保證軟件可用性的重要環節。軟件設計師的人月單價普通在3至5萬元左右。普通含在總人月量和單價中，較少是單列的。軟件研制。軟件編程員，按照軟件設計師的設計方案進展功能實現。這是保證軟件能否優化的環節。軟件編程員任務量最大，人月單價普通在1萬元左右。19軟件集成。軟件集成員，需求掌握各類系統軟件和定制運用軟件的知識和性能。這是保證運用軟件能運轉起來的環節。軟件集成員的人月單價普通在軟件設計師和軟件編程員之間。軟件測試。軟件測試，可分為單元測試、功能測試、軟件測試、系統集成測試。任務量主要分布在軟件編程員、軟件集成員和第三方測試機構。前兩項列入軟件開發合同，后一項單獨委托。軟件部署。軟件部署包括上線調試和運用部署。上線調試主要依托軟件集成員，列入軟件開發合同。運用部署可依托運維人員，部署規模較小的可軟件開發合同，規模較大的另行簽署合同單獨安排。20人月單價按不同的公司、不同工種，有不同的報價，但普通可一致估算，目前北京的人月報價普通在1.6至2.5萬元之間。人月單價=人員工資+保險+福利+企業兩費+稅費。人月單價普通是人員工資的近2倍。本卷須知：由于一線城市和二三線城市、東部和中西部的物價生活程度差別，人員人月單價有較大差別。提高定制運用軟件性價比的有效途徑：同類政務業務的整合，用一套運用軟件處置本部門本行業的同類業務。例如，行政審批類、數據處置分析類、機關辦公類、信息發布類等。213.信息資源。數據庫建立。采購了數據庫軟件，不等于就有了數據庫。要進展數據采集、轉換、清洗等數據加工，進展用戶視圖、主題數據、數據集市、數據倉庫等數據庫設計，再把采集的數據裝載進去，經過調試，方可運用。但不包括日后的職務經常性數據的加載。同樣，按照運用軟件的人月任務量測算各類數據庫、各類工序的任務量，進展預算估算。提高數據庫建立性價比的有效途徑：同類政務業務數據的共享，例如法人、自然人等公共根底數據、業務共享主數據，同類業務數據運用共享數據庫，可以提高效能、降低本錢。224.計算環境〔備份系統〕。也叫主機系統。是運用系統和信息資源的運轉環境，是實現各類政務業務的信息化環境。包括磁盤陣列〔存儲設備〕、效力器〔運用效力器、數據庫效力器〕、計算機〔臺式、便攜式計算機〕、外部設備〔打印機、顯示屏、挪動硬盤、U盤等〕。設備配置時，該當按照計算環境的系統設計方案，參照系統軟件的配制方法，包括類型配置、數量配置、性能配置、品牌配置、單價估算進展操作。提高性價比途徑：合理配置、提高國產化率、適時采購。235.網絡系統〔1〕網絡架構。按照政務業務和信息嚴密要求，分為政務內網、政務外網、因特網接入網三大類，確定三網之間的物理或邏輯隔離方案。〔2〕網絡拓撲。按照政務業務系統的覆蓋規模，分為廣域網、城域網、局域網。政務內網政務外網因特網接入網24〔3〕網絡分域。按照政務業務特征進展大小域劃分。大的域按廣域、城域、局域三類劃分。小的域對局域網進展接入域、交換域、運用域、數據域、平安域、用戶域劃分。接入域交換域運用域數據域用戶域平安域25〔4〕網絡設備配置。外部接入配置：就像郵政門牌號。配路由器。內部交換配置：外部接入后，傳達室要通向分域區，銜接用戶和機房。配中心交換機+邊緣交換機分域邊境防護：好像大樓的不同區域之間有防火門，配相應的網關。用戶端口配置：辦公桌旁邊的網絡端口，有的是光纖，而計算機是電口接入，要配光電轉換，有的配黑白電源。各類網絡設備配置時，該當按照網絡系統設計方案，參照系統軟件的配制方法，包括類型配置、數量配置、性能配置、品牌配置、單價估算進展操作。提高性價比途徑：合理配置、提高國產化率、適時采購。26〔5〕網絡布線配置。外部接入、各分域到用戶和機房，沒有線路是不行的。線路普通有光纖布線、電材質布線和無線配置。光纖布線。適用于政務內網。一是防輻射泄密，二是保證帶寬。要求一端連機房，一端連桌面。電材質布線。適用于政務外網、因特網接入網。網絡布線配置時，該當按照網絡系統設計方案，招標采購具有相應資質的施工企業，按照資料〔線材、模塊等〕、人工〔任務量〕、費用〔企業管理費和稅費〕進展估算。提高性價比途徑：合理規劃網絡規劃，合理規劃信息接入點。276.機房及配套工程。普通有3類機房：政務內網〔涉密屏蔽〕機房、政務外網機房、因特網機房。包括主機房、技術支持用房、輔助用房、公共用房等。〔1〕機房環境。涉及到土建和裝修。按照國家機房建立要求，進展功能、面積、承重規劃。〔2〕供電系統。包括大樓兩路供電、不延續電源兩路切換供電，涉及到設備和工程。〔3〕消防系統。包括有管、無管兩類氣體消防。〔4〕安防系統。包括監視、門禁、煙感等監測與報警。〔5〕環保系統。包括干凈度、溫濕度等。〔6〕布線系統。包括機房內的各類弱電系統。設備和工程預算，分別參照設備采購和布線工程測算。287.平安系統。按照國家關于信息系統分級維護和等級維護的要求，進展平安系統總體規劃，建立“一個中心、兩大體系、三重防護、五個重點〞。一個中心兩大體系三重防護五個重點信息平安防護系統29信息平安技術體系：〔1〕計算環境平安。包括可信計算環境、數據存儲平安、數據處置平安等。涉及到相應的軟硬件。〔2)區域邊境平安。在廣域、城域接入間，在局域的分域間，部署防火墻、雙向交換和單項導入網關〔3〕通訊網絡平安。重點一：數據傳輸平安，配置不同級別的加密設備、VPN防護等。重點二：運用訪問平安，建立身份認證和權限控制系統，即CA認證等。根據政務業務平安防護需求和信息系統情況，配置信息交換平安系統、數據備份或災備系統等。涉及到的各類軟硬件設備和工程預算，分別參照系統軟件采購、設備采購和布線工程測算。提高平安防護性價比的有效途徑：按照規定，結合實踐，切忌照搬，有針對性。308.運維系統。建立和運維是堅持信息系統繼續開展的重要根底。〔1〕集中監控管理系統。建立對運用、數據、網絡、平安、機房設備等各大系統運轉情況的監控系統，及時發現、及時預警、及時排除，確保系統正常運轉。〔2〕系統運用效力系統。系統建立在于運用，對于全行業部署的系統，運用當建立用戶信息反響、系統運用指點、系統完善晉級等方面的信息通道和效力機制。涉及到的各類軟硬件設備和工程預算，分別參照系統軟件采購、設備采購和布線工程測算。提高運維系統性價比的有效途徑：結合系統和行業特點規劃設計、建立運轉。31〔四〕建立工程預算編制工程預算是工程實施的重要保證。1.工程預算編制原那么。〔1)符合需求、滿足設計。每筆預算能對應到軟硬件，每臺軟硬件能對應到技術配置，每類技術配置能對應到設計方案，每類設計能對應到業務需求。預算軟硬件技術配置系統設計業務需求政務目的每筆預算都是為了保證業務和政務目的為保證業務和政務目的，精打細算安排每份錢！32(2)先進適用、不搞籠統工程。一要滿足各類先進技術的采用，但一定是適用的，絕不是越貴越好，也沒有必要保證系統性能多少年不落后。詳細采購時，把握采購時差的性價比。二要把握安排預算是為了實現政務業務的信息化，絕不為了信息化而信息化，決不搞籠統工程。(3)執行政策、規范管理。一要預算規模適度，切忌高估冒算。要錢難，花錢更難！二要嚴厲執行預算編制、預算用款、招標招標和政府采購、合同管理、工程國庫支付、信息資產管理等各項財務制度。332.工程預算編制構造。明細表：主欄構造、賓欄構造：主欄賓欄342.工程預算編制構造。〔1〕主欄構造：普通包括：硬件、軟件、集成、其他、預備費等。預算占比構造：根據系統開展階段不同各占比有所不同。——軟件占工程總投資40%左右。——硬件占工程總投資近50%。——集成。計算基數為采購的硬件〔不含工程〕、系統軟件和平安軟件的預算總額，普通按5%左右計。——其他。總體按5%左右。其中，管理費按總投資1%左右;設計、監理、招標按國家相關規定計算;規范建立普通按5萬元/項計算。——預備費。工程建議階段按8%，可研階段按5%，初步設計階段按2%。352.工程預算編制構造。〔2〕賓欄構造：普通包括：運用部署、技術性能、參考品牌、估算單價、采購數量、估算合計等。——運用部署。各類軟硬件部署的物理和邏輯位置。——技術性能。應按設計方案要求標清楚，直接影響參考品牌和估算單價。——參考品牌。同一性能目的產品的不同品牌尤其是國內外品牌，直接影響估算單價。——估算單價。在綜合思索企業媒體價、政府采購價、實踐成交價、設計至采購時的性價比變化，確定估算單價。36——采購數量。根據設計方案和軟硬件配置方案確定的各類產品的數量填寫。本卷須知：一是要符合實情，例如一人不能多臺臺式計算機。二是建成后依此考核信息資產情況。——估算合計。根據估算單價和采購數量計算得出。總體本卷須知：——不能差錢。特別是中心內容的錢要算夠。——不能不差錢。如今比較多的問題是錢算多了，剩錢是很難受的。37——運維預算編制工程運維預算是系統有效運轉的資金保證。運維預算明細表構造：主欄構造、賓欄構造38主欄構造。主要分兩類：一是信息資產運維，二是系統效力運維。信息資產運維：是指為保證進入運維期的采購、定制的各類信息資產的有效運轉，需求進展維護、晉級、更版所發生的費用。普通按照資產價值的5%左右計算，個別的有10%。也有按照信息資產的維保定額計算。以簽署運維合同方式支付。系統運維效力：是指為保證系統運轉的數據資源、日常維護的有效運轉，需求采用外包方式所發生的聘用費用。普通按照所需的人月、線路租用段的數量和相應的單價計算。運維預算總額：普通為建立工程總投資的6%至8%。39二、工程立項程序〔一〕電子政務建立工程立項程序。根據國家發改委<國家電子政務工程建立工程管理方法>〔55號令〕的規定，包括工程建議書、可行性研討報告、初步設計方案和投資概算3個步驟。各步驟的報告目錄按照55號令附件<國家電子政務工程建立工程工程建議書編制要求>編寫。1.工程建議書。可自行組織編寫。2.可行性研討報告。需求委托或招標具有相應資質的專業機構編寫3.初步設計和投資概算。同可研報告。40二、工程立項程序〔一〕電子政務建立工程立項程序。需求留意的問題：1.留意搞好需求分析，明確建立目的、考核目的和建立內容。2.留意需求分析、系統設計、軟硬件配置和工