DocumentPracticesofInternationalTradeDocumentPracticesofInternationalTrade項目2.3制作訂艙委托書和提單操作知識目標1．了解訂艙的定義與方式；2．熟悉海運托運單的含義與種類；3．熟悉航空托運單的定義與作用；4．能掌握制作托運單據方法和要領；5．能掌握辦理托運操作的方法和要領。能力目標1．能根據L/C條款或合同條款確定裝運人、收貨人、通知人等；2．能確定最遲交貨期并據此訂艙；3．能根據合同等信息正確制作托運單據；4．能熟練辦理托運操作。1.引導案例“黑天鵝”事件對航運的影響2020年的疫情席卷全球，它不僅改變了每個人的生活方式和行為習慣，甚至會改變一個行業，一個國家，一個文明的進程和興衰。物流業的發展是全球化的產物，服務于人流、物流的快速流動。由于疫情，各國不得不“閉關鎖國”，各種流動戛然而止，整個行業快速冰封。本次疫情對物流業來說，可能不僅僅是短中期運量、效益等方面的影響，而會對這個百年行業的旅客結構、消費習慣、營運模式、競爭格局等產生長遠、深刻的影響和改變。疫情全球蔓延背景下，全球航司大規模削減運力，對全球產業鏈和供應鏈帶來巨大影響。隨著新冠疫情進入常態化防控階段，國際貨運代理行業正在逐漸復蘇。經濟和貨運需求增長，航海貨運行業機遇良多。引導案例1.疫情對航空貨運的影響（1）運營商削減貨機服務貨運需求水漲船高，但市場中的貨機服務卻在不斷削減。出于對入境限制以及對機組人員的健康考慮，許多國際航空公司削減或暫停了來往中國的航班服務。由于定期航班運力減小，運輸壓力直接轉移至貨運包機。（2）貨機租賃費率飆升但貨運包機的情況也不容樂觀。除了供應鏈需要，貨機的主要運輸對象還有醫療物資，這也是導致進入2月以來，市場中貨機數量緊張，且包機費率一路飆升的重要原因。引導案例1.疫情對航空貨運的影響（1）運營商削減貨機服務貨運需求水漲船高，但市場中的貨機服務卻在不斷削減。出于對入境限制以及對機組人員的健康考慮，許多國際航空公司削減或暫停了來往中國的航班服務。由于定期航班運力減小，運輸壓力直接轉移至貨運包機。（2）貨機租賃費率飆升但貨運包機的情況也不容樂觀。除了供應鏈需要，貨機的主要運輸對象還有醫療物資，這也是導致進入2月以來，市場中貨機數量緊張，且包機費率一路飆升的重要原因。引導案例2.疫情對海運的影響（1）貨運指數持續下降隨著新型冠狀病毒疫情的爆發，以及世界各國為防止疫情進一步擴散而采取的措施，波羅的海干散貨指數（BDI）、波羅的海原油運輸指數（BDTI）、波羅的海成品油運輸指數（BCTI）自疫情爆發以來，持續下降。疫情一方面對其收入產生沖擊，一方面港航業增加相應衛生檢疫措施，拉長了整個作業流程，影響運營效率，提升運營成本。因此處于傳統淡季的航運企業利潤將進一步承壓，特別是中小航運企業經營將更加困難。（2）海運費居高不下從2020年下半年開始，伴隨著中國外貿訂單的增加，國際海運費用開始上漲，以往到北美的一個集裝箱運價約一到兩千美元，短短幾個月就翻了一倍，漲到了四五千美元。2021年海運價格就像是坐上了火箭，一路瘋漲——到了今年1月下旬，一個集裝箱運到美國就要花費1萬多美元，幾乎是疫情前的10倍。引導案例（3）海運黑天鵝事件頻發疫情爆發以來，海運年度“黑天鵝”事件頻發，黎巴嫩港口發生大爆炸、蘇伊士運河堵船、印度疫情暴發引發船員危機、多批次集裝箱入水、空箱大量堆積導致美港口運作效率大幅度降低。引導案例3.后疫情時代我國成為全球經濟重啟引擎疫情期間，我國經貿總值連續15個月呈持續增長趨勢。2021年的貨運需求預計將達到危機前（2019年）水平的108%，收入預計將升至1750億美元，收益率預計將增長15%。2022年的貨運需求預計將達到疫情前（2019年）水平的113%，收入預計將增至1690億美元，盡管收益率將下降8%。后疫情時代，中國正成為疫后全球經濟重啟最重要的引擎。討論題：1.作為外貿公司，可以采取什么措施防范航運中的黑天鵝事件。2.疫情防控常態化背景下，外貿貨運應該注意那些事項？任務1填制進出口托運單據公司與NEO公司的交易進入訂艙階段。本筆交易采用的是CIF術語，本公司需要聯系貨運公司發貨。陳經理指示小李根據訂艙信息和信用證和發票等信息填制托運單據。為順利完成訂艙，陳經理對小李提出3點要求：1.熟悉《UCP600》對貨物運輸的規定。2.分析本交易中信用證中關于貨運的條款。3.托運單據要符合合同和信用證的規定，并符合交易實際情況。任務1填制進出口托運單據任務要求1．以小組為單位，收集《UCP600》對貨物運輸的規定。2．根據合同和信用證填制本筆交易的托運單據。3.

檢查填制的托運單據。知識鏈接-1.海運訂單（1）海運訂艙的概念我們通常所說的租船訂艙是租船和訂艙的合成詞。在國際貨物運輸和交付的過程中，海運方式下，如貨物的數量較大，可以洽租整船甚至多船來裝運，這就是“租船（charter）”；如果貨物量不大，則可以租賃部分艙位來裝運，這就是“訂艙（bookshippingspace）”。訂艙通常是班輪訂艙，是貨物托運人（shipper）或其代理人根據其具體需要，選定適當的船舶向承運人（通常為班輪公司或它的營業機構）以口頭或訂艙函電進行預約洽訂艙位裝貨、申請運輸，承運人對這種申請給予承諾的行為。在CIF/CIP或CFR/CPT條件下，訂艙是賣方的主要職責之一；在FOB/FCA條件下，則由買方負責，當然買方也可委托賣方進行此項工作。當賣方收到國外開來的信用證，經過審核無誤（信用證方式下），且完成備貨后，能否做到船貨銜接，按合同及信用證規定的時間及時將貨物裝運，主要決定于訂艙這個環節。(2)海運訂艙的方式1）按照是否直接向實際承運人進行訂艙，可分為直接訂艙和間接訂艙：直接訂艙是貨主作為托運人直接向船公司、航空運輸公司、鐵路運輸公司等實際承運人進行訂艙。間接訂艙是貨主通過貨運代理間接地向承運人訂艙。在實務中，中小貿易公司通常都是委托貨代辦理運輸業務。(2)海運訂艙的方式2）訂艙按照是否采用網絡方式，可分為柜臺訂艙和在線訂艙：柜臺訂艙主要是通過傳真、電話或者EMAIL、EDI等途徑進行訂艙。網上離線訂艙可以使用離線訂艙軟件進行離線訂艙，然后EMAIL給承運人完成訂艙。在線訂艙在線訂艙也稱電子訂艙（E-booking），承運人或其他公司在網絡為客戶提供一個網上訂艙的交易平臺，通過互聯網把客戶要價和服務供應商的報價在網上進行對碰使雙方達成交易。(2)海運訂艙的方式3）按照訂艙地點可以分為裝貨地訂艙和卸貨地訂艙。裝貨地訂艙在出口貿易中，訂艙通常都是裝貨地訂艙，即由出口商負責訂艙。因為我國外貿公司在進行出口貿易時，一般都會爭取采用CIF貿易術語成交，由出口商負責運輸業務，以便在一定程度上通過承運人對貨物進行有效控制，避免承運人無單放貨，降低貿易風險。卸貨地訂艙卸貨地訂艙（HomeBooking）也即由進口商訂艙，使用F組或E組貿易術語時，國外的買方（Buyer）即進口商（Importer）負責簽訂運輸合同，但他們一般自己不訂艙而委托某國際貨代代為訂艙，通常還指定要訂某承運人的運輸工具。（3）海運托運單（BOOKINGNOTE，B/N）在國際貿易中，如果出口商自己向船公司或其代理辦理訂艙手續，通常根據合同和信用證相關條款填寫海運托運單交給船公司或其代理。如出口商將運輸業務委托給貨運代理辦理，則填寫出口貨物運輸委托書交給貨運代理，再由貨代填寫托運單向承運人或其代理辦理訂艙手續。（3）海運托運單（BOOKINGNOTE，B/N）1）含義與作用海運托運單是托運人填寫并蓋章確認的，專門用于委托船公司或其代理人承運貨物的一種表單，表單上列有出運后繕制提運單所需要的各項內容，并印有“托運人證實所填內容全部屬實并愿意遵守承運人的一切運輸章程”的文字說明。（3）海運托運單（BOOKINGNOTE，B/N）海運托運單在國際海洋貨物運輸業務中主要有以下作用：①

托運單是辦理托運的憑證。②

托運單是船公司接受訂艙并安排艙位、調撥裝貨器材、組織裝運、轉運、聯運的依據。③

托運單是托運人與承運人之間運輸契約的書面記錄。④

托運單是出口貨物報關的必須提交的單據。⑤

托運單是承運人簽發提單的原始依據。（3）海運托運單（BOOKINGNOTE，B/N）2）海運托運單種類按照采用班輪運輸方式的不同，可以將海運托運單分成雜貨托運單和集裝箱托運單。1）雜貨托運單—“裝貨聯單”在采用雜貨班輪運輸的情況下，貨主或其貨運代理作為托運人在向船公司訂艙時，填寫裝貨聯單提交給船務代理或船公司，裝貨聯單在此就成為訂艙單據。2）集裝箱貨物托運單—“場站收據”聯單目前班輪運輸基本上以集裝箱班輪為主，雜貨班輪運輸所占的份額越來越小。在實踐中，集裝箱班輪的訂艙一般是由貨主委托貨代辦理，貨代企業繕制場站收據聯單（DockReceipt,

D/R），然后送交船務代理或船公司訂艙，因此場站收據聯單中的托運單也就相當于集裝箱班輪運輸的訂艙單。（4）信用證對運輸的常見要求?

Partial

shipment

部分裝運?

Instalment

shipment

分期裝運?

Transshipment

轉運（4）信用證對運輸的常見要求信用證中只要求填寫partialshipment，不要求填寫instalment

shipment。《聯合國國際貨物銷售合同公約》（UnitedNationsConvention

onContracts

oflnternationalSalesofGoods）中未出現partial一詞，僅出現了instalment。《聯合國國際貨物銷售合同公約》的第五十一條提出，如果賣方只交付一部分貨物，或者交付的貨物中只有一部分符合合同規定，第四十六條至第五十條的規定適用于缺漏部分及不符合同規定部分的貨物。該條與UCP600的第31條允許部分裝運的意思相同，都表示允許在裝運的過程中分批次裝運貨物，哪怕僅裝運1%或僅剩余1%，都在接受范圍內。（4）信用證對運輸的常見要求部分裝運根據UCP600第31條B條款，在同一交單項下，只要使用了同一個運輸工具并且是同一航程，就不視為部分裝運，即使是裝運的日期不同，裝貨港，接管地或者發運地不相同，也不視為部分裝運。整個運輸過程只有一套運輸單據，在同一種運輸方式下，只要是有多個運輸工具參與運輸，就視為部分裝運，即使這些運輸工具是在同一時間出發，駛向同一目的地，仍被視為部分裝運。例如，由于貨物數量較大，采用卡車運輸時，需要多輛卡車進行運輸，這種情況下屬于部分裝運，因為多輛卡車不屬于統一運輸工具。（4）信用證對運輸的常見要求分期裝運?

UCP600第32條指出，如果信用證規定在指定的時間段內分期裝運，其中任何一期沒有按照指定期限裝運的時候，信用證對該期及以后的各期均告失效。部分裝運并沒有要求第一批次裝運超限后，第二批次的裝運就會失效。?

也就是說，如果信用證中存在分期裝運條款，那么信用證的受益人必須在規定的時間段內裝運貨物，如果其中任何一期不按規定裝運貨物，在信用證議付得的過程中，受益人將承擔錢財兩空的風險。?（4）信用證對運輸的常見要求“部分裝運”和“分期裝運”區別部分裝運和分期裝運是兩個不同的概念，主要區別就在于是否明確了包含有起始時間且互相不重合的裝運貨物的時間段。UCP600第32條提出，在分期裝運中，如果該期無效，則改期及以后各期均無效，但是在部分裝運中并無此類條款和要求。ISBP745第C15條b款指出，如果信用證只是用最遲日期規定了裝運的時間，則不適用于UCP600第32條。2.集裝箱班輪運輸集裝箱班輪運輸是指集裝箱班輪公司將集裝箱船舶按固定船期，在固定航線、固定港口之間、按規定的操作規則為非特定的廣大貨主提供規范的、反復的集裝箱貨物運輸服務，并按箱運價計收運費的一種營運方式，貨代集裝箱班輪運輸操作流程如下:1、訂艙貨代托運人向承運人或其代理6、船舶離港后的操作①發出裝運預報②處理退關、短裝、漏裝貨物人申請艙位，承運人對這種申請給予承諾的行為。2、備貨托運人取得承運人確認訂艙5、取得裝運文后，應將所運貨物齊集在海關監管的船公司指定的港區、堆場或倉庫，以便海關放行后及時裝運。貨代托運人在貨物被裝船后持憑大副收據聯或電子托運單，到承運人或其代理人處換取提單或海運單。4、裝運3、備單裝有貨物的集裝器被裝載承運人或其代理人根據托運單，以書面蓋章確認或發送電子回執方式簽發裝貨單，以表示接受訂艙。到運輸工具上，并駛離裝運港。3.

航空運輸貨代公司根據實際接收的海關放行貨物，按待運貨物的數量、重量、體積與實際艙位進行配艙，并向航空公司噸控部門正式訂艙。貨主填寫空運托運委托書,作為委托貨代公司承辦貨物出口托運的依據。貨物裝機后，即可向買方發出裝運通知，以便對方準備付款、贖單、辦理收貨。裝貨出庫航空簽收運貨物發出裝運通知正式訂艙托運和預貨代公司對貨主送進倉的貨物進行稱重、丈量、清點、核對數量、核對嘜頭、貼分標簽。航空公司確認艙位后，貨代公司填制貨物總運單交航空公司簽發。1.引導案例倒簽提單引發的貿易糾紛某年7月，中國豐和貿易公司與美國威克特貿易有限公司簽訂了一項出口貨物的合同，合同中，雙方約定貨物的裝船日期為該年11月，以信用證方式結算貨款。合同簽訂后，中國豐和貿易公司委托我國宏盛海上運輸公司運送貨物到目的港美國紐約。但是，由于豐和貿易公司沒有能夠很好地組織貨源，直到第二年2月才將貨物全部備妥，于第二年2月15日裝船。中國豐和貿易公司為了能夠如期結匯取得貨款，要求宏盛海上運公司按去年11月的日期簽發提單，并憑借提單和其他單據向銀行辦理了議付手續，收清了全部貨款。但是，當貨物運抵紐約港時，美國收貨人威克特貿易有限公司對裝船日期發生了懷疑，威克特公司遂要求查閱航海日志，運輸公司的船方被迫交出航海日表。威克特公司在審查航海日志之后，發現了該批貨物真正的裝船日期是第二年2月15日，比合同約定的裝船日期要遲延達三個多月，于是，威克特公司向當地法院起訴，控告我國豐和貿易公司和宏盛海上運輸公司串謀偽造提單，進行欺詐，即違背了雙方合同約定，也違反法律規定，要求法院扣留該宏盛運輸公司的運貨船只。引導案例美國當地法院受理了威克特貿易公司的起訴，并扣留了該運貨船舶。在審法院的審理過程中，豐和公司承認了其違約行為，宏盛公司亦意識到其失理之處，遂經多方努力，爭取庭外和解，最后，我方終于與美國威克特公司達成了協議，由豐和公司和宏盛公司支付美方威克特公司賠償金，威克特公司方撤銷了起訴。在實踐中有許多交貨人未能在信用證規定的裝運日期之前交付運輸，(正如本案中的豐和貿易公司)，為使該提單能夠符合信用證規定而付貨人可以順利結匯，交貨人往往要求承運人倒簽提單，即實際裝運日期比提單簽發日期晚。倒簽提單行為是偽造單據的行為，屬于托運人和輪船公司合謀以欺騙收貨人的欺詐行為。收貨人一旦有證據證明提單的裝船日期是偽造的，就有權拒絕接受單據和拒收貨物。收貨方不僅可以追究賣方(托運方)的法律責任，而還可以追究輪船公司的責任。引導案例這種違約后果無論對賣方或輪船公司都是嚴重的。所以，承運人在遇到托運人要求倒簽提單的情況下，要格外謹慎，因為交貨人(托運人)要求倒簽提單最大的可能是利用此來欺瞞收貨方；因為如果收貨人同意發貨延期付運，那么發貨人可以利用要求對方修改信用證的方式，而不必要求倒簽提單。所以，在大多數情況下，發貨人要求倒簽提單多是因為收貨人不同意延期裝運。在本案中，托運人未能及時備妥貨物的情況下，應該及時與美方威克特公司取得聯系，請求修改信用證，并求得對方的諒解，即使對方不同意如此做，至多也只付違約金，而且只有在美方公司確有損失的前提下才付賠償金，而不應該要求承運人倒簽提單，從而造成了買方和承運人共同成為被告，被控合謀偽造單據進行欺詐，既蒙受了經濟損失，也喪失商業信譽，實屬不該。討論題：1.倒簽提單屬于違約行為還是違反國際慣例的欺詐行為？2.如果交易中裝貨時間超過了信用證有效期，你該如何解決？任務

海運提單填制本公司與NEO公司的交易的商品順利出運。陳經理指示小李填制海運提單。陳經理對小李提出3點要求：1.查閱與提單相關的公約；2.分析本交易中信用證中關于提單的條款。3.提單要符合合同和信用證的規定，并符合交易實際情況。任務

海運提單填制任務要求1．以小組為單位，查閱與提單相關的公約。2．根據合同和信用證填制本筆交易的提單。3.檢查填制的海運提單。知識鏈接1.海運提單的定義提單是指用以證明海上貨物運輸合同和貨物已經由承運人接收或者裝船，以及承運人保證據以交付貨物的單證。提單中載明的向記名人交付貨物，或者按照指示人的指示交付貨物，或者向提單持有人交付貨物的條款，構成承運人據以交付貨物的保證。2海運提單的作用①提單是承運人或其代理人出具的貨物收據（ReceiptfortheGoods）。②提單是代表貨物所有權的憑證（DocumentsofTitle）。③提單是承運人和托運人雙方訂立的運輸契約的證明（EvidenceofContractofCarrier）。3提單的分類v按貨物是否已裝船為標準已裝船提單(onboardB/L;shippedB/L)收貨待運提單(receivedforshipmentB/L)3提單的分類u按提單收貨人一欄的記載為標準ü

記名提單（straightB/L）不可轉讓ü

不記名提單（openB/L;blankB/L;bearerB/L）無需背書就可轉讓ü

指示提單（orderB/L）經指示轉讓背書人可以是托運人、收貨人或銀行收貨人（Consignee）即提單的抬頭人（1）記名式抬頭：直接填寫收貨人名稱和地址。如“ToABCCo.”。（2）不記名抬頭：填“ToBearer”。（3）指示式抬頭：按L/C規定填寫，如“To

Order”、“ToOrderOf×××”。3提單的分類u按對貨物外表狀況有無批注為標準清潔提單（cleanB/L）——是指貨物裝船時，貨物的外表狀況良好，對提單上所記載的“外表狀況明顯良好”（inapparentgoodorderandcondition）沒有作相反的批注，或其他有礙結匯的詞句或批注的提單。不清潔提單（uncleanB/L,orfoulB/L）——承運人在提單上加注了有感貨物及包裝狀況不良或存在缺陷等批注的提單。3提單的分類u按不同的運輸方式分直達提單（DirectB/L）轉船提單（Transhipment

B/L

or

ThroughB/L）多式聯運提單（Combined

Transport

B/L;Intermodal

Transport

B/L;Multimodal

TransportB/L）u按提單簽發人不同為標準班輪公司所簽提單（LinerB/L)無船承運人所簽提單（NVOCCB/L）3提單的分類v

按簽發提單的時間為標準預借提單（AdvanceB/L)是指在信用證所規定的結匯期，即信用證的有效期即將屆滿，而貨物尚未裝船或尚未裝船完畢的情況下，托運人為了能及時結匯，而要求承運人提前簽發的已裝船清潔提單

。倒簽提單（Anti-dateB/L）承運人或其代理人應托運人的要求，在貨物裝船完畢后，以早于該票貨物實際裝船完畢的日期作為提單啟發日期的提單。順簽提單（Post-dateB/L)指貨物裝船完畢后，承運人或其代理人應托運人的要求，以晚于該票貨物實際裝船完畢的日期作為提單簽發日期的提單。3提單的分類u其他特殊提單艙面貨提單（OndeckB/L)并提單（OmnibusB/L）分提單（SeparateB/L）交換提單（SwitchB/L）交接提單（MemoB/L）過期提單（StaleB/L）4有關提單的國際公約（1）海牙規則——《統一提單若干法律規定的國際公約》（InternationalConventi